壓力管道元件制造許可鑒定評(píng)審細(xì)則目錄1目的12適用范圍13基本程序和要求14鑒定評(píng)審前的準(zhǔn)備25現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審36整改及整改結(jié)果確認(rèn)47鑒定評(píng)審結(jié)論58鑒定評(píng)審報(bào)告69換證、增項(xiàng)與變更鑒定評(píng)審710附則.8附件1特種設(shè)備鑒定評(píng)審預(yù)約函9附件2特種設(shè)備鑒定評(píng)審補(bǔ)正材料通知書10附件3特種設(shè)備鑒定評(píng)審?fù)ㄖ?1附件4特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄12附錄A申請(qǐng)單位應(yīng)準(zhǔn)備的文件和材料13附錄B申請(qǐng)單位應(yīng)配備的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)14附錄C資源條件評(píng)審要求15附錄D質(zhì)量保證體系評(píng)審要求23附錄E產(chǎn)品安全性能評(píng)審要求35目的為了規(guī)范壓力管道元件制造許可鑒定評(píng)審工作，指導(dǎo)壓力管道元件制造申請(qǐng)單位做好鑒定評(píng)審前的準(zhǔn)備，依據(jù)《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》、《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》、《特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則》等法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，制訂本細(xì)則。2適用范圍本細(xì)則適用于在申請(qǐng)壓力管道元件制造許可（含首次申請(qǐng)、增項(xiàng)申請(qǐng)、換證申請(qǐng)、變更申請(qǐng)）鑒定評(píng)審。3基本程序和要求3.1壓力管道元件制造許可的申請(qǐng)單位（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)單位）應(yīng)當(dāng)具備《特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則》（附件E中E2）規(guī)定的許可條件。3.2壓力管道元件制造許可的申請(qǐng)、受理和發(fā)證，由市場(chǎng)監(jiān)督管理廳（以下簡(jiǎn)稱發(fā)證機(jī)關(guān)）實(shí)施。3.3發(fā)證機(jī)關(guān)收到申請(qǐng)資料后，凡有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)單位發(fā)出《特種設(shè)備行政許可不予受理決定書》：（1）申請(qǐng)單位在申請(qǐng)?jiān)S可期間，未經(jīng)許可從事壓力管道元件制造，或者偽造許可證書的；（2）申請(qǐng)單位在申請(qǐng)?jiān)S可期間，未經(jīng)許可從事壓力管道元件制造，或者偽造許可證書被不予受理，并且自不予受理之日起不滿1年的；（3）申請(qǐng)項(xiàng)目不屬于特種設(shè)備許可范圍的；（4）隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)資料被發(fā)現(xiàn)的；（5）被依法吊(撤)銷許可證，并且自吊(撤)銷許可證之日起不滿3年的。3.4壓力管道元件制造許可的鑒定評(píng)審，由發(fā)證機(jī)關(guān)委托鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)承擔(dān)。3.5首次申請(qǐng)（或增項(xiàng)）及換證申請(qǐng)無(wú)業(yè)績(jī)的單位取得受理決定書后，可以進(jìn)行壓力管道元件試制造。3.6申請(qǐng)壓力管道元件制造許可證延續(xù)的，應(yīng)當(dāng)在其許可證有效期屆滿6個(gè)月以前（并且不超過(guò)12個(gè)月）向發(fā)證機(jī)關(guān)提出換證申請(qǐng)。在許可證有效期屆滿時(shí)未完成換證的，原許可證失效，申請(qǐng)單位不得繼續(xù)從事壓力管道元件制造工作。4鑒定評(píng)審前的準(zhǔn)備4.1申請(qǐng)單位在制造期間，應(yīng)對(duì)照許可條件的要求，對(duì)質(zhì)量保證體系文件，包括質(zhì)量保證手冊(cè)、程序文件、作業(yè)（工藝）文件和記錄、質(zhì)量計(jì)劃、管理制度、操作規(guī)程等的適應(yīng)性進(jìn)行完善。4.2申請(qǐng)單位在鑒定評(píng)審前，應(yīng)當(dāng)按照《特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則》及有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)試制造或持證期間的資源條件、質(zhì)量保證體系、產(chǎn)品安全性能的保證能力等方面進(jìn)行自查，形成自評(píng)報(bào)告。4.3鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)收到發(fā)證機(jī)關(guān)的委托后3個(gè)工作日內(nèi)與申請(qǐng)單位聯(lián)系，告知申請(qǐng)單位應(yīng)提供的資料。4.4申請(qǐng)單位應(yīng)向鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)提交以下資料：（1）受理決定書；（2）委托書；（3）申請(qǐng)書；（4）特種設(shè)備鑒定評(píng)審預(yù)約函（見(jiàn)附件1）；（5）質(zhì)量保證手冊(cè)、事故應(yīng)急預(yù)案（紙質(zhì)或電子版）。4.5鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)單位提交的資料進(jìn)行確認(rèn)。（1）資料齊全的，鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)單位5個(gè)工作日內(nèi)確定具體的鑒定評(píng)審時(shí)間；并向申請(qǐng)單位發(fā)出《特種設(shè)備鑒定評(píng)審?fù)ㄖ罚ㄒ?jiàn)附件3），同時(shí)報(bào)送發(fā)證機(jī)關(guān)及設(shè)區(qū)的市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門；（2）資料不齊全的，填寫《特種設(shè)備鑒定評(píng)審補(bǔ)正材料通知書》（見(jiàn)附件2），一次性告知需要補(bǔ)充的全部材料。4.6鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)在確定的時(shí)間派出鑒定評(píng)審組，評(píng)審組由3～5人組成，設(shè)組長(zhǎng)1人。評(píng)審組成員應(yīng)與申請(qǐng)單位無(wú)直接利害關(guān)系，其專業(yè)構(gòu)成與申請(qǐng)項(xiàng)目相適應(yīng)。4.7鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)因故不能在規(guī)定時(shí)限完成鑒定評(píng)審或不能接受預(yù)約的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)告知申請(qǐng)單位，并報(bào)告發(fā)證機(jī)關(guān)。4.8申請(qǐng)單位有正當(dāng)理由認(rèn)為評(píng)審組人員組成不利于鑒定評(píng)審的公正性，或者認(rèn)為不能保護(hù)申請(qǐng)單位的商業(yè)秘密時(shí)，應(yīng)在鑒定評(píng)審前2個(gè)工作日書面向鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)提出，鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)確認(rèn)后，應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)審組人員予以調(diào)整。4.9現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審前，申請(qǐng)單位應(yīng)按附錄A和附錄B的要求準(zhǔn)備相關(guān)資料。4.10現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審時(shí)，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)保持申請(qǐng)項(xiàng)目處于生產(chǎn)狀態(tài)，并提供制造過(guò)程質(zhì)量控制記錄和見(jiàn)證資料。5現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審5.1現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審一般在1～2個(gè)工作日內(nèi)完成，最長(zhǎng)不得超過(guò)5個(gè)工作日。鑒定評(píng)審工作接受屬地市場(chǎng)監(jiān)督管理部門代表（以下簡(jiǎn)稱觀察員）的監(jiān)督。5.2鑒定評(píng)審基本程序：首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)巡視、分組審查、情況匯總、交換意見(jiàn)、總結(jié)會(huì)議等。5.2.1首次會(huì)議：由評(píng)審組組長(zhǎng)主持。（1）參加人員：評(píng)審組成員，觀察員，申請(qǐng)單位的主要負(fù)責(zé)人、質(zhì)量保證體系人員等；（2）會(huì)議內(nèi)容：①評(píng)審組組長(zhǎng)介紹評(píng)審組成員和觀察員；說(shuō)明鑒定評(píng)審日程安排；鑒定評(píng)審依據(jù)、內(nèi)容、分工和要求；宣讀《特種設(shè)備鑒定評(píng)審人員承諾書》等；②申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人介紹相關(guān)人員；匯報(bào)單位基本情況，以及壓力管道元件制造質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施的情況等；③觀察員講話。5.2.2現(xiàn)場(chǎng)巡視實(shí)地查看申請(qǐng)單位與壓力管道元件制造有關(guān)的工作場(chǎng)所、生產(chǎn)設(shè)備與工藝裝備、檢測(cè)儀器與試驗(yàn)裝置等。其重點(diǎn)是材料庫(kù)、配件庫(kù)、焊材庫(kù)、理化試驗(yàn)室、無(wú)損檢測(cè)室、熱處理設(shè)備、起重與必備的工裝設(shè)施、制造現(xiàn)場(chǎng)，耐壓試驗(yàn)場(chǎng)地、其他特殊試驗(yàn)場(chǎng)地和設(shè)備等。5.2.3分組審查：鑒定評(píng)審組可分為若干小組開(kāi)展工作，采取查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)查看、座談交流、實(shí)際操作或理論知識(shí)考核等方式，對(duì)照申請(qǐng)單位的資源條件評(píng)審要求（見(jiàn)附錄C）、質(zhì)量保證體系評(píng)審要求(見(jiàn)附錄D)和產(chǎn)品安全性能評(píng)審要求(見(jiàn)附錄E)的內(nèi)容，對(duì)申請(qǐng)單位是否符合申報(bào)子項(xiàng)目的許可條件進(jìn)行審查。5.2.4情況匯總：各評(píng)審小組說(shuō)明評(píng)審情況，匯總需要整改項(xiàng)。5.2.5交換意見(jiàn)：向申請(qǐng)單位主要負(fù)責(zé)人通報(bào)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和鑒定評(píng)審初步結(jié)論，申請(qǐng)單位有異議的，可以進(jìn)行解釋并出示有效證據(jù)。評(píng)審組根據(jù)申請(qǐng)單位解釋的合理性和出示證據(jù)的有效性，再次確認(rèn)相關(guān)項(xiàng)目，形成《特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄》（見(jiàn)附件4）。5.2.6總結(jié)會(huì)議：由評(píng)審組組長(zhǎng)主持。（1）參加人員：同首次會(huì)議；（2）會(huì)議內(nèi)容：①評(píng)審組組長(zhǎng)宣讀《特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄》；②申請(qǐng)單位主要負(fù)責(zé)人作表態(tài)發(fā)言；③觀察員講話。6整改及整改結(jié)果確認(rèn)6.1鑒定評(píng)審結(jié)束后，申請(qǐng)單位應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)完成整改，并提交整改報(bào)告和相關(guān)見(jiàn)證資料。6.2整改結(jié)果確認(rèn)工作由評(píng)審組組長(zhǎng)組織實(shí)施。評(píng)審組組長(zhǎng)應(yīng)在收到整改報(bào)告后的5個(gè)工作日內(nèi)完成整改結(jié)果確認(rèn)，整改后仍不滿足許可條件的，允許申請(qǐng)單位繼續(xù)整改，但必須符合本細(xì)則6.1條規(guī)定的時(shí)限。6.3鑒定評(píng)審組采取現(xiàn)場(chǎng)和（或）見(jiàn)證資料兩種形式對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。6.3.1采取現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)的，應(yīng)有兩名以上評(píng)審人員到場(chǎng)，必要時(shí)可邀請(qǐng)觀察員參加。6.3.2采取見(jiàn)證資料確認(rèn)的，申請(qǐng)單位應(yīng)按以下方式向鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)提交見(jiàn)證資料，書面見(jiàn)證材料須加蓋申請(qǐng)單位公章。（1）場(chǎng)地、設(shè)備（關(guān)鍵設(shè)備需要到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行確認(rèn)）等相關(guān)視頻、照片、付款憑證及定貨合同復(fù)印件；（2）人員資質(zhì)條件資格證、勞動(dòng)關(guān)系證明[有效的勞動(dòng)合同；勞動(dòng)合同簽訂一個(gè)月以上的還應(yīng)提供工資支付憑證或記錄（當(dāng)月或上個(gè)月），或者社保繳費(fèi)證明材料（當(dāng)月或上個(gè)月）等]；（3）修改后的記錄表單；（4）對(duì)質(zhì)量保證手冊(cè)進(jìn)行全面修改的，提供全面修改的再版質(zhì)量保證手冊(cè)（原件）及發(fā)布執(zhí)行的文件；對(duì)質(zhì)量保證手冊(cè)進(jìn)行局部修改的，提供修改狀態(tài)變化的文本文件，修訂部分應(yīng)當(dāng)用顯著標(biāo)識(shí)標(biāo)注清楚，并注明“修訂后”。6.3.3采取以上兩種形式確認(rèn)的，需同時(shí)滿足6.3.1、6.3.2條的規(guī)定。7鑒定評(píng)審結(jié)論7.1鑒定評(píng)審結(jié)論意見(jiàn)分為：“符合條件”、“整改后符合條件”、“不符合條件”。7.1.1全部滿足許可條件，鑒定評(píng)審結(jié)論意見(jiàn)為“符合條件”。7.1.2部分條件不能滿足許可條件，但在本細(xì)則6.1條的時(shí)限內(nèi)能夠完成整改，整改后全部滿足許可條件，鑒定評(píng)審結(jié)論意見(jiàn)為“整改后符合條件”。7.1.3申請(qǐng)單位有以下具體情況之一的，鑒定評(píng)審結(jié)論意見(jiàn)為“不符合條件”：（1）法定資格與申請(qǐng)書不符，或者不符合相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的；（2）實(shí)際資源條件與申請(qǐng)書不符，不能滿足申請(qǐng)項(xiàng)目許可條件的；（3）質(zhì)量保證體系未建立或者不能有效實(shí)施，規(guī)章制度和程序文件等未有效貫徹執(zhí)行，管理混亂的；（4）發(fā)現(xiàn)有弄虛作假行為，或者提供虛假材料的；（5）存在重大違法違規(guī)行為，處于立案查處期的；（6）偽造制造許可證書的；（7）鑒定評(píng)審意見(jiàn)為“需要整改”，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未完成整改，或者整改后仍不滿足許可條件的；（8）有涂改、倒賣、出租、出借許可證行為的；（9）發(fā)生較大以上質(zhì)量安全事故或造成較大社會(huì)影響事件，負(fù)有主要責(zé)任的；（10）不接受屬地市場(chǎng)監(jiān)督管理部門的監(jiān)督檢查和檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，經(jīng)責(zé)令整改仍未改正的；（11）其他違反國(guó)家或自治區(qū)相關(guān)法律法規(guī)行為的。7.2申請(qǐng)單位申請(qǐng)多項(xiàng)壓力管道元件制造許可子項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)分別確認(rèn)后，作出鑒定評(píng)審結(jié)論。8鑒定評(píng)審報(bào)告8.1鑒定評(píng)審結(jié)束（或者對(duì)整改結(jié)果確認(rèn)符合條件）后，鑒定評(píng)審組應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)提交鑒定評(píng)審報(bào)告，并對(duì)鑒定評(píng)審報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。8.2鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到鑒定評(píng)審報(bào)告后的5個(gè)工作日內(nèi)，將鑒定評(píng)審報(bào)告和相關(guān)資料報(bào)送發(fā)證機(jī)關(guān)。8.3鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將鑒定評(píng)審資料妥善保存歸檔，包括申請(qǐng)書、申請(qǐng)單位提供的相關(guān)材料、鑒定評(píng)審記錄、鑒定評(píng)審報(bào)告等，保存期限不少于4年。9換證、增項(xiàng)與變更鑒定評(píng)審9.1換證鑒定評(píng)審9.1.1申請(qǐng)單位換證時(shí)，在許可周期內(nèi)應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)許可級(jí)別的制造業(yè)績(jī)，并且按照安全技術(shù)規(guī)范要求進(jìn)行型式試驗(yàn)、制造監(jiān)督檢驗(yàn)。許可周期內(nèi)無(wú)產(chǎn)品制造業(yè)績(jī)時(shí)，按照首次申請(qǐng)取證或者增項(xiàng)處理。9.1.2換證鑒定評(píng)審的程序和要求與首次申請(qǐng)相同，重點(diǎn)核查持證期間的許可條件變化情況：（1）資源條件：持證期間人員、場(chǎng)地、設(shè)備、儀器等是否發(fā)生變化；（2）質(zhì)量保證體系：其運(yùn)行是否能夠滿足壓力管道元件制造質(zhì)量安全管理的要求，是否持續(xù)改進(jìn)；（3）產(chǎn)品安全性能是否符合現(xiàn)行相應(yīng)的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。9.1.3換證鑒定評(píng)審除首次申請(qǐng)的內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（1）是否有超出許可范圍進(jìn)行壓力管道元件制造的情況；（2）是否有涂改、倒賣、出租、出借許可證的情況；（3）執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的情況；（4）是否發(fā)生過(guò)壓力管道元件制造質(zhì)量責(zé)任事故；（5）接受市場(chǎng)監(jiān)督管理部門監(jiān)督檢查和檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢驗(yàn)情況；（6）許可條件發(fā)生變化的，是否及時(shí)向發(fā)證機(jī)關(guān)提出變更申請(qǐng)。9.1.4自我聲明承諾換證申請(qǐng)單位換證前一個(gè)許可周期內(nèi)未發(fā)生與壓力管道元件制造相關(guān)的行政處罰、責(zé)任事故、產(chǎn)品安全性能問(wèn)題和質(zhì)量投訴未結(jié)案等情況，許可周期內(nèi)與持證級(jí)別相應(yīng)的每個(gè)品種（產(chǎn)品）的生產(chǎn)業(yè)績(jī)不少于5批，并且按照安全技術(shù)規(guī)范要求進(jìn)行型式試驗(yàn)、制造監(jiān)督檢驗(yàn)的持證單位，在許可證有效期屆滿前，可以通過(guò)提交持續(xù)滿足許可要求的自我聲明承諾書等資料，向發(fā)證機(jī)關(guān)申請(qǐng)免鑒定評(píng)審直接換證。自我聲明承諾書的內(nèi)容見(jiàn)《特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則》3.6.3.2條。9.2增項(xiàng)鑒定評(píng)審的程序和要求與首次申請(qǐng)相同。9.3變更鑒定評(píng)審9.3.1僅改變單位名稱或者地址更名的，應(yīng)當(dāng)在變更后30個(gè)工作日內(nèi)向原發(fā)證機(jī)關(guān)提出變更許可證申請(qǐng)，不需要進(jìn)行鑒定評(píng)審。9.3.2制造地址等許可條件變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向發(fā)證機(jī)關(guān)提出變更許可證申請(qǐng)，并遵照本細(xì)則的程序和要求接受鑒定評(píng)審。鑒定評(píng)審時(shí)重點(diǎn)對(duì)資源條件進(jìn)行核查，并對(duì)質(zhì)量保證體系覆蓋情況進(jìn)行確認(rèn)。9.3.3存在其他變更情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向發(fā)證機(jī)關(guān)報(bào)告，發(fā)證機(jī)關(guān)根據(jù)變更的內(nèi)容，決定是否進(jìn)行鑒定評(píng)審或?qū)ｍ?xiàng)評(píng)審。10附則10.1本細(xì)則與國(guó)家或自治區(qū)有關(guān)規(guī)定不符的，從其規(guī)定。10.2本細(xì)則中給出固定數(shù)值的，為不少于或不低于該要求；有關(guān)數(shù)值要求表述為“以上”“以前”“不少于”“不小于”等的，均包括本數(shù)。10.3本細(xì)則由市場(chǎng)監(jiān)督管理廳負(fù)責(zé)解釋。10.4本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件1特種設(shè)備鑒定評(píng)審預(yù)約函：我單位的申請(qǐng)已經(jīng)被受理，申請(qǐng)受理號(hào)為，現(xiàn)擬于年月日至月日進(jìn)行鑒定評(píng)審，請(qǐng)給予安排。申請(qǐng)單位名稱：通訊地址：電話：郵政編碼：申請(qǐng)單位聯(lián)系人：日期：（公章）鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)意見(jiàn)：最終確定的鑒定評(píng)審日期：年月日至月日鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)聯(lián)系人：日期：(專用章)注：1、本次預(yù)約在評(píng)審之前進(jìn)行。2、預(yù)約函一式二份。3、聯(lián)系電話附件2特種設(shè)備鑒定評(píng)審補(bǔ)正材料通知書編號(hào)：：你單位年月日提交的許可申請(qǐng)預(yù)約函及材料收悉。經(jīng)審查，需要你單位補(bǔ)正以下材料：請(qǐng)你單位盡快提交上述補(bǔ)正材料，以便安排現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審工作。特此通知。鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)：(專用章)年月日送達(dá)人：年月日接收人：年月日附件3特種設(shè)備鑒定評(píng)審?fù)ㄖ幪?hào)：：茲定于年月日至月日對(duì)你單位申請(qǐng)的資格（受理號(hào)：）進(jìn)行鑒定評(píng)審，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：1、現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審期間，你單位主要負(fù)責(zé)人、質(zhì)量保證工程師/技術(shù)負(fù)責(zé)人、專業(yè)技術(shù)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員等相關(guān)人員須在現(xiàn)場(chǎng)。2、你單位接此通知函后，與所在地市場(chǎng)監(jiān)督管理部門進(jìn)行聯(lián)系，邀請(qǐng)其派觀察員對(duì)鑒定評(píng)審工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。3、現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審時(shí)，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)保持申請(qǐng)項(xiàng)目處于生產(chǎn)狀態(tài)。4、對(duì)鑒定評(píng)審日期安排、人員組成如有意見(jiàn)，在收到本通知函后2個(gè)工作日提出書面意見(jiàn)。鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)：（專用章）年月日附：鑒定評(píng)審組成員名單姓名性別工作單位鑒定評(píng)審組中職務(wù)職稱注：本通知函一式四份，一份送申請(qǐng)單位，一份送發(fā)證機(jī)關(guān)，一份送設(shè)區(qū)的市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門，一份鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)存檔。申請(qǐng)單位接到特種設(shè)備鑒定評(píng)審?fù)ㄖ?，主?dòng)與評(píng)審組組長(zhǎng)聯(lián)系。申請(qǐng)單位地址/聯(lián)系人電話：評(píng)審組組長(zhǎng)/電話：鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)電話：地址：鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)聯(lián)系人：附件4特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄

：由派出的現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審組于年月日至月日對(duì)你單位進(jìn)行了許可現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審，現(xiàn)就本次鑒定評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，做出如下記錄：一、評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的需要整改項(xiàng)：

二、整改確認(rèn)方式為（選擇項(xiàng)為“■”，不選擇項(xiàng)為“□”）：□見(jiàn)證資料確認(rèn)□現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)三、所提出的需要整改項(xiàng)，應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)完成整改，并向評(píng)審組組長(zhǎng)提交整改報(bào)告和相關(guān)見(jiàn)證資料。在上述期限內(nèi)未完成整改或整改后仍不滿足許可條件的，評(píng)審結(jié)論意見(jiàn)為“不符合條件”。鑒定評(píng)審組已就上述問(wèn)題與申請(qǐng)單位交換了意見(jiàn)，并且得到了確認(rèn)。鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)：日期：申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人：日期：注：申請(qǐng)單位對(duì)鑒定評(píng)審工作有異議時(shí)，有權(quán)在評(píng)審結(jié)束之日起15個(gè)工作日以內(nèi)向發(fā)證機(jī)關(guān)申訴。鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)：地址：郵政編碼：電話：附錄A申請(qǐng)單位應(yīng)準(zhǔn)備的文件和材料A1營(yíng)業(yè)執(zhí)照；A2換證申請(qǐng)單位所持有的特種設(shè)備生產(chǎn)許可證及持證期間壓力管道元件制造的清單；A3土地使用證明、房產(chǎn)證或者土地管理部門出具的其他有效證明、租賃合同（租賃期限應(yīng)當(dāng)覆蓋申請(qǐng)?jiān)S可證的有效期）等；A4質(zhì)量保證手冊(cè)、程序文件、作業(yè)（工藝）文件和記錄、質(zhì)量計(jì)劃、管理制度、操作規(guī)程及其他工藝文件；A5質(zhì)量保證體系人員任命文件；質(zhì)量保證工程師、質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員、技術(shù)人員的學(xué)歷證書、職稱證書；檢驗(yàn)檢測(cè)人員資格證書、注冊(cè)證書；作業(yè)人員的資格證書等；有效的勞動(dòng)合同；勞動(dòng)合同簽訂一個(gè)月以上的還應(yīng)提供工資支付憑證或記錄（當(dāng)月或上個(gè)月），或者社保繳費(fèi)證明材料（當(dāng)月或上個(gè)月）等；A6設(shè)備、工藝裝備、儀器、計(jì)量器具、檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置等臺(tái)帳、檔案、購(gòu)買憑據(jù)及租賃合同等；A7檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置安全附件、檢測(cè)儀器的檢定、校準(zhǔn)資料；A8所制造的壓力管道元件設(shè)計(jì)文件，作業(yè)（工藝）文件（包括作業(yè)指導(dǎo)書、焊接工藝評(píng)定報(bào)告、工藝規(guī)程、工藝卡等），質(zhì)量計(jì)劃，檢驗(yàn)與試驗(yàn)、驗(yàn)收記錄，監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告，質(zhì)量證明資料等；A9申請(qǐng)單位合格外委（包）方名錄、外委（包）方評(píng)價(jià)報(bào)告；A10管理評(píng)審、內(nèi)審、不合格品（項(xiàng)）控制、質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)等質(zhì)量保證體系實(shí)施的有關(guān)記錄；A11自評(píng)報(bào)告；A12鑒定評(píng)審過(guò)程中需要的其他資料。注：以上文件和材料均為原件。附錄B申請(qǐng)單位應(yīng)配備的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)名稱標(biāo)準(zhǔn)號(hào)或文件號(hào)1《中華人民共和國(guó)行政許可法》國(guó)家主席令第七號(hào)2《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》國(guó)家主席令第四號(hào)3《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》國(guó)務(wù)院令第549號(hào)4《特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則》TSG07-20195《特種設(shè)備目錄》質(zhì)檢總局關(guān)于修訂《特種設(shè)備目錄》的公告（2014年第114號(hào)）6《壓力管道元件型式試驗(yàn)規(guī)則》（產(chǎn)品有型式試驗(yàn)要求的）TSGD7002-20067《壓力管道安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程—工業(yè)管道》TSGD0001-20098《壓力管道規(guī)范—工業(yè)管道》 GB/T20801-2020（系列）9《壓力管道監(jiān)督檢驗(yàn)規(guī)則》TSGD7006-202010《特種設(shè)備作業(yè)人員考核規(guī)則》TSGZ6001-201911《特種設(shè)備無(wú)損檢測(cè)人員考核規(guī)則》TSGZ8001-201912《特種設(shè)備焊接操作人員考核細(xì)則》TSGZ6002-201013其他相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)注：法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為現(xiàn)行有效版本。附錄C資源條件評(píng)審要求C1法定資格的審查查閱營(yíng)業(yè)執(zhí)照法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）、登記機(jī)關(guān)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼是否與申請(qǐng)書相符。C2申請(qǐng)項(xiàng)目的核查查閱申請(qǐng)書、受理決定書，核查受理的許可范圍。C3人員情況的核查核實(shí)申請(qǐng)單位相關(guān)人員有效資格證件（學(xué)歷證、職稱證等）和有效的勞動(dòng)合同；勞動(dòng)合同簽訂一個(gè)月以上的還應(yīng)提供工資支付憑證或記錄（當(dāng)月或上個(gè)月），或者社保繳費(fèi)證明材料（當(dāng)月或上個(gè)月）等。查閱正式任命質(zhì)量保證工程師和質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員的文件；是否有材料、工藝、熱處理、理化檢驗(yàn)、無(wú)損檢測(cè)、耐壓試驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、設(shè)備管理等過(guò)程的質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員；是否具備適應(yīng)壓力管道元件制造和管理需要的專業(yè)技術(shù)人員。具體要求見(jiàn)表1。C3.1審查質(zhì)量保證工程師，是否具有壓力管道元件制造質(zhì)量管理或者檢驗(yàn)工作經(jīng)歷（應(yīng)提供工作經(jīng)歷證明、職稱證書原件），其履行崗位職責(zé)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)交流或理論考核（試題由評(píng)審組命題）進(jìn)行驗(yàn)證。C3.2審查質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員，抽查2～3人，驗(yàn)證其是否能夠履行崗位職責(zé)，熟悉任職崗位的工作任務(wù)和要求，并且通過(guò)了崗位培訓(xùn)。C3.3質(zhì)量保證工程師不能兼任其他質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員，材料與理化質(zhì)量控制責(zé)任人員不得相互兼任，焊接與無(wú)損檢測(cè)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員不得相互兼任。表1質(zhì)量保證體系人員的專項(xiàng)要求無(wú)縫鋼管工藝、理化檢驗(yàn)質(zhì)控責(zé)任人員為理工類專業(yè)人員，具有助理工程師職稱和無(wú)縫鋼管制造工作經(jīng)歷焊接鋼管工藝、焊接和理化檢驗(yàn)質(zhì)控責(zé)任人員為理工類專業(yè)人員，具有助理工程師職稱和焊接鋼管制造工作經(jīng)歷無(wú)縫和有縫管件工藝、理化檢驗(yàn)質(zhì)控責(zé)任人員為理工類專業(yè)人員，具有助理工程師職稱和管件制造工作經(jīng)歷鍛制管件和鋼制鍛造法蘭材料、工藝、理化檢驗(yàn)質(zhì)控責(zé)任人員為理工類專業(yè)人員，具有助理工程師職稱和鍛制管件或鋼制鍛造法蘭制造工作經(jīng)歷金屬閥門設(shè)計(jì)、工藝、檢驗(yàn)與試驗(yàn)質(zhì)控責(zé)任人員為理工類專業(yè)人員，具有助理工程師職稱和閥門制造工作經(jīng)歷金屬波紋膨脹節(jié)設(shè)計(jì)、工藝質(zhì)控責(zé)任人員為理工類專業(yè)人員，具有工程師職稱和金屬波紋膨脹節(jié)設(shè)計(jì)或制造工作經(jīng)歷（B1）；設(shè)計(jì)、工藝質(zhì)控責(zé)任人員為理工類專業(yè)人員，具有助理工程師以上職稱和金屬波紋膨脹節(jié)制造工作經(jīng)歷（B2）非金屬材料管工藝質(zhì)控責(zé)任人員為理工類專業(yè)人員，具有非金屬材料管制造工作經(jīng)歷聚乙烯管件工藝質(zhì)控責(zé)任人員為理工類專業(yè)人員，具有聚乙烯管件制造工作經(jīng)歷元件組合裝置設(shè)計(jì)、工藝、焊接質(zhì)控責(zé)任人員為理工類專業(yè)人員，具有助理工程師職稱和相關(guān)產(chǎn)品制造工作經(jīng)歷C3.4技術(shù)人員審查制造單位技術(shù)人員，具體要求見(jiàn)表2。表2技術(shù)人員數(shù)量無(wú)縫鋼管焊接鋼管無(wú)縫和有縫管件鍛制管件和鋼制鍛造法蘭金屬閥門金屬波紋膨脹節(jié)非金屬材料管聚乙烯管件元件組合裝置≥5人≥5人≥6人（B1）≥3人（B2）≥3人，自行鍛造鍛坯的制造單位≥6人≥5人≥10人（B1）≥3人（B2）≥4人≥4人≥5人C3.5焊工：審查焊工是否持證，資格證聘用單位是否簽字蓋章，且持證項(xiàng)目是否滿足制造需要。持證焊工人數(shù)見(jiàn)表3。表3持證焊工人數(shù)無(wú)縫鋼管焊接鋼管無(wú)縫和有縫管件鍛制管件和鋼制鍛造法蘭金屬閥門金屬波紋膨脹節(jié)非金屬材料管聚乙烯管件元件組合裝置—≥3人（埋弧焊機(jī)）≥2人（焊條電弧焊或熔化極氣體保護(hù)焊）≥6人（B1有縫管件）≥2人（B2有縫管件）≥3人，自行鍛造鍛坯的制造單位≥6人≥2人（制造過(guò)程有焊接工序）≥10人（B1，其中自動(dòng)焊接操作工≥2人）≥4人（B2，其中自動(dòng)焊接操作工≥1人）——≥2人，工廠化預(yù)制管段制造單位≥6人C3.6無(wú)損檢測(cè)人員審查無(wú)損檢測(cè)人員是否持證并進(jìn)行注冊(cè)，并滿足下列要求：（1）申請(qǐng)單位自行進(jìn)行無(wú)損檢測(cè)的，必須配備相應(yīng)檢測(cè)項(xiàng)目的無(wú)損檢測(cè)Ⅱ級(jí)人員各不少于2人，專項(xiàng)條件要求應(yīng)滿足表4。無(wú)損檢測(cè)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)具備特種設(shè)備無(wú)損檢測(cè)Ⅱ級(jí)資格；（2）無(wú)損檢測(cè)外委的，制造單位按照要求配備無(wú)損檢測(cè)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員。表4無(wú)損檢測(cè)人員持證項(xiàng)目和數(shù)量元件產(chǎn)品持證項(xiàng)目無(wú)損檢測(cè)人員數(shù)量B1B2無(wú)縫鋼管制造過(guò)程中每班每個(gè)無(wú)損檢測(cè)崗位應(yīng)當(dāng)有Ⅱ級(jí)人員至少1人焊接鋼管埋弧焊鋼管和不銹鋼焊接鋼管（限電弧焊）RTⅡ3人，且每班2人UTⅡ2人MTⅡ—不銹鋼焊接鋼管ECTⅡ≥2人（如采用渦流檢測(cè)代替耐壓試驗(yàn)）直縫高頻焊鋼管RTⅡ或UTⅡ或MFLⅡ3人，且每班2人MTⅡ—無(wú)縫管件和有縫管件MTⅡ或PTⅡ≥2人—金屬波紋膨脹節(jié)RTⅡ≥2人—MTⅡ或PTⅡ≥2人—元件組合裝置RTⅡ或UTⅡ≥2人注：無(wú)損檢測(cè)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員計(jì)入無(wú)損檢測(cè)人員數(shù)量中。C3.7理化檢驗(yàn)人員審查理化檢驗(yàn)人員是否滿足表5要求：表5理化檢驗(yàn)人員數(shù)量無(wú)縫管件和有縫管件鍛制管件和鋼制鍛造法蘭金屬閥門金屬波紋膨脹節(jié)非金屬材料管聚乙烯管件元件組合裝置≥3人（B1），具備化學(xué)成分分析、力學(xué)性能、金相分析試驗(yàn)?zāi)芰?；?人（B2），具備化學(xué)成分分析能力自行鍛造鍛坯的制造單位≥1人（材料力學(xué)性能試驗(yàn)人員）≥2人≥1人（材料光譜檢測(cè)人員）≥3人（檢驗(yàn)與試驗(yàn)人員）≥3人（檢驗(yàn)與試驗(yàn)人員）≥2人具有力學(xué)性能、化學(xué)成分分析能力C3.8資源條件中對(duì)人員有工程技術(shù)職稱要求的，如人員無(wú)相應(yīng)工程技術(shù)職稱，則需要具有相應(yīng)的學(xué)歷和技術(shù)工作年限，學(xué)歷應(yīng)當(dāng)為理工類專業(yè)。（具體參閱《特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則》（TSG07-2019）中表2-1《工程技術(shù)職稱與學(xué)歷和技術(shù)工作年限比照》）。C4工作場(chǎng)所設(shè)備與工藝裝備查閱設(shè)備購(gòu)買憑據(jù)并與現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備進(jìn)行對(duì)照。查閱設(shè)備購(gòu)買憑據(jù)并與現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備進(jìn)行對(duì)照表6-1無(wú)縫鋼管產(chǎn)品品種類別無(wú)縫鋼管生產(chǎn)設(shè)備與工藝裝備要求軋管機(jī)組（不制造熱軋管的不要求）冷拔機(jī)（冷軋機(jī)）（不制造冷拔（軋）管不要求）矯直設(shè)備熱處理爐噴碼設(shè)備理化檢驗(yàn)儀器要求化學(xué)成分分析裝置萬(wàn)能材料試驗(yàn)機(jī)沖擊試驗(yàn)機(jī)硬度試驗(yàn)機(jī)金相顯微鏡耐壓試驗(yàn)裝置要求鋼管專用耐壓試驗(yàn)裝置（沒(méi)有無(wú)損檢測(cè)裝置的B級(jí)許可制造單位），耐壓試驗(yàn)裝置應(yīng)當(dāng)有自動(dòng)監(jiān)控、記錄功能表6-2焊接鋼管產(chǎn)品品種類別焊接鋼管生產(chǎn)設(shè)備與工藝裝備要求拆卷和矯平設(shè)備銑邊設(shè)備成型機(jī)焊接設(shè)備平頭設(shè)備噴碼設(shè)備理化檢驗(yàn)儀器要求化學(xué)成分分析儀器萬(wàn)能材料試驗(yàn)機(jī)耐壓試驗(yàn)裝置要求鋼管專用耐壓試驗(yàn)裝置（沒(méi)有無(wú)損檢測(cè)裝置的B級(jí)許可制造單位），耐壓試驗(yàn)裝置應(yīng)當(dāng)有自動(dòng)監(jiān)控、記錄功能表6-3無(wú)縫管件和有縫管件產(chǎn)品品種類別無(wú)縫管件和有縫管件生產(chǎn)設(shè)備與工藝裝備要求B1級(jí)B2級(jí)有縫管件制造單位推制機(jī)或彎管機(jī)≥2臺(tái)壓力機(jī)≥2臺(tái)（至少1臺(tái)噸位≥500t）熱處理設(shè)備≥1臺(tái)推制機(jī)或彎管機(jī)≥1臺(tái)壓力機(jī)≥1臺(tái)（噸位≥300t）焊接設(shè)備≥4臺(tái)（氬弧焊機(jī)≥2臺(tái)）理化檢驗(yàn)儀器要求材料試驗(yàn)機(jī)化學(xué)成分分析裝置或定量光譜分析儀便攜式硬度計(jì)≥2臺(tái)B1級(jí)沖擊試驗(yàn)機(jī)金相顯微鏡無(wú)損檢測(cè)儀器要求磁粉檢測(cè)儀≥2臺(tái)（B1級(jí)）表6-4鍛制管件和鋼制鍛造法蘭產(chǎn)品品種類別鍛制管件和鋼制鍛造法蘭生產(chǎn)設(shè)備與工藝裝備要求機(jī)械加工設(shè)備≥12臺(tái)自行鍛造鍛坯制造單位加熱爐鍛造設(shè)備熱處理爐檢測(cè)儀器與試驗(yàn)裝置要求自行鍛造鍛坯制造單位材料試驗(yàn)機(jī)沖擊試驗(yàn)機(jī)便攜式硬度計(jì)≥2臺(tái)表6-5金屬閥門產(chǎn)品品種類別金屬閥門生產(chǎn)設(shè)備與工藝裝備要求數(shù)控機(jī)床3臺(tái)密封面堆焊和其他焊接要求的焊接設(shè)備焊前預(yù)熱和焊后加熱保溫及熱處理設(shè)備工裝夾具胎模具焊接用轉(zhuǎn)胎工裝理化檢驗(yàn)儀器要求材料元素含量的分析裝置光譜定性分析儀便攜式硬度計(jì)（測(cè)HB、HRC）耐壓試驗(yàn)裝置要求閥門壓力試驗(yàn)裝置3套表6-6金屬波紋膨脹節(jié)產(chǎn)品品種類別金屬波紋膨脹節(jié)生產(chǎn)設(shè)備與工藝裝備要求B1級(jí)B2級(jí)波紋管成型機(jī)≥4臺(tái)（B1級(jí)）（液壓成型機(jī)≥2臺(tái)，其中1臺(tái)≥1200t）自動(dòng)氬弧焊機(jī)≥3臺(tái)波紋管成型機(jī)≥2臺(tái)（B2級(jí)）（液壓成型機(jī)≥1臺(tái)）自動(dòng)氬弧焊機(jī)≥1臺(tái)理化檢驗(yàn)儀器要求定量光譜分析儀≥1臺(tái)（B1級(jí)）無(wú)損檢測(cè)儀器要求射線檢測(cè)裝置≥1臺(tái)（B1級(jí)）磁粉檢測(cè)儀≥1臺(tái)（B1級(jí)，需要時(shí)）設(shè)計(jì)能力要求應(yīng)設(shè)有產(chǎn)品設(shè)計(jì)研發(fā)部門，設(shè)計(jì)人員≥3人，具有符合產(chǎn)品現(xiàn)行有效標(biāo)準(zhǔn)要求的設(shè)計(jì)軟件表6-7非金屬材料管產(chǎn)品品種類別非金屬材料管生產(chǎn)設(shè)備與工藝裝備要求聚乙烯管其他非金屬材料管帶金屬骨架的聚乙烯管聚乙烯管材擠出成型機(jī)組3套或帶金屬骨架的聚乙烯管材擠出（纏繞）成型機(jī)組2套或纖維增強(qiáng)聚乙烯管材的擠出（纏繞熔合）成型機(jī)組1套干燥設(shè)備成型機(jī)組3套、配套的供料設(shè)備爆破試驗(yàn)設(shè)備及工裝和夾具檢測(cè)儀器與試驗(yàn)裝置要求聚乙烯管其他非金屬材料管分析天平（精度0.1mg）干燥箱熔體質(zhì)量流動(dòng)速率儀差熱分析儀水分測(cè)量?jī)x器萬(wàn)能材料試驗(yàn)機(jī)靜液壓強(qiáng)度（耐壓）試驗(yàn)裝置萬(wàn)能材料試驗(yàn)機(jī)維卡軟化溫度測(cè)試儀硬度計(jì)熔體流動(dòng)速率儀烏氏黏度儀尺寸變化率測(cè)定儀落錘沖擊試驗(yàn)機(jī)靜液壓強(qiáng)度（耐壓）試驗(yàn)裝置自動(dòng)監(jiān)控、記錄功能表6-8聚乙烯管件產(chǎn)品品種類別聚乙烯管件生產(chǎn)設(shè)備與工藝裝備要求注塑成型機(jī)≥6臺(tái)，及配套工裝和模具干燥設(shè)備機(jī)加工設(shè)備組裝設(shè)備布線設(shè)備（電熔管件制造單位）在線打印設(shè)備檢測(cè)儀器要求分析天平（精度0.1mg）干燥箱熔體質(zhì)量流動(dòng)速率儀差熱分析儀揮發(fā)分（水分）測(cè)量?jī)x器靜液壓強(qiáng)度試驗(yàn)機(jī)炭黑含量和炭黑分散度檢測(cè)儀器檢測(cè)用電阻儀（電熔管件）實(shí)際壓力試驗(yàn)設(shè)備要求靜液壓強(qiáng)度試驗(yàn)機(jī)，具有自控監(jiān)控、記錄功能專用爆破試驗(yàn)設(shè)備及工裝與夾具（帶金屬骨架的制造單位）表6-9元件組合裝置產(chǎn)品品種類別元件組合裝置生產(chǎn)設(shè)備與工藝裝備（工廠化預(yù)制管段）要求自動(dòng)埋弧焊機(jī)≥1臺(tái)氬弧焊機(jī)或CO2氣體保護(hù)焊機(jī)≥2臺(tái)彎管機(jī)≥1臺(tái)熱處理爐≥1臺(tái)電加熱器≥2臺(tái)（套）理化檢驗(yàn)儀器要求化學(xué)成分分析裝置或定量光譜分析儀便攜式硬度計(jì)≥2臺(tái)材料試驗(yàn)機(jī)（工廠化預(yù)制管段）無(wú)損檢測(cè)儀器要求工廠化預(yù)制管段制造單位射線檢測(cè)儀器≥2臺(tái)超聲檢測(cè)儀器≥2臺(tái)零部件及產(chǎn)品性能檢測(cè)儀器要求閥門性能調(diào)試與檢測(cè)儀器（燃?xì)庹{(diào)壓裝置、減溫減壓裝置制造單位）設(shè)計(jì)能力要求應(yīng)設(shè)有產(chǎn)品設(shè)計(jì)部門，設(shè)計(jì)人員≥3人，具有助理工程師。組合裝置制造單位不具備設(shè)計(jì)能力時(shí)，可以委托有相應(yīng)壓力管道設(shè)計(jì)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)附錄D質(zhì)量保證體系評(píng)審要求D1一般要求特種設(shè)備質(zhì)量保證體系是指生產(chǎn)單位為了使產(chǎn)品、過(guò)程、服務(wù)達(dá)到質(zhì)量要求所進(jìn)行的全部有計(jì)劃有組織的監(jiān)督和控制活動(dòng)，并且提供相應(yīng)的證據(jù)，確保使用單位、政府監(jiān)督管理部門及社會(huì)等對(duì)其質(zhì)量的信任。D1.1建立原則壓力管道元件制造單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合許可范圍的特性和實(shí)際情況，按照以下原則建立質(zhì)量保證體系，并且得到有效實(shí)施：（1）符合國(guó)家法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；（2）能夠?qū)毫艿涝圃彀踩阅軐?shí)施有效控制；（3）質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)適合實(shí)際情況；（4）質(zhì)量保證體系組織能夠獨(dú)立行使質(zhì)量監(jiān)督、控制職權(quán)；（5）質(zhì)量保證體系人員（包括質(zhì)量保證工程師、各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員）職責(zé)、權(quán)限及各質(zhì)量控制系統(tǒng)的工作接口明確；（6）質(zhì)量保證體系的基本要素及相關(guān)質(zhì)量控制系統(tǒng)的控制范圍、程序、內(nèi)容、記錄齊全；（7）質(zhì)量保證體系文件規(guī)范、系統(tǒng)、齊全；（8）滿足特種設(shè)備許可制度的規(guī)定。D1.2質(zhì)量保證體系組織生產(chǎn)單位法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）、質(zhì)量保證工程師、各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員、有關(guān)責(zé)任人員，以及其所賦予的相應(yīng)職權(quán)，構(gòu)成質(zhì)量保證體系組織，對(duì)生產(chǎn)過(guò)程實(shí)施有效質(zhì)量監(jiān)督和控制。D1.2.1人員質(zhì)量保證工程師和各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員經(jīng)正式任命。質(zhì)量保證工程師應(yīng)是單位管理層成員。D1.2.2人員職權(quán)D1.2.2.1法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）是特種設(shè)備安全、質(zhì)量的第一責(zé)任人。D1.2.2.2質(zhì)量保證工程師（1）組織貫徹、實(shí)施有關(guān)特種設(shè)備的法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)質(zhì)量保證系統(tǒng)的實(shí)施負(fù)責(zé)；（2）組織制訂質(zhì)量保證手冊(cè)、程序文件等質(zhì)量保證體系文件，批準(zhǔn)程序文件；（3）指導(dǎo)和協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查質(zhì)量保證體系各質(zhì)量控制系統(tǒng)的工作；（4）定期組織質(zhì)量分析、質(zhì)量審核，并且協(xié)助進(jìn)行管理評(píng)審工作；（5）實(shí)施對(duì)不合格品（項(xiàng)）的控制，行使質(zhì)量一票否決權(quán)；（6）組織建立和健全內(nèi)外部質(zhì)量信息反饋和處理的信息系統(tǒng)；（7）有向特種設(shè)備安全監(jiān)管部門如實(shí)反映質(zhì)量問(wèn)題的權(quán)力和義務(wù)；（8）組織對(duì)質(zhì)量控制體系責(zé)任人員及其相關(guān)人員定期進(jìn)行教育和培訓(xùn)。D1.2.2.3質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員在質(zhì)量保證工程師的領(lǐng)導(dǎo)下，按照質(zhì)量保證體系的要求，對(duì)所負(fù)責(zé)的質(zhì)量控制系統(tǒng)履行以下職權(quán)，對(duì)控制系統(tǒng)是否有效實(shí)施負(fù)責(zé)：（1）負(fù)責(zé)審核質(zhì)量控制程序文件；（2）審查確認(rèn)相關(guān)工作見(jiàn)證，檢查生產(chǎn)過(guò)程的質(zhì)量控制程序和要求實(shí)施情況；（3）發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人及時(shí)聯(lián)系、解決，并且有權(quán)要求停止當(dāng)事人的工作，將情況向質(zhì)量保證工程師報(bào)告。D1.3管理評(píng)審管理層應(yīng)當(dāng)每年至少對(duì)壓力管道元件制造質(zhì)量保證體系的適應(yīng)性、充分性和有效性進(jìn)行一次管理評(píng)審，管理評(píng)審由法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）負(fù)責(zé)，評(píng)審內(nèi)容和結(jié)果應(yīng)當(dāng)予以記錄，并且形成評(píng)審報(bào)告，由法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）批準(zhǔn)。D1.4質(zhì)量保證體系文件發(fā)生變化的管理質(zhì)量保證體系發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照規(guī)定程序進(jìn)行完善，修訂相應(yīng)的質(zhì)量保證體系文件，必要時(shí)對(duì)質(zhì)量保證手冊(cè)進(jìn)行再版。D2質(zhì)量保證體系文件質(zhì)量保證體系文件包括質(zhì)量保證手冊(cè)、程序文件、作業(yè)（工藝）文件（如作業(yè)指導(dǎo)書、工藝規(guī)程、工藝卡、操作規(guī)程等）、質(zhì)量記錄（表、卡）、質(zhì)量計(jì)劃等。D2.1質(zhì)量保證手冊(cè)質(zhì)量保證手冊(cè)應(yīng)當(dāng)描述質(zhì)量保證體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系，并至少包括以下內(nèi)容：（1）術(shù)語(yǔ)和縮寫；（2）體系的適用范圍；（3）質(zhì)量方針和目標(biāo)；（4）質(zhì)量保證體系組織及管理職責(zé)；（5）質(zhì)量保證體系基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)的要求。D2.2程序文件程序文件與質(zhì)量方針相一致，滿足質(zhì)量保證手冊(cè)的相關(guān)要求，并且符合實(shí)際情況，具有可操作性。D2.3作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄應(yīng)當(dāng)符合許可范圍的特性，滿足質(zhì)量保證體系實(shí)施過(guò)程的控制需要。文件格式應(yīng)當(dāng)規(guī)范、統(tǒng)一。D2.4質(zhì)量計(jì)劃質(zhì)量計(jì)劃應(yīng)當(dāng)滿足許可范圍特性和單位實(shí)際情況，依據(jù)各質(zhì)量控制系統(tǒng)的要求，合理設(shè)置控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)，重點(diǎn)抽查其審核點(diǎn)、見(jiàn)證點(diǎn)、停止點(diǎn)的記錄，且至少應(yīng)包括控制內(nèi)容和要求、過(guò)程中實(shí)際操作要求、質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員和相關(guān)人員簽字確認(rèn)規(guī)定等。D3質(zhì)量保證體系控制要素質(zhì)量保證體系控制要素，包括文件和記錄控制、合同控制、設(shè)計(jì)控制、材料與零部件控制、作業(yè)（工藝）控制、焊接控制、熱處理控制、無(wú)損檢測(cè)控制、理化檢驗(yàn)控制、檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置控制、不合格品（項(xiàng)）控制、質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)、人員管理、執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等過(guò)程控制。D3.1文件和記錄控制D3.1.1文件控制（1）明確受控文件的類別，包括質(zhì)量保證體系文件、外來(lái)文件、其他需控制的文件等；（2）明確文件的編制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收規(guī)定，其中外來(lái)文件控制還應(yīng)當(dāng)有收集、購(gòu)買、接收等規(guī)定，重點(diǎn)抽查審批、發(fā)放、回收記錄；（3）質(zhì)量保證體系實(shí)施的相關(guān)部門、人員及場(chǎng)所使用的受控文件為有效版本的規(guī)定；（4）文件的保管方式、保管設(shè)施、保存期限及其銷毀的規(guī)定。受控文件的類別確定、發(fā)放使用、銷毀，應(yīng)當(dāng)由相應(yīng)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，作出記錄。D3.1.2記錄控制（1）壓力管道元件制造過(guò)程中形成的質(zhì)量記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存的規(guī)定，抽查質(zhì)量記錄與記錄控制規(guī)程是否相符；（2）記錄的保管和保存期限的規(guī)定；（3）質(zhì)量保證體系實(shí)施部門、人員及場(chǎng)所使用相關(guān)受控記錄表格為有效版本的規(guī)定。記錄的歸檔、受控記錄表格有效版本、由相應(yīng)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員進(jìn)行審查確認(rèn)，并且對(duì)記錄的使用、保管進(jìn)行定期檢查，作出記錄。D3.2合同控制合同評(píng)審的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）合同評(píng)審的范圍、內(nèi)容，包括執(zhí)行的法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，以及技術(shù)條件等，形成評(píng)審記錄并保存；（2）合同簽訂、修改、會(huì)簽程序。D3.3設(shè)計(jì)控制抽查設(shè)計(jì)文件其控制文件是否包括如下內(nèi)容：（1）設(shè)計(jì)輸入，形成設(shè)計(jì)輸入文件（如設(shè)計(jì)任務(wù)書等），內(nèi)容包括依據(jù)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，以及技術(shù)條件等；（2）設(shè)計(jì)輸出，應(yīng)當(dāng)形成設(shè)計(jì)輸出文件（包括設(shè)計(jì)說(shuō)明書、設(shè)計(jì)計(jì)算書、設(shè)計(jì)圖樣等），設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)滿足法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件等；（3）安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定用試驗(yàn)方法進(jìn)行設(shè)計(jì)驗(yàn)證的，制訂設(shè)計(jì)驗(yàn)證的規(guī)定；（4）對(duì)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行修改的規(guī)定；（5）設(shè)計(jì)文件由外單位提供時(shí)，對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行控制的規(guī)定；（6）法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對(duì)壓力管道元件設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等有要求的，制定相應(yīng)的控制規(guī)定。設(shè)計(jì)文件有鑒定要求的，設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)在送交設(shè)計(jì)文件鑒定機(jī)構(gòu)鑒定前，由相應(yīng)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，作出記錄。D3.4材料與零部件控制抽查受壓元件、承壓零部件的質(zhì)量控制，其控制文件是否包括如下內(nèi)容：（1）如對(duì)受委托方進(jìn)行評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，編制受委托方評(píng)價(jià)報(bào)告，建立合格受委托方名錄等，明確規(guī)定對(duì)受委托方的許可資質(zhì)進(jìn)行確認(rèn)；（2）材料驗(yàn)收和復(fù)驗(yàn)的規(guī)定，包括未經(jīng)驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）或者不合格的材料與零部件不得投入使用等；（3）材料標(biāo)識(shí)的規(guī)定（如對(duì)標(biāo)識(shí)方法、標(biāo)識(shí)位置、標(biāo)識(shí)移植等的規(guī)定）；（4）材料與零部件的存放與保管，包括儲(chǔ)存場(chǎng)地、分區(qū)堆放等；（5）材料的領(lǐng)用和使用的控制，包括質(zhì)量證明文件、牌號(hào)、規(guī)格、材料爐批號(hào)、檢驗(yàn)結(jié)果的確認(rèn)，材料領(lǐng)用發(fā)放、切割下料、成型、加工前材料標(biāo)識(shí)的移植及確認(rèn)，余料、廢料的處理等；（6）材料與零部件代用，包括代用的基本要求及代用范圍，代用的審批、代用的檢驗(yàn)試驗(yàn)等。材料與零部件受委托方評(píng)價(jià)報(bào)告，材料與零部件檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，材料與零部件代用審批報(bào)告，由相應(yīng)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，并對(duì)保管、使用情況進(jìn)行定期檢查，作出記錄。D3.5作業(yè)（工藝）控制抽查壓力管道元件制造過(guò)程作業(yè)（工藝）的控制是否包括如下內(nèi)容：（1）對(duì)工藝文件的控制要求，包括通用或?qū)Ｓ霉に囄募贫ǖ臈l件和原則要求，工藝文件的編制、審批、修改、使用的要求等；（2）作業(yè)（工藝）執(zhí)行情況檢查要求，包括檢查時(shí)間、人員，檢查的工序，檢查項(xiàng)目、內(nèi)容等；（3）生產(chǎn)用工裝、模具的管理要求，包括工裝、模具的設(shè)計(jì)、制作及驗(yàn)收，工裝、模具的建檔、標(biāo)識(shí)、保管、定期檢驗(yàn)、維修及報(bào)廢等。相應(yīng)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)定期對(duì)作業(yè)（工藝）執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，作出記錄。D3.6焊接控制抽查焊接人員的證件，施焊項(xiàng)目是否與現(xiàn)場(chǎng)施焊項(xiàng)目相符、焊接材料的存放是否按規(guī)定存放和回收、焊接工藝評(píng)定及焊接工藝規(guī)程、焊接過(guò)程、焊接試樣等控制規(guī)定，其焊接控制內(nèi)容如下：（1）重點(diǎn)抽查焊接人員的管理規(guī)定，抽查焊接人員培訓(xùn)和資格考核、持證焊接人員的合格項(xiàng)目、持證焊接人員的標(biāo)識(shí)、焊接人員檔案及其考核記錄等；（2）重點(diǎn)抽查焊接材料的控制規(guī)定，抽查焊接材料的采購(gòu)、驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收記錄等；（3）重點(diǎn)抽查焊接工藝評(píng)定報(bào)告（PQR）、焊接工藝規(guī)程（WPS）、焊接工藝指導(dǎo)書的控制規(guī)定，抽查焊接工藝評(píng)定報(bào)告、相關(guān)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、工藝評(píng)定施焊記錄、焊接工藝評(píng)定試樣的保存記錄等，焊接試件；（4）重點(diǎn)抽查焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目覆蓋制造單位壓力管道元件制造所需要的焊接工藝，其焊接工藝記錄；（5）焊接過(guò)程控制要求，包括焊接工藝、產(chǎn)品施焊記錄、焊接設(shè)備、焊接質(zhì)量統(tǒng)計(jì)以及統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析等；（6）焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）的控制要求，包括焊縫返修工藝、母材缺陷補(bǔ)焊工藝、焊縫返修次數(shù)和焊縫返修審批、焊縫返修和母材缺陷補(bǔ)焊后重新檢驗(yàn)檢測(cè)等。相應(yīng)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，作出記錄。D3.7熱處理控制抽查壓力管道元件制造熱處理控制是否包括如下內(nèi)容：（1）熱處理工藝基本要求；（2）熱處理過(guò)程控制要求，包括熱處理設(shè)備、測(cè)溫裝置、溫度自動(dòng)記錄裝置、熱處理記錄和報(bào)告的填寫、審核確認(rèn)等；（3）熱處理外委的，對(duì)受委托單位熱處理質(zhì)量控制，包括對(duì)受委托單位的確定，熱處理工藝控制，受委托單位熱處理報(bào)告、記錄和報(bào)告的審查確認(rèn)等。熱處理工藝、熱處理記錄和報(bào)告、受委托單位的評(píng)價(jià)，由相應(yīng)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，作出記錄。D3.8無(wú)損檢測(cè)控制抽查壓力管道元件制造無(wú)損檢測(cè)控制是否包括如下內(nèi)容：（1）無(wú)損檢測(cè)人員管理，包括無(wú)損檢測(cè)人員的培訓(xùn)、考核，資格證書，持證項(xiàng)目的管理，無(wú)損檢測(cè)人員的職責(zé)、權(quán)限等；（2）無(wú)損檢測(cè)通用工藝、專用工藝基本要求，包括無(wú)損檢測(cè)方法，依據(jù)的安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等；（3）無(wú)損檢測(cè)過(guò)程控制，包括無(wú)損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測(cè)、擴(kuò)探比例以及評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等；（4）無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告控制，包括無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告的填寫、審核、復(fù)評(píng)、發(fā)放以及底片、電子資料的保管等；（5）無(wú)損檢測(cè)儀器及試塊的控制；（6）無(wú)損檢測(cè)工作外委時(shí)，對(duì)受委托單位無(wú)損檢測(cè)質(zhì)量控制，包括對(duì)受委托單位的確定，對(duì)受委托單位的無(wú)損檢測(cè)工藝、無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告的審查與確認(rèn)等。無(wú)損檢測(cè)工藝、無(wú)損檢測(cè)報(bào)告，無(wú)損檢測(cè)的工作見(jiàn)證（底片、電子資料等）、受委托單位的評(píng)價(jià)、人員的考核持證情況，由相應(yīng)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，作出記錄。D3.9理化檢驗(yàn)控制抽查理化檢驗(yàn)控制是否包括如下內(nèi)容：（1）理化檢驗(yàn)人員培訓(xùn)上崗的規(guī)定；（2）理化檢驗(yàn)過(guò)程控制，包括理化檢驗(yàn)方法確定和操作過(guò)程的控制；（3）理化檢驗(yàn)記錄、報(bào)告的填寫、審核、結(jié)論確認(rèn)、發(fā)放、復(fù)驗(yàn)以及試樣、試劑、標(biāo)樣的管理等；（4）理化檢驗(yàn)的試樣加工及試樣檢測(cè)；（5）理化檢驗(yàn)外委時(shí)，對(duì)受委托單位理化檢驗(yàn)質(zhì)量控制，包括對(duì)受委托單位的確定，對(duì)受委托單位理化檢驗(yàn)工藝、理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告審查確認(rèn)。對(duì)受委托單位的評(píng)價(jià)、理化檢驗(yàn)報(bào)告，由相應(yīng)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，作出記錄。D3.10檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制抽查檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制是否包括如下內(nèi)容：（1）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件基本要求，包括依據(jù)、內(nèi)容、方法等；（2）檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件控制，包括檢驗(yàn)與試驗(yàn)場(chǎng)地、環(huán)境、溫度、介質(zhì)、設(shè)備（裝置）、工裝、試驗(yàn)載荷、安全防護(hù)、試驗(yàn)監(jiān)督和確認(rèn)；（3）過(guò)程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制，包括前道工序未完成所要求的檢驗(yàn)與試驗(yàn)或必須的檢驗(yàn)與試驗(yàn)報(bào)告未簽發(fā)和確認(rèn)前，不得轉(zhuǎn)入下道工序或放行的規(guī)定；（4）最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)的控制，包括最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)前所有的過(guò)程檢驗(yàn)與試驗(yàn)均已完成，且檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；（5）檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)，如合格、不合格、待檢的標(biāo)識(shí)控制；（6）安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)有型式試驗(yàn)或其他特殊試驗(yàn)規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制相應(yīng)的試驗(yàn)規(guī)定，包括型式試驗(yàn)項(xiàng)目及其覆蓋產(chǎn)品范圍、型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu)、型式試驗(yàn)報(bào)告、型式試驗(yàn)結(jié)論及其他特殊試驗(yàn)條件、方法、工藝、記錄、報(bào)告及試驗(yàn)結(jié)論的要求等；（7）檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告控制，包括檢驗(yàn)與試驗(yàn)的記錄、報(bào)告的填寫、審核和確認(rèn)等，檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄、報(bào)告、樣機(jī)（試樣、試件）的收集、歸檔以及保管的特殊要求等。檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝，最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)報(bào)告，由相應(yīng)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，作出記錄。D3.11生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制抽查設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制是否包括如下內(nèi)容：（1）設(shè)備控制基本要求，包括設(shè)備采購(gòu)、驗(yàn)收、操作、維修、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等；（2）設(shè)備檔案管理要求，包括建立設(shè)備臺(tái)帳和檔案，設(shè)備檔案應(yīng)包括設(shè)備合格證、使用說(shuō)明書、維修保養(yǎng)記錄、校準(zhǔn)檢定計(jì)劃、校準(zhǔn)檢定記錄、報(bào)告等；（3）設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識(shí)控制要求，包括使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校驗(yàn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等。D3.12不合格品（項(xiàng)）控制抽查不合格品（項(xiàng)）控制是否包括如下內(nèi)容：（1）不合格品（項(xiàng)）的記錄、標(biāo)識(shí)、存放、隔離等；（2）不合格品（項(xiàng)）原因分析、處置及處置后檢驗(yàn)等；（3）不合格品（項(xiàng)）所采取糾正或者預(yù)防措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施及其跟蹤驗(yàn)證等。D3.13質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)抽查質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制是否包括如下內(nèi)容：（1）質(zhì)量信息控制的規(guī)定，包括內(nèi)、外部質(zhì)量信息，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門和監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提出的質(zhì)量問(wèn)題以及質(zhì)量信息收集、匯總、分析、反饋、處理，缺陷召回負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)設(shè)置和職責(zé)等；（2）質(zhì)量保證體系內(nèi)部審核的規(guī)定，包括規(guī)定每年至少進(jìn)行一次完整的內(nèi)部質(zhì)量審核，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題分析原因，采取糾正措施并跟蹤驗(yàn)證其有效性；（3）對(duì)壓力管道元件產(chǎn)品一次合格率和返修率進(jìn)行定期統(tǒng)計(jì)、分析，提出具體預(yù)防措施的規(guī)定；（4）客戶服務(wù)，包括服務(wù)計(jì)劃、實(shí)施、驗(yàn)證和報(bào)告，以及相關(guān)人員的職責(zé)等。D3.14人員管理抽查人員管理是否包括如下內(nèi)容：（1）人員培訓(xùn)要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等；（2）壓力管道元件制造許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案；（3）壓力管道元件制造許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理。D3.15其他過(guò)程控制抽查其他過(guò)程控制是否包括如下內(nèi)容：（1）明確對(duì)壓力管道產(chǎn)品安全性能有重要影響的其他過(guò)程；（2）任命其他過(guò)程控制責(zé)任人員，明確其職責(zé)、權(quán)限；（3）對(duì)其他過(guò)程實(shí)施控制的相關(guān)規(guī)定（如特殊控制要求、過(guò)程記錄、檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告等）。D3.16執(zhí)行特種設(shè)備許可制度抽查執(zhí)行特種設(shè)備許可制度是否包括如下內(nèi)容：（1）執(zhí)行特種設(shè)備許可制度；（2）接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督；（3）接受監(jiān)督檢驗(yàn)，包括法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對(duì)特種設(shè)備制造、安裝、改造、修理實(shí)施監(jiān)督檢驗(yàn)的要求時(shí)，制定接受特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)的規(guī)定，明確專人負(fù)責(zé)與監(jiān)督檢驗(yàn)人員的工作聯(lián)系，提供監(jiān)督檢驗(yàn)工作的條件，對(duì)監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提出的《監(jiān)檢工作聯(lián)絡(luò)單》、《監(jiān)檢意見(jiàn)通知書》的處理內(nèi)容等；（4）特種設(shè)備許可證管理，包括遵守相關(guān)法律法規(guī)和安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定、特種設(shè)備許可情況（如名稱、地點(diǎn)、質(zhì)量保證體系）發(fā)生變更、變化時(shí)，及時(shí)辦理變更申請(qǐng)和備案