案例研究方法案例研究在中國的開展是隨著社會科學研究的標準化而成熟起來的。作為一種越來越被廣泛運用于社會科學研究中的一種方法論,它在中國學術界存在著許多爭議和誤讀。概念爭議案例研究是一種解釋社會現象的研究方法。各個學者對案例研究的定義都有所不同。阿德爾曼(1997)將案例研究看作是一組研究方法的籠統術語,這些方法著眼于一個事件的研究。尼斯貝特(1978)認為案例研究是一種對特殊事件進行系統研究的方法。貝納德〔1928〕認為案例研究是用來說明和支持命題和規(guī)那么的方法,而不是歸納出新的解說。#肖(Shaw,1927)進一步認為,案例研究強調總的場景或所有因素的組合,描述現象發(fā)生的事件過程或事件后果,在大環(huán)境底下對個體行為進行研究與分析并形成假設。而在吉〔1950〕看來,作為研究方法,案例研究首先用于當前資料或數據,并得出歸納性的普遍結論。根據張夢中與馬克·霍哲的看法,前三種觀點都認為案例研究有其局限性,只是對特殊事件的研究方法,不能推出普遍性結論;而后兩種那么認為案例研究能夠得出新的假設與普遍性結論。案例研究方法專家羅伯特·K·殷(RobertK.Yin,1984)為案例研究下了一個經典的定義:案例研究是一種經驗主義的探究,它研究現實生活背景中的暫時現象(ContemporaryPhe-nomenon);在這樣一種研究情境中,現象本身與其背景之間的界限不明顯,(研究者只能)大量運用事例證據(Evidence)來展開研究。故，案例研究是一種研究特定事件的系統的研究方法,在其結論的普遍性上確實存在缺陷,但這并沒有否認該方法的重要性。案例研究方法也不必須追求一個確定性的或規(guī)律性的結論,實際上只要得出或然性的結論與觀點,能夠有助于知識的積累就可以了。案例研究方法是定性研究方法中的一種。相對于其他定性研究方法,案例研究有如下優(yōu)點:(1)研究的目標與范圍比較容易確定,因此在時間與精力相同的情況下,案例研究使人們對研究對象做更加集中的研究。(2)案例研究收集資料的渠道比較豐富,研究的手段也比較多樣化。案例研究可以采取進行訪談、(歷史)資料分析、直接觀察等方式收集材料。事實上,案例研究并不一定需要花費大量的時間去做調查,根據羅伯·K·殷的觀點,即使在圖書館里也可以完成高質量的案例研究。(3)案例研究能夠使讀者更加清楚的把握特定事件的細節(jié)與重要的因素。同時,案例研究也能有助于讀者對相似的案例進行相應的分析與判斷。(4)案例研究能夠彌補現有理論體系的缺乏。在現有理論無法解釋某些事件的情況下,通過特定的案例來為人們提供新的觀點與啟發(fā)。案例研究一般是通過選擇一個或幾個案例來說明問題。根據實際研究中運用案例數量的不同,案例研究可以分為單一案例(SingleCase)研究和多案例(MultipleCases)研究。單一案例研究主要用于證實或證偽已有理論假設的某一個方面的問題,它也可以用作分析一個極端的、獨特的和罕見的管理情境。通常,單一案例研究不適用于系統構建新的理論框架。偏好單一案例研究方法的學者認為,單一案例研究能夠深入、深度地揭示案例所對應的經濟現象的背景,以保證案例研究的可信度。在多案例研究中,研究者首先要將每一個案例及其主題作為獨立的整體進行深入的分析,這被稱作為案例內分析(Within-CaseAnalysis);依托于同一研究主旨,在彼此獨立的案例內分析的根底上,研究者將對所有案例進行歸納、總結,并得出抽象的、精辟的研究結論,這一分析被稱作為跨案例分析(Cross-CaseAnalysis)。多案例研究能夠更好、更全面地反映案例背景的不同方面,尤其是在多個案例同時指向同一結論的時候,案例研究的有效性將顯著提高。我國案例研究的標準性問題

我國有些學者習慣于從某個地方有限的案例資料出發(fā),簡單地得出具有普遍性的判斷與結論,不進行標準的研究設計和資料檢驗,不考慮更多的競爭性解釋,也不進行“反事實推論〞,掉入選擇性偏差的陷阱,使得基于局部地方案例素材得出的評價或結論具有明顯的局限性,從而影響了研究的質量學者毛基業(yè)和張霞通過對參與2007中國企業(yè)管理案例論壇的18篇質量相比照較高的研究型案例進行分析后,也發(fā)現我國學者在案例研究的標準性上存在著欠缺,尤其突出地表現在以下幾個方面:(1)研究問題過于寬泛,沒有真正做到“明確〞,從而不能真正界定和指導后續(xù)研究;(2)研究案例的數量太少,使得研究結論缺乏堅實的論據支撐;(3)數據收集過程和方法不詳,影響其他人對結論的檢驗;(4)缺乏數據分析過程,也就是如何從數據到結論沒有交待清楚。其中,數據收集和數據分析方法上的不標準很大程度地影響了研究結論的信度和效度針對這些問題,有幾位著名學者進行了較早的探索。Yin認為案例研究應該嚴格遵循1問題設定2研究方案設計3研究方案實施、4資料分析和5報告撰寫五個步驟,其中研究方案設計局部必不可少,否那么整個研究將無法開展。Eisenhardt主張案例研究應該盡量采用多案例分析,案例數目如果過少,得出的經驗就不能令人信服;此外,研究結束后還應將研究結論和以往相似的理論進行比較,以表達研究的價值標準的案例研究方法操作過程設計

(一)確定研究問題研究要答復的問題反映了案例研究的目的,只有確定了研究問題,才能使諸如文獻的回憶、研究的設計、資料的收集和分析等工作有所側重,也使研究者的思維更加集中,因此研究問題應該定義的越具體越好。通常情況下,這局部確實定需要研究者經過充分的文獻閱讀和現象觀察,對相關知識背景要進行詳細的了解。只有這樣,才能知道什么已經知道、什么還不知道、要研究什么和研究的目的是什么。(二)理論建構案例研究與其他研究方法一樣也需要理論指導,無論案例研究是提出理論還是驗證理論,正式研究之前進行理論建構都極為重要。首先,理論的構建能夠為整個研究提供一個詳細完整的藍圖,即使形成的是一個較為粗糙的研究框架,也能防止收集資料的時候過分關注一些不相干、無意義和雜亂的信息。其次,理論建構還有利于案例的歸納和總結,因為如果將案例研究最后得到的結論與之進行對照,無論支持與否都能提高該研究的質量。需要指出的是,雖然案例研究的理論建構是必不可少的,但這并不意味著研究者在研究開始提出的假定就是客觀正確的,隨著研究的進行,原來的假定也許會被修改以便更好的指導研究的開展。即應該把現有理論和現象看的同等重要,既要從現有理論中發(fā)現和案例研究相關的變量用于指導案例研究,同時也要對現有的理論假定進行及時的補充和修正。(三)研究設計研究設計是研究過程中最重要也是最困難的一環(huán),其本質是用實證資料把需要研究的問題和最終研究結論連接起來的邏輯順序,研究設計局部主要是為研究工作的開展提供效勞的,包括1如何選擇案例、2如何分析資料3如何判斷案例研究的質量。1·案例設計〔1〕案例選擇標準。理論建構完成后,就需要選擇適宜的案例進行正式研究。由于案例研究法是通過對某個(或幾個)案例的研究來到達對某一類現象的認識,而不是對樣本所在總體的認識,因此選擇的案例要具有“典型性〞?！?〕案例設計原那么。挑選好具有“典型性〞的案例后,接下來就要從中確定個案的數量。當批駁或檢驗某個理論時,對某極端案例或獨一無二的案例進行分析時,用于縱向案例的研究時,比較適合選擇單案例。單案例雖然能用來說明某方面的問題,但是對于理論的形成是遠遠不夠的,因此在實踐過程中,研究者往往利用多案例研究法,通過對各個案例得到的研究結論進行比較、歸納和總結,從而提煉出更加全面和更有說服力的理論。Sanders)提出在運用多案例進行問題分析時,最正確案例數目為3~6個,Yin那么認為是6~10個。Eisenhard的觀點是當少于4個時,研究很難產生出理論來;但當超過10個時,資料的收集就會變得非常龐大,使得案例之間的相互比較變得不切實際,因此建議為4~10個比較適宜〔3〕案例分析單位確實定。選擇好案例后,接下來就面臨著對案例的哪個方面進行分析的問題,即定義分析單位。一般情況下,案例分析單位確實定要根據所研究的問題類型而定,可以是一個人、群體或組織,也可以是一個決策、方案或實施過程等。選擇的過程中可以參考和該問題有關的前期研究成果,盡量做到和前人研究中的分析單位相似,或者比前人界定地更加明確,以指導后續(xù)的研究工作。2·分析邏輯數據處理的原那么在開始數據分析之前就應該加以界定,這樣才能保證數據分析工作的順利進行。然而在2007中國企業(yè)管理案例論壇選出的18篇質量相比照較高的研究中,沒有1篇對此有所交待,說明我國學者對此問題的認識還很不夠。3·研究標準為了保證研究的質量,在正式研究之前制定一套符合邏輯的案例研究檢驗標準是很有必要的。在評定社會研究的質量時,常常要用到四種檢驗標準:建構效度、內在效度、外在效度和信度。由于案例研究也是社會研究的一種,因此這四種檢驗同樣也適用于案例研究,只不過檢驗的方法有所不同。社會研究中的效度指的是一種互動關系,是研究結果和研究的其他局部(包括研究者、研究的問題、目的、對象、方法和情境)之間的一致性。案例研究中的建構效度可以通過在資料收集階段采用多種資料來源、案例寫作階段讓主要的資料提供者對研究報告草案進行檢驗等保證其測量的正確性;內在效度可以通過將建立在實證根底上的模式與建立在理論構建根底上的模式相匹配、對原創(chuàng)觀點不斷循環(huán)修正、排除與理論假設相對立的競爭性假設等方法保證研究的因果關系;外在效度可以通過提高研究假設的正確性及采用多案例保證研究結論的推廣性;信度那么可以通過在資料收集之前制定詳細的研究草案、對收集到的資料建立數據庫等保證研究能夠獲得重復。(四)資料收集

案例研究與其他社會研究方法相比較而言有一個突出的優(yōu)勢,那就是研究者可以從案例中獲取極為豐富的研究資料。這些資料的獲取可以通過文件法、檔案記錄、訪談、直接觀察、參與性觀察和實物證據等。資料的收集過程中,要盡量使用多種證據來源,并注意及時記錄和整理相關資料。(五)資料分析

好的案例分析研究結論不僅要滿足1實證性(該研究結論能夠得到實證檢驗)和2解釋性(該研究結論比其他競爭性理論能更好的解釋研究問題),還應該滿足3證偽性(任何從研究結論中得到的推論都正確)和4邏輯連貫性(從研究結論中得到的各個推論相互之間不矛盾)。案例分析如果能夠做到這四個要求,那么它的嚴謹性并不比自然科學的研究方法差。案例分析的證偽性和邏輯連貫性可以通過形成研究結論時考慮較多的推論來獲得;案例分析的實證性可以通過多案例分析來獲得;案例分析的解釋性那么可以通過與較多的競爭理論相比較而得到〔六〕文獻比較案例分析結束后,將得到的結論與現有文獻進行比較,對于案例研究理論的創(chuàng)立是非常有必要的。因為在文獻的比較過程中,如果發(fā)現了矛盾之處而沒有對其進行解釋,就會讓讀者對此結論產生疑心,從而降低案例研究的可信度;相反如果對其進行了解釋