2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)全真模擬考試試卷A卷含答案單選題（共150題）1、若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，可采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A2、發(fā)行人應披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、存托人應當承擔的職責包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D4、（2017年真題）證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告相關人士進行上市公司調研活動，應當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D6、以下條件中，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉融券業(yè)務的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A7、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，（）管理。A.在證券公司主賬戶下設子賬戶B.采取銀證轉賬方式C.按資金率大小分類設置賬戶D.以每個客戶的名義單獨立戶【答案】D8、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應由（）考核，考核權重不低于50％。A.證券公司首席風險官B.證券公司董事長C.子公司董事長D.子公司總經理【答案】A9、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ_D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A10、下列關于信息披露義務人的表述正確的是（）。A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構成，也能由過失構成B.造成或者虛減資產達到當期披露的資產總額20％以上，應予立案追訴C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)及相關責任人員D.本罪侵犯的客體是國家有關公司、企業(yè)的合法權益【答案】C11、凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在（）個工作日內向公司全體董事報告，（）個工作日內向公司全體股東報告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】C12、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬～100萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.40萬～60萬元【答案】A13、按照法律主體在法律關系中的地位不同，可以將法律關系分為（）。A.雙邊法律關系與多邊法律關系B.確認性法律關系與創(chuàng)設性法律關系C.第一性法律關系與第二性法律關系D.縱向法律關系與橫向法律關系【答案】D14、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（）年的個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C15、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B16、證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦（中國證監(jiān)會）備案，備案材料包括（）。A.②③B.①②③C.①②③④D.①②【答案】C17、財務顧問應當建立健全內部報告制度，并對證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復?；貜鸵庖姂斢桑ǎ┖灻?，并加蓋財務顧問單位簽章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C18、（）是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。A.融資融券業(yè)務B.質押式報價回購業(yè)務C.股票質押式回購業(yè)務D.股票約定式回購業(yè)務【答案】C19、金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后（）個工作日內報送終止交易備案明細，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】D20、下列關于證券公司融資融券業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制，說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、主辦券商所披露信息內容發(fā)生變更的，應自變更之日起（）個轉讓日內報告考查全國股份轉讓系統(tǒng)公司并進行更新。A.3B.5C.7D.10【答案】B22、下列不符合證券公司申請融資融券業(yè)務資格條件的是（）。A.具有證券經紀業(yè)務資格B.最近2年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查的情形C.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近6個月未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故D.最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定【答案】C23、（2020年真題）下列關于證券公司開展柜臺交易的說法，錯誤的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】D24、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（），屬于公開發(fā)行證券。A.向不特定對象發(fā)行證券B.向特定對象發(fā)行證券累計達到200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)計算在內C.向特定對象轉讓股票，未經中國證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超過200人D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓【答案】A25、根據(jù)《證券法》，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有（）行為。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C26、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，下列說法錯誤的是（）。?A.高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員B.實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人C.關聯(lián)關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系D.國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系【答案】D27、（2016年真題）按風險起因的不同，下列不屬于證券經紀業(yè)務的主要風險的是（）。A.合規(guī)風險B.管理風險C.技術風險D.信息風險【答案】D28、下列屬于監(jiān)事會職權的有（）。A.①②④B.①③④C.①②D.②③④【答案】A29、可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金的情形有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未構成《證券法》第一百九十八條的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；1D.3；3【答案】D31、下列說法錯誤的是（）。A.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生品交易C.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本90%的，無須取得證券自營業(yè)務資格D.具備證券自營資格資質的證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資【答案】C32、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，誠信信息中的獎勵信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A33、承銷公司債券過程中，中國證監(jiān)會可以對承銷機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條規(guī)定的相關監(jiān)管措施的行為包括：（）；情節(jié)嚴重的，依照《證券法》第一百八十四條予以處罰。A.②④⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.②③⑤【答案】C34、在證券研究報告發(fā)布之前，制作報告的相關人不得泄露以下信息（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D35、（2016年真題）下列選項中，屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D37、債務融資工具在（）登記、托管、結算。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】D38、公司應當在（）時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。A.每半個會計年度終了B.每一個會計年度終了C.一年結束D.半年結束【答案】B39、證券公司開展是否風險管理系統(tǒng)功能完備、權限清晰，能夠與業(yè)務系統(tǒng)同步上線運行屬于（）。A.事前審查B.事中風險監(jiān)測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A40、（2017年真題）下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、下列關于資產管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是()。A.證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它證券公司推廣集合資產管理計劃B.推廣期間，客戶資金應存入集合計劃份額登記機構指定的專門賬戶C.集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣D.推廣結束后對募集資金的驗資工作應由具備證券相關業(yè)務資格的會計事務所完成并出具驗資報告【答案】A42、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交下列（）文件。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B43、證券公司應當自每月結束之日起（）個工作日內，報送月度報告。A.3B.5C.7D.10【答案】C44、收購要約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）。A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日【答案】A45、非公開募集基金的募集對象累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D46、針對證券資信評級從業(yè)人員應具備的條件和管理，以下說法錯誤的是（）A.證券評級機構的從業(yè)人員應當符合的條件僅由證券行業(yè)自律組織制定B.證券評級機構開展證券評級業(yè)務，應當成立評級項目組。評級項目組成員應當具備從事相關項目的工作經歷或者與評級項目相適應的知識結構，項目組組長應當完成證券從業(yè)人員登記且從事資信評級業(yè)務三年以上C.證券評級機構應當建立證券評級從業(yè)人員和管理人員的培訓制度，開展培訓活動，采取有效措施提高人員的職業(yè)道德和業(yè)務水平D.證券評級機構的人員考核和薪酬制度，不得影響評級從業(yè)人員依據(jù)獨立、客觀、公正、審慎、一致性的原則開展業(yè)務【答案】A47、公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括（）。A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益B.編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告C.不公平地對待其管理的不同基金財產D.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資【答案】B48、（2020年真題）具有國家意志性的社會規(guī)范是（）A.社會團隊規(guī)范B.宗教規(guī)范C.道德規(guī)范D.法律規(guī)范【答案】D49、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下屬于客戶可以委托證券公司代理的事項有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B50、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。A.30％B.25％C.15％D.5％【答案】D51、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C52、按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責任理解正確的有（）。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金B(yǎng).以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金【答案】B53、下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是()。A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B.連續(xù)5年虧損C.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D.對已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息【答案】B54、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D55、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列屬于該證券公司內幕信息的是（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】D56、(2018年真題)證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A57、根據(jù)《公司法》規(guī)定，股東會，董事會的會議召集程序、表決方式違反法律，行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起（）內，請求人民法院撤銷。A.九十日B.五十日C.三十日D.六十日【答案】D58、上市公司暫停股票上市交易的情形有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D59、下列關于資產支持證券掛牌、轉讓的說法，錯誤的是（）。A.證券公司可為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務B.證券交易所可以提供掛牌、轉讓服務C.資產支持證券的登記結算業(yè)務可由中國證券登記結算有限責任公司辦理D.機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)可為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務【答案】D60、某公司想設立證券登記結算機構。該公司自有資金1億元，具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施，也符合國務證券管理規(guī)定的其他條件。是否可以設立證券登記結算機構（）。A.是B.是，證券登記結算機構的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣C.需要先由國務院證券監(jiān)督管理機構審批D.否【答案】D61、基金份額登記機構隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責令改正，處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.40萬元以上100萬元以下【答案】A62、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】C63、（2018年真題）證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設（），行使公司章程規(guī)定的職權。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B64、下列屬于基金托管業(yè)務基本規(guī)范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D65、合格境外機構投資者境內證券投資應當委托具備下列哪些條件的托管人托管()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、(2018年真題)下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C67、對于首次建立業(yè)務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級后的（）內至少應進行一次復核。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C68、（2017年真題）下列選項中．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C69、按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D70、合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由（）決定聘任，并應當經國務院證券監(jiān)督管理機構認可。A.董事會B.監(jiān)事會C.董事會執(zhí)行委員會D.股東大會【答案】A71、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】C72、根據(jù)《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，以下關于證券經紀人與證券公司之間的委托關系不正確的是（）。A.證券經紀人執(zhí)業(yè)的前提條件是取得證券經紀人證書B.證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務活動C.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托D.證券經紀人只能是自然人【答案】B73、下列關于證券公司申請融資融券業(yè)務試點的業(yè)務規(guī)則的說法中，錯誤的是（）。?A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日；融資融券合同另有約定的，從其約定B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券【答案】A74、對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構應自受理之日起（）內作出批準或者不予批準的書面決定。A.30個工作日B.2個月C.6個月D.12個月【答案】C75、融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D76、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，非法開設證券交易場所的，由（）級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。A.省B.縣C.市D.鄉(xiāng)【答案】B77、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構投資者適當性管理辦法的說法，正確的有（）A.①②④B.②③④C.①④D.①②③④【答案】D78、財務顧問應規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質量，下列說法，符合要求的是（）。A.財務顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷B.只要進行了充分的內部核查，財務顧問就可以按照中國證件會的相關規(guī)定，對并購重組事項出具財務顧問專業(yè)意見，并做出相關承諾C.財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由財務顧問的法定代表人或去授權代表人、財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章D.結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告【答案】D79、公開披露的基金信息不包括（）。A.基金托管協(xié)議B.基金招募說明書C.股東會決議D.臨時報告【答案】C80、證券公司應建立健全相對集中，權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制，（）是證券公司自營業(yè)務的最高決策機構。A.投資決策機構B.自營業(yè)務部門C.董事會D.分支機構【答案】C81、有限責任公司的成立時間為（）。A.申請設立登記日期B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.章程制定日期D.足額繳納出資額日期【答案】B82、下列不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務規(guī)則要求的是（）。A.取消對主辦券商業(yè)務資格的事前審批B.加強對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責D.增加審批的同時，強化了過程監(jiān)管與行為監(jiān)管【答案】D83、股份有限公司申請股票上市，其股本總額應不少于（）。A.人民幣三千萬元B.人民幣五千萬元C.人民幣一億元D.人民幣四千萬元【答案】A84、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當了解證券公司的（）等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D85、證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過（）家。A.2B.3C.4D.5【答案】A86、發(fā)行人在招股說明書中應披露經審計財務報告期間的下列（）財務指標。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A87、《融資融券交易風險揭示書必備條款》應提示客戶妥善保管（）等資料，如投資者將這些資料出借給他人使用，由此造成的后果由投資者承擔。A.證券賬戶卡、身份證件B.交易密碼、銀行卡和身份證件C.身份證件和銀行賬戶D.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼【答案】D88、—家公司發(fā)行證券進行籌資，下列行為構成欺詐發(fā)行證券罪的是（）。A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或編造重大虛假內容，但尚未發(fā)行證券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件，且已經發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件發(fā)行證券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券辦法等發(fā)行文件【答案】C89、按照管理細則等規(guī)定，下列關于主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展業(yè)務的業(yè)務管理要求的說法中，有誤的是（）。A.主辦券商開展全國股份轉讓系統(tǒng)相關業(yè)務，應當建立健全合規(guī)管理、內部風險控制與管理機制，嚴格防范和控制風險B.主辦券商及其業(yè)務人員應當對開展全國股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務中獲取的非公開信息履行保密義務，不得利用該信息謀取不正當利益C.主辦券商應按全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉讓系統(tǒng)公司處分等信息D.未經全國股份轉讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商可以將轉讓信息提供給客戶從事自身股票轉讓以外的其他活動【答案】D90、客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于（）。A.結算中心B.證券公司C.客戶D.托管的商業(yè)銀行【答案】C91、為保護國有資產和上市公司股東的利益，（）不得成為普通合伙人。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A92、（2017年真題）集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.400【答案】C93、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十二條規(guī)定’證券公司設立時,其業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規(guī)制度和（）相適應。A.人力資源狀況B.技術條件C.市場風險D.政策法規(guī)環(huán)境【答案】A94、根據(jù)《期貨交易管理條例》，（）應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證安全存管監(jiān)控的規(guī)定。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A95、關于基金管理人職責，下列說法中錯誤的是（）。A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會C.辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項D.決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同【答案】D96、證券公司回訪客戶的內容包括（）。A.②③④⑤B.①②③C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】D97、以下各項屬于證券經紀業(yè)務特點的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A98、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在（）范圍內轉讓?A.機構投資者B.中小投資者C.合格投資者D.專業(yè)投資者【答案】C99、托管機構挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應對其采?。ǎ.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】C100、證券評級機構評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間，本人、直系親屬持有受評級證券或者收評級機構發(fā)行的證券金額超過（）萬元的，應當回避。A.20B.50C.100D.120【答案】B101、證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B102、關于分級資產管理產品的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B103、有限責任公司董事會對股東會負責，下列選項中屬于有限責任公司董事會職權的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A104、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B105、（2020年真題）下列不屬于監(jiān)管部門對違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》可采取的監(jiān)管措施的是（）A.責令改正B.監(jiān)管談話C.行政拘留D.出具警示函【答案】C106、證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，協(xié)議內容包括（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D107、下列選項中，不符合股份有限公司設立應當具備的條件是（）。A.由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內有住所C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設立的經創(chuàng)立大會通過D.有公司住所【答案】C108、未經核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B109、下列關于委托交易的說法中，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托、網上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內容和方式應符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關約定C.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司無權直接對客戶的交易委托釆取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔【答案】C110、下列關于有限責任公司設立條件的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D111、上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B112、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按（）進行折算。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D113、證券公司、證券投資咨詢機構以軟件工具、終端設備等為載體提供建議的，下列說法不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、中斷設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳B.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明起方法和局限【答案】C114、（2016年真題）下列企業(yè)中，能夠對其債務獨立承擔責任的是（）。A.合伙企業(yè)B.股份有限公司C.企業(yè)分支機構D.個人獨資企業(yè)【答案】B115、證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應當提前（）日告知客戶的資產托管機構。A.3B.5C.7D.10【答案】B116、公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載()等事項。A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C117、證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是()。A.5000元B.5萬元C.50萬元D.500萬元【答案】B118、按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。A.1B.2C.3D.5【答案】A119、下列關于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司應規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內外分支機構和相關附屬機構在洗錢風險管理中的職責分工B.證券公司應依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報告制度、保密制度等內控制度，設立反洗錢專門機構或指定內設機構負責反洗錢工作C.證券公司應當勤勉盡責，按照風險為本的方法，合理配置資源，對本機構洗錢風險進行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風險D.證券公司總部應當對分支機構執(zhí)行反洗錢內部控制制度有效性實施負責【答案】D120、下列各項，屬于資金賬戶管理內容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D121、下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】B122、下列關于有限合伙企業(yè)的說法中，正確的有（）。A.①②④⑤B.②③⑤C.①②③④D.②③④⑤【答案】D123、上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經（）通過。A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上C.全體股東所持表決權的2/3以上D.全體股東所持表決權的1/2以上【答案】B124、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，以下證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則與禁止行為中錯誤的是（）。A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務B.證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度C.證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告D.發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構【答案】C125、“薦股軟件”是指具備下列（）的軟件產品、軟件工具或者終端設備。A.②③④B.③④C.①②D.①②③④【答案】D126、證券公司應當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網絡的方式隨時查詢證券經紀人的信息，包括（）等信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C127、下列選項中，屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D128、基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金是（）。A.傳統(tǒng)式基金B(yǎng).開放式基金C.封閉式基金D.創(chuàng)新式基金【答案】C129、根據(jù)業(yè)務規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統(tǒng)從事以下（）業(yè)務的證券公司。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C130、下列關于證券公司風險處置措施中的“行政清理”的說法中，表述錯誤的是（）。A.證券公司行政清理期間，證券經紀等涉及客戶的業(yè)務，由證券監(jiān)管機構按照規(guī)定程序選擇的證券公司等專業(yè)機構進行托管，以保證正常經紀客戶的交易穩(wěn)定B.證券公司設立和實際控制的關聯(lián)公司，其資產、人員、財務或者業(yè)務與被撤銷證券公司混合的，應直接納入行政清理范圍C.被撤銷證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經理、副經理停止履行職責D.被撤銷證券公司股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作【答案】B131、甲證券公司根據(jù)自身經營目標和運營狀況，結合自身的環(huán)境條件，建立有效的內部控制制度、機制。其中，證券公司內部控制當前遵循的原則，錯誤的是（）。A.該證券公司的內部控制覆蓋了所有業(yè)務、部門和人員B.為了提高效率，該證券公司承擔內部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時輔助前臺業(yè)務運作C.該證券公司以合理的成本實現(xiàn)內部控制目標D.前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離【答案】B132、保薦人應建立保薦工作檔案，工作檔案包括以下（）內容。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D133、公司章程的（）事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好地運轉且不違反強行法的規(guī)定和公序良俗原則的事項。A.相對記載B.任意記載