協(xié)議管理措施第一章總則第一條為規(guī)范協(xié)議管理工作，明確協(xié)議管理原則和規(guī)定，防控有關(guān)風(fēng)險，特制定本措施。第二條本措施所稱協(xié)議，是指企業(yè)在經(jīng)營管理過程中與自然人、法人或其他組織之間簽訂的設(shè)置、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的文獻(xiàn)，包括多種協(xié)議協(xié)議、確認(rèn)書、承諾函等法律文獻(xiàn)及其附件。第二章協(xié)議制定第三條本措施所規(guī)范的協(xié)議包括格式協(xié)議和非格式協(xié)議。格式協(xié)議是指針對有關(guān)業(yè)務(wù)事項制定的、條款固定、可反復(fù)使用的各類協(xié)議文本。非格式協(xié)議是指企業(yè)制定的格式協(xié)議以外的其他協(xié)議。第四條格式協(xié)議由風(fēng)險合規(guī)部起草制定，各部門也可根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展需要向風(fēng)險合規(guī)部提交詳細(xì)的格式文本制定需求，并對業(yè)務(wù)背景、業(yè)務(wù)操作流程、協(xié)議合用對象、重要風(fēng)險點及防備措施等進(jìn)行闡明。法律關(guān)系或構(gòu)造復(fù)雜，或合用境外法律或國際通例的業(yè)務(wù)事項，風(fēng)險合規(guī)部可聘任外部專業(yè)律師起草制定對應(yīng)的格式協(xié)議文本。第五條格式文本起草完畢，應(yīng)征求企業(yè)各部門意見，就各部門提出的問題和意見對格式文本進(jìn)行修改、完善后，會簽各部門并獲得企業(yè)同意，由綜合管理部統(tǒng)一印制，風(fēng)險合規(guī)部負(fù)責(zé)保管。第六條交易對手對企業(yè)格式協(xié)議文本提出修改規(guī)定，且確有必要修改的，雙方可以協(xié)商確定。對格式協(xié)議條款的修改應(yīng)符合業(yè)務(wù)詳細(xì)狀況和風(fēng)險特點，對協(xié)議中的權(quán)利義務(wù)條款、重要風(fēng)險防備條款和違約責(zé)任條款等進(jìn)行修改應(yīng)審慎把握，防止對企業(yè)權(quán)益導(dǎo)致不利影響。第七條非格式協(xié)議由有關(guān)部門負(fù)責(zé)起草，根據(jù)業(yè)務(wù)詳細(xì)狀況，也可由協(xié)議對方（交易對手）提供。雖制定有格式協(xié)議文本，但在辦理詳細(xì)業(yè)務(wù)時確有必要另行確定協(xié)議文本的，可以使用非格式協(xié)議。第八條協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合下述規(guī)定：（一）符合有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；（二）符合企業(yè)有關(guān)制度規(guī)定；（三）維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益；（四）內(nèi)容完整，條理清晰，權(quán)利義務(wù)明確。第三章協(xié)議審查、同意和簽訂第九條使用格式協(xié)議文本，協(xié)議簽訂前不再提交風(fēng)險合規(guī)部審查。第十條使用非格式協(xié)議文本，或辦理詳細(xì)業(yè)務(wù)時對格式協(xié)議文本的條款進(jìn)行實質(zhì)性修改或補(bǔ)充的，有關(guān)部門應(yīng)在協(xié)議簽訂前按照《法律合規(guī)審查措施》提交風(fēng)險合規(guī)部進(jìn)行審查。實質(zhì)性修改或補(bǔ)充是指使企業(yè)享有的權(quán)利或承擔(dān)的義務(wù)發(fā)生重大變動或?qū)ζ髽I(yè)合法權(quán)益產(chǎn)生不利影響的修改或補(bǔ)充。第十一條協(xié)議文本提交法律合規(guī)審查之前，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行專業(yè)審核，保證協(xié)議內(nèi)容符合有關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)審批規(guī)定，主從協(xié)議及附件齊全，協(xié)議填寫精確規(guī)范。第十二條履行完畢法律合規(guī)審查程序的協(xié)議，按照企業(yè)有關(guān)制度規(guī)范規(guī)定的權(quán)限范圍和審批程序提請同意。有關(guān)部門負(fù)責(zé)人在協(xié)議審批前，應(yīng)對協(xié)議金額、期限、利率等關(guān)鍵要素進(jìn)行審核。第十三條履行完審批程序的協(xié)議，按照企業(yè)有關(guān)制度規(guī)范的規(guī)定提請有權(quán)簽訂人簽訂。只加蓋企業(yè)印章而無需企業(yè)法定代表人或被授權(quán)人簽訂的協(xié)議，使用企業(yè)用印狀況登記表辦理用印。第十四條協(xié)議授權(quán)簽訂的，由綜合管理部負(fù)責(zé)辦理授權(quán)書。授權(quán)書應(yīng)包括授權(quán)事項、授權(quán)簽訂法律文獻(xiàn)名稱、授權(quán)范圍、授權(quán)日期和授權(quán)權(quán)限等內(nèi)容，并由授權(quán)人簽字。第四章協(xié)議用印和管理第十五條綜合管理部在辦理用印前應(yīng)審核如下內(nèi)容：（一）協(xié)議簽訂手續(xù)與否齊備；（二）協(xié)議審批和簽訂與否符合授權(quán)權(quán)限范圍。第十六條審核合格的協(xié)議，由綜合管理部辦理協(xié)議編號和用印。審核不合格的協(xié)議，不予用印。第十七條協(xié)議頁數(shù)超過一頁的，應(yīng)加蓋騎縫章，但根據(jù)業(yè)務(wù)通例不需要加蓋騎縫章的除外。第十八條原則上不得攜帶企業(yè)印章到企業(yè)以外的場所辦理簽訂和用印。特殊狀況必須攜帶印章外出時，須經(jīng)董事長或總經(jīng)理同意后，由綜合管理部指派專人攜帶和使用。第十九條協(xié)議由綜合管理部負(fù)責(zé)保管，協(xié)議經(jīng)辦人在協(xié)議簽訂手續(xù)完全完畢后的15個工作日內(nèi)向綜合管理部送交協(xié)議歸檔保留，需要辦理登記、同意、立案等有關(guān)手續(xù)的，在辦理完畢有關(guān)手續(xù)后15個工作日內(nèi)歸檔保留。協(xié)議履行過程中產(chǎn)生的補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議和其他有關(guān)法律文獻(xiàn)也應(yīng)一并納入?yún)f(xié)議檔案進(jìn)行管理。第二十條因特殊狀況需要使用協(xié)議步，經(jīng)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人同意后，在綜合管理部辦理借用手續(xù)，使用完畢及時償還。第二十一條已簽字蓋章生效的協(xié)議，經(jīng)各方協(xié)商同意終止或作廢的，應(yīng)將所有協(xié)議收回交綜合管理部標(biāo)注“作廢”與項目檔案一并保留，或者各方另行簽訂終止協(xié)議解除各方權(quán)利義務(wù)。企業(yè)已簽字蓋章而交易對方未簽訂的協(xié)議文本，經(jīng)辦人應(yīng)闡明狀況并將所有協(xié)議送交綜合管理部銷毀。第二十二條已簽字蓋章生效的協(xié)議變更或修改的，如另行簽訂協(xié)議，原協(xié)議按作廢處理；如簽訂補(bǔ)充協(xié)議，按本措施規(guī)定辦理審批手續(xù)。第二十三條向企業(yè)以外的任何單位、個人提供已簽訂協(xié)議的原件、復(fù)印件，應(yīng)經(jīng)協(xié)議有關(guān)部門負(fù)責(zé)人或企業(yè)總經(jīng)理同意。對外提供波及爭議糾紛或已進(jìn)入訴訟仲裁程序項目的協(xié)議原件、復(fù)印件，應(yīng)征求風(fēng)險合規(guī)部的意見，并經(jīng)總經(jīng)理同意。第五章協(xié)議保留歸檔第二十四條有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)檔案管理制度對協(xié)議保管期限有規(guī)定的，從其規(guī)定；沒有規(guī)定的，協(xié)議應(yīng)當(dāng)自履行完畢之日起保管五年。第二十五條超過保管期限的協(xié)議檔案，由綜合管理部定期組織有關(guān)部門共同進(jìn)行鑒定，無特殊原因的，應(yīng)予銷毀。對雖然超過保管期限，但協(xié)議履行