1.[單選]

[0.5分]

下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緽【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；②具有完全民事行為能力﹔③品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；④未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；⑦通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試；⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。A.應(yīng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格相關(guān)科目考試B.應(yīng)具有高中以上學(xué)歷C.應(yīng)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷D.應(yīng)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍2.[單選]

[0.5分]

證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法的說(shuō)法正確的是（）?！敬鸢浮緿【解析】A項(xiàng)，證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為100分；B項(xiàng)，分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次；C項(xiàng)，分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日到本年度4月30日。A.證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司為120分B.分類評(píng)價(jià)每季度進(jìn)行一次C.分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度4月30日到本年度5月1日D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分3.[單選]

[0.5分]

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司信息披露的要求，正確的是（）?！敬鸢浮緼【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。A.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營(yíng)管理狀況B.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含參股及控股情況C.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含或有負(fù)債情況D.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含其高級(jí)管理人員薪酬信息4.[單選]

[0.5分]

下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緾【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)。但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。該規(guī)定主要是為了避免因母公司與子公司之間存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)而損害公司小股東的利益。A.證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度B.證券公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)C.證券公司與其子公司之間在經(jīng)營(yíng)存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)建立良好的風(fēng)險(xiǎn)隔離D.證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保5.[單選]

[0.5分]

根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得（）的業(yè)務(wù)許可?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)6.[單選]

[0.5分]

1個(gè)投資者只能申請(qǐng)開(kāi)立1個(gè)一碼通賬戶，1個(gè)投資者在同一市場(chǎng)最多可以申請(qǐng)開(kāi)立（）個(gè)A股賬戶、（）個(gè)封閉式基金賬戶，只能申請(qǐng)開(kāi)立1個(gè)信用賬戶、1個(gè)B股賬戶。投資者申請(qǐng)開(kāi)立A股賬戶時(shí)，除投資者確有需要開(kāi)立單邊A股賬戶之夕卜，證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時(shí)開(kāi)立滬市及深市雙邊A股賬戶?！敬鸢浮緼【解析】1個(gè)投資者只能申請(qǐng)開(kāi)立1個(gè)一碼通賬戶，1個(gè)投資者在同一市場(chǎng)最多可以申請(qǐng)開(kāi)立3個(gè)A股賬戶、3個(gè)封閉式基金賬戶，只能申請(qǐng)開(kāi)立1個(gè)信用賬戶、1個(gè)B股賬戶。投資者申請(qǐng)開(kāi)立A股賬戶時(shí)，除投資者確有需要開(kāi)立單邊A股賬戶之外，證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時(shí)開(kāi)立滬市及深市雙邊A股賬戶。A.3；3B.1；1C.2；2D.5；57.[單選]

[0.5分]

下列情形中為公開(kāi)發(fā)行證券的是（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查公開(kāi)發(fā)行證券的認(rèn)定。有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券；（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A.向特定對(duì)象發(fā)行證券B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)50人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)100人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)8.[單選]

[0.5分]

下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)概念的理解。按照相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行買賣，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)B.證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來(lái)進(jìn)行證券買賣D.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系9.[單選]

[0.5分]

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書(shū)，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人?！敬鸢浮緽【解析】本題考查參與保薦工作的保薦代表人數(shù)量。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書(shū)，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。A.1B.2C.3D.510.[單選]

[0.5分]

證券公司內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的（）。【答案】B【解析】證券公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：①董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。A.1/5B.1/4C.1/2D.1/311.[單選]

[0.5分]

以下關(guān)于基金的表述，正確的是（）?！敬鸢浮緿【解析】公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。而非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，既包括買賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，也包括國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種，如股權(quán)、期貨、期權(quán)以及基金合同約定的其他投資標(biāo)的。封閉式基金的基金合同期限是固定的，基金的存續(xù)期限也是固定的。封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長(zhǎng)合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式。而開(kāi)放式基金的基金合同期限不是固定的。A.封閉式基金的基金合同期限是不固定的B.開(kāi)放式基金的基金合同期限是固定的C.非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種D.公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種12.[單選]

[0.5分]

以下有關(guān)證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的要求中錯(cuò)誤的是（）。【答案】C【解析】本題考查信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的要求。選項(xiàng)C，對(duì)于融資類業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)對(duì)跨部門或跨主體的同一業(yè)務(wù)制定相對(duì)一致的風(fēng)險(xiǎn)管理流程和標(biāo)準(zhǔn)。A.在開(kāi)展涉及信用風(fēng)險(xiǎn)的新業(yè)務(wù)前，證券公司應(yīng)進(jìn)行充分的論證與評(píng)估B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查機(jī)制C.對(duì)于融資類業(yè)務(wù)，證券公司可以對(duì)跨部門或跨主體的同一業(yè)務(wù)制定完全不一致的風(fēng)險(xiǎn)管理流程和標(biāo)準(zhǔn)D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部評(píng)級(jí)管理制度，根據(jù)內(nèi)部實(shí)際情況及管理需要確定內(nèi)部評(píng)級(jí)管理制度覆蓋的業(yè)務(wù)范圍13.[單選]

[0.5分]

下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。【答案】B【解析】本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A.按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)B.在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告C.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告D.公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱14.[單選]

[0.5分]

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，并可以指定（）名項(xiàng)目協(xié)辦人。。【答案】A【解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書(shū)，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。A.1B.2C.3D.415.[單選]

[0.5分]

所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）?！敬鸢浮緾【解析】合格境外投資者的境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制（包括但不限于）：①單個(gè)合格境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%；②所有合格境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%。A.10%B.33%C.30%D.49%16.[單選]

[0.5分]

以下關(guān)于我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緼【解析】非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。A.在證券交易所發(fā)行B.由金融機(jī)構(gòu)承銷C.由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算17.[單選]

[0.5分]

發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含（）、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致?！敬鸢浮緼【解析】發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力。A.股票發(fā)行價(jià)格B.股票發(fā)行數(shù)量C.發(fā)行人實(shí)際控制人D.股票發(fā)行費(fèi)率18.[單選]

[0.5分]

發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起（）個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格?！敬鸢浮緽【解析】本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更；中國(guó)監(jiān)證會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施。A.6B.12C.24D.3619.[單選]

[0.5分]

從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記?！敬鸢浮緾【解析】從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起7個(gè)工作日內(nèi)。通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記信息完備的，協(xié)會(huì)在登記后生成唯一登記編號(hào)。登記信息不完備或不符合規(guī)定要求的,協(xié)會(huì)通知機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正。A.3B.4C.7D.1020.[單選]

[0.5分]

下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）?！敬鸢浮緿【解析】基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益；②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；④按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)：⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；⑥對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；⑦公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)對(duì)涉及自身利益的情況，查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料；⑧基金合同約定的其他權(quán)利。D項(xiàng)，按照基金合同的約定確定基金收益分配方案是基金管理人的職責(zé)之一。A.按規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)B.分享基金投資收益C.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開(kāi)披露資料D.確定基金收益分配方案21.[單選]

[0.5分]

假設(shè)甲、乙、丙、丁四人，均已通過(guò)證券從業(yè)資格考試，以下符合申請(qǐng)證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)條件的是（）?！敬鸢浮緽【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)：①已被機(jī)構(gòu)聘用；②最近3年未受過(guò)刑事處罰；③不存在違反《證券法》相關(guān)規(guī)定的情形；④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德；⑥法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。A.丙某，品行端正，具有良好的職業(yè)道德，但尚未被機(jī)構(gòu)聘用B.乙某，曾被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，但是已過(guò)禁入期C.甲某，最近五年未受過(guò)刑事處罰，但被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者D.丁某，兩年前受過(guò)刑事處罰22.[單選]

[0.5分]

以下不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)觀念層要素的是（）?！敬鸢浮緾【解析】觀念層，包括秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神、堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展三個(gè)要素。觀念是指導(dǎo)文化建設(shè)的思想源泉，是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中長(zhǎng)期積淀形成的精神成果，是全體工作人員普遍的信條和價(jià)值觀，是文化的“基因”。觀念決定組織作用的形成，從而對(duì)最終的行為表現(xiàn)產(chǎn)生深刻影響。行為經(jīng)過(guò)一定時(shí)間的沉淀和固化，反過(guò)來(lái)又將影響觀念的形成和進(jìn)化。A.秉承守正創(chuàng)新B.崇尚專業(yè)精神C.強(qiáng)化文化認(rèn)同D.堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展23.[單選]

[0.5分]

公司債券發(fā)行的一般規(guī)定，正確的是（）。【答案】A【解析】公司債券可以公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行，包括在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，公開(kāi)發(fā)行公司債券并在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易，非公開(kāi)發(fā)行公司債券并在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的情形以及法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的其他情形。發(fā)行公司債券，可以附認(rèn)股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票等條款。A.公司債券可以公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行B.公開(kāi)發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓C.非公開(kāi)發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易D.發(fā)行公司債券，可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票，但不可附認(rèn)股權(quán)24.[單選]

[0.5分]

香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。這種交易行為稱之為（）?！敬鸢浮緼【解析】滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。A.滬股通B.港股通C.深股通D.深港通下的港股通25.[單選]

[0.5分]

上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后（）個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后（）個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益?！敬鸢浮緾【解析】本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第四十四條的規(guī)定，上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；1226.[單選]

[0.5分]

凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告?！敬鸢浮緾【解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，10個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10;2027.[單選]

[0.5分]

任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。【答案】D【解析】任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。A.10%B.3%C.1%D.5%28.[單選]

[0.5分]

一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過(guò)（）個(gè)月?！敬鸢浮緿【解析】證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。A.12B.3C.9D.629.[單選]

[0.5分]

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿（）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓?！敬鸢浮緿【解析】有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。A.10B.15C.20D.3030.[單選]

[0.5分]

根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場(chǎng)禁入或受到協(xié)會(huì)"終止執(zhí)業(yè)"紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)予以（）。【答案】B【解析】從業(yè)人員受到協(xié)會(huì)"暫停執(zhí)業(yè)"紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)予以中止登記。從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場(chǎng)禁入或受到協(xié)會(huì)"終止執(zhí)業(yè)"紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)予以注銷登記。A.中止登記B.注銷登記C.聯(lián)合懲戒D.變更登記31.[單選]

[0.5分]

下列關(guān)于證券公司合并、解散、停業(yè)、分立的說(shuō)法，正確的是（）。【答案】A【解析】AC兩項(xiàng)，證券公司合并、分立中涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。B項(xiàng)，證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，證券公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。D項(xiàng)，證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在自受理之日起30個(gè)工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。A.證券公司合并的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估B.證券公司停業(yè)的，無(wú)需處理未了結(jié)業(yè)務(wù)C.證券公司分立的，重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓無(wú)需評(píng)估D.證券公司解散的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)32.[單選]

[0.5分]

財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，并對(duì)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。不需要在回復(fù)意見(jiàn)上簽名的是（）?！敬鸢浮緼【解析】本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人簽章以及報(bào)告制度?；貜?fù)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者其授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章。A.部門負(fù)責(zé)人B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者其授權(quán)代表人C.顧問(wèn)主辦人D.項(xiàng)目協(xié)辦人33.[單選]

[0.5分]

關(guān)于集資詐騙的犯罪構(gòu)成要件，下列說(shuō)法正確的是（）?！敬鸢浮緼【解析】集資詐騙罪的犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位；犯罪主觀方面是故意，且以非法占有為目的；犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序及公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)﹔犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為。A.犯罪主觀方面是故意B.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為C.犯罪主體是一般主體，只能是自然人D.犯罪客體是國(guó)家有關(guān)公司、企業(yè)的財(cái)會(huì)報(bào)告及其他重要信息的管理秩序34.[單選]

[0.5分]

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于專業(yè)投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）【答案】D【解析】符合下列條件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：①最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；②金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。A.普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在符合一定條件下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定B.符合一定條件的專業(yè)投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者C.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品等機(jī)構(gòu)投資者是專業(yè)投資者D.普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，需要滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的條件35.[單選]

[0.5分]

按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑?！敬鸢浮緿【解析】本題考查《刑法》第一百八十條的規(guī)定。對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；536.[單選]

[0.5分]

證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，下列采取的行政監(jiān)管措施中不正確的是（）?！敬鸢浮緽【解析】本題考查證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。證券公司反《證券司和證券投資金管理司規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。A.出具警示函B.責(zé)令定期報(bào)告C.認(rèn)定為不適當(dāng)人選D.監(jiān)管談話37.[單選]

[0.5分]

下列非交易過(guò)戶的情形中，不需要由過(guò)出方、過(guò)入方作為申請(qǐng)人共同提交過(guò)戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)的是（）?！敬鸢浮緼【解析】本題考查考生對(duì)非交易過(guò)戶的理解。在非交易過(guò)戶中，繼承、法人資格喪失.所涉證券過(guò)戶的，由過(guò)入方作為申請(qǐng)人提交過(guò)戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)；捐贈(zèng)、離婚、私募資產(chǎn)管理所涉證券過(guò)戶的，由過(guò)出方、過(guò)入方作為申請(qǐng)人共同提交過(guò)戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)。A.繼承B.捐贈(zèng)C.離婚D.私募資產(chǎn)管理38.[單選]

[0.5分]

《中華人民共和國(guó)證券法》于（）開(kāi)始首次正式實(shí)施?！敬鸢浮緼【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》于1998年12月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò),于1999年7月1日實(shí)施。A.1999年7月1日B.1998年12月29日C.2004年6月1日D.2004年8月28日39.[單選]

[0.5分]

有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東（）的出資額?！敬鸢浮緽【解析】有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。A.實(shí)繳B.認(rèn)繳C.約定D.認(rèn)購(gòu)40.[單選]

[0.5分]

動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形不包括（）。【答案】D【解析】動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形

（1）客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款；

（2）客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款；

（3）法律規(guī)定的其他情形。A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款B.客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款C.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金D.客戶債權(quán)人要求41.[多選]

[1分]

下列有關(guān)合伙企業(yè)的清算，說(shuō)法正確的是（）?！敬鸢浮緽D【解析】清算人自被確定之日起10日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項(xiàng)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤、B項(xiàng)說(shuō)法正確

債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)。C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤、D項(xiàng)說(shuō)法正確A.清算人自被確定之日起10日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項(xiàng)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告B.清算人自被確定之日起10日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項(xiàng)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告C.債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)D.債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)42.[多選]

[1分]

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：

（1）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；

（2）收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；

（3）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；

（4）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；

（5）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；

（6）誠(chéng)信記錄；

（7）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；

（8）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；

（9）其他必要信息。A.自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息B.收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況C.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)D.誠(chéng)信記錄43.[多選]

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下列屬于擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的情形包括（）。【答案】ABCD【解析】向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過(guò)200人的，為非公開(kāi)發(fā)行。

變相公開(kāi)發(fā)行證券包括但不限于以下幾種情形：

（1）非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行。

（2）公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票。

（3）向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人。A.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)，采用廣告、廣播、說(shuō)明會(huì)等方式向社會(huì)公眾發(fā)行的B.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)300人C.非公開(kāi)發(fā)行股票采用電話、短信、信函等方式向超過(guò)300人發(fā)行D.公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票44.[多選]

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下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（）?！敬鸢浮緽CD【解析】A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或無(wú)限連帶責(zé)任。A.普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)的所有合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任B.普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下C.普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；而有限合伙企業(yè)中的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)D.普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙協(xié)議中約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人，或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)全部虧損由部分合伙人承擔(dān)45.[多選]

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欺詐發(fā)行證券罪應(yīng)予立案追訴的標(biāo)準(zhǔn)包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

（1）非法募集資金金額在1000萬(wàn)元以上的;

（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期資產(chǎn)總額30%以上的;

（3）虛增或者虛減營(yíng)業(yè)收入達(dá)到當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入總額30%以上的;

（4）虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期利潤(rùn)總額30%以上的;

（5）隱瞞或者編造的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額達(dá)到最近一期披露的凈資產(chǎn)50%以上的;

（6）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬(wàn)元以上的;

（7）為欺詐發(fā)行證券而偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的;

（8）為欺詐發(fā)行證券向負(fù)有金融監(jiān)督管理職責(zé)的單位或者人員行賄的;

（9）募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動(dòng)的;

（10）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。A.非法募集資金金額在1000萬(wàn)元以上的B.虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期利潤(rùn)總額30%以上的C.為欺詐發(fā)行證券而偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的D.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期資產(chǎn)總額30%以上的46.[多選]

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根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素，下列說(shuō)法正確的有（）?！敬鸢浮緽CD【解析】合伙企業(yè)不同于公司，不屬于企業(yè)法人，屬于非法人的經(jīng)營(yíng)性組織，不需要訂立公司章程。A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，D項(xiàng)說(shuō)法正確

合伙企業(yè)是由合伙人共同出資成立的，同時(shí)也共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益。B項(xiàng)說(shuō)法正確

每一位合伙人都需要為合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。C項(xiàng)說(shuō)法正確A.由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關(guān)法律，訂立公司章程B.共同出資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益C.對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D.是經(jīng)營(yíng)性組織47.[多選]

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提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)（）。【答案】AD【解析】向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。A.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格B.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn)C.代理委托人從事證券投資D.注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)48.[多選]

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符合下列哪一種情形的，為公開(kāi)發(fā)行（）。【答案】ACD【解析】本題考查公開(kāi)發(fā)行的定義。有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：

（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；

（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)。

（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)150人的（不考慮依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工）C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)250人的（不考慮依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工）D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)300人的（不考慮依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工）49.[多選]

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下列關(guān)于有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行，說(shuō)法正確的有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬及報(bào)酬提取方式。有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)。綜上所述，所有選項(xiàng)均說(shuō)法正確。A.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)B.有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)C.有限合伙人不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)D.執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬及報(bào)酬提取方式50.[多選]

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根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的規(guī)定，署名的證券分析師應(yīng)（）?！敬鸢浮緼B【解析】證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制機(jī)制，細(xì)化質(zhì)量控制的目標(biāo)、程序和崗位職責(zé)，建立清晰的質(zhì)量審核清單和工作底稿，列明審核工作應(yīng)當(dāng)涵蓋的內(nèi)容。通過(guò)合理的流程安排避免審核工作流于形式，并確保審核意見(jiàn)得到回應(yīng)和有效落實(shí)。A.對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)B.對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的觀點(diǎn)負(fù)責(zé)C.建立清晰的質(zhì)量審核清單和工作底稿D.建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制機(jī)制51.[多選]

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證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的條件包括（）等?！敬鸢浮緼CD【解析】從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列條件:

（1）品行良好;（2）具備從事證券基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識(shí);（3）最近3年未因犯罪被判處刑罰;（4）不存在《證券法》第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形;（5）最近年未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會(huì)取消基金從業(yè)資格;（6）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁人措施，或者執(zhí)行期已經(jīng)屆滿;（7）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。A.品行良好B.最近2年未受過(guò)刑事處罰C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取為證券市場(chǎng)措施，或者已過(guò)禁入期D.具備從事證券基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識(shí)52.[多選]

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下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的解散事由，說(shuō)法正確的有（）?！敬鸢浮緼B【解析】合伙企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散：

（1）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)；

（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；

（3）全體合伙人決定解散；（B項(xiàng)說(shuō)法正確，C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤）

（4）合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天；（D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤）

（5）合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無(wú)法實(shí)現(xiàn)；（A項(xiàng)說(shuō)法正確）

（6）依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；

（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。A.合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無(wú)法實(shí)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)解散B.全體合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散C.三分之二以上合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散D.合伙人已不具備法定人數(shù)滿10天，應(yīng)當(dāng)解散53.[多選]

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根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，下列行為不符合規(guī)定的有（）。【答案】ABCD【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)。從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象，不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象。A.發(fā)布證券研究報(bào)告中包含誤導(dǎo)性信息B.利用發(fā)布證券研究報(bào)告參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)C.發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員同時(shí)從事證券自營(yíng)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.將證券研究報(bào)告內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象54.[多選]

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信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《證券法》關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責(zé)任的具體承擔(dān)方式的規(guī)定:第八十五條的規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司及其直接責(zé)任人員，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

第一百九十六條的規(guī)定，收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。

收購(gòu)人及其控股股東、實(shí)際控制人利用上市公司收購(gòu)，給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百九十七條的規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的，處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。

信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。A.信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改造，給予警告，并處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下罰款B.信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下罰款C.信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)，而發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致?lián)p失的，處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下罰款D.信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改造，給予警告，并處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款55.[多選]

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下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說(shuō)法，正確的有（）。【答案】AD【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性規(guī)定。

A項(xiàng)說(shuō)法正確，證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況。

B、C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券經(jīng)紀(jì)人不得替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。

D項(xiàng)說(shuō)法正確，證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券投資開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程。A.證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況B.證券經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移等C.證券經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等D.證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券投資開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程56.[多選]

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證券研究報(bào)告質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋（）等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性。【答案】ABC【解析】質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)真審查，涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結(jié)論等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性。故本題選擇B選項(xiàng)。A.信息處理B.分析邏輯C.研究結(jié)論D.銷售預(yù)測(cè)57.[多選]

[1分]

公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，說(shuō)法正確的有（）?！敬鸢浮緼BC【解析】公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)或者其他公開(kāi)發(fā)行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議；擅自改變用途未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股。A.公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)或者其他公開(kāi)發(fā)行募集文件所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議C.擅自改變用途未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股D.改變資金用途，必須經(jīng)董事會(huì)作出決議58.[多選]

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下列關(guān)于證券公司對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說(shuō)法，正確的有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。故本題選C選項(xiàng)。A.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制B.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕C.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕D.涉及客戶賬戶資金變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕59.[多選]

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證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）?！敬鸢浮緼BC【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益。A.守法合規(guī)B.誠(chéng)實(shí)信用C.忠實(shí)客戶利益D.只提示客戶可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，不提示承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)可能獲得的收益60.[多選]

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從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（）業(yè)務(wù)活動(dòng)。【答案】ABCD【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員

根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

故本題選A選項(xiàng)。A.營(yíng)銷B.客戶賬戶開(kāi)立C.客戶資金存管D.客戶賬戶銷戶61.[多選]

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下列關(guān)于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說(shuō)法，正確的有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的主要區(qū)別在于：

1、合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面。2、合伙人數(shù)量方面。3、合伙人權(quán)利方面。4、利潤(rùn)分配方面。5、競(jìng)業(yè)禁止方面。6、關(guān)聯(lián)交易方面。7、出資份額出質(zhì)方面。A.合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面不同B.關(guān)聯(lián)交易方面不同C.利潤(rùn)分配方面不同D.合伙人權(quán)利方面不同62.[多選]

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合伙企業(yè)有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散?！敬鸢浮緼BCD【解析】本題考查合伙企業(yè)解散、清算。合伙企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散：

（1）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)；

（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；

（3）全體合伙人決定解散；

（4）合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天；

（5）合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無(wú)法實(shí)現(xiàn)；

（6）依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撒銷；

（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。A.全體合伙人決定解散B.合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)D.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照63.[多選]

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根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十一條的規(guī)定，利用未公開(kāi)信息交易行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）?！敬鸢浮緼D【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十一條的規(guī)定，利用未公開(kāi)信息交易行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

（1）獲利或者避免損失數(shù)額在100萬(wàn)元以上的;

（2）2年內(nèi)3次以上利用未公開(kāi)信息交易的;

（3）明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)的;

（4）具有其他嚴(yán)重情節(jié)的。A.獲利或者避免損失數(shù)額在100萬(wàn)元以上的B.1年內(nèi)3次以上利用未公開(kāi)信息交易的C.獲利或者避免損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的D.明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)的64.[多選]

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（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任?！敬鸢浮緼BCD【解析】考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十七條。

發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。A.發(fā)行人B.證券公司C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D.投資者65.[多選]

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下列說(shuō)法中，正確的是（）?！敬鸢浮緼B【解析】考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。

債務(wù)融資工具在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。A.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)C.債務(wù)融資工具在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心登記、托管、結(jié)算D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)66.[多選]

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網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括：投資者名稱、申購(gòu)價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量；剔除最高報(bào)價(jià)有關(guān)情況；剔除最高報(bào)價(jià)部分后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)；有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格（或發(fā)行價(jià)格區(qū)間）的確定過(guò)程；發(fā)行價(jià)格（或發(fā)行價(jià)格區(qū)間）及對(duì)應(yīng)的市盈率；網(wǎng)上、網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量；回?fù)軝C(jī)制；中止發(fā)行安排；申購(gòu)繳款要求等。A.投資者名稱、申購(gòu)價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量B.有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格的確定過(guò)程C.發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率D.網(wǎng)上網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量67.[多選]

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下列說(shuō)法中正確的是（）。【答案】ABCD【解析】本題考查證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式。在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說(shuō)明行業(yè)歸屬的依據(jù)。存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險(xiǎn)的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率。發(fā)行人還可以同時(shí)披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)。A.發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式B.在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說(shuō)明行業(yè)歸屬的依據(jù)C.存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險(xiǎn)的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率D.發(fā)行人還可以同時(shí)披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)68.[多選]

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根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項(xiàng)符合除名退伙情形?！敬鸢浮緼BC【解析】本題考查《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十九條規(guī)定，合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：

（1）未履行出資義務(wù)；（2）因故意或者重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失；（3）執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為；（4）發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行屬于當(dāng)然退伙的情形。當(dāng)然退伙是法定的情形，除名退伙則是決議出來(lái)的。A.未履行出資義務(wù)B.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為C.因故意或重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失D.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行69.[多選]

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公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括（）。【答案】ABCD【解析】債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的判斷，ABCD均正確。A.企業(yè)名稱變更、股權(quán)結(jié)構(gòu)或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化;B.企業(yè)控股股東或者實(shí)際控制人變更;C.企業(yè)未能清償?shù)狡趥鶆?wù)或進(jìn)行債務(wù)重組;D.企業(yè)出現(xiàn)可能影響其償債能力的資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)的情況；70.[多選]

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中介機(jī)構(gòu)違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定需承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。【答案】ABCD【解析】中介機(jī)構(gòu)違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定需承擔(dān)的法律責(zé)任包括：根據(jù)《證券法》第一百八十四條的規(guī)定，證券公司承銷證券違反《證券法》第二十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處50萬(wàn)元以500萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。A.責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收違法所得B.可以并處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，可以并處20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款C.情節(jié)嚴(yán)重的，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款D.證券公司承銷證券給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任71.[多選]

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以軟件工具、終端設(shè)備為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合（）要求?！敬鸢浮緼BD【解析】本題考查以軟件工具、終端設(shè)備為載體提供投資建議的規(guī)范要求。

表示軟件工具、終端設(shè)備可以提供選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)的功能，但需要說(shuō)明其方法和局限性，C錯(cuò)誤。A.客觀說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏C.表示軟件工具、終端設(shè)備不得提供選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)的功能D.說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源72.[多選]

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《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（）?！敬鸢浮緼C【解析】本題考查《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金。單位犯該罪的，對(duì)單位處以罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額l％以上5％以下罰金B(yǎng).退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下罰款C.單位犯該罪的，對(duì)單位處以罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款73.[多選]

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按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括（）?！敬鸢浮緼BD【解析】本題考查申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，選項(xiàng)③是證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的要求。A.從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)B.利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益C.保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)D.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾74.[多選]

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根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員等級(jí)類別設(shè)為（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員等級(jí)類別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資咨詢（投資顧問(wèn)）、證券投資咨詢（分析師）、證券投資咨詢（其他）、保薦代表人等六類。A.證券經(jīng)紀(jì)人B.證券投資咨詢C.保薦代表人D.一般證券業(yè)務(wù)75.[多選]

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資信狀況符合以下標(biāo)準(zhǔn)的公開(kāi)發(fā)行公司債券，專業(yè)投資者和普通投資者可以參與認(rèn)購(gòu)（）?！敬鸢浮緼BC【解析】資信狀況符合以下標(biāo)準(zhǔn)的公開(kāi)發(fā)行公司債券，專業(yè)投資者和普通投資者可以參與認(rèn)購(gòu)：①發(fā)行人最近3年無(wú)債務(wù)違約或者延遲支付本息的事實(shí)；②發(fā)行人最近3年平均可分配利潤(rùn)不少于債券1年利息的1.5倍；③發(fā)行人最近一期末凈資產(chǎn)規(guī)模不少于250億元；④發(fā)行人最近36個(gè)月內(nèi)累計(jì)公開(kāi)發(fā)行債券不少于3期，發(fā)行規(guī)模不少于100億元；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件。未達(dá)到前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的公開(kāi)發(fā)行公司債券，僅限于專業(yè)投資者參與認(rèn)購(gòu)。A.發(fā)行人最近36個(gè)月內(nèi)累計(jì)公開(kāi)發(fā)行債券不少于3期，發(fā)行規(guī)模不少于100億元B.發(fā)行人最近3年無(wú)債務(wù)違約或者延遲支付本息的事實(shí)C.發(fā)行人最近3年平均可分配利潤(rùn)不少于債券1年利息的1.5倍D.發(fā)行人最近一期末凈資產(chǎn)規(guī)模不少于300億元76.[多選]

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證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定?！敬鸢浮緼BD【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。A.《證券法》B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》D.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》77.[多選]

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下列說(shuō)法，正確的是（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】考查業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。

業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求

（1）底線要求

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

（2）公眾媒體廣告宣傳的規(guī)范要求

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。

證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作岀買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。A.禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳B.禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形D.證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作岀買入、賣出或者持有具體證券的投資建議78.[多選]

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證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動(dòng)包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】以上均屬于證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，根據(jù)證券公司授權(quán)可全部或部分從事的活動(dòng)。

證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：（1）向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況；（2）向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；（3）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；（4）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；（5）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。A.向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況B.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)C.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息D.向客戶介紹開(kāi)戶、交易等業(yè)務(wù)流程79.[多選]

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下列行為中違反《中國(guó)人民銀行法》的有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

發(fā)行人有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照《中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。

①未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券；

②超規(guī)模發(fā)行金融債券；

③以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者；

④未按規(guī)定報(bào)送文件或披露信息；

⑤其他違反《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》的行為.A.發(fā)行人未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券B.發(fā)行人超規(guī)模發(fā)行金融債券C.承銷人以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)D.托管機(jī)構(gòu)挪用客戶金融債券80.[多選]

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根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的是（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】本題考查普通合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，A正確；

普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，但對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式由特別規(guī)定的，從其規(guī)定，BD正確；

普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無(wú)上限規(guī)定，C正確。A.由普通合伙人組成B.除法律另有規(guī)定外，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任C.普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無(wú)上限規(guī)定D.對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定81.[判斷]

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證券公司開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前15個(gè)工作日內(nèi)將上個(gè)月度業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。（）【答案】錯(cuò)【解析】證券公司開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前10個(gè)工作日內(nèi)將上個(gè)月度業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。82.[判斷]

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證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的50%。（）【答案】錯(cuò)【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。83.[判斷]

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目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道包括通過(guò)證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員進(jìn)行直接營(yíng)銷和委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)。（）【答案】對(duì)【解析】目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道包括通過(guò)證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員進(jìn)行直接營(yíng)銷和委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)。84.[判斷]

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證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約，各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門和崗位負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。（）【答案】對(duì)【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約，各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門和崗位負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。85.[判斷]

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證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于100個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于50個(gè)小時(shí)。（）【答案】錯(cuò)【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。此外，證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。86.[判斷]

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.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限自資金或者證券實(shí)際交付之日起算，不得超過(guò)6個(gè)月。（）【答案】對(duì)【解析】證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。87.[判斷]

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根據(jù)滬、深證券交易所“融資融券交易實(shí)施細(xì)則”，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開(kāi)戶后3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。（）【答案】對(duì)【解析】根據(jù)滬、深證券交易所“融資融券交易實(shí)施細(xì)則”，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開(kāi)戶后3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。88.[判斷]

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證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于50人，不超過(guò)100人。（）【答案】錯(cuò)【解析】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于2人，不超過(guò)200人。89.[判斷]

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證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于50%。（）【答案】錯(cuò)【解析】證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。90.[判斷]

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資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足3個(gè)月或者存續(xù)期間不足3個(gè)月的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。（）【答案】對(duì)【解析】資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足3個(gè)月或者存續(xù)期間不足3個(gè)月的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。91.[判斷]

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資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品。其中權(quán)益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于80%。（）【答案】錯(cuò)【解析】固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于80%。

權(quán)益類產(chǎn)品投資于股票、非上市企業(yè)股權(quán)等權(quán)益類資產(chǎn)的比例不低于80%。

商品及金融衍生品類產(chǎn)品投資于商品及金融衍生品的比例不低于80%。

混合類產(chǎn)品投資于債權(quán)類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。92.[判斷]

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證券公司開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和3名以上投資經(jīng)理，應(yīng)具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人。（）【答案】對(duì)【解析】證券公司開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和3名以上投資經(jīng)理，應(yīng)具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人。93.[判斷]

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《證券投資基金法》是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)、維護(hù)證券投資基金及資本市場(chǎng)正常秩序的基本法律，在證券投資基金領(lǐng)域具有重要的基礎(chǔ)性地位，相當(dāng)于證券投資基金領(lǐng)域的“小憲法”。（）【答案】對(duì)【解析】《證券投資基金法》是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)、維護(hù)證券投資基金及資本市場(chǎng)正常秩序的基本法律，在證券投資基金領(lǐng)域具有重要的基礎(chǔ)性地位，相當(dāng)于證券投資基金領(lǐng)域的“小憲法”。94.[判斷]

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基金合同當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。（）【答案】對(duì)【解析】基金合同當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。95.[判斷]

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公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱基金尚未公開(kāi)披露的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。（）【答案】錯(cuò)【解析】公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。96.[判斷]

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證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以凈資本和流動(dòng)性為核心，主要包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、資本杠桿率、流動(dòng)性覆蓋率、凈穩(wěn)定資金率等。（）【答案】對(duì)【解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以凈資本和流動(dòng)性為核心，主要包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、資本杠桿率、流動(dòng)性覆蓋率、凈穩(wěn)定資金率等。97.[判斷]

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開(kāi)放式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。（）【答案】錯(cuò)【解析】封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。98.[判斷]

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按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門，不包括分支機(jī)構(gòu)和子公司。（）【答案】錯(cuò)【解析】按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一