XXXX水務(wù)有限責(zé)任公司采購管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為規(guī)范公司采購行為,加強(qiáng)公司資產(chǎn)管理,提高資金使用效益,防范風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)廉政建設(shè),根據(jù)《中華人民共和國招投標(biāo)法》、《中華人民共和國招投標(biāo)法實(shí)施條例》、《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》(七部委30號令)、《XX市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)XX市政府集中采購目錄及標(biāo)準(zhǔn)的通知》（東財(cái)采﹝2020﹞9號）的要求，參照《國有企業(yè)采購操作規(guī)范》（T/CFLP0016-2019），結(jié)合XXXX水務(wù)有限責(zé)任公司實(shí)際，制定本制度。第二條定義本制度所稱采購,是指使用國有資金以合同方式有償取得貨物、工程和服務(wù)的行為,包括購買、租賃、委托、雇用等。本制度所稱的“貨物"是指材料、燃料、設(shè)備、產(chǎn)品等。本制度所稱的"工程”是指建設(shè)工程,包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建、裝修、拆除、修繕等。本制度所稱的“服務(wù)"是指與企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營活動相關(guān)的服務(wù)。第三條適用范圍公司采購行為的管理，適用本制度。公司與建設(shè)工程有關(guān)的重要設(shè)備、材料以及服務(wù)等的采購，在公開招標(biāo)范圍內(nèi)的項(xiàng)目按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》執(zhí)行。第四條管理部門及職責(zé)公司成立采購領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室，統(tǒng)籌管理各科室部門開展采購工作，組織實(shí)施本制度。公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)是：（一）審核通過采購管理規(guī)章制度；（二）審議通過公司年度集中采購計(jì)劃和集中采購目錄；（三）組織開展對采購活動的監(jiān)督檢查；（四）審議公司其他采購重大事項(xiàng)。公司領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在公司招標(biāo)采購中心，是采購活動、框架協(xié)議采購目錄、價(jià)格咨詢服務(wù)目錄和供應(yīng)商信息庫歸口管理部門。具體職責(zé)包括：（一）擬訂采購管理規(guī)章制度，建立健全采購管理規(guī)章制度體系；（二）編制公司采購計(jì)劃和采購目錄，并組織實(shí)施；（三）負(fù)責(zé)集中采購目錄的對外公開；（四）配合有關(guān)部門開展對采購活動的風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)督檢查；（五）組織采購人員的專業(yè)技能培訓(xùn)；（六）負(fù)責(zé)框架協(xié)議采購目錄、價(jià)格咨詢服務(wù)目錄和供應(yīng)商信息管理工作；（七）負(fù)責(zé)其他與采購管理活動有關(guān)的工作。公司紀(jì)檢領(lǐng)導(dǎo)小組按照職責(zé)，負(fù)責(zé)對采購管理和職能管理實(shí)施監(jiān)督，受理涉嫌失職、瀆職或其他不符合廉潔性要求的舉報(bào)、投訴。其他相關(guān)部門按照各自職責(zé)，參與采購管理活動，協(xié)同實(shí)施本制度。各部門根據(jù)本制度的規(guī)定，明確管理責(zé)任，細(xì)化管理規(guī)范，嚴(yán)格貫徹落實(shí)，做好采購工作。第五條管理原則采購制度實(shí)施整個(gè)過程需嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策制度，充實(shí)完善與“三重一大”事項(xiàng)有關(guān)的決策制度，明確、細(xì)化集體決策的事項(xiàng)范圍，優(yōu)化決策程序。強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)管控，自覺接受公司黨組的監(jiān)督和指導(dǎo)，自覺接受公司紀(jì)檢組和干部職工的監(jiān)督，扎實(shí)推進(jìn)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。采購實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵循公開透明、公平競爭、公正和誠實(shí)信用的原則。第二章采購管理方式第六條采購管理方式分類公司采購管理方式分為集中采購、框架協(xié)議采購、分散采購。第七條采購實(shí)施主體集中采購、框架協(xié)議采購、分散采購均由公司統(tǒng)一組織，采購活動由招標(biāo)采購中心具體實(shí)施，采購形式包括自行組織采購和委托第三方采購代理機(jī)構(gòu)采購兩種。第八條采購價(jià)格及服務(wù)商管理招標(biāo)采購中心加強(qiáng)招標(biāo)采購方式的價(jià)格管理，并建立實(shí)時(shí)更新的框架協(xié)議采購目錄、價(jià)格咨詢服務(wù)目錄和供應(yīng)商資源庫。框架協(xié)議采購目錄、價(jià)格咨詢服務(wù)目錄和供應(yīng)商資源庫應(yīng)符合以下要求：（一）框架協(xié)議采購目錄根據(jù)公司生產(chǎn)、經(jīng)營活動需求適時(shí)更新；（二）價(jià)格咨詢服務(wù)目錄的更新必須符合市場價(jià)格規(guī)律；（二）供應(yīng)商資源庫實(shí)行動態(tài)管理，對資源庫內(nèi)供應(yīng)商實(shí)行跟蹤評價(jià)管理。第九條集中采購?fù)活A(yù)算采購項(xiàng)目單項(xiàng)或批量采購金額在5萬以上的貨物、工程和服務(wù)，實(shí)行集中采購。集中采購應(yīng)當(dāng)符合采購價(jià)格符合市場價(jià)格、采購效率更高、采購質(zhì)量優(yōu)良和服務(wù)良好的要求。第十條框架協(xié)議采購列入框架協(xié)議采購目錄的品目執(zhí)行框架協(xié)議采購?？蚣軈f(xié)議采購針對公司生產(chǎn)經(jīng)營類、經(jīng)常性采購的物資等，所需規(guī)格、型號、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與要求相同的貨物或同類型服務(wù)項(xiàng)目的重復(fù)性采購，分階段締約和履約的采購組織管理形式。第十一條分散采購?fù)活A(yù)算采購項(xiàng)目單項(xiàng)或批量采購金額不滿5萬元的貨物、工程和服務(wù)，實(shí)行分散采購。第十二條采購信息公開采購信息應(yīng)當(dāng)根據(jù)信息的種類，及時(shí)公開，接受公司監(jiān)督。第三章采購實(shí)施方式第十三條采購實(shí)施方式分類公司采購采用以下方式實(shí)施：（一）公開招標(biāo)；（二）邀請招標(biāo)；（三）競價(jià)和詢比采購；（四）競爭性磋商采購；（五）直接采購。第十四條公開招標(biāo)采購標(biāo)準(zhǔn)符合下列情形之一的工程、貨物或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取公開招標(biāo)方式采購：1．單次采購金額達(dá)到400萬元以上工程采購項(xiàng)目，單次采購金額達(dá)到200萬元以上的貨物和服務(wù)類采購項(xiàng)目。2．公司決定公開招標(biāo)的項(xiàng)目；3．法律法規(guī)規(guī)定的必須招標(biāo)的項(xiàng)目。第十五條邀請招標(biāo)采購標(biāo)準(zhǔn)單次采購金額不滿400萬元工程采購項(xiàng)目，單次采購金額不滿200萬元的貨物和服務(wù)類采購項(xiàng)目，符合下列情形之一的工程、貨物或者服務(wù)，且可以采用邀請招標(biāo)方式采購：1.項(xiàng)目具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；2.采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的。第十六條競價(jià)和詢比采購單次采購金額不滿400萬元工程采購項(xiàng)目，單次采購金額不滿200萬元的貨物和服務(wù)類采購項(xiàng)目，符合下列情形之一的工程、貨物或者服務(wù)，可以采用競價(jià)和詢比采購：1．采購需求明確、規(guī)格型號統(tǒng)一、貨源充足、價(jià)格穩(wěn)定或價(jià)格形成機(jī)制明確的采購；2．允許一次報(bào)價(jià)的采購應(yīng)為非單獨(dú)給采購人私人定制或提供，且已有固定市場的價(jià)值不高、頻次不多的貨物采購；3．允許多次報(bào)價(jià)的采購中包括為企業(yè)定制的具有競爭條件的貨物或服務(wù)采購；4．采購人在可行的范圍內(nèi)向盡可能多的供應(yīng)商通過競價(jià)的方式采購相對低價(jià)值的采購項(xiàng)目;響應(yīng)供應(yīng)商宜不少3家,在沒有超過采購預(yù)算的情況下,只收到一份或兩份報(bào)價(jià),視為采購有效。第十七條談判和磋商采購標(biāo)準(zhǔn)單次采購金額不滿400萬元工程采購項(xiàng)目，單次采購金額不滿200萬元的貨物和服務(wù)類采購項(xiàng)目，符合下列情形之一的工程、貨物或者服務(wù)，可以采用談判和磋商方式開展采購：1.需要長期穩(wěn)定供應(yīng),采用招標(biāo)或其他采購方式不可能滿足需求的采購。例如：企業(yè)戰(zhàn)略物資、重要原材料等；2.需要和特定供應(yīng)商當(dāng)面溝通、交流、協(xié)商長期合作的采購。例如：瓶頸物資、滿足供應(yīng)鏈需要的物資、特定重要零部件、項(xiàng)目配套、模塊及總成的設(shè)計(jì)或生產(chǎn)分包。第十八條直接采購標(biāo)準(zhǔn)單次采購金額不滿400萬元工程采購項(xiàng)目，單次采購金額不滿200萬元的貨物和服務(wù)類采購項(xiàng)目，符合下列情形的工程、貨物或者服務(wù)，可以采用直接采購方式開展采購：1.采購標(biāo)的只能從某供應(yīng)商獲得,或者某供應(yīng)商擁有與采購標(biāo)的相關(guān)的專屬權(quán),不存在其他合理選擇或替代物,也不可能使用其他任何采購方式。例如：同一產(chǎn)品項(xiàng)目由于生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整需要追加采購?fù)N物資的跟蹤采購;生產(chǎn)過程中無法保障對企業(yè)正常供應(yīng)的求援、短缺物資采購；2.生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況,不能采用其他方式且只能從某特定供應(yīng)商采購；3.采購人原先向某供應(yīng)商采購貨物、設(shè)備、技術(shù)或服務(wù)的,需要與現(xiàn)有貨物、設(shè)備、技術(shù)或服務(wù)配套。例如:為滿足特定軟件的升級維護(hù)服務(wù)須向原開發(fā)服務(wù)商采購的項(xiàng)目；4.向某供應(yīng)商采購符合保護(hù)國家基本安全利益或企業(yè)核心利益;或者有利于實(shí)現(xiàn)國家社會經(jīng)濟(jì)政策的采購。例如:涉及國家秘密或企業(yè)秘密不適宜進(jìn)行競爭性采購的項(xiàng)目,供應(yīng)商與采購人存在控股、管理關(guān)系的采購項(xiàng)目;為振興國內(nèi)制造業(yè)或提高重大裝備國產(chǎn)化水平等國家政策需要的項(xiàng)目；5.采購金額小，需求技術(shù)規(guī)格簡單通用，市場價(jià)格透明和競爭度高，可以直接比較和判斷選擇的采購項(xiàng)目；6.采購人的工程、貨物或者服務(wù)項(xiàng)目，其子公司或控股混改公司能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供的，經(jīng)采購人公司決策會議通過的，可直接向具備建設(shè)資質(zhì)的子公司或控股混改公司直接采購。第十九條禁止規(guī)避招標(biāo)不得將應(yīng)當(dāng)以公開招標(biāo)方式采購的貨物、工程或服務(wù)化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)采購。第四章采購程序第二十條采購程序采購程序應(yīng)當(dāng)遵循《中華人民共和國招投標(biāo)法》、《中華人民共和國招投標(biāo)法實(shí)施條例》、《XX市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)XX市政府集中采購目錄及標(biāo)準(zhǔn)的通知》（東財(cái)采﹝2020﹞9號）等相關(guān)規(guī)定。第二十一條采購驗(yàn)收招標(biāo)采購中心負(fù)責(zé)組織相關(guān)科室對項(xiàng)目供應(yīng)商履約的驗(yàn)收工作，需要相關(guān)科室的主要負(fù)責(zé)人參與驗(yàn)收工作。第二十二條采購合同變更的特別程序采購合同成立以后，發(fā)生以下重大變化的，須經(jīng)過公司“三重一大”程序?qū)徟ㄟ^：（一）合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、履行期限、履行地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任和解決爭議的方法發(fā)生重大變化的；（二）招標(biāo)采購中心或項(xiàng)目相關(guān)科室認(rèn)為的合同重大變化。第二十三條采購文件保存招標(biāo)采購中心及項(xiàng)目相關(guān)科室對每項(xiàng)采購活動的采購文件應(yīng)當(dāng)妥善保存，不得偽造、變造、隱匿或者銷毀。采購文件的保存期限為從采購結(jié)束之日起至少保存十五年。采購文件包括采購報(bào)價(jià)文件、詢價(jià)報(bào)告、采購預(yù)算、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評估報(bào)告、定標(biāo)文件、合同文本、驗(yàn)收證明、質(zhì)疑答復(fù)、投訴處理決定及其他有關(guān)文件、資料等。采購活動記錄至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）采購項(xiàng)目類別、名稱；（二）采購項(xiàng)目預(yù)算、資金構(gòu)成和合同價(jià)格；（三）采購方式，采用公開招標(biāo)以外的采購方式的，應(yīng)當(dāng)載明原因；（四）評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及確定中標(biāo)人的原因；（五）廢標(biāo)的原因；（六）采用公開招標(biāo)以外采購方式的相應(yīng)記載。第五章質(zhì)疑處理第二十四條采購質(zhì)疑處理供應(yīng)商認(rèn)為采購文件、采購過程和中標(biāo)、成交結(jié)果使權(quán)益受到損害的，應(yīng)在中標(biāo)公示結(jié)束7個(gè)工作日內(nèi)，以書面形式實(shí)名向采購人或者采購代理機(jī)構(gòu)提出質(zhì)疑。采購人或者采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定在收到書面質(zhì)疑7個(gè)工作日內(nèi)作出書面答復(fù)，答復(fù)的內(nèi)容不得涉及商業(yè)秘密。處理質(zhì)疑事項(xiàng)期間，采購人暫停簽訂采購合同，暫停時(shí)間最長不得超過30日。對質(zhì)疑處理不服的，應(yīng)循法律途徑解決。第六章監(jiān)督管理第二十七條采購監(jiān)督管理（一）建立健全監(jiān)督制度。公司紀(jì)檢領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)加強(qiáng)對采購等交易的監(jiān)督，及時(shí)糾正應(yīng)公開招標(biāo)未公開招標(biāo)、采購項(xiàng)目未按規(guī)定決策審批，以及權(quán)責(zé)不明或者權(quán)利約束不合理等違法違規(guī)行為。監(jiān)督企業(yè)依法依規(guī)組織開展采購等交易活動，促進(jìn)企業(yè)效益提升，預(yù)防和糾正采購等交易中的違法違規(guī)行為。公司應(yīng)完善廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控體系，建立健全內(nèi)部責(zé)任人追溯機(jī)制。細(xì)化采購重要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位和敏感部門的監(jiān)管內(nèi)容和責(zé)任，掌握常見違法違規(guī)行為的表現(xiàn)，及時(shí)完善預(yù)防措施。受理舉報(bào)，調(diào)查處理違規(guī)違紀(jì)行為，并將有關(guān)情況逐級上報(bào)。公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)督檢查采購項(xiàng)目的真實(shí)性、合法合規(guī)性和合同執(zhí)行及效益等情況。組織交易項(xiàng)目績效審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，提出整改意見。對不認(rèn)真履行合同條款或者通過不正當(dāng)競爭成交的供應(yīng)商，向公司紀(jì)檢領(lǐng)導(dǎo)小組通報(bào)。（二）對供應(yīng)商和采購代理機(jī)構(gòu)違反本指導(dǎo)意見有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)列入失信行為黑名單目錄。給公司造成不良影響的，1-3年內(nèi)不得參加本企業(yè)的采購等交易活動，并將失信行為單位予以公告，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究相關(guān)法律責(zé)任。第二十八條責(zé)任追究在采購行為中有下列情形之一的，應(yīng)責(zé)令改正。造成經(jīng)濟(jì)損失或者產(chǎn)生惡劣影響的，按照國家法律、法規(guī)相關(guān)規(guī)定及《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》（國辦發(fā)〔2016〕63號）等有關(guān)規(guī)定，由有關(guān)部門追究企業(yè)相關(guān)人員的責(zé)任。（一）未按審批權(quán)限辦理有關(guān)備案、報(bào)告、審批等程序的。（二）將項(xiàng)目化整為零或者以其他方式規(guī)避公開招標(biāo)和公開交易的。（三）違反公開、公正、公平、誠信原則，擅自設(shè)立保護(hù)性條款的。（四）不按要求公告交易項(xiàng)目或者公示信息的。（五）與供應(yīng)商串通，造成企業(yè)合法權(quán)益受到損害的。（六）參與采購的相關(guān)工作人員收受賄賂、私自接觸供應(yīng)商候選人，或者泄露應(yīng)當(dāng)保密的采購等交易信息的。（七）企業(yè)監(jiān)督人員履職不到位，干預(yù)或者影響招標(biāo)過程和中標(biāo)結(jié)果的。（八）合同實(shí)質(zhì)