國(guó)家開放大學(xué)《證券投資分析》終結(jié)性考試參考答案一、單選題（每小題3分）1.在注冊(cè)制下，對(duì)發(fā)行作出實(shí)質(zhì)判斷的主體是（）A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券發(fā)行人2.以下哪種情況可以成功撤單？（）。A.在申購(gòu)新股時(shí)B.在交易日9:15-9:20時(shí)段C.在交易日9:20-9:25時(shí)段D.在交易日14:57-15:00時(shí)段3.指數(shù)基金的優(yōu)點(diǎn)不包括（）。A.費(fèi)用低廉B.節(jié)約精力C.風(fēng)險(xiǎn)較小D.收益較高4.在以下股價(jià)平均數(shù)的計(jì)算方法中，沒有考慮配股、增資等因素的是（）。A.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)B.修正的股價(jià)平均數(shù)C.拉氏指數(shù)法D.派氏指數(shù)法5.題材股“題材”的特點(diǎn)不包括（）A.具有想象空間B.朦朧C.抽象D.具體6.證券公司的交易軟件一般不能提供的信息是（）A.公司概況B.公司公告C.公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)D.其他投資者賬戶的投資信息7.以下屬于基本面分析的優(yōu)點(diǎn)是（）A.信息成本較低B.信息時(shí)效性較高C.對(duì)投資者要求較低D.資料分析相對(duì)全面8.關(guān)于K線的說法，不正確的是（）。A.陽線實(shí)體部分越長(zhǎng)，表明買方力量越強(qiáng)B.陰線實(shí)體部分越長(zhǎng)，表明賣方力量越強(qiáng)C.上影線代表股價(jià)上升受阻，賣方拋壓沉重D.下影線越短表示受到買方支撐的力度越大9.證券監(jiān)管的核心任務(wù)和根本目標(biāo)是（）。A.控制證券市場(chǎng)上官僚制度的蔓延滋長(zhǎng)B.控制證券市場(chǎng)上政府權(quán)力的日益膨脹C.創(chuàng)造公平、公開、公正和透明的市場(chǎng)環(huán)境D.保護(hù)投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者的利益10.我國(guó)實(shí)施證券監(jiān)管的政府機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.證券登記結(jié)算公司二、多選題（每小題4分）11.有價(jià)證券包括（）A.股票B.債券C.存款單D.匯票12.按照投資對(duì)象和內(nèi)容的不同，可以將投資分為（）A.實(shí)物投資B.固定收益投資C.金融投資D.非固定收益投資13.證券投資的要素主要包括（）A.收益B.風(fēng)險(xiǎn)C.空間D.時(shí)間14.對(duì)投資者來說，證券投資的經(jīng)常性收益包括（）A.利息B.股息C.資本利得D.傭金收入15.以下因素有利于股價(jià)上升的有（）A.經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇B.貨幣供應(yīng)量增加C.通貨膨脹溫和D.國(guó)際貿(mào)易摩擦加劇16.行業(yè)分析包括（）A.行業(yè)的經(jīng)濟(jì)周期特征分析B.行業(yè)的生命周期特征分析C.互補(bǔ)行業(yè)變動(dòng)性分析D.行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性分析17.在對(duì)基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)時(shí)，需要考慮（）A.關(guān)注基金投資對(duì)象的價(jià)格波動(dòng)B.關(guān)注基金業(yè)績(jī)的長(zhǎng)期表現(xiàn)C.僅關(guān)注基金的絕對(duì)業(yè)績(jī)D.關(guān)注基金的風(fēng)險(xiǎn)18.以下關(guān)于證券信息來源的說法，正確的是（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)是獲取開放式基金相關(guān)信息的重要渠道B.紙質(zhì)版報(bào)紙、雜志內(nèi)容的權(quán)威性和及時(shí)性一般會(huì)高于網(wǎng)絡(luò)版信息C.上海證券交易所和深圳證券交易所是獲取證券信息的重要渠道D.證券信息繁雜冗余，投資者需要對(duì)所獲取的信息加以思考和甄別19.集中監(jiān)管的缺點(diǎn)有（）A.容易產(chǎn)生對(duì)證券市場(chǎng)過多的行政干預(yù)B.自律性組織與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的配合有時(shí)難以完全協(xié)調(diào)C.當(dāng)市場(chǎng)行為發(fā)生變化時(shí)，有時(shí)不能作出迅速反應(yīng)并采取有效措施D.機(jī)構(gòu)龐大，監(jiān)管成本較高20.以下屬于自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是（）A.證監(jiān)局B.證券交易所C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)三、判斷題（每小題3分，共10道）21.有價(jià)證券與無價(jià)證券最為明顯的區(qū)別是無價(jià)證券具有市場(chǎng)流通性。（×）22.有價(jià)證券是實(shí)體資本的一種虛擬形式，本身不具有價(jià)值。（√）23.受社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略支持的公司更具有長(zhǎng)久的投資價(jià)值。（√）24.寬松的貨幣政策一般會(huì)刺激股票市場(chǎng)價(jià)格的上升。（√）25.目前，封閉式基金是國(guó)際基金市場(chǎng)的主流品種。（×）26.真正反映基金投資管理水平的是相對(duì)業(yè)績(jī)。（√）27.每股賬面凈資產(chǎn)比每股收益穩(wěn)定得多。（√）28.我國(guó)開放式基金的估值頻率是日，封閉式基金