海南經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院科研項(xiàng)目管理辦法（修訂討論稿）2020.6.15第一章總則為了進(jìn)一步調(diào)動廣大教職工從事科研工作的積極性，推進(jìn)放管服改革，確保科研項(xiàng)目規(guī)范管理，促進(jìn)學(xué)院科研工作健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）、科技部等6部門印發(fā)《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》（國科發(fā)政〔2019〕260號）、中共教育部黨組《關(guān)于抓好賦予科研管理更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實(shí)工作的通知》（教黨函[2019]37號）、中共海南省委辦公廳海南省人民政府辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步完善海南省財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的實(shí)施意見》（瓊辦發(fā)[2017]16號）、海南省財(cái)政廳教育廳《關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大高校和科研院所自主權(quán)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（瓊財(cái)教〔2019〕817號）、《海南省科技廳海南省財(cái)政廳關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化省級財(cái)政科技計(jì)劃項(xiàng)目和資金管理的通知》（瓊科〔2019〕45號）等有關(guān)文件精神，結(jié)合學(xué)院科研工作的實(shí)際情況，特制訂本辦法。本辦法涉及的科研項(xiàng)目是指以海南經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院為第一或聯(lián)合承擔(dān)及完成單位、由我校在崗教職工主持負(fù)責(zé)的、已獲得資助或立項(xiàng)的各級各類科研項(xiàng)目。按學(xué)院以往科研稱謂習(xí)慣，科研項(xiàng)目即科研課題?？蒲许?xiàng)目分類為縱向、橫向與學(xué)院科研項(xiàng)目。縱向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)性質(zhì)屬于中央或地方財(cái)政科研資金，以下項(xiàng)目除有明確規(guī)定外，均視同為縱向科研項(xiàng)目管理：（一）所有來源于財(cái)政直接撥款的科研業(yè)務(wù)費(fèi)和學(xué)院其他自有財(cái)政性資金開展的科研項(xiàng)目，視同縱向科研項(xiàng)目管理；（二）參與其它單位縱向科研項(xiàng)目的子項(xiàng)目或子任務(wù)，視同縱向科研項(xiàng)目管理；（三）各地黨政機(jī)關(guān)、主管部門交辦（非公開競爭）給學(xué)院的項(xiàng)目，視同縱向科研項(xiàng)目管理；（四）各級黨政機(jī)關(guān)和主管部門以招標(biāo)形式設(shè)立的縱向科研項(xiàng)目（如國家社科基金重大招標(biāo)項(xiàng)目、省教育廳高校重大人文社科項(xiàng)目攻關(guān)計(jì)劃重大招標(biāo)項(xiàng)目等）；（五）各級黨政機(jī)關(guān)和主管部門主管的各類學(xué)會、協(xié)會組織的科研項(xiàng)目視同縱向科研項(xiàng)目管理。橫向科研項(xiàng)目是指經(jīng)費(fèi)來源性質(zhì)屬于社會資金的項(xiàng)目，包括各類科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、管理決策、軟件開發(fā)等。橫向科研項(xiàng)目是學(xué)校擴(kuò)大對外聯(lián)系，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)，提高科研水平和知名度的重要途徑。地方財(cái)政經(jīng)費(fèi)支付的委托性項(xiàng)目按照橫向科研項(xiàng)目管理。申請文件的承擔(dān)單位中沒有海南經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院署名的縱向項(xiàng)目，由承擔(dān)單位轉(zhuǎn)撥海南經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院的子課題或者外協(xié)經(jīng)費(fèi)，一般也按橫向項(xiàng)目對待。主要包括以下類型：（一）通過招投標(biāo)或其他公開競爭方式取得各級黨政機(jī)關(guān)、主管部門和事業(yè)單位的非縱向科研項(xiàng)目；（二）企業(yè)、自然人等市場主體通過各種方式委托給學(xué)院科研人員的科研項(xiàng)目。學(xué)院科研項(xiàng)目指由產(chǎn)學(xué)研合作處審定立項(xiàng)、學(xué)院正式發(fā)文公布的院級科研項(xiàng)目。包括院內(nèi)公開組織申報(bào)、評審立項(xiàng)的競爭性科研項(xiàng)目，以及在企業(yè)技術(shù)（技術(shù)研發(fā)、改造、協(xié)作）服務(wù)、地方合作項(xiàng)目等方面已做出實(shí)質(zhì)性成果，難以歸入其他任何類型科研項(xiàng)目或成果的，經(jīng)個(gè)人申報(bào)、根據(jù)已有成果和實(shí)際成效事后追認(rèn)立項(xiàng)的科研項(xiàng)目。學(xué)院科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)性質(zhì)為本學(xué)院資金，參照縱向經(jīng)費(fèi)管理，并根據(jù)資金來源性質(zhì)按照計(jì)財(cái)處要求進(jìn)行經(jīng)費(fèi)管理。項(xiàng)目管理按學(xué)院院級科研項(xiàng)目實(shí)施細(xì)則執(zhí)行。第二章管理職責(zé)科研項(xiàng)目實(shí)行學(xué)院、二級教科研單位（指二級學(xué)院、教務(wù)處、圖書館等，以下同）、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人三級管理。學(xué)院院長履行項(xiàng)目承擔(dān)單位法定代表人責(zé)任，在國家和海南省相關(guān)管理部門政策的指導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)管理的領(lǐng)導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)。分管科研、財(cái)務(wù)和審計(jì)工作的院領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)分工承擔(dān)科研活動督促引導(dǎo)和科研經(jīng)費(fèi)宏觀管理職責(zé)。產(chǎn)學(xué)研合作處是學(xué)院科研項(xiàng)目的歸口管理部門，負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理、合同管理和經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理，核定科研經(jīng)費(fèi)的類型，擬定科研經(jīng)費(fèi)建帳通知單和經(jīng)費(fèi)撥付，科研項(xiàng)目間接費(fèi)用的核定，科研項(xiàng)目申報(bào)和結(jié)題的管理，科研項(xiàng)目材料歸檔管理，會同計(jì)劃財(cái)務(wù)處做好科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理、審核、監(jiān)督工作，配合有關(guān)部門的監(jiān)督、檢查和審計(jì)等。產(chǎn)學(xué)研合作處根據(jù)情況審核委托方及合作（協(xié)作）方的單位資質(zhì)和履約能力、教職工承擔(dān)項(xiàng)目的能力、外協(xié)業(yè)務(wù)公允性等。二級教科研單位是承擔(dān)科研項(xiàng)目基層管理單位，對本單位科研項(xiàng)目研究過程和科研經(jīng)費(fèi)使用的合規(guī)性、合理性、真實(shí)性承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任，要根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)和項(xiàng)目實(shí)際需要，加強(qiáng)項(xiàng)目研究過程管理，為項(xiàng)目研究提供保障，督促項(xiàng)目研究進(jìn)度，監(jiān)督項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行，保證項(xiàng)目研究質(zhì)量。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對科研項(xiàng)目的完成、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的支出，包含預(yù)算和績效的安排負(fù)有首要和直接的責(zé)任，且該責(zé)任不隨退休、出國等情況發(fā)生變化。第三章項(xiàng)目申報(bào)與立項(xiàng)學(xué)院大力支持校內(nèi)高層次研究團(tuán)隊(duì)和廣大科研人員申報(bào)國家、各部委、省級等高水平科研項(xiàng)目，鼓勵跨學(xué)科、跨學(xué)院、跨校的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)聯(lián)合攻關(guān)，扶持科研群體梯隊(duì)的形成，支持具有發(fā)展?jié)摿?、有顯著經(jīng)濟(jì)效益或社會效益的項(xiàng)目。院級事后追認(rèn)項(xiàng)目全年申報(bào)，與當(dāng)年度一般項(xiàng)目同期立項(xiàng)，一經(jīng)立項(xiàng)，即為結(jié)題。項(xiàng)目申請人原則上應(yīng)為我院在崗人員。我院離退休的人員、在校學(xué)生，可作為項(xiàng)目組成員參加研究，但原則上不得作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。在校學(xué)生承擔(dān)科研項(xiàng)目的，必須指定指導(dǎo)老師。指導(dǎo)教師和所在二級教科研單位被視作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和依托單位，參照本辦法執(zhí)行。項(xiàng)目申報(bào)書和計(jì)劃書是項(xiàng)目組所有成員分工合作的契約。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織項(xiàng)目申報(bào)時(shí)必須向所有項(xiàng)目組成員出示項(xiàng)目申報(bào)書有關(guān)分工任務(wù)，獲得同意后方可申報(bào)。項(xiàng)目工作所產(chǎn)生的績效津貼、工作量以及其他涉及到項(xiàng)目組成員的權(quán)益分配，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)本著實(shí)事求是、充分溝通的原則制定分配方案，經(jīng)二級教科研單位公示無異議后方可執(zhí)行。分配方案需報(bào)產(chǎn)學(xué)研合作處備案。申請縱（橫）向科研項(xiàng)目，須按項(xiàng)目主管部門的項(xiàng)目管理辦法和具體要求實(shí)事求是填寫項(xiàng)目申請書，經(jīng)所在二級教科研單位審查核實(shí)后，在規(guī)定期限內(nèi)由所在二級教科研單位匯總統(tǒng)一報(bào)送產(chǎn)學(xué)研合作處?？鐚I(yè)、跨學(xué)科、跨部門的縱（橫）向項(xiàng)目，由項(xiàng)目主要申請二級教科研單位負(fù)責(zé)組織、審查和匯總工作。與校外單位聯(lián)合申報(bào)的項(xiàng)目，明確海南經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院為合作單位的，認(rèn)定為同級別縱（橫）向項(xiàng)目，須簽訂合作協(xié)議，明確各方承擔(dān)的研究任務(wù)、經(jīng)費(fèi)劃分比例、考核指標(biāo)和知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬等，并加蓋合作各方單位法人公章，產(chǎn)學(xué)研合作處留存?zhèn)浒?。如果出現(xiàn)項(xiàng)目獲批，但項(xiàng)目聯(lián)合申報(bào)單位沒有履行與海南經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院合作協(xié)議的，產(chǎn)學(xué)研合作處將追究經(jīng)辦個(gè)人、二級教科研單位的管理責(zé)任和項(xiàng)目聯(lián)合申報(bào)單位的法律責(zé)任。有我院人員署名的校外單位承擔(dān)的省部級及以上縱向項(xiàng)目，認(rèn)定為同級別縱向科研項(xiàng)目。我院人員與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂合作協(xié)議，產(chǎn)學(xué)研合作處留存?zhèn)浒?。第十四條科研項(xiàng)目合同（或計(jì)劃任務(wù)書）正本返回后，交一份原件到產(chǎn)學(xué)研合作處存檔。二級教科研單位科研秘書應(yīng)及時(shí)組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將科研項(xiàng)目信息錄入學(xué)院科研管理系統(tǒng)。第十五條科研項(xiàng)目必須納入學(xué)院的科技計(jì)劃，實(shí)行統(tǒng)一管理，未納入學(xué)院科技計(jì)劃管理的項(xiàng)目，學(xué)院不予承認(rèn)，并追究相應(yīng)的法律等相關(guān)責(zé)任。第十六條學(xué)院下屬非獨(dú)立法人單位不得對外簽訂科研項(xiàng)目，所簽訂的任何科研項(xiàng)目，學(xué)院不予承認(rèn)，而且不承擔(dān)任何責(zé)任；具有獨(dú)立法人資格的單位參照本管理辦法自行制定相應(yīng)管理辦法。第四章項(xiàng)目實(shí)施第十六條科研項(xiàng)目立項(xiàng)后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真按照項(xiàng)目研究計(jì)劃和年度實(shí)施計(jì)劃組織力量開展工作。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在技術(shù)路線選擇、課題組人員組成和調(diào)整、項(xiàng)目的實(shí)施安排等方面擁有自主權(quán)。所在二級教科研單位要對實(shí)施研究計(jì)劃所需的條件給予支持并督促項(xiàng)目組按研究計(jì)劃開展工作，確保項(xiàng)目的完成。校內(nèi)二級教科研單位共同承擔(dān)的項(xiàng)目，由主要承擔(dān)單位負(fù)責(zé)組織計(jì)劃實(shí)施，明確分工及要求,以協(xié)議形式明確各承擔(dān)方的權(quán)利和義務(wù)。各承擔(dān)單位之間要加強(qiáng)協(xié)作，主動配合，確保項(xiàng)目完成質(zhì)量。第十七條科研項(xiàng)目合同（或計(jì)劃任務(wù)書）一經(jīng)批復(fù)應(yīng)按要求執(zhí)行，任務(wù)、目標(biāo)原則上不予調(diào)整。如有重要事項(xiàng)變更（或報(bào)告），必須由課題負(fù)責(zé)人提出書面申請，經(jīng)二級教科研單位分管負(fù)責(zé)人審核并公示后，由產(chǎn)學(xué)研合作處報(bào)請項(xiàng)目主管部門或有關(guān)項(xiàng)目委托單位審批同意，方能按調(diào)整后的計(jì)劃實(shí)施。重要事項(xiàng)變更（或報(bào)告）包含變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，變更課題名稱，研究內(nèi)容有重大調(diào)整，變更最終成果形式，延期結(jié)題，準(zhǔn)備出版、發(fā)表涉及國家秘密或者重要敏感問題的階段性研究成果報(bào)告，中止課題研究等。第十八條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和第十九條學(xué)院對于科學(xué)研究尤其是基礎(chǔ)研究鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗。由于不可抗力因素、政策變化等客觀原因使得項(xiàng)目無法繼續(xù)進(jìn)行的，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出終止申請，在驗(yàn)收材料中說明原因，寫出分析報(bào)告，做出經(jīng)費(fèi)決算；對于未取得預(yù)期研究成果或整個(gè)研究以失敗告終的項(xiàng)目，在驗(yàn)收材料報(bào)告中寫明項(xiàng)目失敗的原因，做出經(jīng)費(fèi)決算。經(jīng)院內(nèi)公示，專家組審核，報(bào)項(xiàng)目主管部門批復(fù)，項(xiàng)目終止，收回結(jié)余經(jīng)費(fèi)。第二十條項(xiàng)目執(zhí)行過程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人因工作調(diào)動離開學(xué)院的，由二級教科研單位與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人協(xié)商是否變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；如項(xiàng)目負(fù)責(zé)人保證按原計(jì)劃完成項(xiàng)目研究，并簽署承諾書，可以不進(jìn)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人因出國等原因離開學(xué)院超過三個(gè)月的，需書面委托項(xiàng)目組其他成員代理項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職責(zé)，委托書報(bào)二級教科研單位和產(chǎn)學(xué)研合作處備案。退休人員到人事處辦理退休手續(xù)前需向二級單位對在研項(xiàng)目的后續(xù)進(jìn)展、經(jīng)費(fèi)使用及驗(yàn)收辦理等事項(xiàng)做出承諾；不能繼續(xù)承擔(dān)項(xiàng)目的，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出書面申請，委托給項(xiàng)目組成員中合適的代理人，經(jīng)所在二級單位審批后報(bào)科研管理部門備案，辦理項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)托管手續(xù)。第二十一條凡有下列情況之一的，學(xué)院可強(qiáng)制執(zhí)行或向項(xiàng)目主管部門申請項(xiàng)目終止。（一）項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)嚴(yán)重的法律糾紛導(dǎo)致項(xiàng)目無法繼續(xù)實(shí)施的；（二）項(xiàng)目立項(xiàng)后，因項(xiàng)目負(fù)責(zé)人原因?qū)е马?xiàng)目進(jìn)度嚴(yán)重滯后，項(xiàng)目超過1年或項(xiàng)目實(shí)施周期過半仍完全或基本沒有使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的；（三）項(xiàng)目組織管理不力，完成項(xiàng)目任務(wù)所需的資金、人員等支撐條件等未落實(shí)或發(fā)生重大問題導(dǎo)致項(xiàng)目無法進(jìn)行的；（四）項(xiàng)目主管部門按管理規(guī)定要求終止的。第二十二條凡有下列情形之一者，經(jīng)學(xué)院學(xué)術(shù)委員會審議通過，撤銷學(xué)院科研項(xiàng)目立項(xiàng)，或按項(xiàng)目主管部門規(guī)定辦理撤項(xiàng)。（一）研究成果（包括最終成果和階段性成果）有嚴(yán)重政治問題；（二）研究成果未通過第一次鑒定，經(jīng)修改后仍未能通過第二次鑒定；（三）課題研究中有剽竊他人科研成果或者弄虛作假等學(xué)術(shù)不端行為；（四）擅自更改研究內(nèi)容和計(jì)劃；（五）無正當(dāng)理由不完成研究任務(wù)；（六）逾期不提交延期申請或最終研究成果；（七）嚴(yán)重違反課題經(jīng)費(fèi)使用管理制度；（八）違反項(xiàng)目主管部門管理規(guī)定。第二十三條被撤項(xiàng)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和主要參與人2年內(nèi)不能申報(bào)及作為主要參與人參與各級各類縱向及院級項(xiàng)目研究。第二十四條因主觀原因?qū)е马?xiàng)目未按時(shí)完成，或因任務(wù)完成質(zhì)量較差而造成不良影響的，二級教科研單位應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并扣減項(xiàng)目組成員的績效津貼。造成嚴(yán)重影響的，學(xué)院將通過扣減二級教科研單位的科研項(xiàng)目申報(bào)指標(biāo)、年終考核成績和項(xiàng)目組成員科研考核成績等方式追究所在二級教科研單位和項(xiàng)目組成員的責(zé)任。第五章經(jīng)費(fèi)管理第二十五條凡以海南經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院名義取得的各類科研經(jīng)費(fèi)，不論其資金來源渠道，必須全部納入學(xué)院財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，實(shí)行單獨(dú)核算，?？顚Ｓ?。第二十六條各類科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用，按學(xué)院經(jīng)費(fèi)管理辦法、縱向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法、橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法、間接經(jīng)費(fèi)管理辦法以及學(xué)院其他管理辦法執(zhí)行。第二十六條為把科研人員從報(bào)表、報(bào)銷等具體事務(wù)中解脫出來，讓科研人員把主要精力投入到創(chuàng)新活動中來，按照“有需即配”原則，鼓勵項(xiàng)目組或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在二級教學(xué)科研單位統(tǒng)一聘任科研助理和財(cái)務(wù)助理，簽訂聘任協(xié)議，報(bào)學(xué)?？蒲泄芾聿块T備案。科研助理和財(cái)務(wù)助理可以是校內(nèi)編外教師（人員），或者學(xué)有余力的學(xué)生，其報(bào)酬原則上按每人每半天不超過200元（稅后）的標(biāo)準(zhǔn)從科研項(xiàng)目勞務(wù)費(fèi)中列支。第六章結(jié)題驗(yàn)收第二十七條科研項(xiàng)目按科研項(xiàng)目合同（或計(jì)劃任務(wù)書）的要求完成后，需辦理結(jié)題驗(yàn)收手續(xù)并填寫《項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告》（見附件）報(bào)產(chǎn)學(xué)研合作處備案。因故不能按時(shí)結(jié)題驗(yàn)收，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目主管部門的管理規(guī)定或委托方的要求提交書面報(bào)告，說明原因及所需延長的研究時(shí)間，，二級單位審核，產(chǎn)學(xué)研合作處審批，經(jīng)項(xiàng)目主管部門或委托方同意后，方可延期結(jié)題。第二十八條項(xiàng)目結(jié)束后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須及時(shí)向產(chǎn)學(xué)研合作處提交完整的項(xiàng)目資料，由產(chǎn)學(xué)研合作處匯總歸檔到學(xué)院檔案室。第七章附則第二十九條本辦法若與上級或項(xiàng)目主管單位有關(guān)規(guī)定不相符，按上級或項(xiàng)目主管單位規(guī)定執(zhí)行。第三十條本辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行，由產(chǎn)學(xué)研合作處和計(jì)劃財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)解釋。此前相關(guān)規(guī)定與本辦法不符的，以本辦法為準(zhǔn)。附件1科研項(xiàng)目信息備案表（自然科學(xué)類）項(xiàng)目名稱項(xiàng)目類別項(xiàng)目負(fù)責(zé)人項(xiàng)目編號財(cái)務(wù)編號？起止年月批準(zhǔn)總經(jīng)費(fèi)萬元，共中外撥萬元公示日期：年月日--年月日計(jì)劃執(zhí)行總體情況：項(xiàng)目組成員：姓名職稱所在單位參與任務(wù)項(xiàng)目費(fèi)用決算情況：序號科目名稱批準(zhǔn)預(yù)算預(yù)算調(diào)整調(diào)整后預(yù)算累計(jì)支出數(shù)結(jié)余數(shù)1設(shè)備費(fèi)2材料費(fèi)3測試化驗(yàn)加工費(fèi)4燃