企業(yè)標準Q/CYD2020—2016風險評估與控制管理標準2016—05—15發(fā)布2016—05—15實施貴州金元茶園發(fā)電有限責任公司發(fā)布目錄TOC\o"1-2"\h\z\u前言 11范圍 22規(guī)范性引用/應用文件 23術語和定義 24職責 25管理內(nèi)容和要求 35.1危害辨識與風險評估策劃與準備 35.2危害辨識與風險評估實施 35.3關鍵任務分析 55.4風險控制 55.5風險評估結果的應用 66檢查考核與回顧 77報告和記錄 7前言本標準建立正確的、動態(tài)的、系統(tǒng)的程序去識別及評估企業(yè)生產(chǎn)過程中的安全健康環(huán)境風險，并制訂有效的風險控制方案。本標準由貴州金元茶園發(fā)電有限責任公司（以下簡稱“公司”）HSE部提出、組織起草并歸口管理。本標準主要起草部門：HSE部本標準主要起草人：張明本標準主要審查人：陳斌本標準于2016年4月第1次制訂。風險評估與控制管理標準1.范圍本標準規(guī)定了危害辨識與風險評估開展、風險評估結果應用的管理程序及要求。本標準適用于公司各部門。2.規(guī)范性引用/應用文件2.1引用文件《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（主席令十二屆第13號）第五十條《國家電力投資集團工作場所危害辨識與風險評估技術標準》全文2.2應用文件無3.術語和定義3.1危害：可能導致傷害、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的條件或行為。3.2風險：某一特定危害可能存在的損失或傷害由潛在性變成現(xiàn)實的機會。風險應滿足三個條件：暴露、可能性和后果。3.3危害識別：識別系統(tǒng)中危害的存在并確定其特性的過程。3.4風險評估：辨識危害引發(fā)特定事件的暴露、可能性和后果的嚴重程度，并將現(xiàn)有風險水平與規(guī)定的標準、目標風險水平進行比較，確定風險是否可以容忍的過程。3.5基準風險評估：根據(jù)生產(chǎn)系統(tǒng)特點、工作場所范圍和具體的作業(yè)任務，評估生產(chǎn)過程中各類危害所產(chǎn)生的風險等級；為制訂全局風險控制措施和風險概述提供依據(jù)，為基于問題的風險評估提供輸入。3.6基于問題的風險評估：對基準風險評估中所確定的高風險對象，以及針對生產(chǎn)過程中所發(fā)生事故/事件暴露的高風險問題進行的風險評估，以有效地控制風險。3.7持續(xù)的風險評估：通過檢查、巡視等持續(xù)性日常管理工作，迅速辨識安全、健康、環(huán)境風險，以便于重大風險的及時處理。4.職責4.1HSE部對環(huán)境類和職業(yè)健康類風險評估的組織實施、歸口管理負責。4.2生技部對設備類和作業(yè)類風險評估的組織實施、歸口管理負責。4.3人資部對組織危害辨識與風險評估的培訓工作負責。4.4各部門對管轄范圍內(nèi)涉及的風險評估（包括設備、作業(yè)、環(huán)境、職業(yè)健康風險）實施、結果應用、回顧、控制與檢測的組織工作負責。5.管理內(nèi)容和要求5.1危害辨識與風險評估策劃與準備5.1.1風險評估工作開展前，HSE部應根據(jù)國家電力投資集團公司《工作場所危害辨識與風險評估技術標準》，結合實際組織各部門專業(yè)人員制訂本公司危害辨識與風險評估實施方案，并進行相關培訓，使員工掌握危害辨識與風險評估的方法。5.1.2危害辨識與風險評估內(nèi)容包含設備、作業(yè)、環(huán)境與職業(yè)健康四方面。5.1.3危害辨識與風險評估范圍要涵蓋本公司所有工作與區(qū)域，評估對象包括生產(chǎn)場所以外進行的工作/活動、承包商的活動并考慮內(nèi)部和外部的變化。5.1.4危害辨識與風險評估要全員參與。5.2危害辨識與風險評估實施5.2.1危害辨識和風險評估流程5.2.1.1HSE部負責組織本公司環(huán)境與職業(yè)健康風險的評估，各部門負責開展管轄范圍內(nèi)的環(huán)境與職業(yè)健康風險評估，將評估結果匯報給HSE部，由HSE部形成本公司環(huán)境與職業(yè)健康基準風險數(shù)據(jù)庫。5.2.1.2生技部負責組織設備與作業(yè)風險評估，各部門負責開展管轄范圍內(nèi)的設備與內(nèi)、外部作業(yè)風險評估，將評估結果匯報給生技部，由生技部形成本公司設備與作業(yè)基準風險數(shù)據(jù)庫。各部門風險評估流程參照以下內(nèi)容：確定風險評估的對象危害辨識進行風險描述，即列出危害可能引起結果的具體信息確定風險種類和范疇查找可能暴露于風險的人員、設備及其他信息制訂及評估控制措施列舉控制風險的現(xiàn)有措施分析危害轉(zhuǎn)化為風險的可能性和后果量化風險結果并劃分風險等級對不可接受的風險制訂控制措施評估所制訂控制措施的經(jīng)濟性及有效性制訂后續(xù)行動建議5.2.2風險評估歸口管理部門每年進行一次基準風險評估，評估結果作為安全健康環(huán)境風險管理持續(xù)改進的基準。5.2.3設備風險、作業(yè)風險、環(huán)境風險與職業(yè)健康風險評估后，歸口管理部門要形成風險概述，風險概述應包括下列信息：危害名稱及信息描述風險種類及描述風險值及排序可能暴露于風險的人員、設備信息現(xiàn)有及建議的控制措施措施的經(jīng)濟性和有效性判斷執(zhí)行措施的責任人和時限5.2.4風險評估的方法5.2.4.1設備風險評估實施按《設備狀態(tài)評價與風險評估技術標準》執(zhí)行。5.2.4.2作業(yè)風險評估實施按《作業(yè)風險評估技術標準》執(zhí)行，關鍵任務分析按《關鍵任務分析技術標準》。5.2.4.3環(huán)境風險評估實施按《環(huán)境風險評估技術標準》執(zhí)行。5.2.4.4職業(yè)健康風險評估按《職業(yè)健康風險評估技術標準》執(zhí)行。5.2.5風險評估歸口管理部門應在基準風險評估結束后，將結果文件化并予以公布，重大的風險問題提交安健環(huán)委員會審議。5.2.6歸口管理部門應對基準風險評估結果的高風險問題或本公司發(fā)生的事故事件暴露的高風險問題進行基于問題的風險評估，分析根本原因，提出預防和控制措施及實施計劃。5.2.7各部門應不間斷實施持續(xù)風險評估，并將持續(xù)風險評估作為日常管理的一部分。5.2.8當評估方法發(fā)生變動時，歸口管理部門應對參與風險評估的人員進行培訓，使其掌握危害辨識及風險評估的方法。5.3關鍵任務分析5.3.1各部門開展關鍵任務識別前，應針對執(zhí)行任務分析的人員開展相關培訓，熟悉關鍵任務識別與分析的方法和技巧。5.3.2根據(jù)作業(yè)風險評估的結果，生產(chǎn)技術部組織各部門進行關鍵任務分析，按照《關鍵任務識別與分析技術標準》識別出可能造成人員、財產(chǎn)或環(huán)境等嚴重損失的關鍵任務。5.3.3關鍵任務識別時應考慮：法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求員工的意見相關的歷史損失事故和事件生產(chǎn)過程現(xiàn)有的安全生產(chǎn)管理實踐經(jīng)驗流程間的相互影響生產(chǎn)流程系統(tǒng)的可變性必要時可咨詢操作人員及專家意見5.3.4各部門對識別出的關鍵任務，形成《關鍵任務清單》，關鍵任務清單報送生技部審核并存檔。5.3.5各部門依據(jù)《關鍵任務清單》，對識別出的關鍵作業(yè)任務，按照作業(yè)指導書編寫的相關要求編制作業(yè)指導書或規(guī)程，編制作業(yè)指導書時需將作業(yè)風險評估數(shù)據(jù)庫中的相關內(nèi)容應用于作業(yè)指導書中。5.4風險控制5.4.1各部門根據(jù)風險評估結果制訂控制措施，在選擇風險控制措施時應遵循下列順序：消除/終止（不進行該類風險的作業(yè)或不使用具有該類風險的設備、設施，屬于首先選擇的風險控制方法）替代（采取風險等級較低的作業(yè)方法或使用風險等級較低的設備、設施，以替代原有的高風險等級的作業(yè)方法或設備、設施）轉(zhuǎn)移（購買保險或進行發(fā)包，轉(zhuǎn)移風險）工程/隔離（通過修理、改造、采用科技手段等方法控制現(xiàn)有風險）行政管理（通過制訂管理程序，檢查、保養(yǎng)及培訓等行政手段控制風險）個人防護（最后選用的方法，即為員工配置個人防護用品）5.4.2所有風險控制措施在確定前由各風險管控部門組織進行風險財政分析，確保其經(jīng)濟性與合理性，同時應結合現(xiàn)狀實際分析其可行性、適用性和可操作性，特別關注風險控制措施實施可能帶來的新風險。5.4.3風險歸口管理部門應審核風險控制措施的實施，確定具體執(zhí)行的人員、計劃完成時間、所需資源、跟蹤人員等。5.5風險評估結果的應用5.5.1設備風險評估結果的應用5.5.1.1生技部、計劃部、檢修部門應將設備風險評估結果應用于指導下年度的設備選型、采購、檢驗、安全庫存的存置管理及安裝調(diào)試，以及年度檢修、技術改造及費用項目申報的來源和依據(jù)。5.5.1.2生技部應根據(jù)設備風險評估的結果指導技改計劃的制訂，對需要調(diào)整設備功能、性能控制設備風險的，將其納入設備技改檢修的項目并安排計劃實施。5.5.1.3生技部根據(jù)本單位發(fā)布的設備風險概述，指導設備巡檢計劃的制訂，優(yōu)化設備巡檢周期，實現(xiàn)基于風險的巡視。5.5.1.4各運行、檢修部門應根據(jù)設備風險評估的結果，指導設備技術監(jiān)督工作計劃的制訂，確定設備技術監(jiān)督的項目和頻度。5.5.2作業(yè)風險評估的應用5.5.2.1生技部可將作業(yè)風險評估結果中屬于設備、設施、工器具的風險問題作為年度檢修、技術改造和費用項目申報的來源和依據(jù)。5.5.2.2人資部可將作業(yè)風險評估結果中屬于人員行為、資質(zhì)的風險問題作為培訓需求分析的來源。5.5.2.3生技部可將作業(yè)風險評估結果中屬于作業(yè)方法、規(guī)程制度的風險問題收集作為有關部門對管理流程、制度、標準和作業(yè)指導書制訂與修訂的依據(jù)，納入糾正預防系統(tǒng)處理。5.5.3環(huán)境與職業(yè)健康風險評估結果的應用5.5.3.1HSE部公布環(huán)境與職業(yè)健康風險概述，使員工了解有關的危害，培養(yǎng)員工在工作中建立良好的工作習慣。5.5.3.2生技部應組織將職業(yè)健康防護措施（如接觸時間的控制、防護用品的使用等）融入作業(yè)指導書，結合作業(yè)規(guī)范實施控制。5.5.3.3各部門根據(jù)作業(yè)生產(chǎn)活動中所面臨的職業(yè)健康危害，針對不同專業(yè)、區(qū)域提出個人防護用品的配置需求。5.5.3.4各部門根據(jù)辦公及作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境風險危害，提出改正控制措施。6.檢查考核與回顧6.1各風險歸口管理部門應每年或變化發(fā)生時，對風險評估結果進行回顧與更新，建立風險管理的動態(tài)機