集團公司信息化項目管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范**（集團）有限公司信息化項目建設管理，推動信息系統跨部門跨層級互聯互通、信息共享和業(yè)務協同，根據《國家政務信息化項目建設管理辦法》《*信息化項目管理辦法》等有關規(guī)定，結合集團公司實際，制定本辦法。第二條本辦法為集團公司信息化項目管理指導性文件，適用范圍包括集團公司本部，以及所屬全資、控股公司（含直接控股、相對控股）和經費單位（以下簡稱各單位）。各單位應在落實本辦法要求的前提下，制定用于承接本辦法的管理制度，并嚴格執(zhí)行。第三條本辦法所稱信息化項目（以下簡稱項目）是指以利用現代信息技術為主要手段，不需要建筑安裝的信息基礎設施、信息資源開發(fā)、應用系統建設、硬件設備購置、網絡安全保障等方面的新建和升級項目。信息化項目分為重點項目和一般項目。重點項目是指投資估算500萬元以上（“以上”含本數，下同）或者列入“智慧港口”建設年度工作方案的項目。其他項目為一般項目。第四條項目建設應緊密圍繞“智慧港口”建設規(guī)劃與行動計劃，順應數字化轉型趨勢，遵循“統籌規(guī)劃、協同共享；業(yè)務主導、技術引領；科學合理、適度超前；鼓勵創(chuàng)新、促進發(fā)展；規(guī)范運作、公開透明；注重實效、確保安全”的原則，以信息共享和數據應用為核心，服務集團公司戰(zhàn)略發(fā)展。第二章職責分工第五條集團公司建立多層級的項目管理體系，**（集團）有限公司（以下簡稱集團公司）、**股份有限公司（以下簡稱股份公司）、項目業(yè)主單位分別落實各自管理職責，并結合自身實際開展項目管理工作。第六條集團公司信息化工作領導小組是集團公司信息化工作領導機構，負責集團公司信息化項目的統一領導和統籌協調，研究解決集團公司信息化建設中的重大問題。第七條領導小組下設辦公室，為集團公司信息化工作管理機構，辦公室設在集團公司科信設施部，主要職責如下：1.組織起草集團公司信息化項目管理制度，協調推進集團公司信息化項目管理各項流程。2.組織編制、審核集團公司本部開發(fā)類信息系統、集團公司所屬單位信息化預算，匯總、平衡股份公司所屬單位信息化預算。3.組織集團公司本部、集團公司所屬單位500萬元以上信息化項目可行性研究報告審查，組織履行集團公司內部立項決策程序。4.指導、監(jiān)督、協調集團公司本部、集團公司所屬單位重點項目實施，定期開展現場檢查。5.配合集團公司考核部門開展信息化項目考核評價工作。第八條集團公司各職能部室作為各業(yè)務領域的管理部門，負責研究提出本部門或本業(yè)務領域信息化需求，對項目建設開展業(yè)務指導，組織推動本部門主辦或本業(yè)務領域重點信息化項目實施與應用。參與信息化項目可行性研究報告審查，根據管理職能對項目必要性、可行性、建設內容、業(yè)務（管理）流程、技術方案、投資規(guī)模、實施計劃、效益分析等內容提出明確審理意見。第九條股份公司應在集團公司指導下，落實信息化項目管理工作，主要職責如下：1.建立健全本單位信息化項目管理組織架構，完善本單位信息化項目管理制度體系。2.組織編制、審核本單位及所屬單位信息化預算。3.組織本單位及所屬單位信息化項目可行性研究報告審查，組織履行本單位內部立項決策程序。4.指導、監(jiān)督、協調本單位及所屬單位重點項目實施。5.配合集團公司開展信息化項目考核評價及現場檢查工作。第十條信息化項目建設實行業(yè)主負責制，項目出資主體即業(yè)主單位。業(yè)主單位是項目的執(zhí)行主體和責任主體，主要職責如下：1.建立健全本單位信息化項目管理組織架構，完善本單位信息化項目管理制度體系。2.組織編制并審查本單位信息化預算和可行性研究報告，履行本單位相關決策程序。3.負責本單位信息化項目設計、實施、驗收、推廣、運維、后評價、文檔及資產管理等相關工作。4.負責本單位信息化項目進度控制、質量控制、成本控制(投資控制)、合同管理、安全管理（含現場安全和網絡安全）等相關工作。5.配合集團公司及所屬管理單位開展信息化項目管理各項工作。第三章預算管理第十一條業(yè)主單位應在預算編制前，充分開展調研工作，客觀分析預算項目建設基礎、發(fā)展前景、管理流程、建設內容、技術方案、投資規(guī)模、預期效益等因素，研究確定等保級別及安全防護措施，編制可行性研究報告。第十二條跨部門、單位共建共享項目的可行性研究報告應包含數據共享方案（專篇）及咨詢單位評估意見。擬采用云計算服務項目的可行性研究報告應包含云計算服務需求分析、云安全技術方案（專篇）及網絡安全專業(yè)機構評估意見。擬定等保三級及以上項目的可行性研究報告應包含安全設計方案（專篇）及專家評審意見。第十三條業(yè)主單位應在預算編制過程中，對預算項目及其可行性研究報告進行全面審查，并在履行本單位決策程序后，提交以下材料：（一）信息化預算申報明細表（附件2）；（二）項目可行性研究報告及審查意見（附件3）；（三）本單位決策意見；（四）其他支持性文件。業(yè)主單位為集團公司本部或集團公司所屬單位的，直接向集團公司科信設施部提交材料。其中，投資500萬元以上且材料完備的項目，由集團公司相關部室聯合審查，共同提出明確審理意見。業(yè)主單位應按照審理意見，于3個工作日內完善并重新上報材料。集團公司科信設施部按照集團公司有關規(guī)定組織履行集團公司內部立項決策程序。業(yè)主單位為股份公司所屬單位的，直接向股份公司提交材料。由股份公司根據有關規(guī)定，組織完成預算編制與審核、可行性研究報告審查、內部立項決策后，統一匯總全部材料并提交集團公司科信設施部。第十四條對于擬列入集團公司預算的信息化項目，集團公司科信設施部報請分管副總裁審定后反饋至集團公司預算主管部門，由集團公司預算主管部門履行集團公司預算決策程序。對于預算外信息化項目，按照集團公司全面預算及相關管理規(guī)定履行程序。第十五條各單位在集團公司下達預算批復后，方可開展實施工作。第四章實施管理第十六條業(yè)主單位應嚴格按照國家或行業(yè)信息化項目建設有關標準、規(guī)范和集團公司招標采購相關管理規(guī)定，組織開展項目設計、實施、監(jiān)理等招標采購工作。招標采購涉密信息系統的，還應當執(zhí)行保密有關法律法規(guī)規(guī)定。第十七條業(yè)主單位應明確項目負責人和項目經理，加強項目全過程的組織管理，嚴格按照集團公司預算批復和項目可行性研究報告實施項目，強化信息共享和業(yè)務協同，確保項目順利實施。第十八條項目實施必須滿足《中華人民共和國網絡安全法》《中華人民共和國數據安全法》《信息安全等級保護管理辦法》等國家法律法規(guī)及政策制度，以及《**（集團）有限公司網絡安全管理辦法》等集團公司網絡安全有關管理規(guī)定要求，優(yōu)先選用國產設備和國產技術。第十九條重點項目可實行工程監(jiān)理制，業(yè)主單位應當按照信息系統工程監(jiān)理有關規(guī)定，委托工程監(jiān)理單位對項目實施進行工程監(jiān)理。第二十條業(yè)主單位應嚴格按照可行性研究報告和預算批復實施項目，每月對項目實施情況、預算執(zhí)行情況進行總結與評估，并于每月24日前提交項目評估報告（附件4）。業(yè)主單位為集團公司本部或集團公司所屬單位的，直接向集團公司科信設施部提交。業(yè)主單位為股份公司所屬單位的，由股份公司統一匯總后，提交集團公司科信設施部。第二十一條集團公司根據管理考核體系，每月統籌股份公司對重點項目實施進展進行考核，對組織推動不力導致項目進度延誤的單位進行扣分，對組織有序、效果顯著的項目單位給予加分獎勵。股份公司應于每月28日前，向集團公司科信設施部提交對所屬單位的考核建議（附件5）。第二十二條集團公司定期組織有關部室、單位對信息化項目實施情況進行現場檢查和督促，對監(jiān)督過程中發(fā)現有違反集團公司相關規(guī)定的，應要求業(yè)主單位限期整改。對謊報、瞞報、拒不進行整改或整改不到位的，將予以通報批評、考核扣分、暫停項目建設，直至整改到位。第五章驗收管理第二十三條業(yè)主單位應遵循《信息化項目驗收工作大綱》（附件6）規(guī)定開展驗收工作。未經驗收或者驗收不合格的項目，不得正式交付使用。第二十四條業(yè)主單位在組織項目驗收前，應對照《中華人民共和國網絡安全法》《信息安全等級保護管理辦法》和《**（集團）有限公司網絡安全管理辦法》進行評估，確保滿足各項網絡安全管理要求。達不到要求的項目，不得啟動驗收工作。第二十五條對試運行期間提出的質量缺陷等問題，業(yè)主單位應責成實施單位在竣工驗收前完成整改。第二十六條經集團公司內部立項的項目，業(yè)主單位應在具備竣工驗收條件后，制定詳細的竣工驗收方案，明確項目基本情況、合同執(zhí)行情況、組織流程、驗收專家建議名單等內容，并在集團公司科信設施部指導下開展驗收工作。第二十七條業(yè)主單位應在項目完成竣工驗收后，客觀評估并提出正式上線計劃，經本單位批準后方可投入運行。第二十八條業(yè)主單位應按照集團公司檔案管理規(guī)定，加強項目檔案管理，確保檔案的完整性、準確性、安全性，方便查詢利用。對于形成固定資產的項目，業(yè)主單位要及時登記資產，明確資產管理責任部門和責任人，做好運行管理各項工作。第二十九條各單位應高度重視項目的自主知識產權。在項目招標、合同、實施、驗收、推廣等環(huán)節(jié)，必須明確知識產權的擁有范圍與形式。第六章項目評價第三十條業(yè)主單位應當在項目驗收并投入運行后12至24個月內，依據集團公司對投資項目后評價工作管理有關規(guī)定，及時開展自評價工作。第三十一條對于集團公司內部立項且通過驗收的項目，集團公司科信設施部定期組織第三方機構對項目組織方式、業(yè)務變革、技術路線、推廣情況、成果先進性和可推廣性、行業(yè)應用前景等進行系統性評估。第三十二條集團公司根據第三方機構對項目的評估意見，指導并支持業(yè)主單位開展項目運營、推廣項目成果、分享項目經驗，并在集團公司內部評優(yōu)和外部評獎中重點推薦。第七章附則第三十三條本辦法未盡事宜，遵照國家政策、法律、法規(guī)執(zhí)行。第三十四條本辦法由集團公司科信設施部負責解釋。第三十五條本辦法自正式發(fā)布之日起施行。附件：1.信息化項目管理流程2.信息化預算申報明細表3.信息化項目可行性研究報告審查意見4.信息化項目月度評估報告5.信息化項目月度考核建議6.信息化項目驗收工作大綱信息化預算申報明細表填報單位：單位：萬元序號申報單位項目名稱項目簡介項目分類項目屬性申報年份項目工期

(月)申報類型預算類型總預算年內預算累計完成12345678910…填表人：聯系方式：填報時間：信息化項目可行性研究報告審查意見項目名稱服務領域□裝卸□物流□經營投資估算萬元業(yè)主單位設計單位項目負責人職務填表人聯系電話審查意見主管領域姓名職務意見業(yè)務□同意□不同意簽字：日期：財務□同意□不同意簽字：日期：技術□同意□不同意簽字：日期：安全□同意□不同意簽字：日期：其他□同意□不同意簽字：日期：副總經理意見本單位及本人鄭重承諾，所提交全部材料已通過本單位審查，材料內容真實、有效。簽字：日期：總經理意見本單位及本人鄭重承諾，所提交全部材料已通過本單位審查，材料內容真實、有效。簽字：日期：信息化項目月度評估報告項目名稱評估月份年月業(yè)主單位實施單位預算金額萬元合同金額萬元開票金額萬元實際付款萬元進度狀態(tài)□超前□正常□延遲完成率%項目經理聯系方式一、項目概況簡要描述項目背景、工作目標、工作內容及預期效果。（300字以內）二、工作計劃月份工作內容責任人是否已完成1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月三、關鍵節(jié)點項目招標合同簽訂項目實施項目調試上線運行是否完成完成時間四、進展情況本月工作進展下月工作計劃五、延誤原因及解決措施簡要說明導致項目進展延誤的原因及解決措施。（200字以內）六、業(yè)主單位意見本單位及本人鄭重承諾，所提交全部材料已通過本單位審查，材料內容真實、有效。 項目經理：日期：（公章）信息化項目月度考核建議主管單位考核月份考核依據《管理考核體系》、《信息化項目月度評估報告》主管人員職務聯系方式提交日期序號業(yè)主單位獎懲分數原因主管單位意見 主管人員：日期：（公章）信息化項目驗收工作大綱本大綱用于指導信息化項目驗收工作，項目驗收應嚴格按此大綱規(guī)定執(zhí)行。一、驗收依據（一）有關法律、法規(guī)以及相關的信息化標準、規(guī)范；（二）通過審查的項目可行性研究報告及有關文件；（三）項目預算批準性文件、招投標文件、合同文件；（四）上級政府主管部門驗收批復文件（如涉及）。二、項目驗收信息化項目驗收工作依據合同規(guī)定的驗收要求并按照本大綱要求由業(yè)主單位自行組織。（一）項目合同符合驗收條件后，經監(jiān)理單位同意（如采購監(jiān)理服務），由實施單位提出申請并提交驗收材料，業(yè)主單位進行審查。對于不符合驗收條件的，業(yè)主單位應當及時退回并告知理由。對于符合條件的，業(yè)主單位及時組織對項目進行驗收，并形成驗收意見。（二）項目驗收應具備以下條件：1.合同約定的各項內容已全部完成；2.實施單位按設計文件及相關標準、規(guī)范要求，對項目質量自檢合格；3.監(jiān)理單位對項目質量評定合格；4.項目培訓工作已完成，通過使用部門或第三方測試，試運行期間未出現質量問題；5.安全等級為第二級以上（含第二級）的新建信息系統，完成安全保護等級定級、備案和測評工作，并得到備案證書和測評文件；6.對于開發(fā)類信息系統項目，項目需求和使用單位均出具用戶報告，明確系統功能符合需求和使用要求；7.項目財務決算審核已按規(guī)定完成；8.驗收資料已按規(guī)定編制完成。9.項目運維措施已落實。（三）項目驗收的主要工作內容：1.業(yè)主單位組建項目驗收小組。驗收小組由業(yè)務專家、信息技術專家、網絡安全專家、財務專家、審計專家、用戶單位代表（不少于2名）組成。2.驗收小組對照合同，現場考察項目，聽取業(yè)主單位、實施單位、監(jiān)理單位（如采購監(jiān)理服務）的工作報告，聽取測試報告和用戶報告。3.驗收小組檢查驗收材料情況和財務決算審核情況。4.驗收小組對項目進行質詢和討論。5.驗收小組根據實際情況，形成驗收意見。（四）項目驗收結論：1.項目驗收結論分為“通過驗收”、“未通過驗收”。2.建設項目有下列情況之一，不能通過驗收：(1)驗收文件、資料不齊全，數據不真實；(2)未達到設計要求；(3)擅自修改設計目標和建設內容；(4)項目實施過程中出現重大問題，未能解決和做出說明，或存在糾紛尚未解決的。附錄1信息化項目驗收資料目錄第一部分立項階段文件1.項目預算批準行文件2.項目可行性研究報告及審查意見第二部分項目管理文件1.綜合管理文件（項目會議文件、簡報、匯報材料、日常管理的請示批復、知識產權文件、項目管理工作照片和音像等）2.招投標文件（招標文件、委托招標文件、評標報告、中標通知書、投標文件）3.合同文件（合同談判紀要、合同審批文件、合同書、合同變更等文件）4.各參建單位總結報告第三部分開發(fā)及施工文件1.需求分析文件（需求調研計劃、記錄、需求規(guī)格說明書、需求確認材料）2.應用系統設計開發(fā)文件（總體設計方案、概要設計說明書、詳細設計說明書、數據庫結構設計說明書、接口設計說明書、設計確認材料、代碼編寫規(guī)范、源代碼及說明、二次開發(fā)支持文件、程序開發(fā)手冊、試運行總結報告）3.用戶使用手冊、系統維護手冊、培訓教材、軟件安裝介質4.其他系統（終端、配套、備份、運維等）相關文件5.標準規(guī)范文件6.設備文件及系統軟件（授權書、軟件許可協議、產品質量證明、設備隨機文件、開箱驗收記錄、設備圖紙、說明書、檢測報告、交接清單）第四部分財務決算審核文件1.財務決算審核報告第五部分項目監(jiān)理材料1.監(jiān)理工作計劃2.項目質量控制文件3.項目進度計劃管理文件4.項目合同管理文件5.監(jiān)理工作總結報告6.其他按文件及資料（監(jiān)理日志、會議記錄、會議紀要、工程照片、音像資料等）第六部分驗收階段文件1.項目實施工作總結2.項目質量缺陷整改情況報告及整改后功能清單3.安全等級為第二級以上（含第二級）的信息系統安全等級保護備案證明和信息系統安全等級保護測評報告4.信息安全風險評估報告5.針對系統功能和性能的第三方測試報告6.項目使用單位提交的用戶報告7.項目驗收申請、驗收會議文件、驗收意見及驗收小組簽到表附錄2信息化項目工作總結報告第一部分建設總結報告一、項目概況（一）建設依據包括項目可行性研究報告、設計批復等文件的批準單位及文號，批準的建設期、建設投資。（二）建設規(guī)模及主要內容項目完成的建設規(guī)模、建設內容。（三）建設進度簡要說明項目從預算批準至驗收前的建設進度情況。（四）主要參建單位包括設計、實施、測試、測評等單位一覽表。二、建設管理情況（一）前期工作情況包括項目的可行性研究報告、設計、招標文件及總結報告等。（二）項目管理情況包括項目質量控制措施與效果、進度管理情況、投資控制情況、第三方檢測、信息系統安全等級保護測評及安全風險評估情況等。三、試運行情況（一）系統試運行情況（二）質量缺陷等遺留問題及處理結果四