嚴謹?shù)目茖W(xué)態(tài)度

是從事科學(xué)研究的基本

講座內(nèi)容：1科研不端行為事件實例2科研不端行為的表現(xiàn)與產(chǎn)生的原因研究生從事科研應(yīng)該具備的基本品格研究生“引文規(guī)范”的講解1.科研不端行為事件實例4案例1韓國黃禹錫案例152004年2月，韓國首爾大學(xué)教授黃禹錫領(lǐng)導(dǎo)的研究小組在《科學(xué)》上發(fā)表論文，稱在世界上率先用卵子成功培育出人類胚胎干細胞。韓國當局特別發(fā)行了一套郵票向黃禹錫致敬。2004.6.25，韓國最高科學(xué)家委員會會議全票推選黃禹錫為韓國“首席科學(xué)家”。黃禹錫的名字出現(xiàn)在韓國中小學(xué)教材中

2005年底，有關(guān)黃禹錫學(xué)術(shù)造假的丑聞逐步被揭露。首爾大學(xué)調(diào)查認定學(xué)術(shù)造假后，宣布解除他的教授職務(wù)；韓國政府取消了授予他的“最高科學(xué)家”稱號；韓國檢察部門于今年8月份對黃禹錫提出詐騙、侵吞研究經(jīng)費和非法買賣人體卵子等指控，并要求法院判處其有期徒刑四年……案例2

賀海波，200年6月進入浙江大學(xué)藥學(xué)博士后流動站從事研究，合作導(dǎo)師是藥學(xué)院院長李連達院士，他所在的研究室主任為吳理茂副教授。2008年7月，賀海波出站后被浙大聘為副教授。2008年10月16日，浙江大學(xué)藥學(xué)院收到反映賀海波學(xué)術(shù)不端的郵件。涉及的9篇論文中，賀海波作為第一作者8篇論文均不同程度地存在剽竊、抄襲原博士導(dǎo)師實驗數(shù)據(jù)，以及一稿兩投、部分圖表數(shù)據(jù)張冠李戴、重復(fù)發(fā)表、擅署他人名字、擅自標注基金資助、捏造知名專家?guī)椭薷挠⒄Z等嚴重學(xué)術(shù)不端行為。2008年11月，決定撤銷賀海波副教授職務(wù)和任職資格，解除聘用合同，開除出教師隊伍。8篇有學(xué)術(shù)造假內(nèi)容的論文的通訊作者均署為吳理茂。無證據(jù)表明他直接參與造假，但負有不可推卸的責(zé)任；本人也存在重復(fù)發(fā)表學(xué)術(shù)論文等問題。浙江大學(xué)給予行政記大過處分，并解除其聘用合同。造假內(nèi)容論文中有李連達院士的署名，是在其不知情的情況下被賀海波擅署的，但李連達對賀海波事件負有疏于管理、教育不力、監(jiān)管督察不嚴的責(zé)任。7案例32009年12月19日，國際學(xué)術(shù)期刊《晶體學(xué)報官方網(wǎng)站發(fā)表社論，認為井岡山大學(xué)化學(xué)化工學(xué)院講師鐘華和工學(xué)院講師劉濤從2006年到2008年在這一刊物發(fā)表的70篇論文存在造假現(xiàn)象，并作出一次性撤銷的決定。晶體學(xué)報又撤銷了39篇論文，“與之前井岡山大學(xué)兩名講師造假的暴露過程一樣，這一次也是在檢測數(shù)據(jù)是否出錯時發(fā)現(xiàn)的”。2010年2月，《晶體學(xué)報》再次撤稿39篇，其中，37篇論文的作者來自中國大陸，剩下的兩篇雖然第一、第二作者是巴基斯坦人。在39篇論文中，有23篇論文與井岡山大學(xué)有關(guān)，其中有20篇的第一作者或通訊作者是井岡山大學(xué)的教師?！?案例4顧冠群(1940.1.13--2007.5.26)，著名計算機網(wǎng)絡(luò)專家，中國工程院院士，原東南大學(xué)校長，東南大學(xué)計算機科學(xué)與工程學(xué)院教授。1965年他參與研制了我國第一臺晶體管數(shù)字積分機；70年代中期，成功研制我國第一臺具有通信控制功能的臺式計算機2003年1月8日，新語絲網(wǎng)站發(fā)表一篇網(wǎng)文，揭露一篇署名“李仕峰、顧冠群”的論文剽竊了國外論文。自2003年1月10日起，新語絲網(wǎng)站又連續(xù)發(fā)表文章稱，另兩篇署名李仕峰、顧冠群的論文同樣是剽竊之作。緊接著，第四篇被認為有問題的論文又亮相新語絲。這篇署名沈軍、顧冠群的論文發(fā)表在2002年3月英文版《東南大學(xué)學(xué)報》百年校慶特輯上，被指責(zé)為由沈軍與程正潮幾年前已發(fā)表論文拼裝而成。二〇〇七年五月二十六日顧冠群逝世，享年67歲。遺憾??！9案例5從2001年起，國際物理學(xué)界出現(xiàn)了一顆閃亮的明星，他就是貝爾實驗室的舍恩。在短短的兩年間，他發(fā)表了90余篇論文，絕大多數(shù)是在國際權(quán)威雜志上，如《科學(xué)》和《自然》。有一段時間，舍恩每八天就發(fā)表一篇論文。他被譽為愛因斯坦第二，被視為諾貝爾獎的當然得主。不過，在2002年的9月，舍恩建立的這座科學(xué)大廈頃刻間土崩瓦解，他發(fā)表的論文被所刊載的雜志整批整批地撤銷。僅在11月份，《科學(xué)》雜志就一次撤銷了舍恩的八篇論文。貝爾實驗室把他趕走了，他的母校德國的康斯坦斯大學(xué)就剝奪了1998年授予他的博士學(xué)位，以阻斷他做科學(xué)的道路。還特別聲明，他的博士學(xué)位的論文是沒有造假的，的的確確符合博士學(xué)位的標準，但還要剝奪他，就是因為不想讓他在科學(xué)上有任何的發(fā)展，因為這個人的道德已經(jīng)清楚地表明，他不應(yīng)該作為一個科學(xué)家生活在科學(xué)界。10舍恩是德國人，事發(fā)時只有32歲。他的倒臺，實際是早晚的事情。2002年春天，有人發(fā)現(xiàn)舍恩的試驗結(jié)果根本就重復(fù)不出來，而普林斯頓大學(xué)和康乃爾大學(xué)的物理學(xué)教授分別發(fā)現(xiàn)舍恩的三篇互不相關(guān)的論文卻含有完全相同的圖表。貝爾實驗室馬上開始了對舍恩的調(diào)查。盡管舍恩把原始記錄徹底地銷毀了，調(diào)查組還是得出了結(jié)論：他的試驗結(jié)果多數(shù)是偽造的或經(jīng)過篡改。貝爾實驗室在調(diào)查結(jié)束后馬上把他解雇，而德國的一個世界著名的研究機構(gòu)，德國馬克思·普朗克研究所(MaxPlanckInstitute)，撤銷了給他的聘書。貝爾實驗室的董事長歐西發(fā)表聲明說，我們?yōu)檫@一科學(xué)不端行為發(fā)生在貝爾實驗室而感到深切地悲痛。在它77年的歷史中，這是第一次。11學(xué)術(shù)聲譽是學(xué)者的學(xué)術(shù)生命線學(xué)術(shù)道德底線：原創(chuàng)、真實、遵守版權(quán)學(xué)術(shù)素養(yǎng)：對科學(xué)的敬畏程度學(xué)術(shù)貢獻：對科學(xué)和實踐的推動科學(xué)不道德行為全世界都存在，全世界都反對。2科研不端行為的表現(xiàn)與產(chǎn)生的原因?qū)W術(shù)不端行為（Scientificmisconduct）即學(xué)術(shù)失范，是指沒有按照學(xué)術(shù)規(guī)范開展學(xué)術(shù)活動的行為。中國科學(xué)院對科學(xué)不端行為給出了六條認定標準：●在研究和學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)有意做出虛假的陳述：主要表現(xiàn)為捏造、夸大研究成績?！駬p害他人著作權(quán)，包括侵犯他人的署名權(quán)、剽竊他人的學(xué)術(shù)成果。主要表現(xiàn)為剽竊他人學(xué)術(shù)成果；斷章取義地摘錄別人的論文；未經(jīng)同意署上別人的名字；有意剝奪有實質(zhì)貢獻者的署名權(quán)。科研不端行為的表現(xiàn)●違反職業(yè)道德利用他人未經(jīng)發(fā)表的學(xué)術(shù)認識、假說、學(xué)說或者研究計劃。

主要表現(xiàn)為研究者在項目、文章評審過程中、獲得他人未經(jīng)發(fā)表的研究思想、構(gòu)思、方案、計劃等后占為己有。●研究成果發(fā)表或出版中的科學(xué)不端行為主要表現(xiàn)為抄襲他人著作；使用他人的數(shù)據(jù)、資料，但不注明出處；一稿多投?？蒲胁欢诵袨榈谋憩F(xiàn)●故意干擾或妨礙他人的研究活動

主要表現(xiàn)為利用自己的權(quán)利或?qū)W術(shù)地位，充當“學(xué)閥”，干擾或妨礙他人的學(xué)術(shù)和研究活動，如要求有關(guān)機構(gòu)不給他人資助、不發(fā)表他人的作品?！裨诳蒲谢顒舆^程中違背社會道德主要表現(xiàn)為采用造謠、誹謗、挑撥等手段影響或干擾他人的學(xué)術(shù)研究?？蒲胁欢诵袨榈谋憩F(xiàn)社會的浮躁：社會彌漫追求快速致富，快速成功，相互攀比的風(fēng)氣。

科技界的浮躁：淡忘了科學(xué)研究的本質(zhì)精神，過分追求眼前現(xiàn)實利益，追求快速成功。科學(xué)研究的異化：現(xiàn)在的科學(xué)研究具有兩面性，它不僅僅是人類追求真理的探索行為，同時也變成一種職業(yè),成為部分人謀生的手段。教育不足：知識產(chǎn)權(quán)觀念和科學(xué)研究行為規(guī)范教育不足。評價體系：過分依賴簡單量化指標的比較。執(zhí)法不嚴：根子是對其危害性認識不足。為什么科學(xué)研究不端行為增多？主觀原因：科學(xué)家缺乏學(xué)術(shù)道德，不重視學(xué)術(shù)規(guī)范?？茖W(xué)工作者的人品、高尚的科學(xué)道德是科學(xué)家之魂?？茖W(xué)道德對于科學(xué)工作者自身在科學(xué)研究過程中的自律作用不可替代。在從事科學(xué)研究工作中為了得到成果便不擇手段，明知是不正確或違法的做法，但是為了自己的某種需要，往往置科學(xué)道德、國家法律于不顧，缺乏實事求是、嚴謹治學(xué)的科學(xué)精神，缺乏誠實、公正的科學(xué)道德和嚴謹治學(xué)的科學(xué)態(tài)度。

科研不端行為產(chǎn)生的主觀原因科學(xué)作假行為不只是學(xué)術(shù)現(xiàn)象，也是社會現(xiàn)象。一系列具體而實惠的科研獎勵誘使部分“學(xué)者”身在學(xué)術(shù)界，心在學(xué)術(shù)之外;學(xué)術(shù)評價機制、監(jiān)督機制和不端行為的處罰制度不完備使得一些科研工作者敢于并且能夠成功地挺而走險。

對科研不端行為處罰的透明度和力度不夠，是造成科研不端行為屢禁不止的重要原因。越來越嚴！不要鋌而走險。“官本位”的不良思想侵蝕了神圣的學(xué)術(shù)殿堂，污染了學(xué)術(shù)環(huán)境。

撥開烏云見天日，天本是藍的，相信烏云會驅(qū)散。

客觀原因研究生從事科研應(yīng)該具備的基本品格

（影響科學(xué)家名聲的基本品格）研究生們，你們是希望的一代：你在進入科學(xué)大門的時候首先應(yīng)該端正你的態(tài)度。做學(xué)問首先要學(xué)會做人，這是研究生培養(yǎng)最重要一環(huán)。體制、環(huán)境等外因是通過內(nèi)因起作用的。做人要求涉及各個方面，今天這里僅談與科學(xué)研究有關(guān)的道德問題，它們直接影響你的名聲。你今后不管你從事科學(xué)研究，還是其他職業(yè)（職業(yè)道德）。德才兼?zhèn)涫巧鐣餐恼J可，是成功的基礎(chǔ)。行業(yè)盡管不同，天才的品德并無分別（巴爾扎克）。周午縱博士做客“科學(xué)在線”科學(xué)家首先必須保證用嚴謹?shù)目茖W(xué)態(tài)度從事科學(xué)工作，保證合理利用國家的資源，這兩條就構(gòu)成了科學(xué)家最基本的職業(yè)道德。1984—1987

英國劍橋大學(xué)物理化學(xué)系及皇后學(xué)院博士生，獲哲學(xué)博士?？茖W(xué)研究的目的是求真，是獲得客觀的、真實的知識，用哲學(xué)的語言來說就是追求真理。什么是真理？真理是人的認識與客觀實際相符合。追求真理作為從事科學(xué)研究的首要目標，嚴謹?shù)目茖W(xué)態(tài)度是從事科學(xué)研究的基本，有了這一基本人生態(tài)度，科學(xué)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范不難做到?？茖W(xué)工作者應(yīng)該具備并培養(yǎng)下面的品格，這是科學(xué)道德的保證。1，誠實：實事求是是科學(xué)研究的最基本要求不能造假試驗，假數(shù)據(jù)，也不能刪改數(shù)據(jù)。不能剽竊他人的思想，數(shù)據(jù)，文字。不能有意不提前人獲得的同樣成果，結(jié)論，以便制造“原創(chuàng)性”假象。不能未經(jīng)同意發(fā)表別人尚未發(fā)表的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)或論文不能重復(fù)發(fā)表或統(tǒng)計。不當掛名作者，也不安排別人當掛名作者。在誠信問題上不能“打擦邊球”！如下“打擦邊球”搞“模糊戰(zhàn)術(shù)”的做法是鉆法規(guī)空子的投機行為，實質(zhì)也是不誠實表現(xiàn)：隱瞞不報不理想數(shù)據(jù)。“隱性剽竊”：實際受惠于別人尚未發(fā)表的思想而不提及是隱性剽竊。類似成果分成幾篇發(fā)表，制造學(xué)術(shù)泡沫。在論證工作必要性時不提前人已獲類似結(jié)果，在討論中才說前人數(shù)據(jù)與本文獲得數(shù)據(jù)一致。

這些行為都會在同行中敗壞你的名聲，因為重要成果科技界都會較真兒，科學(xué)講求嚴謹性。2，認真：探求真理必須認真工作中始終貫徹貫徹三老：做老實人，說老實話，辦老實事，四嚴精神：嚴肅，嚴密，嚴格，嚴謹。凡是具有良好聲譽的科學(xué)家或?qū)嶒炇覠o一不是“三老四嚴精神的典范。要有小心求證的精神。不淺嘗則止，急于發(fā)表不成熟東西堅持真理，修正錯誤。為堅持真理不懼權(quán)威，也不護短，創(chuàng)造自由探討，勇于批評自我批評的良好氛圍。實事求是評價自己和他人成果或項目申請。要做深入調(diào)研，評價要具體，要有依據(jù)。不做無原則的吹捧，不做空洞的惡意否定。引用的文獻要認真讀過原文，自己不讀文獻，僅根據(jù)別人的引用轉(zhuǎn)引是危險的。（特別注意，論文由此拒稿，發(fā)表后會得到人家的批評）3，尊重前人工作：我們是站在巨人肩膀上攀登的！

“不引用”問題：或為突出個人成果，有意不引用前人同類成果；或知識產(chǎn)權(quán)觀念淡薄，應(yīng)用前人的數(shù)據(jù)、模型、結(jié)論時不引用原始文獻?！按蛩览匣ⅰ眴栴}：將前人已公開放棄或糾正的過時觀點作為現(xiàn)實科學(xué)問題做文章。曲解他人文章，提出“偽問題”。在科學(xué)思想或?qū)嶒灩ぷ髦惺芑萦谒艘谖恼轮芯唧w說明。不歷史的看問題，用今天的標準要求前人，不能正確評價前人貢獻。4，要有合作精神：合作精神的思想障礙：不吃虧。不要光想自己在合作中的付出，還要想自己在合作中的收獲。只想當主角，不愿當配角；或當了配角不出力。當好配角也可在一個領(lǐng)域做出好的工作。只想個人奮斗，缺乏團隊精神?，F(xiàn)代科學(xué)事業(yè)是集體事業(yè)。我們每個人實際都在受惠于集體他人的貢獻，我們也應(yīng)團結(jié)他人共同奮斗。5，要有自我反省精神：有一定學(xué)術(shù)地位的警惕不要當學(xué)霸；學(xué)術(shù)地位還不高的不要怨天尤人；成果一時不被別人接受時多想一想學(xué)術(shù)上的不足，非學(xué)術(shù)因素不要想得過多。要清醒“我們都在瞎子摸象”，真理的長河是不可窮盡的，我們不可故步自封?！懊孀訂栴}”：不準批評保不住面子，能以開放心態(tài)不斷反省自己工作，才能有新的創(chuàng)新，贏得面子。6，要有開闊胸懷不能武大郎開店，容不得高人。心理特點：把維持個人地位看的高與一切；不自信，害怕競爭。要關(guān)心，培養(yǎng)，扶持年輕人，同學(xué)之間互相學(xué)習(xí)與幫助。要海納百川，能與持不同觀點的人共事。一個科研單位如果有若干持不同學(xué)術(shù)觀點的能干的科學(xué)家或研究小組則一定有活力，否則就僵死了。我遇到的一件事：一篇論文校稿后的小錯誤修改。以身作則學(xué)生具有可貴的品格實事求是，不浮躁。實例教育研究生。研究生“引文規(guī)范”的講解●學(xué)術(shù)失范是目前學(xué)術(shù)界相當普遍的現(xiàn)象。沒有學(xué)術(shù)規(guī)范，難以有良好的學(xué)風(fēng)、難以提高科技創(chuàng)新能力。一些學(xué)者，特別是青年學(xué)生的學(xué)術(shù)不端行為，有的并非出于惡意，往往是由于“不懂規(guī)范”所造成。

研究生平時學(xué)習(xí)學(xué)術(shù)規(guī)范很有必要。這里針對最常見的“引文規(guī)范”簡單進行解讀●引文規(guī)范是關(guān)于文獻引用內(nèi)容、引文標注及著錄的規(guī)則及要求。引文規(guī)范是體現(xiàn)對前人研究成果的借鑒和尊重?！褚牡暮x：引文也叫參考文獻，是指為編/撰論著而引用或參考的有關(guān)文獻資料。通常附在論文、圖書或章節(jié)之后，有時也以附注或腳注形式出現(xiàn)在正文中。引文是學(xué)術(shù)論著的重要組成部分，它表明文獻間的繼承和發(fā)展關(guān)系。主要有以下功能：有助于傳承研究成果、有助于評估學(xué)術(shù)水平、有助于讀者查找和核實文獻?！褚氖褂玫脑瓌t：引文應(yīng)以原始文獻和第一手資料為原則。凡引用他人觀點、方案、資料、數(shù)據(jù)等，無論曾否發(fā)表，無論是紙質(zhì)或電子版，均應(yīng)詳加注釋。凡轉(zhuǎn)引文獻資料，應(yīng)如實說明，不得以任何方式抄襲、剽竊或侵吞他人學(xué)術(shù)成果。對已有學(xué)術(shù)成果的介紹、評論、引用和注釋，應(yīng)力求客觀、公允、準確，不得偽注?！褚氖褂玫囊螅?/p>

引文應(yīng)是作者閱讀過的、且對自己研究有啟發(fā)和幫助的文獻。凡直接引用別人的觀點、論據(jù)等，必須在文中標注（引號+參考文獻標記），并在參考文獻中注明出處、頁碼。引用文獻標注不要老是放在句尾，應(yīng)標注在作者姓名或作者觀點后面。

Xieetal.[13]havesuccessfullysynthesized…….

13.X.Han,Q.Kuang,M.Jin,Z.XieandL.Zheng,J.Am.Chem.Soc.,2009,131,3152

引文應(yīng)以原始文獻為主，盡量避免轉(zhuǎn)引文獻。如確需引用二手文獻，應(yīng)在文中指明，并在參考文獻中同時列出原始文獻和二手文獻。Peterson[12](ascitedinSamover&Porter[13])statedthat…文[12]為原始文獻；文[13]為二手文獻。引文一般應(yīng)為正式發(fā)表的文獻。引用不得改變、歪曲被引內(nèi)容的原貌原義。引用標注應(yīng)完整、準確地顯示被引作品的相關(guān)信息：

[10]K.A.Rathjen,M.L.JiJi.Heatconductionwithmeltingorfreezinginacorner.JournalofHeatTransfer93(1971)101-109.(不同刊物有自己的要求格式）引用網(wǎng)絡(luò)資料應(yīng)慎重，引用時應(yīng)標注網(wǎng)址、檢索時間等信息：

[12]ChengQ,CuiTJ.Anelectromagneticblackholemadeofmetamaterials.2010;/abs/0910.2159v1.若文中多出引用同一文獻，在每一處均應(yīng)標注，不得省略?！癯u：竊取別人的思想成果，并當作自己作品發(fā)表的錯誤行為?！癯u的形式：包括重復(fù)別人的措辭或句子，轉(zhuǎn)述別人論點和思路時，沒有適當?shù)刂该鞒鎏帯！窦词棺⒚鞒鎏?、頁碼、但引用過多，占整個作品的三分之二以上，則仍為抄襲?！褡晕页u：大量引用自己發(fā)表的作品，內(nèi)容不改或基本不改，且不加任何說明，構(gòu)成自我抄襲。引自：葉繼元等編著.《學(xué)術(shù)規(guī)范通論》.上海：華東師范大學(xué)出版社,2005,p.169.什么是剽竊/抄襲(plagiarism)●凡引用他人文字資料超過250個字符而未注明出處者，將被視為抄襲行為?！褚煤献髡叩挠^點或研究成果時，要加標注說明，否則將被視為剽竊行為?！駥τ谡撐暮蛯Ｖ惓晒?，引用他人的成