新古典國(guó)際貿(mào)易理論的模型第4章第四章新古典國(guó)際貿(mào)易理論的模型：赫克歇爾—俄林模型9/30/20232【本章關(guān)鍵術(shù)語】1．要素稟賦2．要素密集度3．赫克歇爾—俄林模型4．斯托爾珀—薩繆爾森定理5．要素價(jià)格均等化6．里昂惕夫悖論9/30/20233第一節(jié)赫克歇爾及俄林的主要貢獻(xiàn)及其貿(mào)易思想以亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家以勞動(dòng)價(jià)值理論為基礎(chǔ)，論證了各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異，構(gòu)建起比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為僅用勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異（技術(shù)的差異）解釋比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)而解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因是片面的。赫克歇爾和俄林建立要素稟賦理論，擴(kuò)展了比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易模型。9/30/20234Heckscher，瑞典，1919年發(fā)表《對(duì)外貿(mào)易對(duì)收入分配的影響》（TheEffectofForeignTradeontheDistributionofIncome），提出要素稟賦理論（FactorEndowmentTheory），其核心思想是要素稟賦存在差異是比較優(yōu)勢(shì)形成的根本原因。他的學(xué)生俄林Ohlin，1933年出版《區(qū)際貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易》（InterregionalandInternationalTrade），更進(jìn)一步地解釋了赫克歇爾的理論，最終形成了要素稟賦理論。由于他對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的現(xiàn)代化處理，1977年榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。9/30/20235H-O模型從兩方面擴(kuò)展比較優(yōu)勢(shì)模型1、用生產(chǎn)要素稟賦差異解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)。產(chǎn)品的生產(chǎn)成本由產(chǎn)品生產(chǎn)中的要素比例和一國(guó)資源儲(chǔ)備的稀缺程度決定。2、各國(guó)應(yīng)盡量分工生產(chǎn)并出口那些能夠充分利用本國(guó)充裕要素的產(chǎn)品，減少或放棄生產(chǎn)并進(jìn)口那些能夠充分利用本國(guó)稀缺要素的產(chǎn)品。9/30/20236法國(guó)進(jìn)口玩具的亞洲貨源分布

單位：億歐元/占總額%9/30/20237第二節(jié)赫克歇爾—俄林要素稟賦貿(mào)易模型9/30/20238一、H-O模型的前提假設(shè)1、兩個(gè)國(guó)家（A和B）、兩種產(chǎn)品（X和Y）、兩種生產(chǎn)要素（K和L）。2、生產(chǎn)技術(shù)相同。即假定兩國(guó)生產(chǎn)同一種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同，因此在兩國(guó)生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格相等的情況下，兩國(guó)在生產(chǎn)同一種產(chǎn)品時(shí)，會(huì)采用相同的生產(chǎn)技術(shù)。即（KX/LX）A=（KX/LX）B3、X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，Y為資本密集型產(chǎn)品。即KY/LY＞KX/LX。9/30/202394、在兩個(gè)國(guó)家中，兩種商品的生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬都是不變的。這意味著當(dāng)勞動(dòng)力與資本投入按同樣比例增加時(shí)，產(chǎn)量也將按同一比例增加。5、沒有完全的專業(yè)化分工，即假定兩國(guó)在自由貿(mào)易下均生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。6、商品和要素市場(chǎng)均處于完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。生產(chǎn)者和消費(fèi)者都是價(jià)格的接受者，且生產(chǎn)者不會(huì)獲得任何超額利潤(rùn)。9/30/2023107、兩國(guó)的消費(fèi)偏好相同。即兩國(guó)面臨相同的社會(huì)無差異曲線。8、每個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)要素都是給定的。勞動(dòng)和資本可在國(guó)內(nèi)各產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)，但不能在國(guó)際間流動(dòng)。9、生產(chǎn)要素都被充分利用。10、沒有運(yùn)輸成本和貿(mào)易障礙。11、兩國(guó)貿(mào)易平衡。9/30/202311二、要素密集度與要素豐裕度（一）要素密集度（factorintensity）衡量的是產(chǎn)品中生產(chǎn)要素的投入比例。在資本與勞動(dòng)兩種要素情形下，要素密集度就是指生產(chǎn)一單位該產(chǎn)品所使用的資本-勞動(dòng)比率（K/L）。它是一個(gè)相對(duì)概念而非絕對(duì)概念。9/30/202312假設(shè)X和Y兩種商品在生產(chǎn)過程中所需要的要素投入比例（資本/勞動(dòng)）分別為KX/LX和KY/LY。如果KY/LY＞KX/LX，則稱Y為資本密集型產(chǎn)品，X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。9/30/202313（二）要素豐裕度（factorabundance）衡量的是一個(gè)國(guó)家所擁有的經(jīng)濟(jì)資源的相對(duì)豐富程度，或者說是一個(gè)國(guó)家資源的相對(duì)供給量。9/30/2023149/30/202315有兩種方法定義要素豐裕度（1）以實(shí)物單位，即資本總量和勞動(dòng)總量的比率（TK/TL）定義：當(dāng)A國(guó)的這一比例大于B國(guó)時(shí)，我們就說A國(guó)是資本豐裕，B國(guó)是勞動(dòng)豐裕。9/30/202316發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的要素占世界總要素的比例（20世紀(jì)90年代）9/30/202317國(guó)家實(shí)物資本高度熟練勞動(dòng)力a中等熟練勞動(dòng)力b不熟練勞動(dòng)力c可耕地森林美國(guó)25.8%28.5%13.6%0.5%24.1%15.8%加拿大3.6%5.8%1.3%0.1%6.0%27.3%日本15.0%10.4%7.2%0.3%0.5%1.4%德國(guó)9.3%4.6%4.5%0.2%1.5%0.6%法國(guó)5.6%3.4%2.9%0.1%2.4%0.8%英國(guó)3.6%6.5%3.0%0.1%0.8%0.1%其它工業(yè)化國(guó)家19.5%14.2%13.1%0.9%13.7%14.2%所有發(fā)展中國(guó)家17.6%26.6%54.4%97.8%51.0%39.8%總計(jì)100%100%100%100%100%100%9/30/202318（2）以要素相對(duì)價(jià)格（i/w）定義：如果A國(guó)的資本價(jià)格和勞動(dòng)價(jià)格的比率小于B國(guó)，我們就說A國(guó)是資本豐裕的國(guó)家，B國(guó)是勞動(dòng)豐裕的國(guó)家。9/30/202319要素稟賦差異與相對(duì)供給差異9/30/2023209/30/202321三、H-O模型分析（一）總體均衡分析舉例：P56已知條件：美國(guó)和巴西兩條生產(chǎn)可能性曲線，計(jì)算機(jī)和咖啡兩種產(chǎn)品，資本和勞動(dòng)兩個(gè)要素。9/30/202322生產(chǎn)要素比例不同國(guó)家之間的貿(mào)易

美國(guó)巴西P0=2:1S1CIC1C1P1=102060咖啡計(jì)算機(jī)8040CIC0

進(jìn)口

出口

E計(jì)算機(jī)100806004080120咖啡

出口

進(jìn)口

ES1C1CIC1P1=1CIC0AAP0=2:39/30/202323貿(mào)易的總利益ABCSCIC0CIC’CIC1P0P1P1計(jì)算機(jī)咖啡O9/30/202324（二）局部均衡分析1.單個(gè)商品國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的形成根據(jù)兩國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線及社會(huì)無差異曲線，可以推導(dǎo)出兩國(guó)某種商品的供給曲線和需求曲線及其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)均衡價(jià)格。9/30/20232512/3P(千元)QP(千元)P(千元)212/321出口進(jìn)口QQDDMDSSxS（A）巴西咖啡市場(chǎng)（B）國(guó)際咖啡市場(chǎng)（C）美國(guó)咖啡市場(chǎng)圖咖啡貿(mào)易及其國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的決定9/30/202326貿(mào)易前出口國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)均衡價(jià)格<國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格<貿(mào)易前進(jìn)口國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)均衡價(jià)格9/30/2023272．貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的影響A.貿(mào)易對(duì)消費(fèi)者的影響，取決于貿(mào)易后消費(fèi)者愿意為某種商品支付的價(jià)格與其實(shí)際支付的價(jià)格之間的差額，即消費(fèi)者剩余的多少來表示。結(jié)論是，通過貿(mào)易消費(fèi)者剩余增加了。9/30/202328B、貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)者的影響，取決于貿(mào)易后生產(chǎn)者生產(chǎn)的商品的交易價(jià)格與其機(jī)會(huì)成本之間的差額，即生產(chǎn)者剩余的多少來表示。生產(chǎn)者剩余可能為正，也可能為負(fù)。C、就整個(gè)社會(huì)福利來說，取決于消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余各自的大小，如果兩相平均還有剩余，就說明國(guó)際貿(mào)易帶來了凈的社會(huì)福利。9/30/202329（三）貿(mào)易條件“貿(mào)易條件”（TermsofTrade，簡(jiǎn)稱TOT）一國(guó)出口商品的國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格（PX）與該國(guó)進(jìn)口商品的國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格（PM）的比率貿(mào)易條件:9/30/202330當(dāng)國(guó)際貿(mào)易中交易的是兩種以上的商品時(shí)，進(jìn)出口價(jià)格都要用加權(quán)的方法進(jìn)行計(jì)算，具體如下：PX=ΣXiPi

PM=ΣMipi如果PX/PM的比率上升，意味著每單位出口商品可以換回更多的進(jìn)口商品，此情形為貿(mào)易條件改善，反之，則為貿(mào)易條件惡化。9/30/202331為了衡量貿(mào)易條件的變化，世界銀行建立了貿(mào)易條件指數(shù)，用出口商品的價(jià)格指數(shù)與進(jìn)口商品的價(jià)格指數(shù)的比來衡量。如果出口商品的價(jià)格指數(shù)的上升比進(jìn)口商品進(jìn)口指數(shù)要快，貿(mào)易條件指數(shù)就上升，貿(mào)易條件改善，反之則惡化。9/30/202332商品貿(mào)易條件指數(shù)例：假定1990年為基期，進(jìn)出口價(jià)格指數(shù)都是100，1990年的商品貿(mào)易條件指數(shù)為100，在2010年底，出口價(jià)格指數(shù)下降5％為95，進(jìn)口價(jià)格指數(shù)上升10％，為110，那么2010年的TOT=95/110=86.36,下降了近15個(gè)百分點(diǎn)，貿(mào)易條件惡化。9/30/202333發(fā)達(dá)國(guó)家1996199719981999發(fā)展中1996199719981999美國(guó)100100104101中國(guó)101106100103日本929197102香港101102103102德國(guó)1009899100韓國(guó)91888482法國(guó)999910099土耳其101106105104英國(guó)101102103104泰國(guó)97989394意大利104103107108巴西10110710495加拿大1011009697阿根廷10910910498西班牙101100103102新加坡10010010099澳大利亞10110310095智利81837373瑞典99989895馬來西亞102968988丹麥10110099100印度尼西亞11011195110荷蘭