（應(yīng)急預(yù)案）應(yīng)急預(yù)案國家評審原則

附件危險化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)原則化評審原則A級要素B級要素原則化規(guī)定企業(yè)達(dá)標(biāo)原則評審措施評審原則否決項扣分項1法律、法規(guī)和原則（100分）1.1法律、法規(guī)和原則的識別和獲?。?0分）1.企業(yè)應(yīng)建立識別和獲取合用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、原則及其他規(guī)定的管理制度，明確責(zé)任部門，確定獲取渠道、方式和時機(jī)，及時識別和獲取，定期更新。1.建立識別和獲取合用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、原則及政府其他有關(guān)規(guī)定的管理制度；2.明確責(zé)任部門、獲取渠道、方式；3.及時識別和獲取合用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和原則及政府其他有關(guān)規(guī)定；4.形成法律法規(guī)、原則及政府其他有關(guān)規(guī)定的清單和文本數(shù)據(jù)庫，并定期更新。查文獻(xiàn)：1.識別和獲取合用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、原則及政府其他規(guī)定的制度；2.合用的法律法規(guī)、原則及政府其他規(guī)定的清單和文本數(shù)據(jù)庫；3.定期更新記錄。未明確專門部門定期識別和獲取，扣50分（B級要素否決項）。1.識別和獲取的法律、法規(guī)、原則及政府其他規(guī)定，一項不符合扣1分；2.法律法規(guī)、原則及政府其他規(guī)定未識別到條款，一項扣1分；3.未形成清單或文本數(shù)據(jù)庫，扣5分；4.未及時更新清單或文本數(shù)據(jù)庫，扣5分。2.企業(yè)應(yīng)將合用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、原則及其他規(guī)定及時傳達(dá)給有關(guān)方。采用合適的方式、措施，將合用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、原則及其他規(guī)定及時傳達(dá)給有關(guān)方。查文獻(xiàn)：1.文獻(xiàn)發(fā)放記錄；2.培訓(xùn)記錄、告知書、宣傳材料。問詢：有關(guān)方與否接受到企業(yè)傳達(dá)的有關(guān)信息。未及時將合用的法律、法規(guī)、原則及其他規(guī)定向有關(guān)方進(jìn)行傳達(dá)，一項不符合扣1分。1.2法律、法規(guī)和原則符合性評價（50分）企業(yè)應(yīng)每年至少1次對合用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、原則及其他規(guī)定的執(zhí)行狀況進(jìn)行符合性評價，消除違規(guī)現(xiàn)象和行為。1.每年至少1次對合用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、原則及其他有關(guān)規(guī)定的執(zhí)行狀況進(jìn)行符合性評價；2.對評價出的不符合項進(jìn)行原因分析，制定整改計劃和措施；3.編制符合性評價匯報。查文獻(xiàn)：1.符合性評價匯報、記錄；2.不符合項整改記錄。未進(jìn)行符合性評價，扣50分（B級要素否決項）。1.未編制符合性評價匯報，扣5分；2.未對所有合用的法律、法規(guī)、原則及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行評價，一項扣2分；3.對評價出的不符合項未進(jìn)行原因分析的，一項扣2分；未制定整改計劃或整改措施，或整改措施不貫徹，一項扣2分。2機(jī)構(gòu)和職責(zé)（100分）2.1方針目的（20分）1.企業(yè)應(yīng)堅持“安全第一，防止為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針。重要負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，組織制定文獻(xiàn)化的安全生產(chǎn)方針和目的。安全生產(chǎn)方針和目的應(yīng)滿足：（1）形成文獻(xiàn)，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實(shí)行；（2）符合或嚴(yán)于有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；（3）與企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險相適應(yīng)；（4）目的予以量化；（5）公眾易于獲得。1.重要負(fù)責(zé)人組織制定符合本企業(yè)實(shí)際的、文獻(xiàn)化的安全生產(chǎn)方針；2.重要負(fù)責(zé)人組織制定符合企業(yè)實(shí)際的、文獻(xiàn)化的年度安全生產(chǎn)目的；3.安全生產(chǎn)目的應(yīng)滿足：（1）形成文獻(xiàn)，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實(shí)行；（2）符合或嚴(yán)于有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；（3）與企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險相適應(yīng)；（4）根據(jù)安全生產(chǎn)目的制定量化的安全生產(chǎn)工作指標(biāo)；（5）應(yīng)以公眾易于獲得的方式公布安全生產(chǎn)目的。查文獻(xiàn)：安全生產(chǎn)方針，年度安全生產(chǎn)目的。問詢：抽查從業(yè)人員與否懂得本企業(yè)安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目的?，F(xiàn)場檢查：安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目的告知狀況。未制定安全生產(chǎn)方針或年度安全生產(chǎn)目的，扣20分（B級要素否決項）。1.缺一項扣2分；2.安全生產(chǎn)目的不滿足原則規(guī)定，一項不符合扣1分；3.從業(yè)人員不理解安全生產(chǎn)方針或安全生產(chǎn)目的，1人次扣1分；4．沒有制定安全生產(chǎn)工作指標(biāo)或指標(biāo)未進(jìn)行量化，扣2分；5.公布安全生產(chǎn)目的的方式不符合公眾易于獲得的規(guī)定，扣2分。2.企業(yè)應(yīng)簽訂各級組織的安全目的責(zé)任書，確定量化的年度安全工作目的，并予以考核。企業(yè)各級組織應(yīng)制定年度安全工作計劃，以保證年度安全工作目的的有效完畢。1.將企業(yè)年度安全目的分解到各級組織（包括各個管理部門、車間、班組），簽訂安全生產(chǎn)目的責(zé)任書；2.定期考核安全生產(chǎn)目的完畢狀況；3.企業(yè)及各級組織應(yīng)制定切實(shí)可行的年度安全生產(chǎn)工作計劃。查文獻(xiàn)：1.企業(yè)的年度安全生產(chǎn)目的和安全生產(chǎn)工作計劃；2.各級組織的安全生產(chǎn)目的責(zé)任書；3.各級組織年度安全生產(chǎn)工作計劃；4.安全生產(chǎn)目的責(zé)任書的考核與獎懲記錄。問詢：1.重要負(fù)責(zé)人及各級組織負(fù)責(zé)人與否理解各自安全生產(chǎn)目的；2.抽查從業(yè)人員與否理解本組織的安全生產(chǎn)目的。未簽訂各級組織的安全目的責(zé)任書，扣20分（B級要素否決項）。1.每缺一種組織的安全生產(chǎn)目的責(zé)任書，扣2分；2.安全生產(chǎn)目的責(zé)任書內(nèi)容與本組織的安全生產(chǎn)職責(zé)不符，扣1分；3.企業(yè)未制定年度安全生產(chǎn)工作計劃，扣4分；各級組織未制定年度安全生產(chǎn)工作計劃，缺一種組織扣2分；4.未定期考核，扣4分；考核與安全生產(chǎn)目的責(zé)任書內(nèi)容不符，扣2分；5.未貫徹安全生產(chǎn)目的考核獎懲，扣2分；6.有關(guān)人員不理解本組織的安全生產(chǎn)目的，1人次扣1分。2.2負(fù)責(zé)人（20分）1.企業(yè)重要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)的第一負(fù)責(zé)人,應(yīng)全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工作,貫徹安全生產(chǎn)基礎(chǔ)和基層工作。1.明確企業(yè)重要負(fù)責(zé)人是安全生產(chǎn)第一負(fù)責(zé)人；2.重要負(fù)責(zé)人對本單位的危險化學(xué)品安全管理工作全面負(fù)責(zé)，貫徹安全生產(chǎn)基礎(chǔ)與基層工作。查文獻(xiàn)：安全生產(chǎn)責(zé)任制。問詢：1.重要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)；2.對本單位的危險化學(xué)品安全管理工作狀況；3.本單位安全生產(chǎn)基礎(chǔ)和基層工作狀況和做法。未明確第一負(fù)責(zé)人，或不符合規(guī)定，扣20分（B級要素否決項）。重要負(fù)責(zé)人對本單位的危險化學(xué)品安全管理工作狀況、對安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理工作狀況不清晰，扣5分。2.企業(yè)重要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織實(shí)行安全原則化，建設(shè)企業(yè)安全文化。1.重要負(fù)責(zé)人組織開展安全生產(chǎn)原則化建設(shè)；2.制定安全生產(chǎn)原則化實(shí)行方案，明確實(shí)行時間、計劃、責(zé)任部門和負(fù)責(zé)人；3.制定安全文化建設(shè)計劃或方案；查文獻(xiàn)：1.查企業(yè)安全生產(chǎn)原則化實(shí)行方案；2.重要負(fù)責(zé)人組織和參與安全生產(chǎn)原則化建設(shè)的記錄；3.安全文化建設(shè)計劃或方案。1.安全生產(chǎn)原則化實(shí)行方案內(nèi)容，一項不符合扣2分；2.無重要負(fù)責(zé)人組織或參與安全生產(chǎn)原則化記錄，扣3分；3.未制定安全文化建設(shè)計劃或方案，扣2分。二級企業(yè)應(yīng)初步形成安全文化體系二級企業(yè)條件第10條。二級企業(yè)條件第10條查文獻(xiàn)：安全文化體系有關(guān)文獻(xiàn)。問詢：重要負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員對安全文化內(nèi)容掌握狀況。二級企業(yè)未初步形成安全文化體系，扣100分（A級要素否決項）。一級企業(yè)有效運(yùn)行安全文化體系。一級企業(yè)第6條一級企業(yè)第6條查文獻(xiàn)：安全文化體系有關(guān)文獻(xiàn)；問詢：重要負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員對安全文化內(nèi)容掌握狀況?，F(xiàn)場檢查:現(xiàn)場檢查安全文化運(yùn)行效果。一級企業(yè)未有效運(yùn)行安全文化體系，扣100分（A級要素否決項）。3.企業(yè)重要負(fù)責(zé)人應(yīng)作出明確的、公開的、文獻(xiàn)化的安全承諾，并保證安全承諾轉(zhuǎn)變?yōu)楸匦璧馁Y源支持。1.安全承諾的內(nèi)容應(yīng)明確、公開、文獻(xiàn)化；2.重要負(fù)責(zé)人應(yīng)保證安全生產(chǎn)原則化所需的資金、人員、時間、設(shè)備設(shè)施等資源。查文獻(xiàn)：1.重要負(fù)責(zé)人安全承諾書；2.資源配置文獻(xiàn)及使用記錄。問詢：1.重要負(fù)責(zé)人怎樣提供資源支持；2.從業(yè)人員與否懂得重要負(fù)責(zé)人的安全承諾?，F(xiàn)場檢查:安全承諾告知狀況。1.重要負(fù)責(zé)人未作出安全承諾，扣10分；2.安全承諾未明確、公開、文獻(xiàn)化，一項不符合扣2分；3.資源支持、配置不充足，一項不符合扣2分；4.從業(yè)人員不清晰重要負(fù)責(zé)人的安全承諾，1人次扣1分。4.企業(yè)重要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織召開安全生產(chǎn)委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組會議（如下簡稱安委會）。重要負(fù)責(zé)人定期組織召開安委會會議，或定期聽取安全生產(chǎn)工作狀況匯報，理解安全生產(chǎn)狀況，處理安全生產(chǎn)問題。查文獻(xiàn)：1.查安委會會議記錄或紀(jì)要；2.安全生產(chǎn)工作匯報資料。問詢：重要負(fù)責(zé)人聽取安全生產(chǎn)工作匯報的狀況。1.重要負(fù)責(zé)人未定期召開安委會會議或聽取匯報，扣10分；2.未形成會議記錄或紀(jì)要，扣2分；3.安全生產(chǎn)問題未及時處理，一項不符合扣2分。5.1.貫徹領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度；2．重要負(fù)責(zé)人要對領(lǐng)導(dǎo)干部帶班負(fù)全責(zé)。查文獻(xiàn)：1.領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度；2.領(lǐng)導(dǎo)干部帶班記錄及考核記錄。問詢：重要負(fù)責(zé)人等有關(guān)負(fù)責(zé)人理解和執(zhí)行帶班制度的狀況。未實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)干部帶班，扣20分（B級要素否決項）。1.領(lǐng)導(dǎo)干部無端不參與帶班，1人次扣2分；2.帶班記錄一項不符合扣1分；3.未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度執(zhí)行狀況考核，扣2分；4.重要負(fù)責(zé)人不清晰領(lǐng)導(dǎo)干部帶班狀況，扣2分。2.3職責(zé)（30分）1.企業(yè)應(yīng)制定安委會和管理部門的安全職責(zé)。制定安委會和各管理部門及基層單位的安全職責(zé)。查文獻(xiàn)：安全生產(chǎn)責(zé)任制文獻(xiàn)及內(nèi)容。問詢：各管理部門及基層單位負(fù)責(zé)人與否清晰本部門安全職責(zé)。1.缺乏一種管理部門或基層單位的安全職責(zé)，扣2分；2.安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容與部門安全職責(zé)不符合，一項扣2分；3.重要負(fù)責(zé)人不清晰安委會安全職責(zé)，扣10分；4.有關(guān)人員不理解本部門安全職責(zé)，1人次扣2分。5.缺乏安委會的安全職責(zé),扣10分。2.企業(yè)應(yīng)制定重要負(fù)責(zé)人、各級管理人員和從業(yè)人員的安全職責(zé)。1.明確重要負(fù)責(zé)人安全職責(zé)，對《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的重要負(fù)責(zé)人安全職責(zé)進(jìn)行細(xì)化；2.明確各級管理人員的安全職責(zé)，做到“一崗一責(zé)”；3.明確從業(yè)人員安全職責(zé)，做到“一崗一責(zé)”。查文獻(xiàn)：安全生產(chǎn)責(zé)任制。問詢：1.重要負(fù)責(zé)人與否理解《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的安全職責(zé)和細(xì)化后的安全職責(zé)內(nèi)容；2．各級管理人員、從業(yè)人員對各自職責(zé)與否清晰。1.未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，扣100分（A級要素否決項）；2.重要負(fù)責(zé)人對其安全職責(zé)不清晰，扣30分（B級要素否決項）。1.安全職責(zé)與其所在崗位職責(zé)不符合，一項扣2分；2.其他人員對其安全職責(zé)不清晰，1人次扣2分。3.企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機(jī)制，對各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全職責(zé)的履行狀況和安全生產(chǎn)責(zé)任制的實(shí)現(xiàn)實(shí)狀況況進(jìn)行定期考核，予以獎懲。1.建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機(jī)制；2.對企業(yè)負(fù)責(zé)人、各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行定期考核，予以獎懲。查文獻(xiàn)：1.安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制度；2.考核、獎懲決定文獻(xiàn)，及獎懲兌現(xiàn)實(shí)狀況況?，F(xiàn)場檢查：財務(wù)記錄、行政文獻(xiàn)。未建立安全責(zé)任制考核機(jī)制，扣30分（B級要素否決項）。未按考核制度對企業(yè)負(fù)責(zé)人、各級管理部門和從業(yè)人員的安全責(zé)任制進(jìn)行定期考核，予以獎懲，一項不符合扣2分。二級企業(yè)建立了健全的安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度體系，并可以持續(xù)改善。二級企業(yè)第3條二級企業(yè)第3條查文獻(xiàn)：安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度文獻(xiàn)。不符合，扣100分（A級要素否決項）。2.4組織機(jī)構(gòu)（20分）1.企業(yè)應(yīng)設(shè)置安委會，設(shè)置安全生產(chǎn)管理部門或配置專職安全生產(chǎn)管理人員，并按規(guī)定配置注冊安全工程師。1.設(shè)置安委會；2.設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)或配置專職安全管理人員。安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)要具有相對獨(dú)立職能。專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)不少于企業(yè)員工總數(shù)的2%（局限性50人的企業(yè)至少配置1人），要具有化工或安全管理有關(guān)專業(yè)中專以上學(xué)歷，有從事化工生產(chǎn)有關(guān)工作2年以上經(jīng)歷；3.按規(guī)定配置注冊安全工程師，且至少有一名具有3年化工安全生產(chǎn)經(jīng)歷；或委托安全生產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)選派注冊安全工程師提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)。查文獻(xiàn)：1.安委會、安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩芾砣藛T配置文獻(xiàn)。2.注冊安全工程師配置或委托文獻(xiàn)。3.安全生產(chǎn)管理人員的學(xué)歷、工作經(jīng)歷。4.與提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議(協(xié)議).未設(shè)置安委會、安全生產(chǎn)管理部門或配置專職安全管理人員，扣100分（A級要素否決項）。1.專職安全管理人員配置不符合規(guī)定，一項扣2分；2.未按規(guī)定配置注冊安全工程師，或未按規(guī)定委托中介機(jī)構(gòu)，扣2分；3.注冊安全工程師不具有化工安全生產(chǎn)經(jīng)歷，扣1分。2.企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模大小，設(shè)置對應(yīng)的管理部門。1.根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模設(shè)置對應(yīng)管理部門；2.生產(chǎn)、儲存劇毒化學(xué)品、易制毒危險化學(xué)品的單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置治安保衛(wèi)機(jī)構(gòu),配置專職治安保衛(wèi)人員。查文獻(xiàn)：1.管理部門設(shè)置文獻(xiàn)；2.治安保衛(wèi)部門設(shè)置及專職治安保衛(wèi)人員配置文獻(xiàn)。1.機(jī)構(gòu)設(shè)置與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模不符，扣2分；2.未設(shè)置治安保衛(wèi)機(jī)構(gòu)或配置專職治安保衛(wèi)人員，一項扣1分。3.企業(yè)應(yīng)建立、健全從安委會到基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。建立從安全生產(chǎn)委員會到管理部門、車間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，各級機(jī)構(gòu)要配置負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的人員。查文獻(xiàn)：1.建立安全生產(chǎn)委員會、管理部門、車間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)的文獻(xiàn)。

問詢：有關(guān)人員與否理解安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成。1.未建立安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，扣2分。2.安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)中每缺1個單位或1個單位未明確安全管理人員，一項扣2分；3.有關(guān)人員不清晰安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成，1人次扣1分。2.5安全生產(chǎn)投入（10分）1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)國家、當(dāng)?shù)卣挠嘘P(guān)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取規(guī)定，自行提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，專題用于安全生產(chǎn)。根據(jù)國家及當(dāng)?shù)卣?guī)定，建立和貫徹安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度，保證安全生產(chǎn)需要。查文獻(xiàn)：安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度。未按有關(guān)規(guī)定投入安全生產(chǎn)費(fèi)用，扣10分（B級要素否決項）。安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，一項扣1分。2.企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定的安全生產(chǎn)費(fèi)用使用范圍，合理使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，建立安全生產(chǎn)費(fèi)用臺賬。1.按照國家及地方規(guī)定合理使用安全生產(chǎn)費(fèi)用；2.建立安全生產(chǎn)費(fèi)用臺帳，載明安全生產(chǎn)費(fèi)用使用狀況。查文獻(xiàn)：1.安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度；2.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺帳。問詢：安全生產(chǎn)費(fèi)用管理部門對安全生產(chǎn)費(fèi)用使用狀況?，F(xiàn)場檢查：安全生產(chǎn)費(fèi)用使用狀況與臺帳記錄與否符合。1.未規(guī)定安全生產(chǎn)費(fèi)用使用范圍，扣5分；2.未建立安全生產(chǎn)費(fèi)用臺帳，扣2分；3.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺帳內(nèi)容與規(guī)定規(guī)定不符，一項扣1分；4.安全生產(chǎn)費(fèi)用使用狀況與臺帳記錄不符，一項扣1分。3.企業(yè)應(yīng)依法參與工傷保險或安全責(zé)任險，為從業(yè)人員繳納保險費(fèi)。依法參與工傷保險，為全體從業(yè)人員繳納保險費(fèi)。查文獻(xiàn)：企業(yè)為從業(yè)人員交納保險憑證。未參與工傷社會保險，扣5分；每漏繳工傷保險費(fèi)1人次扣1分。實(shí)行全員安全風(fēng)險抵押金制度或安全責(zé)任保險。查文獻(xiàn)：風(fēng)險抵押金或安全責(zé)任保險考核記錄。未考核兌現(xiàn)，扣2分。3風(fēng)險管理（100分）3.1范圍與評價措施（10分）1.企業(yè)應(yīng)組織制定風(fēng)險評價管理制度，明確風(fēng)險評價的目的、范圍和準(zhǔn)則。1.制定風(fēng)險評價管理制度，并明確風(fēng)險評價的目的、范圍、頻次、準(zhǔn)則及工作程序；2.明確各部門及有關(guān)人員在開展風(fēng)險評價過程中的職責(zé)和任務(wù)。查文獻(xiàn)：風(fēng)險評價管理制度，各部門和有關(guān)人員的職責(zé)與任務(wù)。問詢：1.企業(yè)負(fù)責(zé)人組織開展風(fēng)險評價工作的狀況；2.從業(yè)人員與否理解風(fēng)險評價制度的有關(guān)內(nèi)容。1.未制定風(fēng)險評價管理制度，或未明確風(fēng)險評價的目的、頻次、準(zhǔn)則及工作程序，一項不符合扣1分；2.未明確各部門及有關(guān)人員的職責(zé)和任務(wù)，一項不符合扣1分；3.企業(yè)負(fù)責(zé)人沒有組織開展風(fēng)險評價工作，或不理解風(fēng)險評價工作狀況，一項不符合扣2分；4.從業(yè)人員不理解風(fēng)險評價制度內(nèi)容，1人次扣1分。2.企業(yè)風(fēng)險評價的范圍應(yīng)包括:（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；（2）常規(guī)和非常規(guī)活動；（3）事故及潛在的緊急狀況；（4）所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)送和使用過程；（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（7）丟棄、廢棄、拆除與處置；（8）企業(yè)周圍環(huán)境；（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。風(fēng)險評價范圍滿足原則規(guī)定。查文獻(xiàn)：1.風(fēng)險評價記錄；2.風(fēng)險評價管理制度。風(fēng)險評價范圍不符合原則規(guī)定，一項扣1分。3.企業(yè)可根據(jù)需要，選擇科學(xué)、有效、可行的風(fēng)險評價措施。常用的評價措施有：（1）工作危害分析（JHA）；（2）安全檢查表分析（SCL）；（3）預(yù)危險性分析（PHA）；（4）危險與可操作性分析（HAZOP）；（5）失效模式與影響分析（FMEA）；（6）故障樹分析（FTA）；（7）事件樹分析（ETA）；（8）作業(yè)條件危險性分析（LEC）等措施。1.可選用JHA法對作業(yè)活動、SCL法對設(shè)備設(shè)施（安全生產(chǎn)條件）進(jìn)行危險、有害原因識別和風(fēng)險評價；2.可選用HAZOP法對危險性工藝進(jìn)行危險、有害原因識別和風(fēng)險評價；3.選用其他措施對有關(guān)方面進(jìn)行危險、有害原因識別和風(fēng)險評價。查文獻(xiàn)：1.風(fēng)險管理制度；2.風(fēng)險評價記錄；3.選用的風(fēng)險評價措施。問詢：有關(guān)人員對風(fēng)險評價措施的掌握和運(yùn)用狀況。1.未規(guī)定選用何種風(fēng)險評價措施，扣2分；2.有關(guān)人員不清晰或未掌握選定的風(fēng)險評價措施，1人次扣1分。4.企業(yè)應(yīng)根據(jù)如下內(nèi)容制定風(fēng)險評價準(zhǔn)則：1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；2）設(shè)計規(guī)范、技術(shù)原則；3）企業(yè)的安全管理原則、技術(shù)原則；4）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目的等。1.根據(jù)企業(yè)的實(shí)際狀況制定風(fēng)險評價準(zhǔn)則；2.評價準(zhǔn)則應(yīng)符合有關(guān)原則規(guī)范規(guī)定；3.評價準(zhǔn)則應(yīng)包括事件發(fā)生也許性、嚴(yán)重性的取值原則以及風(fēng)險等級的評估原則。查文獻(xiàn)：風(fēng)險管理制度、風(fēng)險評價準(zhǔn)則和有關(guān)取值原則的內(nèi)容。1.未根據(jù)實(shí)際制定風(fēng)險評價準(zhǔn)則，扣2分；2.風(fēng)險評價準(zhǔn)則不符合原則規(guī)定，一項扣1分。3.風(fēng)險評價波及的事件發(fā)生也許性、嚴(yán)重性的取值原則不明確，或風(fēng)險等級評估原則不明確，一項扣2分。3.2風(fēng)險評價（10分）1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價準(zhǔn)則，選定合適的評價措施，定期和及時對作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險、有害原因識別和風(fēng)險評價。企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的也許性和嚴(yán)重程度分析。1.建立作業(yè)活動清單和設(shè)備、設(shè)施清單；2.根據(jù)規(guī)定的頻次和時機(jī)，開展危險、有害原因辨識、風(fēng)險評價；3.從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的也許性和嚴(yán)重性進(jìn)行評價。查文獻(xiàn)：1.作業(yè)活動清單、設(shè)備、設(shè)施清單；2.風(fēng)險評價記錄；3.風(fēng)險評價匯報?，F(xiàn)場檢查：從業(yè)人員參與風(fēng)險評價活動的狀況。未按規(guī)定的頻次和時機(jī)開展風(fēng)險評價，扣10分（B級要素否決項）。1.未建立作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單，每一項不符合扣1分；2.危險、有害原因識別、評價不全面或不對的，一項扣1分。2.企業(yè)各級管理人員應(yīng)參與風(fēng)險評價工作，鼓勵從業(yè)人員積極參與風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。1.廠級評價組織應(yīng)有企業(yè)負(fù)責(zé)人參與；2.車間級評價組織應(yīng)有車間負(fù)責(zé)人參與；3.所有從業(yè)人員應(yīng)參與風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。查文獻(xiàn)：1.各級機(jī)構(gòu)組織開展風(fēng)險評價的有關(guān)文獻(xiàn)；2.風(fēng)險分析記錄、風(fēng)險評價匯報；3.風(fēng)險評價有關(guān)會議記錄或紀(jì)要。問詢：有關(guān)企業(yè)負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員與否參與風(fēng)險評價工作。1.沒有組織開展風(fēng)險評價的文獻(xiàn)，一項扣2分；2.各級管理人員及從業(yè)人員未參與風(fēng)險評價工作，1人次扣1分。3.3風(fēng)險控制（15分）1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價成果及經(jīng)營運(yùn)行狀況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并貫徹控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時：1）應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性。2）應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個體防護(hù)措施。1.根據(jù)風(fēng)險評價的成果，建立重大風(fēng)險清單；2.結(jié)合實(shí)際狀況，確定優(yōu)先次序，制定措施消減風(fēng)險，將風(fēng)險控制在可以接受的程度；3.風(fēng)險控制措施符合原則規(guī)定。查文獻(xiàn)：1.重大風(fēng)險清單；2.風(fēng)險控制措施；3.風(fēng)險評價記錄，風(fēng)險評價匯報?，F(xiàn)場檢查：重大風(fēng)險控制措施現(xiàn)場貫徹狀況。未將重大風(fēng)險降到可以接受的程度，扣15分（B級否決項）。1.未建立重大風(fēng)險清單，扣1分；2.風(fēng)險控制措施缺乏針對性、可操作性和可靠性，一項扣1分。2.企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險評價的成果及所采用的控制措施對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害原因，掌握、貫徹應(yīng)采用的控制措施。1.制定風(fēng)險管理培訓(xùn)計劃；2.按計劃開展宣傳、培訓(xùn)。查文獻(xiàn)：1.風(fēng)險管理培訓(xùn)教育計劃；2.風(fēng)險管理培訓(xùn)教育記錄。問詢：從業(yè)人員與否懂得本崗位的危險、有害原因及應(yīng)采用的控制措施。1.沒有風(fēng)險管理培訓(xùn)教育計劃，或培訓(xùn)教育記錄缺乏風(fēng)險評價內(nèi)容，一項扣2分；2.從業(yè)人員不理解本崗位風(fēng)險及其控制措施，1人次扣2分。3.4隱患排查與治理（20分）1.企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險評價出的隱患項目,下達(dá)隱患治理告知，限期治理，做到定治理措施、定負(fù)責(zé)人、定資金來源、定治理期限。企業(yè)應(yīng)建立隱患治理臺賬。1.建立隱患治理臺賬；2.對查出的每個隱患都下達(dá)隱患治理告知，明確負(fù)責(zé)人、治理時限；3.重大隱患項目做到整改措施、責(zé)任、資金、時限和預(yù)案“五到位”；4.按期完畢隱患治理。查文獻(xiàn)：1.隱患治理制度；2.隱患治理臺賬；3.隱患治理記錄；4.重大隱患治理工作“五到位”貫徹狀況。1.未建立隱患治理臺賬，扣5分；2.未向有關(guān)部門下達(dá)隱患治理告知,一項扣2分；3.告知內(nèi)容不符合規(guī)定，一項扣1分；4.重大隱患項目未做到“五到位”，一項扣1分；5.隱患項目未按期治理，一項扣5分。2.企業(yè)應(yīng)對確定的重大隱患項目建立檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括：（1）評價匯報與技術(shù)結(jié)論；（2）評審意見；（3）隱患治理方案，包括資金概預(yù)算狀況等；（4）治理時間表和負(fù)責(zé)人；（5）竣工驗收匯報；（6）立案文獻(xiàn)。建立重大隱患項目檔案，包括隱患名稱、原則規(guī)定內(nèi)容及“五到位”等內(nèi)容。查文獻(xiàn)：重大隱患項目檔案。1.未建立重大隱患項目檔案，扣5分；2.檔案內(nèi)容不全，缺一項扣2分。3.企業(yè)無力處理的重大事故隱患，除應(yīng)書面向企業(yè)直接主管部門和當(dāng)?shù)卣畢R報外，應(yīng)采用有效防備措施。1.臨時無力處理的重大事故隱患，應(yīng)制定并貫徹有效的防備措施；2.書面向主管部門和當(dāng)?shù)卣踩O(jiān)管部門匯報，匯報要闡明無力處理的原因和采用的防備措施。查文獻(xiàn)：1.重大事故隱患的防備措施；2.書面匯報。未書面向主管部門和當(dāng)?shù)卣?、安全監(jiān)管部門匯報扣20分（B級要素否決項）。未采用有效防備措施，扣5分。4.企業(yè)對不具有整改條件的重大事故隱患，必須采用防備措施，并納入計劃，限期處理或停產(chǎn)。1.不具有整改條件的重大事故隱患，必須采用防備措施；2.納入隱患整改計劃，限期處理或停產(chǎn)；3.書面向主管部門和當(dāng)?shù)卣?、安全監(jiān)管部門匯報，匯報要闡明不具有整改條件的原因、整改計劃和防備措施等。查文獻(xiàn)：1.重大事故隱患的防備措施；2.隱患整改計劃。1．不具有整改條件的重大事故隱患，未采用防備措施，或未納入計劃，或未限期處理或停產(chǎn)，一項不符合扣20分（B級要素否決項）；2．未書面向主管部門和當(dāng)?shù)卣踩O(jiān)管部門匯報扣20分（B級要素否決項）。二級企業(yè)符合本要素規(guī)定，不得失分，不存在重大隱患二級企業(yè)條件地6條。二級企業(yè)條件地6條查文獻(xiàn)：本要素波及的文獻(xiàn)?，F(xiàn)場檢查：現(xiàn)場檢查與否存在重大隱患。二級企業(yè)本要素若失分，或存在重大隱患，扣100分（A級要素否決項）。一級企業(yè)建立安全生產(chǎn)預(yù)警預(yù)報體系。一級企業(yè)條件第5條一級企業(yè)條件第5條查文獻(xiàn)：安全生產(chǎn)預(yù)警預(yù)報體系有關(guān)文獻(xiàn)?，F(xiàn)場檢查：現(xiàn)場檢查體系運(yùn)行狀況。一級企業(yè)未建立安全預(yù)警預(yù)報體系，扣100分（A級要素否決項）。3.5重大危險源（20分）1.企業(yè)應(yīng)按照GB18218辨識并確定重大危險源，建立重大危險源檔案。1.按照GB18218辨識并確定重大危險源；2.建立重大危險源檔案，包括：辨識、分級記錄；重大危險源基本特性表；區(qū)域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和重要設(shè)備一覽表；重大危險源安全管理制度及安全操作規(guī)程；安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、措施闡明；事故應(yīng)急預(yù)案；安全評價匯報或安全評估匯報。查文獻(xiàn)：1.重大危險源管理制度的建立和執(zhí)行狀況；2．安全評價匯報或安全評估匯報；3.重大危險源檔案。未建立重大危險源管理制度，或未辨識、確定重大危險源，扣100分（A級要素否決項）。1.每遺漏一處扣5分；2.未建立重大危險源檔案，扣5分；3.檔案內(nèi)容，每遺漏一項或一項不符合扣1分。2.企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對重大危險源設(shè)置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)。1.重大危險源波及的壓力、溫度、液位、泄漏報警等重要參數(shù)的測量要有遠(yuǎn)傳和持續(xù)記錄；2.對毒性氣體、劇毒液體和易燃?xì)怏w等重點(diǎn)設(shè)施應(yīng)設(shè)置緊急切斷裝置；3.毒性氣體應(yīng)設(shè)置泄漏物緊急處置裝置，獨(dú)立的安全儀表系統(tǒng)；4.設(shè)置必要的視頻監(jiān)控系統(tǒng)。查文獻(xiàn)：安全監(jiān)控報警設(shè)施臺賬。現(xiàn)場檢查：1.重大危險源安全監(jiān)控報警系統(tǒng)，重要參數(shù)遠(yuǎn)傳和持續(xù)記錄、視頻監(jiān)控系統(tǒng)等；2.毒性氣體、劇毒液體和易燃?xì)怏w等重點(diǎn)設(shè)施緊急切斷裝置；3.毒性氣體泄漏物緊急處置裝置及安全儀表系統(tǒng)1.未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)，一項不符合扣2分；安全監(jiān)測監(jiān)控報警系統(tǒng)不符合國標(biāo)或行業(yè)原則，一項不符合扣2分；2.毒性氣體、劇毒液體和易燃?xì)怏w等重點(diǎn)設(shè)施未設(shè)置緊急切斷裝置扣2分；3.毒性氣體未設(shè)置泄漏物緊急處置裝置及獨(dú)立的安全儀表系統(tǒng)，一項不符合扣2分。3.企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，定期對重大危險源進(jìn)行安全評估。1.建立、明確定期評估的時限和規(guī)定等；2.定期對重大危險源進(jìn)行安全評估。查文獻(xiàn)：1.重大危險源定期評估制；2.定期安全評估匯報。1.未建立重大危險源定期評估制度或規(guī)定，扣10分；2．未按規(guī)定定期評估，扣10分；3.無重大危險源安全評估匯報，扣2分。4.企業(yè)應(yīng)對重大危險源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查、檢查，并做好記錄。1.定期檢查、維護(hù)重大危險源的設(shè)備、設(shè)施，包括檢測儀表、附屬設(shè)備及配件；2.按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行定期檢測、檢查，獲得檢查合格證。查文獻(xiàn)：1.重大危險源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查記錄；2.設(shè)備、設(shè)施的檢查匯報或檢查合格證?，F(xiàn)場檢查：重大危險源的設(shè)備、設(shè)施的完整性和有效性。重大危險源有重大事故隱患，且未采用安全防備措施的，扣100分，（A級要素否決項）。1.未定期檢查、維護(hù)，扣2分；2.未定期檢查，1臺次扣2分；檢查不合格仍在使用，扣2分；3.無檢查匯報或檢查合格證，1份扣2分。4.設(shè)備、設(shè)施完整性或有效性一處不符合，扣2分。5.企業(yè)應(yīng)制定重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案，配置必要的救援器材、裝備，每年至少進(jìn)行1次重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案演習(xí)。1.按規(guī)定編制重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案；2.根據(jù)重大危險源的危險特性配置必要的救援器材、裝備；3.波及吸入性有毒、有害氣體的重大危險源，應(yīng)配置便攜式濃度檢測設(shè)備、空氣呼吸器、化學(xué)防護(hù)服、堵漏器材等；4.波及劇毒氣體的的重大危險源，應(yīng)配置兩套以上氣密性化學(xué)防護(hù)服；5.重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案演習(xí)按規(guī)定頻次進(jìn)行。查文獻(xiàn)：1.重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案；2.重大危險源應(yīng)急預(yù)案演習(xí)記錄；3.應(yīng)急救援器材臺賬。問詢：抽查有關(guān)人員對應(yīng)急救援預(yù)案的掌握狀況、對應(yīng)急援救器材、裝備使用狀況?，F(xiàn)場檢查：應(yīng)急救援器材、裝備的現(xiàn)場狀況。1.沒有重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案，扣2分；2.救援器材裝備不符合規(guī)定，一項扣2分；3.從業(yè)人員對應(yīng)急救援預(yù)案不清晰，1人次扣2分。6.企業(yè)應(yīng)將重大危險源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報送當(dāng)?shù)乜h級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門立案。重大危險源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施形成匯報，報所在地縣級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)管部門和有關(guān)部門立案。查文獻(xiàn)：立案資料。未立案或立案內(nèi)容不符合規(guī)定，一項扣2分。7.企業(yè)重大危險源的防護(hù)距離應(yīng)滿足國標(biāo)或規(guī)定。不符合國標(biāo)或規(guī)定的，應(yīng)采用切實(shí)可行的防備措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。1.危險化學(xué)品的生產(chǎn)裝置和儲存危險化學(xué)品數(shù)量構(gòu)成重大危險源的儲存設(shè)施的防護(hù)距離應(yīng)滿足國家規(guī)定規(guī)定；2.防護(hù)距離不符合國家規(guī)定規(guī)定的，應(yīng)采用切實(shí)可行的防備措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。查文獻(xiàn)：1.重大危險源安全評估匯報；2.重大危險源防護(hù)距離存在問題的整改計劃、措施，包括防備措施。現(xiàn)場檢查：1.重大危險源現(xiàn)場測量防護(hù)距離；2.重大危險源防備措施的貫徹狀況。防護(hù)距離不符合規(guī)定規(guī)定，且無防備措施，一處扣20分（B級要素否決項）；1.整改計劃、措施不符合規(guī)定，一項扣2分；2.未按期整改或防備措施不貫徹，一項扣4分。二級企業(yè)應(yīng)符合本要素規(guī)定二級企業(yè)第5條，不得失分。二級企業(yè)第5條按照以上評審措施。若失分，扣100分（A級要素否決項）。3.6變更（10分）1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行變更管理制度，履行下列變更程序：（1)變更申請：按規(guī)定填寫變更申請表，由專人進(jìn)行管理；（2)變更審批：變更申請表應(yīng)逐層上報主管部門，并按管理權(quán)限報主管領(lǐng)導(dǎo)審批；（3)變更實(shí)行：變更同意后，由主管部門負(fù)責(zé)實(shí)行。不通過審查和同意，任何臨時性的變更都不得超過原同意范圍和期限；（4)變更驗收：變更實(shí)行結(jié)束后，變更主管部門應(yīng)對變更的實(shí)行狀況進(jìn)行驗收，形成匯報，并及時將變更成果告知有關(guān)部門和有關(guān)人員。嚴(yán)格履行如下變更程序及規(guī)定：（1)變更申請：按規(guī)定填寫變更申請表，由專人進(jìn)行管理；（2)變更審批：變更申請表應(yīng)逐層上報主管部門，并按管理權(quán)限報主管領(lǐng)導(dǎo)審批；（3)變更實(shí)行：變更同意后，由主管部門負(fù)責(zé)實(shí)行。不通過審查和同意，任何臨時性的變更都不得超過原同意范圍和期限；（4)變更驗收：變更實(shí)行結(jié)束后，變更主管部門應(yīng)對變更的實(shí)行狀況進(jìn)行驗收，形成匯報，并及時將變更成果告知有關(guān)部門和有關(guān)人員。查文獻(xiàn)：1.變更管理制度；2.變更管理記錄。現(xiàn)場檢查：查看變更實(shí)行現(xiàn)場。1.未按程序?qū)嵭凶兏豁椏?分；2.履行變更程序過程，一項不符合扣2分；3.變更實(shí)行現(xiàn)場一項不符合，扣2分。2.企業(yè)應(yīng)對變更過程產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行分析和控制。1.對每項變更過程產(chǎn)生的風(fēng)險都進(jìn)行分析，制定控制措施；2.變更實(shí)行過程中，認(rèn)真貫徹風(fēng)險控制措施。查文獻(xiàn)：1.變更的風(fēng)險分析記錄；2.變更風(fēng)險的控制措施。3.變更實(shí)行驗收匯報。對變更過程的風(fēng)險未進(jìn)行分析或控制措施不貫徹，一項不符合扣2分。3.7風(fēng)險信息更新（10分）1.企業(yè)應(yīng)適時組織風(fēng)險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的危險、有害原因和隱患。非常規(guī)活動及危險性作業(yè)實(shí)行前，應(yīng)識別危險、有害原因，排查隱患。查文獻(xiàn)：1.風(fēng)險評價記錄或匯報；2.作業(yè)許可證。未按規(guī)定進(jìn)行危險、有害原因識別，一項扣2分；識別不充足，一項不符合扣1分。2.企業(yè)應(yīng)定期評審或檢查風(fēng)險評價成果和風(fēng)險控制效果。每年評審或檢查風(fēng)險評價成果和風(fēng)險控制效果。查文獻(xiàn)：年度評審或檢查匯報，或者評審記錄。未定期對風(fēng)險評價成果和風(fēng)險控制效果進(jìn)行評審或檢查，扣2分。3.企業(yè)應(yīng)在下列情形發(fā)生時及時進(jìn)行風(fēng)險評價：1）新的或變更的法律法規(guī)或其他規(guī)定；2）操作條件變化或工藝變化；3）技術(shù)改造項目；4）有對事件、事故或其他信息的新認(rèn)識；5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。在原則規(guī)定情形發(fā)生時，應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險評價。查文獻(xiàn)：風(fēng)險評價匯報、記錄。未及時進(jìn)行風(fēng)險評價，一項不符合扣2分。3.8供應(yīng)商（5分）企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商管理制度，對供應(yīng)商資格預(yù)審、選用和續(xù)用等過程進(jìn)行管理，并定期識別與采購有關(guān)的風(fēng)險。1.建立供應(yīng)商名目、檔案（包括資格預(yù)審、業(yè)績評價等資料）；2.對供應(yīng)商資格預(yù)審、選用、續(xù)用進(jìn)行管理；3.定期識別與采購有關(guān)的風(fēng)險。查文獻(xiàn)：1.供應(yīng)商管理制度；2.合格供應(yīng)商名目、檔案；3.供應(yīng)商選用、續(xù)用、評價記錄；4.與采購有關(guān)的風(fēng)險信息。1.未建立合格供應(yīng)商名目、檔案，一項扣2分；2.未對供應(yīng)商進(jìn)行規(guī)范管理，一項不符合扣1分；3.未定期識別與采購有關(guān)的風(fēng)險，1次扣2分。4管理制度（100分）4.1安全生產(chǎn)規(guī)章制度（40分）1.企業(yè)應(yīng)制定健全的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，至少包括下列內(nèi)容：（1）安全生產(chǎn)職責(zé)；（2）識別和獲取合用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、原則及其他規(guī)定；（3）安全生產(chǎn)會議管理；（4）安全生產(chǎn)費(fèi)用；（5）安全生產(chǎn)獎懲管理；（6）管理制度評審和修訂；（7）安全培訓(xùn)教育；（8）特種作業(yè)人員管理；（9）管理部門、基層班組安全活動管理；（10）風(fēng)險評價；（11）隱患排查治理；（12）重大危險源管理；（13）變更管理；（14）事故管理；（15）防火、防爆管理，包括禁煙管理；（16）消防管理；（17）倉庫、罐區(qū)安全管理；（18）關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位安全管理；（19）生產(chǎn)設(shè)施管理，包括安全設(shè)施、特種設(shè)備等管理；（20）監(jiān)視和測量設(shè)備管理；（21）安全作業(yè)管理，包括動火作業(yè)、進(jìn)入受限空間作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理等；（22）危險化學(xué)品安全管理，包括劇毒化學(xué)品安全管理及危險化學(xué)品儲存、出入庫、運(yùn)送、裝卸等；（23）檢維修管理；（24）生產(chǎn)設(shè)施拆除和報廢管理；（25）承包商管理；（26）供應(yīng)商管理；（27）職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、防毒管理；（28）勞動防護(hù)用品（具）和保健品管理；(29)作業(yè)場所職業(yè)危害原因檢測管理；（30）應(yīng)急救援管理；（31）安全檢查管理；（32）自評。1.通過識別和評估，將合用于本企業(yè)的有關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)原則規(guī)定轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的詳細(xì)內(nèi)容，并嚴(yán)格貫徹；2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度內(nèi)容應(yīng)符合原則規(guī)定；3.明確責(zé)任部門、職責(zé)、工作規(guī)定；4.安全生產(chǎn)規(guī)章制度應(yīng)具有可操作性；5.除制定《通用規(guī)范》規(guī)定的規(guī)章制度以外，還應(yīng)制定包括如下內(nèi)容的規(guī)章制度：工藝管理、開停車管理、設(shè)備管理、建（構(gòu)）筑物管理、電氣管理、公用工程管理、易制毒管理、危險化學(xué)品輸送管道定期巡線制度、領(lǐng)導(dǎo)干部帶班、廠區(qū)交通安全、文獻(xiàn)、檔案管理制度等。6.企業(yè)重要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織審定并簽發(fā)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。查文獻(xiàn)：1.合用的法律法規(guī)和原則、規(guī)章制度和安全操作規(guī)程清單。2.企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度簽發(fā)文獻(xiàn)。問詢：有關(guān)人員對法律、法規(guī)和原則規(guī)范的理解、掌握狀況?，F(xiàn)場檢查：法律、法規(guī)和原則的遵守狀況。1.未制定動火作業(yè)管理制度或進(jìn)入受限空間管理制度，扣100分（A級要素否決項）；2.未制定如下規(guī)章制度之一，扣40分（B級要素否決項）：變更管理、風(fēng)險管理、隱患排查治理、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理制度及文獻(xiàn)檔案管理制度。.1.未將法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和原則的有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的詳細(xì)內(nèi)容，一項不符合扣2分；2.責(zé)任部門、職責(zé)、工作規(guī)定、可操作性等內(nèi)容，一項不符合扣1分；3.缺乏有關(guān)內(nèi)容的管理制度，一項扣2分；4.有關(guān)人員不清晰法律、法規(guī)和原則規(guī)范的有關(guān)規(guī)定，1人次扣2分；5.現(xiàn)場發(fā)既有未執(zhí)行和貫徹法律法規(guī)和原則，或企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度或操作規(guī)程的現(xiàn)象，按有關(guān)要素評審原則扣分，沒有評審原則的，一項不符合扣2分；6.企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度未按規(guī)定審定或簽發(fā)，一項扣5分。2.企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。查文獻(xiàn)：文獻(xiàn)發(fā)放記錄?，F(xiàn)場檢查：工作崗位與否有有效的規(guī)章制度。一項不符合扣2分。4.2操作規(guī)程（40分）1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施特點(diǎn)和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險性，編制操作規(guī)程,并發(fā)放到有關(guān)崗位。1.以危險、有害原因分析為根據(jù)，編制崗位操作規(guī)程；2.發(fā)放到有關(guān)崗位；3.企業(yè)重要負(fù)責(zé)人或其指定的技術(shù)負(fù)責(zé)人審定并簽發(fā)操作規(guī)程。查文獻(xiàn)：1.崗位操作規(guī)程；2.文獻(xiàn)發(fā)放記錄。3.操作規(guī)程簽發(fā)文獻(xiàn)?，F(xiàn)場檢查：抽查崗位與否有有效的崗位操作規(guī)程。有崗位未編制操作規(guī)程，或崗位無法提供操作規(guī)程，扣40分（B級要素否決項）。1.操作規(guī)程內(nèi)容一項不符合扣1分。2.安全操作規(guī)程未按規(guī)定審定或簽發(fā)，一項扣5分。2.企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，組織編制新的操作規(guī)程。新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，應(yīng)組織編制新的操作規(guī)程。查文獻(xiàn)：新項目的操作規(guī)程。投產(chǎn)或投用前未編制操作規(guī)程，扣40分（B級要素否決項）。4.3修訂（20分）1.企業(yè)應(yīng)明確評審和修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的時機(jī)和頻次，定期進(jìn)行評審和修訂，保證其有效性和合用性。在發(fā)生如下狀況時，應(yīng)及時對有關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程進(jìn)行評審、修訂：（1）當(dāng)國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、原則廢止、修訂或新頒布時；（2）當(dāng)企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時；（3）當(dāng)生產(chǎn)設(shè)施新建、擴(kuò)建、改建時；（4）當(dāng)工藝、技術(shù)路線和裝置設(shè)備發(fā)生變更時；（5）當(dāng)上級安全監(jiān)督部門提出有關(guān)整改意見時；（6）當(dāng)安全檢查、風(fēng)險評價過程中發(fā)現(xiàn)波及到規(guī)章制度層面的問題時；（7）當(dāng)分析重大事故和反復(fù)事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性原因時；（8）其他有關(guān)事項。1.規(guī)定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審、修訂的時機(jī)和頻次；2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程至少每3年評審和修訂一次；3.按規(guī)定進(jìn)行評審和修訂；4.在發(fā)生有關(guān)狀況時，應(yīng)及時評審、修訂有關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程。查文獻(xiàn)：1.管理制度評審和修訂制度；2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程；3.評審和修訂記錄。1.未規(guī)定評審和修訂時機(jī)和頻次，或規(guī)定的內(nèi)容不符合規(guī)定，扣3分；2.未按規(guī)定評審和修訂扣3分，漏評審一項制度扣1分。2.企業(yè)應(yīng)組織有關(guān)管理人員、技術(shù)人員、操作人員和工會代表參與安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審和修訂，注明生效日期。1.組織有關(guān)管理人員、技術(shù)人員、操作人員和工會代表參與安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審和修訂；2.修訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程應(yīng)注明生效日期。查文獻(xiàn)：1.評審、修訂記錄；2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；3.公布修訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度或操作規(guī)程的文獻(xiàn)。1.有關(guān)人員未參與評審和修訂，一項不符合扣2分；2.修訂后，未注明生效日期，扣1分。3.企業(yè)應(yīng)保證使用最新有效版本的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。企業(yè)現(xiàn)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是最新有效的版本。查文獻(xiàn)：公布最新版本安全生產(chǎn)規(guī)章制度或操作規(guī)程的文獻(xiàn)發(fā)放記錄。現(xiàn)場檢查：部門、崗位使用的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程與否是最新、有效版本。有關(guān)崗位使用失效（或已被修訂）的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，一種崗位扣5分。5培訓(xùn)教育（100分）5.1培訓(xùn)教育管理（20分）1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全培訓(xùn)教育制度，根據(jù)國家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定合適的安全培訓(xùn)教育目的和規(guī)定。根據(jù)不停變化的實(shí)際狀況和培訓(xùn)目的，定期識別安全培訓(xùn)教育需求，制定并實(shí)行安全培訓(xùn)教育計劃。1.制定全員安全培訓(xùn)、教育目的和規(guī)定；2.定期識別安全培訓(xùn)、教育需求；3.制定安全培訓(xùn)、教育計劃并實(shí)行。查文獻(xiàn)：1.安全培訓(xùn)、教育制度；2.安全培訓(xùn)、教育需求記錄；3.安全培訓(xùn)教育計劃；4.安全培訓(xùn)、教育記錄。問詢：抽查有關(guān)人員參與培訓(xùn)狀況。1.未制定全員安全培訓(xùn)、教育目的和規(guī)定，扣1分；2.未定期識別培訓(xùn)、教育需求,扣2分；3.未根據(jù)培訓(xùn)需求制定培訓(xùn)計劃，扣2分；4.未按照計劃規(guī)定實(shí)行培訓(xùn)，1次不符合扣1分。2.企業(yè)應(yīng)組織培訓(xùn)教育，保證安全培訓(xùn)教育所需人員、資金和設(shè)施。提供培訓(xùn)、教育所需的人員、資金和設(shè)施。查文獻(xiàn)：1.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺賬或資金計劃；2.培訓(xùn)教育計劃和記錄。1.無資金計劃或資金不貫徹，扣1分；2.培訓(xùn)教師不貫徹或不滿足規(guī)定，扣1分；3.培訓(xùn)場所不貫徹或不滿足規(guī)定，扣1分。3.企業(yè)應(yīng)建立從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。建立從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。查文獻(xiàn)：從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。1.未建立檔案，扣5分；每少1人檔案，扣1分；2.培訓(xùn)教育檔案記錄不符合規(guī)定規(guī)定，一項扣1分。4.企業(yè)安全培訓(xùn)教育計劃變更時，應(yīng)記錄變更狀況。安全培訓(xùn)教育計劃變更時，應(yīng)按規(guī)定記錄變更狀況。查文獻(xiàn)：1.安全培訓(xùn)教育計劃；2.變更記錄。未記錄計劃變更狀況，一項扣1分。5.企業(yè)安全培訓(xùn)教育主管部門應(yīng)對培訓(xùn)教育效果進(jìn)行評價。安全培訓(xùn)教育主管部門應(yīng)對培訓(xùn)教育效果進(jìn)行評價和改善。查文獻(xiàn)：培訓(xùn)教育效果評價記錄。問詢：理解有關(guān)人員對安全培訓(xùn)、教育效果的評價。1.未進(jìn)行教育效果評價，扣3分；2.未制定改善措施并改善，扣2分。6.企業(yè)應(yīng)確立終身教育的觀念和全員培訓(xùn)的目的，對在崗的從業(yè)人員進(jìn)行常常性安全培訓(xùn)教育。1.確立終身教育的觀念和全員培訓(xùn)的目的；2.對從業(yè)人員進(jìn)行常常性安全培訓(xùn)教育。查文獻(xiàn)：1.安全培訓(xùn)教育制度；2.安全培訓(xùn)教育計劃；3.安全培訓(xùn)教育記錄、檔案。1.未進(jìn)行全員培訓(xùn)，少1人次扣1分；2.未進(jìn)行常常性安全培訓(xùn)教育，1人次扣1分。5.2從業(yè)人員崗位原則（10分）1.企業(yè)對從業(yè)人員崗位原則規(guī)定應(yīng)文獻(xiàn)化，做到明確詳細(xì)；2.貫徹國家、地方及行業(yè)等部門制定的崗位原則。查文獻(xiàn)：1.載明企業(yè)從業(yè)人員崗位原則的文獻(xiàn)；2.從業(yè)人員招聘資料、員工臺賬、檔案。1.從業(yè)人員崗位原則不明確，一項扣1分；2.上崗的從業(yè)人員未滿足崗位原則規(guī)定，1人次扣2分。5.3管理人員培訓(xùn)（20分）1.企業(yè)重要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接受專門的安全培訓(xùn)教育，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)管部門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格，獲得安全資格證書后方可任職，并按規(guī)定參與每年再培訓(xùn)。1.企業(yè)重要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接受專門的安全培訓(xùn)教育，經(jīng)安全監(jiān)管部門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格，獲得安全資格證書后方可任職；2.按規(guī)定參與每年再培訓(xùn)。查文獻(xiàn)：安全資格證書及培訓(xùn)檔案。重要負(fù)責(zé)人或安全生產(chǎn)管理人員未獲得安全資格證書或證書失效，扣20分（B級要素否決項）。重要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未按規(guī)定每年進(jìn)行再培訓(xùn)，1人次不符合扣5分。2.企業(yè)其他管理人員，包括管理部門負(fù)責(zé)人和基層單位負(fù)責(zé)人、專業(yè)工程技術(shù)人員的安全培訓(xùn)教育由企業(yè)有關(guān)部門組織，經(jīng)考核合格后方可任職。1.其他管理人員，包括管理部門負(fù)責(zé)人和基層單位負(fù)責(zé)人、專業(yè)工程技術(shù)人員的安全培訓(xùn)教育由企業(yè)有關(guān)部門組織；2.經(jīng)考核合格后方可任職；3.按規(guī)定參與每年再培訓(xùn)。查文獻(xiàn)：安全培訓(xùn)教育檔案。1.未對其他管理人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，1人次不符合扣2分；2.未經(jīng)考核合格上崗任職，1人次扣2分；3．未參與每年的再培訓(xùn)，1人次扣1分。5.4從業(yè)人員培訓(xùn)教育（30分）1.企業(yè)應(yīng)對從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，并經(jīng)考核合格后方可上崗。從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)，再培訓(xùn)時間不得少于國家或地方政府規(guī)定課時。1.對從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，并經(jīng)考核合格后方可上崗；2.對從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)原則、規(guī)章制度和操作規(guī)程、安全管理措施等培訓(xùn)；3.從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)，再培訓(xùn)時間不得少于規(guī)定課時。查文獻(xiàn)：培訓(xùn)教育記錄、檔案?，F(xiàn)場檢查：從業(yè)人員上崗證。1.從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育、再培訓(xùn)未到達(dá)規(guī)定規(guī)定的課時，1人次扣2分；2.未持上崗證上崗，1人次扣2分。2.企業(yè)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定，對新從業(yè)人員進(jìn)行廠級車間(工段)級班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。新從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育時間不得少于國家或地方政府規(guī)定課時。1.新從業(yè)人員進(jìn)行廠級車間(工段)級班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗；2.三級安全培訓(xùn)教育的內(nèi)容、課時應(yīng)符合安全監(jiān)管總局令第3號的規(guī)定。查文獻(xiàn)：從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案、考核合格證明。現(xiàn)場考核：抽查新上崗的從業(yè)人員接受三級培訓(xùn)教育狀況。未接受三級安全培訓(xùn)教育或考核不合格上崗，1人次扣30分（B級要素否決項）。1.缺一級培訓(xùn)，1人次扣5分；2.三級安全培訓(xùn)教育內(nèi)容不符合規(guī)定，一項扣2分；3.三級安全培訓(xùn)教育課時不符合規(guī)定，1人次扣2分。3.企業(yè)特種作業(yè)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參與安全培訓(xùn)教育，獲得特種作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)，并定期復(fù)審。1.特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參與安全培訓(xùn)教育，獲得特種作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)；2.特種作業(yè)操作證定期復(fù)審；3.建立特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人員管理臺賬。查文獻(xiàn)：1.特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人員管理臺賬；2.特種作業(yè)操作證；3.特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員培訓(xùn)教育計劃?，F(xiàn)場檢查：抽查現(xiàn)場特種作業(yè)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員。1.無管理臺賬，扣2分；2.操作資格證未按期復(fù)審，1人次扣2分；3.無操作證或失效，在現(xiàn)場從事特種作業(yè)，1人次扣10分。4.2.建立查文獻(xiàn)：1.從業(yè)資格證；2.抽查危險化學(xué)品運(yùn)送有關(guān)人員資格證。1.未建立臺賬，扣2分；2.資格證不在有效期內(nèi)，1人次扣2分；3.無資格證或失效從事有關(guān)作業(yè)，1人次扣10分。5.企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)前，對有關(guān)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，對有關(guān)人員（操作人員和管理人員）進(jìn)行專門培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。查文獻(xiàn)：培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)內(nèi)容、考核內(nèi)容。問詢：現(xiàn)場抽查上崗人員培訓(xùn)狀況。1.未對有關(guān)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)，1人次扣2分；2.有關(guān)人員未經(jīng)考核合格上崗，1人次扣2分。5.5其他人員培訓(xùn)教育（10分）1.企業(yè)從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、脫離崗位一年以上(含一年)者，應(yīng)進(jìn)行車間（工段）、班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、脫離崗位一年以上(含一年)者，應(yīng)進(jìn)行車間（工段）、班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。查文獻(xiàn)：從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。未進(jìn)行車間（工段）、班組級安全培訓(xùn)教育，1人次扣2分；缺一級培訓(xùn)，1人次扣2分。2.企業(yè)應(yīng)對外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項的培訓(xùn)教育。對外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項的培訓(xùn)教育。查文獻(xiàn)：外來參觀、學(xué)習(xí)等人員培訓(xùn)記錄。不符合原則規(guī)定，1人次扣2分。3.企業(yè)應(yīng)對承包商的作業(yè)人員進(jìn)行入廠安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證，保留安全培訓(xùn)教育記錄。進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基層單位應(yīng)對施工單位的作業(yè)人員進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場前安全培訓(xùn)教育，保留安全培訓(xùn)教育記錄。1.對承包商的所有人員進(jìn)行入廠安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證；2.進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基層單位對施工單位進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場前安全培訓(xùn)教育；3.保留安全培訓(xùn)教育記錄。查文獻(xiàn)：1.廠級承包商安全培訓(xùn)教育記錄；2.基層單位承包商安全培訓(xùn)教育記錄。問詢：外來施工單位接受企業(yè)培訓(xùn)教育狀況。現(xiàn)場檢查：抽查外來施工單位入廠證。1.未對承包商的所有人員進(jìn)行有關(guān)安全培訓(xùn)教育，1人次扣2分；培訓(xùn)教育內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，扣2分；2.承包商的人員無入廠證，1人次扣2分；3.未建立承包商的人員安全培訓(xùn)教育記錄，1人次扣1分。5.6平常安全教育(10分)1.企業(yè)管理部門、班組應(yīng)按照月度安全活動計劃開展安全活動和基本功訓(xùn)練。1.管理部門、班組應(yīng)明確基本功訓(xùn)練項目、內(nèi)容和規(guī)定；2.按照月度安全活動計劃開展安全活動和基本功訓(xùn)練。查文獻(xiàn)：1.安全活動計劃；2.管理部門和班組安全活動、基本功訓(xùn)練記錄。1.基本功訓(xùn)練項目、內(nèi)容和規(guī)定不明確，一項扣1分；2．未按計劃開展安全活動，缺1次扣1分。2.班組安全活動每月不少于2次，每次活動時間不少于1課時。班組安全活動應(yīng)有負(fù)責(zé)人、有計劃有內(nèi)容有記錄。企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)每月至少參與1次班組安全活動，基層單位負(fù)責(zé)人及其管理人員應(yīng)每月至少參與2次班組安全活動。1.班組安全活動每月不少于2次，每次活動時間不少于1課時；2.班組安全活動有負(fù)責(zé)人、有內(nèi)容有記錄；3.企業(yè)負(fù)責(zé)人每季度至少參與1次班組安全活動，基層單位負(fù)責(zé)人及其管理人員每月至少參與2次班組安全活動，并在班組安全活動記錄上簽字。查文獻(xiàn)：查班組安全活動記錄。1.班組安全活動頻次、時間或內(nèi)容不符合計劃或規(guī)定規(guī)定，一項扣1分；2.企業(yè)負(fù)責(zé)人、基層單位負(fù)責(zé)人及管理人員未按規(guī)定參與安全活動并簽字，1人次扣1分。3.管理部門安全活動每月不少于1次，每次活動時間不少于2課時。管理部門安全活動每月不少于1次，每次活動時間不少于2課時。查文獻(xiàn)：部門安全活動記錄。未按計劃或規(guī)定進(jìn)行安全活動，1次扣1分。4.企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員應(yīng)每月至少1次對安全活動記錄進(jìn)行檢查，并簽字。安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員每月至少檢查1次安全活動記錄，并簽字。查文獻(xiàn)：安全活動記錄。未按規(guī)定對安全活動記錄進(jìn)行檢查并簽字，缺1次扣1分。5.企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員應(yīng)結(jié)合安全生產(chǎn)實(shí)際，制定管理部門、班組月度安全活動計劃，規(guī)定活動形式、內(nèi)容和規(guī)定。1.安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員制定管理部門、班組月度安全活動計劃；2.規(guī)定活動形式、內(nèi)容和規(guī)定。查文獻(xiàn)：月度安全活動計劃。1.未制定月度安全活動計劃，1次扣2分；2.未規(guī)定安全活動形式、內(nèi)容、規(guī)定等，一項扣1分。6生產(chǎn)設(shè)施及工藝安全（100分）6.1生產(chǎn)設(shè)施建設(shè)（10分）1.企業(yè)應(yīng)保證建設(shè)項目安全設(shè)施與建設(shè)項目的主體工程同步設(shè)計、同步施工、同步投入生產(chǎn)和使用。保證建設(shè)項目安全設(shè)施與建設(shè)項目的主體工程同步設(shè)計、同步施工、同步投入生產(chǎn)和使用。查文獻(xiàn)：生產(chǎn)設(shè)施建設(shè)項目設(shè)計資料、施工記錄、試生產(chǎn)方案、竣工驗收文獻(xiàn)等?，F(xiàn)場檢查：查看安全設(shè)施投入使用狀況。未按國家安全監(jiān)管總局令第8號規(guī)定進(jìn)行設(shè)計審查、安全條件論證和竣工驗收的，扣100分（A級要素否決項）。2.企業(yè)應(yīng)按照建設(shè)項目安全許可有關(guān)規(guī)定，對建設(shè)項目的設(shè)置階段、設(shè)計階段、試生產(chǎn)階段和竣工驗收階段規(guī)范管理。1.按照有關(guān)法律法規(guī)和國家安全監(jiān)管總局有關(guān)?；方ㄔO(shè)項目安全條件審查的規(guī)章、規(guī)范性文獻(xiàn)規(guī)定，對建設(shè)項目的設(shè)置階段、設(shè)計階段、試生產(chǎn)階段和竣工驗收階段規(guī)范管理；2.建設(shè)項目建成試生產(chǎn)前，企業(yè)要組織設(shè)計、施工、監(jiān)理和建設(shè)單位的工程技術(shù)人員進(jìn)行“三查四定”；試車和投料過程要嚴(yán)格按照設(shè)備管道試壓、吹掃、氣密、單機(jī)試車、儀表調(diào)校、聯(lián)動試車、化工投料試生產(chǎn)的程序進(jìn)行；3.編制試生產(chǎn)前安全檢查匯報。查文獻(xiàn)：1.新建、改建、擴(kuò)建項目可行性研究匯報、初步設(shè)計（“安全設(shè)施設(shè)計專篇”、“消防專篇”、“職業(yè)衛(wèi)生專篇”）及批復(fù)等資料；2.安全設(shè)施設(shè)計審查資料；3.建設(shè)項目設(shè)置安全評價匯報；4.建設(shè)項目試生產(chǎn)方案及立案資料（施工完畢狀況、試生產(chǎn)前安全檢查匯報、試生產(chǎn)或使用過程中也許出現(xiàn)的安全問題及對策、采用的安全措施、事故應(yīng)急救援預(yù)案等）；5.建設(shè)項目安全設(shè)施竣工驗收資料(安全設(shè)施檢查檢測匯報、安全監(jiān)管部門出具的“安全設(shè)施竣工驗收意見書”和“建設(shè)項目竣工驗收安全評價匯報”等)。建設(shè)項目各階段資料不符合規(guī)定，或?qū)徟掷m(xù)不全，一項扣3分。3.企業(yè)應(yīng)對建設(shè)項目的施工過程實(shí)行有效安全監(jiān)督，保證施工過程處在有序管理狀態(tài)。1.建設(shè)項目必須由具有對應(yīng)資質(zhì)的單位負(fù)責(zé)設(shè)計、施工、監(jiān)理；2.對建設(shè)項目的施工過程實(shí)行有效安全監(jiān)督，保證施工過程處在有序管理狀態(tài)。查文獻(xiàn)：1.設(shè)計、施工、監(jiān)理單位的有關(guān)資質(zhì)；2.施工現(xiàn)場安全檢查記錄?，F(xiàn)場檢查：施工現(xiàn)場安全管理狀況。使用無資質(zhì)或資質(zhì)不符合規(guī)定的設(shè)計、施工、監(jiān)理單位，扣100分（A級要素否決項）。1.未進(jìn)行現(xiàn)場安全檢查，扣2分；2.現(xiàn)場存在不符合規(guī)定的問題，一項扣2分。4.企業(yè)建設(shè)項目建設(shè)過程中的變更應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行變更管理規(guī)定，履行變更程序，對變更全過程進(jìn)行風(fēng)險管理。1.建設(shè)項目建設(shè)過程中的變更應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行變更管理規(guī)定，履行變更程序，對變更全過程進(jìn)行風(fēng)險管理；2.符合安全監(jiān)管總局有關(guān)危化品建設(shè)項目安全條件審查的規(guī)章規(guī)定的變更發(fā)生后，應(yīng)重新進(jìn)行安全審查。查文獻(xiàn)：1.變更資料，包括變更后向負(fù)責(zé)安全審查的安全監(jiān)管部門匯報的文獻(xiàn)；2.變更風(fēng)險分析記錄；3.安全評價匯報和審查匯報等。1.未按變更管理程序?qū)嵭凶兏芾淼模豁椏?分；2.變更過程未進(jìn)行風(fēng)險評價，一項扣3分；3.未按安全監(jiān)管總局有關(guān)?；方ㄔO(shè)項目安全條件審查的規(guī)章規(guī)定需重新進(jìn)行安全評價和項目設(shè)置安全審查的變更，未履行有關(guān)手續(xù)，一項扣5分。5.企業(yè)應(yīng)采用先進(jìn)的、安全性能可靠的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料。1.采用先進(jìn)的、安全性能可靠的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料；2.新開發(fā)的危險化學(xué)品生產(chǎn)工藝，必須在小試、中試、工業(yè)化試驗的基礎(chǔ)上逐漸放大到工業(yè)化生產(chǎn)。3.國內(nèi)初次采用的化工工藝，要通過省級有關(guān)部門組織專家組進(jìn)行安全論證。查文獻(xiàn)：1.工藝設(shè)計文獻(xiàn)；2.新工藝小試、中試、工業(yè)化試驗的匯報?，F(xiàn)場檢查：采用的設(shè)備、材料。1.采用國家明令淘汰的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料，扣100分（A級要素否決項）；2.國內(nèi)初次采用的化工工藝未經(jīng)論證的，扣100分（A級要素否決項）；3.新開發(fā)的危險化學(xué)品生產(chǎn)工藝，未經(jīng)小試、中試、工業(yè)化試驗直接進(jìn)行工業(yè)化生產(chǎn)，扣10分（B級要素否決項）。6.2安全設(shè)施（20分）1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全設(shè)施管理制度，建立安全設(shè)施臺賬。建立安全設(shè)施臺賬。查文獻(xiàn)：安全設(shè)施管理臺賬。未建立安全設(shè)施臺賬，扣5分；臺賬內(nèi)容不符合規(guī)定，一項扣1分。2.企業(yè)應(yīng)保證安全設(shè)施配置符合國家有關(guān)規(guī)定和原則,做到：（1）宜按照SH3063－1999在易燃、易爆、有毒區(qū)域設(shè)置固定式可燃?xì)怏w和/或有毒氣體的檢測報警設(shè)施，報警信號應(yīng)發(fā)送至工藝裝置、儲運(yùn)設(shè)施等控制室或操作室；（2）按照GB50351在可燃液體罐區(qū)設(shè)置防火堤，在酸、堿罐區(qū)設(shè)置圍堤并進(jìn)行防腐處理；（3）宜按照SH3097－在輸送易燃物料的設(shè)備、管道安裝防靜電設(shè)施；（4）按照GB50057在廠區(qū)安裝防雷設(shè)施；（5）按照GB50016、GB50140配置消防設(shè)施與器材；（6）按照GB50058設(shè)置電力裝置；（7）按照GB11651配置個體防護(hù)設(shè)施；（8）廠房、庫房建筑應(yīng)符合GB50016、GB50160；（9）在工藝裝置上也許引起火災(zāi)、爆炸的部位設(shè)置超溫、超壓等檢測儀表、聲和/或光報警和安全聯(lián)鎖裝置等設(shè)施。按照國家有關(guān)規(guī)定和原則設(shè)置安全設(shè)施,做到：（1）按照GB50493在易燃、易爆、有毒區(qū)域設(shè)置固定式可燃?xì)怏w和/或有毒有害氣體泄漏的檢測報警設(shè)施，報警信號應(yīng)發(fā)送至工藝裝置、儲運(yùn)設(shè)施等控制室或操作室；（2）按照GB50351在可燃液體罐區(qū)設(shè)置防火堤，在酸、堿罐區(qū)設(shè)置圍堤并進(jìn)行防腐處理；（3）宜按照SH3097－在輸送易燃物料的設(shè)備、管道上安裝防靜電設(shè)施；（4）按照GB50057在廠區(qū)安裝防雷設(shè)施；（5）按照GB50016、GB50140配置消防設(shè)施與器材；（6）按照GB50058設(shè)置電力裝置；（7）按照GB11651配置個體防護(hù)設(shè)施；（8）廠房、庫房建筑應(yīng)符合GB50016、GB50160的有關(guān)規(guī)定；（9）在工藝裝置上也許引起火災(zāi)、爆炸的部位設(shè)置超溫、超壓等檢測儀表、聲和/或光報警和安全聯(lián)鎖裝置等設(shè)施；（10）新建大型和危險程度高的化工裝置，在設(shè)計階段要進(jìn)行儀表系統(tǒng)安全完整性等級評估，選用安全可靠的儀表、聯(lián)鎖控制系統(tǒng)；（11）專家診斷按原則、規(guī)范應(yīng)設(shè)置的其他安全設(shè)施。查文獻(xiàn)：安全設(shè)施管理臺賬。現(xiàn)場檢查：多種安全設(shè)施的配置狀況。1.未在危險工藝裝置上也許引起火災(zāi)、爆炸的部位設(shè)置超溫、超壓等檢測儀表、聲和/或光報警和安全聯(lián)鎖裝置等設(shè)施，扣20分（B級要素否決項）；2.沒有按原則設(shè)置有毒有害、可燃?xì)怏w泄漏報警儀的，扣20分（B級要素否決項）；3.經(jīng)專家診斷沒有按原則、規(guī)范設(shè)置其他安全設(shè)施的，扣20分（B級要素否決項）。1.應(yīng)當(dāng)配置的安全設(shè)施缺失，一項扣2分；2.安全設(shè)施的配置、安裝不符合國家有關(guān)規(guī)定，一項扣2分；3.新建大型和危險程度高的化工裝置，在設(shè)計階段未進(jìn)行儀表系統(tǒng)安全完整性等級評估的，扣2分。二級企業(yè)化工生產(chǎn)裝置設(shè)置自動化控制系統(tǒng)，波及危險化工工藝和重點(diǎn)監(jiān)管危險化學(xué)品的化工生產(chǎn)裝置根據(jù)風(fēng)險狀況設(shè)置了安全聯(lián)鎖或緊急停車系統(tǒng)等；二級企業(yè)條件地4條二級企業(yè)條件地4條查文獻(xiàn)：安全設(shè)施管理臺賬?，F(xiàn)場檢查：多種安全設(shè)施的設(shè)置及運(yùn)行狀況。二級企業(yè)化工生產(chǎn)裝置未設(shè)置自動化控制系統(tǒng)，或波及危險化工工藝和重點(diǎn)監(jiān)管危險化學(xué)品的化工生產(chǎn)裝置未根據(jù)風(fēng)險狀況設(shè)置安全聯(lián)鎖或緊急停車系統(tǒng)等，扣100分（A級要素否決項）。一級企業(yè)波及危險化工工藝的化工生產(chǎn)裝置設(shè)置了安全儀表系統(tǒng)，并建立安全儀表系統(tǒng)功能安全管理體系。一級企業(yè)第4條一級企業(yè)第4條查文獻(xiàn)：安全設(shè)施管理臺賬?，F(xiàn)場檢查：安全儀表系統(tǒng)設(shè)置狀況及安全儀表系統(tǒng)功能安全管理體系一級企業(yè)第4條運(yùn)行狀況。一級企業(yè)第4條一級企業(yè)波及危險化工工藝的化工裝置未設(shè)置安全儀表系統(tǒng)，或未建立安全儀表系統(tǒng)功能安全管理體系，扣100分（A級要素否決項）。3.企業(yè)的多種安全設(shè)施應(yīng)有專人負(fù)責(zé)管理，定期檢查和維護(hù)保養(yǎng)。1.專人負(fù)責(zé)管理多種安全設(shè)施；2.建立安全設(shè)施管理檔案；3.定期檢查和維護(hù)保養(yǎng)安全設(shè)施，并建立記錄。查文獻(xiàn)：1.安全設(shè)施管理制度；2.安全設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)檢查記錄?，F(xiàn)場檢查：安全設(shè)施的完整性。1.無專人負(fù)責(zé)管理安全設(shè)施，或無安全設(shè)施管理檔案，一項扣2分；2.未建立安全設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)檢查記錄或未進(jìn)行定期檢查和維護(hù)保養(yǎng)，一項扣2分；3.現(xiàn)場安全設(shè)施不符合完整性規(guī)定，1處扣2分。4.安全設(shè)施應(yīng)編入設(shè)備檢維修計劃，定期檢維修。安全設(shè)施不得隨意拆除、挪用或棄置不用，因檢維修拆除的，檢維修完畢后應(yīng)立即復(fù)原。1.安全設(shè)施應(yīng)編入設(shè)備檢維修計劃，定期檢維修；2.安全設(shè)施不得隨意拆除、挪用或棄置不用，因檢維修拆除的，檢維修完畢后應(yīng)立即復(fù)原。查文獻(xiàn)：1.設(shè)備檢維修計劃；2.安全設(shè)施檢維修記錄；3.安全設(shè)施拆除、停用資料?，F(xiàn)場檢查：安全設(shè)施與否存在隨意拆除、挪用或棄置不用的狀況。1.未將安全設(shè)施編入設(shè)備檢維修計劃，一項扣2分；2.安全設(shè)施未按計劃檢維修的，一處扣2分；3.隨意拆除、停用、挪用或棄置不用安全設(shè)施，一處扣5分；4.因檢維修拆除，檢維修完畢未立即復(fù)原，一處扣2分。5.企業(yè)應(yīng)對監(jiān)視和測量設(shè)備進(jìn)行規(guī)范管理，建立監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬，定期進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并保留校準(zhǔn)和維護(hù)活動的記錄。1.對監(jiān)視和測量設(shè)備進(jìn)行規(guī)范管理；2.建立監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬；3.定期進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)；4.保留校準(zhǔn)和維護(hù)活動的記錄；5.對風(fēng)險較高的系統(tǒng)或裝置，要加強(qiáng)在線檢測或功能測試，保證設(shè)備、設(shè)施的完整性。查文獻(xiàn)：1.監(jiān)視和測量設(shè)備管理制度；2.監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬；3.監(jiān)視和測量設(shè)備檢查匯報；4.校驗和維護(hù)記錄?，F(xiàn)場檢查：監(jiān)視和測量設(shè)備的完整性及校驗合格標(biāo)志。1.未建立監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬，扣5分；臺賬內(nèi)容不符合規(guī)定，一項扣1分；2.監(jiān)視和測量設(shè)備維護(hù)記錄內(nèi)容不符合規(guī)定，一項扣2分；3.未定期校驗或校驗不合格仍在使用，1臺次扣5分；4.現(xiàn)場監(jiān)視和測量設(shè)備不完好或無檢查合格標(biāo)志，1臺扣2分；5.對風(fēng)險較高的系統(tǒng)或裝置，未設(shè)置在線檢測或未進(jìn)行功能測試，1臺次扣2分。6.3特種設(shè)備（10分）1.企業(yè)應(yīng)按照《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》管理規(guī)定，對特種設(shè)備進(jìn)行規(guī)范管理。按照《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》的規(guī)定，對特種設(shè)備進(jìn)行規(guī)范管理。查文獻(xiàn)：1.特種設(shè)備管理制度；2.特種設(shè)備臺賬和定期檢查匯報。1.管理制度內(nèi)容不符合規(guī)定，一項扣1分；2.未定期檢查，1臺扣1分。2.企業(yè)應(yīng)建立特種設(shè)備臺賬和檔案。建立特種設(shè)備臺賬和檔案，包括特種設(shè)備技術(shù)資料、特種設(shè)備登記注冊表、特種設(shè)備及安全附件定期檢測檢查記錄、特種設(shè)備運(yùn)行記錄和故障記錄、特種設(shè)備平常維修保養(yǎng)記錄、特種設(shè)備事故應(yīng)急救援預(yù)案及演習(xí)記錄。查文獻(xiàn)：特種設(shè)備臺賬和檔案。未建立臺賬或檔案，扣5分；臺賬和檔案內(nèi)容不符合規(guī)定，一項扣1分。3.特種設(shè)備投入使用前或者投入使用后30日內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向直轄市或者設(shè)區(qū)的市特種設(shè)備監(jiān)督管理部門登記注冊。特種設(shè)備投入使用前或者投入使用后30日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向直轄市或者設(shè)區(qū)的市特種設(shè)備監(jiān)督管理部門登記，登記標(biāo)志置于設(shè)備明顯位置。查文獻(xiàn)：特種設(shè)備臺賬和檔案?，F(xiàn)場檢查：登記標(biāo)志。1.未辦理登記，1臺扣2分；2.無標(biāo)志，1臺扣1分。4.企業(yè)應(yīng)對在用特種設(shè)備進(jìn)行常常性平常維護(hù)保養(yǎng)，至少每月進(jìn)行1次檢查，并保留記錄。對在用特種設(shè)備進(jìn)行常常性平常維護(hù)保養(yǎng)，至少每月進(jìn)行1次檢查，并保留記錄。查文獻(xiàn)：特種設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄?，F(xiàn)場檢查：特種設(shè)備平常維護(hù)保養(yǎng)狀態(tài)。1.未按規(guī)定進(jìn)行檢查和維護(hù)保養(yǎng)，扣2分；2.未建立平常維護(hù)保養(yǎng)、檢查記錄，或記錄內(nèi)容不符合規(guī)定，一項扣1分；3.特種設(shè)備存在缺陷，1臺次扣1分。5.企業(yè)應(yīng)對在用特種設(shè)備及安全附件、安全保護(hù)裝置、測量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表進(jìn)行定期校驗、檢修，并保留記錄。對在用特種設(shè)備及安全附件、安全保護(hù)裝置、測量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表進(jìn)行定期校驗、檢修，并保留記錄。查文獻(xiàn)：校驗匯報、檢修記錄。1.未定期校驗或無校驗匯報，1臺次扣4分；2.未定期檢修或未保留記錄，1臺次扣1分。6.企業(yè)應(yīng)在特種設(shè)備檢查合格有效期屆滿前一種月向特種設(shè)備檢查檢測機(jī)構(gòu)提出定期檢查規(guī)定。未經(jīng)定期檢查或者檢查不合格的特種設(shè)備，不得繼續(xù)使用。企業(yè)應(yīng)將安全檢查合格標(biāo)志置于或者附著于特種設(shè)備的明顯位置。1.特種設(shè)備檢查合格有效期屆滿前一種月向特種設(shè)備檢查檢測機(jī)構(gòu)提出定期檢查規(guī)定；2.未經(jīng)定期檢查或者檢查不合格的特種設(shè)備，不得繼續(xù)使用；3.將安全檢查合格標(biāo)志置于或者附著于特種設(shè)備的明顯位置。查文獻(xiàn)：1.特種設(shè)備檔案；2.定期檢查申請資料?，F(xiàn)場檢查：特種設(shè)備檢查合格標(biāo)志。1.存在未檢查或檢查不合格或無檢查匯報的在用特種設(shè)備，1臺次扣4分；2.未按規(guī)定提出檢查規(guī)定的，1臺次扣1分；3.特種設(shè)備上無檢查合格標(biāo)志，1臺次扣1分。7.企業(yè)特種設(shè)備存在嚴(yán)重事故隱患，無改造、維修價值，或者超過安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定使用年限，應(yīng)及時予以報廢，并向原登記的特種設(shè)備監(jiān)督管理部門辦理注銷。1.特種設(shè)備存在嚴(yán)重事故隱患，無改造、維修價值，或者超過安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定使用年限，應(yīng)及時予以報廢；2.向原登記的特種設(shè)備監(jiān)督管理部門辦理注銷。查文獻(xiàn)：1.特種設(shè)備檔案和事故隱患臺賬；2.報廢的特種設(shè)備注銷手續(xù)?，F(xiàn)場檢查：特種設(shè)備與否有報廢但仍在使用的現(xiàn)象。1.未及時報廢，1臺次扣10分（B級要素否決項）；2.已報廢的特種設(shè)備，仍在現(xiàn)場使用，1臺次扣10分（B級要素否決項）。未辦理注銷手續(xù)，1臺次扣1分。6.4工藝安全（25分）1.企業(yè)操作人員應(yīng)掌握工藝安全信息，重要包括：（1）化學(xué)品危險性信息：1）物理特性；2）化學(xué)特性，包括反應(yīng)活性、腐蝕性、熱和化學(xué)穩(wěn)定性等；3）毒性；4）職業(yè)接觸限值。（2）工藝信息：1）流程圖；2）化學(xué)反應(yīng)過程；3）最大儲存量；4）工藝參數(shù)（如：壓力、溫度、流量）安全上下限值。（3）設(shè)備信息:1）設(shè)備材料；2）設(shè)備和管道圖紙；3）電氣類別；4）調(diào)整閥系統(tǒng)；5）安全設(shè)施（如報警器、聯(lián)鎖等）。操作人員應(yīng)掌握工藝安全信息，重要包括：（1）化學(xué)品危險性信息：1）物理特性；2）化學(xué)特性，包括反應(yīng)活性、腐蝕性、熱和化學(xué)穩(wěn)定性等；3）毒性；4）職業(yè)接觸限值。（2）工藝信息：1）流程圖；2）化學(xué)反應(yīng)過程；3）最大儲存量；4）工藝參數(shù)（如：壓力、溫度、流量）安全上下限值。（3）設(shè)備信息:1）設(shè)備材料；2）設(shè)備和管道圖紙；3）電氣類別；4）調(diào)整閥系統(tǒng)；5）安全設(shè)施（如報警器、聯(lián)鎖等）。查文獻(xiàn)：員工培訓(xùn)記錄。問詢：員工對崗位工藝安全信息掌握程度。操作人員對崗位工藝安全信息掌握程度，1人不掌握扣3分。2.企業(yè)應(yīng)保證下列設(shè)備設(shè)施運(yùn)行安全可靠、完整：（1）壓力容器和壓力管道，包括管件和閥門；（2）泄壓和排空系統(tǒng)；（3）緊急停車系統(tǒng)；（4）監(jiān)控、報警系統(tǒng)；（5）聯(lián)鎖系統(tǒng)；（6）各類動設(shè)備，包括備用設(shè)備等。1.保證下列設(shè)備設(shè)施運(yùn)行安全可靠、完整：（1）壓力容器和壓力管道，包括管件和閥門；（2）泄壓和排空系統(tǒng)；（3）緊急停車系統(tǒng)；（4）監(jiān)控、報警系統(tǒng)；（5）聯(lián)鎖系統(tǒng)；（6）各類動設(shè)備，包括備用設(shè)備等。2.工藝技術(shù)自動控制水平低的重點(diǎn)危險化學(xué)品企業(yè)要制定技術(shù)改造計劃，完畢自動化控制技術(shù)改造。查文獻(xiàn)：1.壓力容器和壓力管道及安全附件檢查匯報；2.安全閥檢查匯報；爆破片、防爆膜合格證及更換記錄；3.緊急停車系統(tǒng)分布圖及維護(hù)記錄；4.監(jiān)控、報警系統(tǒng)、聯(lián)鎖系統(tǒng)維護(hù)、調(diào)試記錄；5.各類動設(shè)備，包括備用設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄等；6.工藝控制流程圖及自動化控制資料。現(xiàn)場檢查：原則規(guī)定的各類設(shè)備設(shè)施的完整性。1.壓力容器及附件未檢查或檢查不合格，一項扣25分（B級要素否決項）；2.危險工藝未按規(guī)定實(shí)現(xiàn)自動化控制的，扣100分（A級要素否決項）。1.壓力管道未檢查或檢查不合格，一項扣1分；2.安全閥未檢查或檢查不合格；爆破片、防爆膜不合格或未定期更換，或未做更換記錄，一項扣2分；3.緊急停車系統(tǒng)失效或未進(jìn)行平常維護(hù)，一項扣2分；4.監(jiān)控、報警系統(tǒng)、聯(lián)鎖系統(tǒng)未經(jīng)調(diào)試或失效，一項扣2分；5.安全閥、排空系統(tǒng)、火炬設(shè)置不符合規(guī)定，一處扣2分；6.機(jī)泵等動設(shè)備運(yùn)行不正常，振動超標(biāo)、有泄漏；備用設(shè)備未進(jìn)行定期盤車或無記錄，一項扣2分。3.企業(yè)應(yīng)對工藝過程進(jìn)行風(fēng)險分析：（1）工藝過程中的危險性；（2）工作場所潛在事故發(fā)生原因；（3）控制失效的影響；（4）人為原因等。1.要從工藝、設(shè)備、儀表、控制、應(yīng)急響應(yīng)等方面開展系統(tǒng)的工藝過程風(fēng)險分析；2.對工藝過程進(jìn)行風(fēng)險分析，包括：（1）工藝過程中的危險性；（2）工作場所潛在事故發(fā)生原因；（3）控制失效的影響；（4）人為原因等。查文獻(xiàn)：1.風(fēng)險評價記錄；2.崗位操作規(guī)程。問詢：操作人員對工藝過程中的風(fēng)險的認(rèn)知程度。1.未對工藝過程進(jìn)行風(fēng)險分析，一種單元扣3分；2.崗位操作規(guī)程內(nèi)容中未針對工藝操作中的風(fēng)險制定安全措施及應(yīng)急處置措施，一項扣1分；3.操作人員不清晰崗位風(fēng)險及控制措施，1人次扣1分。一級企業(yè)波及危險化工工藝和重點(diǎn)監(jiān)管危險化學(xué)品的化工生產(chǎn)裝置進(jìn)行過危險與可操作性分析（HAZOP），并定期應(yīng)用先進(jìn)的工藝（過程）安全分析技術(shù)開展工藝（過程）安全分析。一級企業(yè)第3條一級企業(yè)第3條查文獻(xiàn)：1.波及危險化工工藝和重點(diǎn)監(jiān)管危險化學(xué)品的化工生產(chǎn)裝置進(jìn)行危險與可操作性分析（HAZOP）記錄、匯報；2.定期應(yīng)用先進(jìn)的工藝（過程）安全分析技術(shù)開展工藝（過程）安全分析的記錄、匯報。一級企業(yè)波及危險化工工藝和重點(diǎn)監(jiān)管危險化學(xué)品的化工生產(chǎn)裝置未進(jìn)行過危險與可操作性分析（HAZOP），或未定期應(yīng)用先進(jìn)的工藝（過程）安全分析技術(shù)開展工藝（過程）安全分析，扣100分（A級要素否決項）。4.企業(yè)生產(chǎn)裝置開車前應(yīng)組織檢查,進(jìn)行安全條件確認(rèn)。安全條件應(yīng)滿足下列規(guī)定：（1)現(xiàn)場工藝和設(shè)備符合設(shè)計規(guī)范；（2）系統(tǒng)氣密測試、設(shè)施空運(yùn)轉(zhuǎn)調(diào)試合格；（3）操作規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案已制定；（4）編制并貫徹了裝置開車方案；（5）操作人員培訓(xùn)合格；（6）多種危險已消除或控制。生產(chǎn)裝置開車前應(yīng)組織檢查,進(jìn)行安全條件確認(rèn)。安全條件應(yīng)滿足下列規(guī)定：（1）現(xiàn)場工藝和設(shè)備符合設(shè)計規(guī)范；（