成員異質(zhì)性對農(nóng)民專業(yè)合作社治理機制的影響成員異質(zhì)性對合作社治理機制的影響分析以四川省井研縣聯(lián)合水果合作社為例

傳統(tǒng)的協(xié)會被認(rèn)為是相對平等的成員。但隨著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)變革,這一假定也隨之發(fā)生變化,合作社成員異質(zhì)性的趨勢逐漸凸顯。成員異質(zhì)性主要體現(xiàn)在不同成員之間的資源稟賦、參與合作社的動機和目的以及在合作社創(chuàng)建和發(fā)展過程中的角色等方面。從我國的實際來看,由分散的小農(nóng)戶牽頭創(chuàng)辦的合作社很少,大部分的合作社都是由具有一定自然資源和技術(shù)稟賦的種養(yǎng)殖大戶和具有一定社會資本的,長期從事運銷的運銷大戶,以及與農(nóng)業(yè)有緊密聯(lián)系的農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)、政府等少數(shù)的非小農(nóng)戶的群體創(chuàng)辦;處于弱勢地位的普通小農(nóng)仍然需要依賴強勢的非小農(nóng)群體。參與主體在資源稟賦、要素投入、參與目的、角色定位、風(fēng)險承擔(dān)方面有著顯著的差異,這必然會影響到合作社的內(nèi)部治理機制的制度安排。而合作社的內(nèi)部治理機制的制度安排則會直接影響到合作社各利益主體的利益協(xié)調(diào)和平衡,同時也影響合作社的戰(zhàn)略規(guī)劃、決策制定、服務(wù)方式以及持續(xù)發(fā)展。本文以四川省井研縣聯(lián)合水果合作社為例,討論成員異質(zhì)性對農(nóng)民專業(yè)合作社的治理機制的制度安排帶來的影響。一、基于要素利潤的要素分配模型農(nóng)民專業(yè)合作組織如同奧爾森提到的小集團一樣,也是為了共享集體物品,實現(xiàn)集體利益而結(jié)成的組織。林堅、黃勝忠認(rèn)為農(nóng)民專業(yè)合作組織是不同要素所有者為了共同利益而結(jié)成的契約組織。由于農(nóng)民專業(yè)合作組織大多都需要應(yīng)對競爭激烈、供給過剩的農(nóng)產(chǎn)品市場,對關(guān)鍵性稀缺要素的需求使得不同要素所有者農(nóng)戶相互合作有了共同的基礎(chǔ)。農(nóng)民專業(yè)合作組織里的集體物品,實際是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中關(guān)鍵性的稀缺資源;而集體利益,則是農(nóng)民合作過程中關(guān)鍵性稀缺資源要素產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)和規(guī)模收益。楊瑞龍、楊其靜指出最有生命力的企業(yè)制度是最能吸引關(guān)鍵性生產(chǎn)要素所有者的制度。社員對集體物品——關(guān)鍵性稀缺資源要素和集體利益——關(guān)鍵性稀缺資源要素帶來的規(guī)模收益的共同重視決定了合作社的治理機制。在農(nóng)民專業(yè)合作社的創(chuàng)建和發(fā)展中,由于資源稟賦的差異,異質(zhì)性的成員結(jié)構(gòu)決定了成員間的成本收益函數(shù)和效用函數(shù)的不同,不同的成員在合作社中呈現(xiàn)出了異質(zhì)性的要素投入,角色定位、利益訴求、風(fēng)險承擔(dān)等方式,也會直接影響合作社的治理機制的形成以及作用的發(fā)揮。奧爾森的研究發(fā)現(xiàn),在存在著相當(dāng)程度的不平等現(xiàn)象的小集體中,即在成員間存在著規(guī)模不等或?qū)w物品的興趣相差懸殊的小集團中,成員間合作的可能性更大,集體物品提供的可能性更高,集體物品的數(shù)量低于最優(yōu)水平或者低效率的程度也會較輕。在農(nóng)村社區(qū)中,只有少數(shù)的一些具有一定生產(chǎn)規(guī)模、商品化程度較高,有一定農(nóng)產(chǎn)品運銷能力的農(nóng)戶才擁有這些要素。由于這些要素存在著規(guī)模收益,雖然他們擁有這類要素,但個人的生產(chǎn)規(guī)模并不能使要素發(fā)揮應(yīng)有的作用。對要素利潤的追求使他們具有與其他農(nóng)戶合作的動力,因為只有與其他農(nóng)戶共享這一類要素,擴大生產(chǎn)規(guī)模,他們才可以獲取稀缺要素所帶來的規(guī)模收益。為了獲取要素的規(guī)模收益,稀缺要素的所有者在合作社中承擔(dān)了主要的投入,包括他們資金、生產(chǎn)性要素,以及通過他們的人力資本、社會資本等獲得的市場渠道、社會關(guān)系等,這些投入類似于專用性資產(chǎn)的投入,使他們與合作社“捆綁”在了一起。由于關(guān)鍵性的稀缺要素在合作社中具有正外部性,這意味著要素的收益并不是完全由提供者享有。因此,要持續(xù)的激勵稀缺要素所有者為合作社提供這些“集體物品”,必須要對他們的利益有所保障,對他們的投入有所補償。作為要素的所有者,在參與合作社的過程中,他們也傾向于充分發(fā)揮他們掌握的資源的作用,以穩(wěn)固他們在合作社的地位,促進合作社的業(yè)務(wù)開展,將要素轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟收益。黃祖輝、徐旭初認(rèn)為合作社會以利益的同質(zhì)性為基礎(chǔ),在確定關(guān)鍵性生產(chǎn)要素或組織能力之后,會盡量選擇最具同質(zhì)性的關(guān)鍵性生產(chǎn)要素的所有者,將控制權(quán)部分或全部賦予他,因為他們投入了更大的成本,承擔(dān)了更大的風(fēng)險。而由于掌握了合作社創(chuàng)建和發(fā)展過程中所需要的資金、市場渠道、社會關(guān)系、經(jīng)營管理能力等資源,他們自然而然的也具備了控制合作社發(fā)展的能力,在關(guān)于合作社的管理和發(fā)展的重大問題上享有更大的決策權(quán)和話語權(quán)。為了彌補要素所有者承擔(dān)的成本和風(fēng)險,要素所有者會強化合作社的控制權(quán),合作社財產(chǎn)權(quán)的制度安排也將體現(xiàn)出要素所有者的利益,財產(chǎn)權(quán)的安排傾向于以出資額來衡量取代按惠顧額來衡量社員對合作社的所有權(quán)。財產(chǎn)權(quán)是控制權(quán)的基礎(chǔ),包括財產(chǎn)的所有權(quán),使用權(quán)和收益權(quán)。要素所有者向合作社投入了資金、生產(chǎn)性要素,以及其他關(guān)鍵性要素帶來的無形資產(chǎn),其投資額一般占總額的較大比例,因此他們掌握了合作社的財產(chǎn)所有權(quán),并以所有權(quán)為基礎(chǔ)獲取要素的收益權(quán)。但作為與普通農(nóng)戶合作的交換,他們也會讓渡要素的使用權(quán),以及要素的部分收益權(quán)以保持對農(nóng)戶參與合作的激勵。獲取要素的規(guī)模收益是稀缺要素所有者組織管理合作社的終極目標(biāo)。因此,合作社的利益分配的制度安排會特別重視稀缺要素的回報。這種稀缺要素的回報有兩種形式,一種是按資本化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)決定的利潤分配比例,而另一種則是要素所有者以合作社的名義在市場交易過程中通過稀缺要素作用的發(fā)揮,如市場開拓、社會關(guān)系獲取的收益。傳統(tǒng)的“使用者受益”的合作社原則要求合作社的所有收益都要按惠顧額來分配,而異質(zhì)性的社員結(jié)構(gòu)下對稀缺要素的重視則決定了收益的分配主要以要素的投入量來分配收益。財產(chǎn)所有權(quán)也決定了擁有稀缺要素的核心社員往往在合作社的治理制度安排中占有更加強勢的地位,加之他們掌握的要素也決定了他們擁有控制合作社,發(fā)揮要素作用的能力,因此在合作社中享有更大的管理權(quán)、決策權(quán)和控制權(quán),承擔(dān)更大的風(fēng)險,在利益分配中享有更多的權(quán)利。對絕大多數(shù)的普通農(nóng)戶而言,他們擁有充足的勞動力的要素,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是他們的比較優(yōu)勢。但由于生產(chǎn)規(guī)模、自身素質(zhì)等因素的限制,不具備資金、人力資本、社會資本等要素,農(nóng)業(yè)產(chǎn)前產(chǎn)后環(huán)節(jié)都是他們的劣勢。由于合作社異質(zhì)性的成員結(jié)構(gòu),無論是否負(fù)擔(dān)成本,他們都可以享用到稀缺要素帶來的收益,即參加合作社可以使他們在不付出或者付出較小的成本的前提下,共享由稀缺要素獲得的良好的市場環(huán)境,合理的價格,技術(shù)指導(dǎo)、信息、金融服務(wù)等,以及作為惠顧者的分紅,這樣彌補了他們的劣勢,使他們可以發(fā)揮他們在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢。通過參加農(nóng)民專業(yè)合作組織,由于沒有負(fù)擔(dān)任何成本,他們可以幾乎沒有任何風(fēng)險的實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)銷售過程的“帕累托改進”的目標(biāo)。因此,由于沒有對關(guān)鍵性稀缺要素的提供投入較大的成本,與要素所有者不同,他們關(guān)注的并不是要素帶來的收益,而是稀缺要素所帶來的價格改進、特殊服務(wù)價值(包括生產(chǎn)資料的優(yōu)惠,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)培訓(xùn)和推廣,社區(qū)服務(wù)等)、市場環(huán)境改善等的效果等無形的收益。出于能力和要素的限制,他們對非生產(chǎn)環(huán)節(jié)的不了解使得他們只能按照合作社的要求安排生產(chǎn),而較少的參與合作社的發(fā)展等問題的決策;出于對要素作用發(fā)揮帶來的利益的追求,只要能保證他們產(chǎn)品的收益,他們傾向于用讓渡剩余控制權(quán)和剩余報酬索取權(quán)來換取上述利益,以實現(xiàn)利益均衡。因此,只要治理機制能夠確保稀缺要素最大化的發(fā)揮作用,在合作社的治理過程中他們會傾向于作為“跟隨者”維護獲取可以最大化發(fā)揮稀缺要素作用的治理機制,并讓渡合作社的產(chǎn)權(quán)、控制權(quán)和利益分配權(quán),以獲取目標(biāo)收益。這種治理機制的制度安排是稀缺要素所有者和普通農(nóng)民集團博弈的結(jié)果,他們以關(guān)鍵性稀缺要素的所有權(quán)為基礎(chǔ),將要素使用權(quán)和部分收益權(quán)讓渡給了農(nóng)戶,換取了農(nóng)戶的合作,并通過對合作社的控制最大化發(fā)揮關(guān)鍵性稀缺要素的作用,獲取關(guān)鍵性要素的規(guī)模收益。(見圖1)這既保證了對稀缺要素所有者的補償和激勵,也滿足了普通農(nóng)民維護要素帶來的非生產(chǎn)性利益的需求和生產(chǎn)性利益需求,實現(xiàn)了全體社員的帕累托改進。由此本文提出假說:由于關(guān)鍵性稀缺要素?fù)碛辛康牟煌鴮?dǎo)致的成員異質(zhì)性的合作社中,合作社的治理機制將偏向于確保稀缺要素作用發(fā)揮的制度安排。下面,我們用井研案例論證這一假說。二、案例分析—案例分析——成員人力資本異質(zhì)性對合作社治理機制的影響1.解決柑橘“賣難”難題,成立推行水果營銷合作社井研縣聯(lián)合水果專業(yè)合作社成立于2008年5月,在工商局登記注冊為農(nóng)民專業(yè)合作組織,注冊資本6300元。在合作社成立之前,該縣有10余家柑橘生產(chǎn)營銷合作社,各鄉(xiāng)鎮(zhèn)也培養(yǎng)了一大批柑橘經(jīng)紀(jì)人,但生產(chǎn)戶和經(jīng)紀(jì)人各自為戰(zhàn),信息不能互相交流,每年外銷各類柑橘9000萬斤,只占全年總產(chǎn)量的40%,也就是說還有大批柑橘不能作為商品,柑橘一直處于供大于求的狀態(tài)。特別是2007年,由于大雪和低溫天氣等原因,柑橘的價格一度低至0.1元/斤,甚至不足以彌補種植成本,大大降低了果農(nóng)的生產(chǎn)積極性,致使大量果農(nóng)砍樹,嚴(yán)重打擊了當(dāng)?shù)氐母涕佼a(chǎn)業(yè)。為了從根本上解決柑橘“賣難”的問題,避免生產(chǎn)合作社和營銷合作社的脫節(jié),2008年由強龍營銷合作社牽頭,當(dāng)?shù)?家生產(chǎn)合作社和3家營銷合作社成立了井研縣聯(lián)合水果專業(yè)合作社,發(fā)起人共53人,均為當(dāng)?shù)氐乃麪I銷戶。合作社現(xiàn)有總資產(chǎn)87萬元,擁有38000畝果園,覆蓋了3個縣33個鄉(xiāng)鎮(zhèn),吸收了1680名社員戶,占到了當(dāng)?shù)毓r(nóng)的1/3。聯(lián)合社還申請了“中國南方聯(lián)合水果”的商標(biāo)。為了方便管理,合作社將果園分為了28個片區(qū),其中有5個片區(qū),共9000畝果園生產(chǎn)的水果達到了無公害標(biāo)準(zhǔn),并通過了無公害基地的認(rèn)證。以人力資源稟賦為紐帶而結(jié)成的合作社使得異質(zhì)性的社員互通有無,避免了生產(chǎn)和銷售的盲目性,生產(chǎn)與市場成功的實現(xiàn)了對接,生產(chǎn)合作社的柑橘得以銷售出去,營銷合作社的銷售能力得到了充分發(fā)揮,柑橘“銷售難”的問題得到解決。2008年,聯(lián)合社銷售了4000萬斤柑橘,銷售收入達到了3600萬,利潤總額達到了33萬。社員通過合作社購買到了價格更低的生產(chǎn)資料,并獲取了更高的產(chǎn)品銷售價格,有效降低了生產(chǎn)成本,年均增收3000元,平均每戶社員年凈收入達到了4000元。2.合作社的組織機構(gòu)聯(lián)合社以合作社為單位進行管理,每兩年每個合作社需繳納200元的會費,作為合作社的日常經(jīng)費。合作社的章程規(guī)定合作社的財產(chǎn)權(quán)是將資金、人力資本、生產(chǎn)資本、技術(shù)等多種要素稟賦資本化的方式進行安排的,每股2000元。合作社的理事會和監(jiān)事會的7名成員以貨幣出資,最多的達12萬元,最少的也達到2萬。1名技術(shù)員以技術(shù)出資,技術(shù)折資6000元。普通的果農(nóng)則以果園折資,均為2000元(1股)。合作社還吸納了8位外地客商作為社員,他們和本地的其他30位營銷戶則以信息優(yōu)勢和營銷網(wǎng)絡(luò)折價入股,均為2000元(1股)。但目前合作社的利益分配并不以股份為依據(jù),社員以實物、技術(shù)、營銷能力等不同的要素稟賦購買合作社的股份,也依股份的類型和額度不同享有對合作社不同程度的所有權(quán),合作社服務(wù)使用權(quán),以及收益權(quán)。從合作社的資產(chǎn)情況來看,合作社的資金主要來源于營銷戶的資金投入,他們也相應(yīng)享有合作社的財產(chǎn)所有權(quán),使用權(quán)以及收益權(quán)。而普通的生產(chǎn)戶以果園等生產(chǎn)資料入股,則更類似于參加合作社的基本資格認(rèn)證,憑借這一資格,他們享有合作社服務(wù)的使用權(quán),包括技術(shù)服務(wù)、保證產(chǎn)品銷售、優(yōu)惠的收購價格等。聯(lián)合社沒有經(jīng)營收入,各合作社實行獨立核算,總社技術(shù)服務(wù)等方面的支出由各合作社分?jǐn)?技術(shù)員每年獲得4000元的工資,經(jīng)營利潤由負(fù)責(zé)銷售的營銷戶獲得,而普通生產(chǎn)戶則能夠以高于市場價的價格銷售產(chǎn)品,從優(yōu)惠的價格中獲得利益。營銷能力在合作社中更加具有“集體物品”的性質(zhì),因此合作社的控制權(quán)的安排也更加側(cè)重營銷能力這一稀缺要素。合作社的理事會和監(jiān)事會共有7人,分別是3家營銷生產(chǎn)合作社和4家生產(chǎn)合作社派出的代表,另外4家純生產(chǎn)合作社沒有參與管理。聯(lián)合社的理事會有5人,監(jiān)事會2人,負(fù)責(zé)制定聯(lián)合社的重大決策、發(fā)展規(guī)劃以及業(yè)務(wù)開展等工作。聯(lián)合社的組織機構(gòu)包括了生產(chǎn)、營銷和財務(wù)3個部門。為了方便管理,聯(lián)合社還將下屬果園分為了28個片區(qū),在每個片區(qū)確定一名營銷戶作為片區(qū)的負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)組織該片區(qū)按照聯(lián)合社的要求進行水果種植,技術(shù)培訓(xùn),產(chǎn)品收購等。合作社每年召開1次社員代表大會,社員代表是各片區(qū)的負(fù)責(zé)人,會議內(nèi)容主要圍繞市場信息,制定生產(chǎn)計劃等,各片區(qū)負(fù)責(zé)人再將會議內(nèi)容向各自片區(qū)的社員傳達。3.利益分配機制聯(lián)合社是在產(chǎn)品“賣難”的背景下成立的。由于銷售是合作社的最高目標(biāo),因此營銷能力是合作社的最具關(guān)鍵性的要素。而又由于合作社的營銷戶相對于生產(chǎn)戶而言數(shù)量非常少,營銷能力在合作社中更為稀缺。加之營銷能力是典型的具有正外部性,營銷能力帶來的利益不能全部為營銷戶所有,而一般的生產(chǎn)戶不需要負(fù)擔(dān)任何成本就能以“搭便車”的方式分享營銷能力帶來的利益,因此營銷能力在合作社中具有“集體物品”的性質(zhì)。綜上所述,在該合作社中,營銷能力是合作社關(guān)鍵性的稀缺要素。產(chǎn)權(quán)是合作社治理機制的基礎(chǔ),聯(lián)合社產(chǎn)權(quán)的安排體現(xiàn)出了對營銷能力要素的高度重視。營銷戶以資金和營銷能力對合作社進行了原始投入,占有了大部分的股份,這意味著營銷戶對合作社享有更大的所有權(quán)。而普通的生產(chǎn)戶缺乏營銷能力,因此他們所謂“股份”的權(quán)利只包括了對合作社服務(wù)的使用權(quán),而不包括財產(chǎn)所有權(quán)和收益權(quán)。這種安排是營銷戶避免普通生產(chǎn)戶稀釋合作社的產(chǎn)權(quán),削弱營銷戶的權(quán)利,而減弱營銷能力發(fā)揮的制度化安排。聯(lián)合社的利益分配機制的設(shè)計也兼顧了對營銷能力要素的補償以及對生產(chǎn)戶的參與激勵。營銷能力要素屬于集體物品,由于“搭便車”的存在,提供集體物品的激勵會下降。而合作社直接將營銷利潤分配給營銷戶,讓他們獲得了營銷能力帶來的絕大部分收益。雖然他們將收益的一部分以更高的收購價的形式讓渡給了生產(chǎn)戶,但他們同時也大大節(jié)省了產(chǎn)品的搜尋成本,而產(chǎn)品的質(zhì)量和品種的保證也為他們爭取良好的市場條件。因此,營銷利潤的占有和無形的市場條件的優(yōu)化,成為了他們持續(xù)提供營銷能力這一稀缺要素的激勵。由于合作社的銷售目標(biāo)需要依靠營銷戶的營銷能力才能得以實現(xiàn),營銷戶們投入了更大的開拓市場等成本,承擔(dān)了更大的市場風(fēng)險,因此他們在合作社中掌握了更大的控制權(quán),在關(guān)系到合作社的管理和發(fā)展的重大問題上也享有更大的決策權(quán)和話語權(quán)。從理事會監(jiān)事會的設(shè)置到職能部門的人員配備,再到各片區(qū)的負(fù)責(zé)人,絕大部分都是營銷戶,也就是說營銷戶掌握了合作社的絕對控制權(quán)。而合作社的主要業(yè)務(wù)開展也是圍繞銷售展開的。營銷能力的發(fā)揮主要集中于產(chǎn)后環(huán)節(jié),在產(chǎn)前環(huán)節(jié)不具有優(yōu)勢,而產(chǎn)中產(chǎn)后環(huán)節(jié)的提升與產(chǎn)品銷售營銷更為直接相關(guān)。因此,從合作社組織結(jié)構(gòu)安排、職能分工、控制決策和管理以及業(yè)務(wù)開展上都看出,控制權(quán)是以最大限度的方便和促進營銷能力的作用發(fā)揮為目標(biāo)來進行制度安排的。作為生產(chǎn)戶,他們以果園等生產(chǎn)要素作為交換,換取了對營銷要素的享用,保證了產(chǎn)品的銷售,并且以價格改進的形式分享了一部分營銷要素產(chǎn)生的收益。同時還通過接受農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的培訓(xùn)、品種改良等服務(wù)降低了生產(chǎn)成本,提高了產(chǎn)品質(zhì)量。對他們而言,合作社治理機制的安排對營銷能力的重視也是對他們自身利益的保證,他們也會接受這種安排。這種治理機制是一種以實現(xiàn)銷售目標(biāo)的集體共同利益,充分確保營銷能力這一人力資本要素作用發(fā)揮的制度安排。三、合作社兼顧“公平、效率”的治理原則由于對關(guān)鍵性的稀缺資源要素的稀缺是合作社的創(chuàng)建和發(fā)展的基礎(chǔ),而共享關(guān)鍵性稀缺資源要素,獲取要素的規(guī)模收益則是合作社的共同目標(biāo)。而共享關(guān)鍵性稀缺資源要素,獲取