ICS03160CCSA00DB2101沈 陽 市 地 方 標 準DB2101/T0096—2023資產評估機構信用綜合評價規(guī)范Standardforcomprehensivecreditevaluationofassetevaluationinstitutions2023-09-262023-09-262023-10-26沈陽市市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB2101/T0096DB2101/T0096—2023DB2101/T0096DB2101/T0096—2023目 次前言 錯誤！未定義書簽。范圍 1規(guī)范性引用文件 1術語和定義 1指導原則 1指標分類 1等級劃分 2等級評定 3評分規(guī)則 3數(shù)據(jù)采集 3定級規(guī)則 3結果應用 3附錄附錄A（規(guī)范性） 5表A.1資產評估機構信用綜合評價指標 5表A.2資產評估機構信用綜合評價等級直接判定為D等評價指標 8I前言本文件按照GB/T1.1-20201（（文件發(fā)布實施后，任何單位和個人如有問題和意見建議，均可以通過來電、來函等方式進行反饋。本文件歸口管理部門通訊地址：沈陽市財政局（遼寧省沈陽市沈河區(qū)北一經(jīng)街78號）；聯(lián)系電話本文件主要起草單位通訊地址：沈陽市財政事務服務中心（遼寧省沈陽市沈河區(qū)北一經(jīng)街78號）；聯(lián)系電話IIII表1資產評估機構信用指標分類表1表1資產評估機構信用指標分類表1資產評估機構信用綜合評價規(guī)范1范圍本文件適用于沈陽市行政區(qū)域內在財政部門備案的資產評估機構信用綜合評價。本文件適用于沈陽市行政區(qū)域內在財政部門備案的資產評估機構信用綜合評價。2規(guī)范性引用文件僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22116-2008企業(yè)信用等級表示方法GB/T22117-2018信用基本術語3術語和定義GB/T22117-2018界定的術語和定義適用于本文件。4指導原則客觀性等級評定過程堅持客觀公正、實事求是的原則。公開性評價年度定期公示和重大突發(fā)事項不定期公示的原則。綜合性信用管理方式采用日常評價、日常監(jiān)督管理和年度監(jiān)督評價管理相結合。51。一級指標二級指標三級指標指標說明價值觀黨建情況組織建設考察資產評估機構是否按照社會組織黨的組織建設管理要求建立黨組織。組織管理考察資產評估機構按規(guī)定落實黨建入章和按規(guī)定落實“雙向進入、交叉任職”情況。6等級劃分GB/T6等級劃分GB/T22116-2008ABC、D四等，見表2。表2資產評估機構信用等級劃分表2表1（續(xù)）一級指標二級指標三級指標指標說明價值觀黨建情況黨員管理考察資產評估機構流動黨員管理情況。發(fā)展黨員考察資產評估機構新發(fā)展黨員情況。參政議政參加國家、省、市、區(qū)“兩代表一委員”情況考察資產評估機構擔任國家、省、市、區(qū)級“兩代表一委員”情況。內部治理人力資源資產評估師數(shù)量考察資產評估機構人員執(zhí)業(yè)能力。高級職稱數(shù)量考察資產評估機構人員專業(yè)水平。發(fā)展建設品牌（企業(yè)）延續(xù)年限考察資產評估機構企業(yè)持續(xù)經(jīng)營能力。業(yè)務收入增長率考察資產評估機構業(yè)務增長能力。資產評估師增長率考察資產評估機構對資產評估師吸引能力。懲戒行政處罰情況資產評估機構因業(yè)務活動受到行政處罰考察資產評估機構受到行政處罰情況。資產評估師因業(yè)務活動受到行政處罰考察資產評估師受到行政處罰情況。行業(yè)懲戒情況資產評估機構因業(yè)務活動受到行業(yè)懲戒考察資產評估機構受到行業(yè)懲戒情況。資產評估師因業(yè)務活動受到行業(yè)懲戒考察資產評估師受到行業(yè)懲戒情況。其他處理處罰資產評估機構或資產評估師因業(yè)務活動受到的其他處理處罰考察資產評估機構和資產評估師受到其他處理處罰情況。社會責任風險防范職業(yè)風險基金（保險）提取和使用考察資產評估機構是否按規(guī)定提取和使用職業(yè)風險基金（保險。社保繳納情況為勞動者依法繳納社?？疾熨Y產評估機構是否依法為簽訂勞動合同人員繳納社保。行業(yè)貢獻專業(yè)貢獻度考察資產評估機構推動行業(yè)發(fā)展過程中的作用發(fā)揮情況。社會貢獻促進就業(yè)考察資產評估機構促進社會就業(yè)方面的貢獻情況。公益活動考察資產評估機構參加公益活動回饋社會情況。榮譽表彰（行業(yè)）管理部門表彰黨團組織表彰情況。媒體報道考察資產評估機構獲得國家、省、市級媒體正面報道情況。等級釋義A等資產評估機構在一定期限內信用風險很小B等資產評估機構在一定期限內信用風險較小C等資產評估機構在一定期限內信用風險較大D等資產評估機構在一定期限內信用風險很大等級評定評分規(guī)則100001000200800AA.1。資產評估機構信用等級直接判定為D等的定級依據(jù)，見附錄A的表A.2。數(shù)據(jù)采集采集路徑采集路徑主要包括以下四個方面：資產評估機構自報：由參評資產評估機構在規(guī)定時間內按照信用指標要求提交相應佐證材料，所需佐證材料的內容和形式以實際評價工作需要為準，包括但不限于人力資源數(shù)據(jù)、制度文件、活動證明等；相關部門協(xié)報：由行業(yè)主管部門、黨團組織管理部門、司法部門、稅務部門等相關部門和單位按照評價指標要求協(xié)助提供相應的數(shù)據(jù)及佐證材料，或采用沈陽市信用信息共享平臺、遼寧省社會組織黨建工作系統(tǒng)等提取的數(shù)據(jù)信息，材料信息的內容和形式以實際評價工作需要為準，包括但不限于注冊登記數(shù)據(jù)、監(jiān)管檢查數(shù)據(jù)、獎勵懲戒文件、年鑒數(shù)據(jù)、制度文件和情況說明等；d)現(xiàn)場調研。采集時效根據(jù)評分規(guī)則及數(shù)據(jù)采集路徑的不同，分為以下三種數(shù)據(jù)采集時效：d)現(xiàn)場調研。采集時效根據(jù)評分規(guī)則及數(shù)據(jù)采集路徑的不同，分為以下三種數(shù)據(jù)采集時效：按自然年度采集。自然年度，指以公歷計算的上一個完整的年度，即自公歷上一年度111231部分指標采集截至評審前數(shù)據(jù)；依據(jù)評價實際需要，懲罰類指標采集截至評審前三年的數(shù)據(jù)。定級規(guī)則A.2DD——A等：綜合得分≥800分；——B700800——C600700——D等：綜合得分＜600分,或出現(xiàn)直接判定為D等的情形。8結果應用對信用等級為“A先考慮。對信用等級為“B3C對信用等級為“D44附錄 A（規(guī)范性）資產評估機構信用綜合評價指標A.1A.1一級指標二級指標三級指標分值賦分方法類型價值觀黨建情況組織建設301231（獨0加分項組織管理401231理要求。無黨組織不扣分。4010301040減分項黨員管理401231括黨籍管理、黨費繳納等。無黨員不扣分。未按規(guī)定落實黨組織關系。按未落實黨組織關系黨員/機構黨員比例×4030該項得分為多項累計扣分，且最多扣40分。減分項發(fā)展黨員20評價年度內，資產評估機構發(fā)展黨員情況。未發(fā)展黨員得0分。115220加分項參政議政參加國家、省、代表一委員”情況10評價年度內擔任各級“兩代表一委員”人數(shù)。沒有兩代表一委員得0分。入選國家級“兩代表一委員人數(shù)”×10入選省級“兩代表一委員人數(shù)”×8入選市級“兩代表一委員人數(shù)”×5入選縣（區(qū)）級“兩代表一委員人數(shù)”×310加分項內部治理人力資源資產評估師數(shù)量201231（本機構資產評估師人數(shù)-本市行業(yè)內機構資產評估師人數(shù)平均值-本市行業(yè)內機構資產評估師人數(shù)平均值）]×20分。加分項高級職稱數(shù)量161231（高級職稱人數(shù)平均值）/（行業(yè)內機構高級職稱人數(shù)平均值）]×16加分項發(fā)展建設品牌（企業(yè)）延續(xù)年限16按照資產評估機構在本市持續(xù)經(jīng)營年限加分。（1）5年以下不加分；（2）5年-10年加5分；（3）10年-15年加10分；（4）15年以上加16分。加分項55表A.1（續(xù)）一級指標二級指標三級指標分值賦分方法類型內部治理發(fā)展建設業(yè)務收入增長率8評價年度內，[（本機構資產評估收入增長率-本市行業(yè)內機構資產評估平均收入增長率）/（本市行業(yè)內機構資產評估最高收入增長率-本市行業(yè)內機構資產評估平均收入增長率）]×8分。加分項資產評估師增長率10評價年度內，[（本機構資產評估師增長率-本市行業(yè)內機構平均資產評估師增長率）/（本市行業(yè)內機構最高資產評估師增長率-本市行業(yè)內機構平均資產評估師增長率）]×10分。加分項懲戒行政處罰情況資產評估機構因業(yè)務活動受到行政處罰150最近三年，∑資產評估機構因業(yè)務活動受到某類型行政處罰的件次×按類型時點遠近的對應分值，最多扣150分。（評價年度內,150/100/件次；評價年度前兩年,50分/件次）；被警告及其他（評價年度內,120/分/件次；評價年度前兩年,30/件次）。減分項資產評估師因業(yè)務活動受到行政處罰100最近三年，∑資產評估師因業(yè)務活動受到某類型行政處罰的件（人）次×該類型按時點遠近的對應分值，最多扣100分。吊銷資產評估師證書（評價年度內,60/年,30/人次；評價年度前兩年,15/人次）；被暫停執(zhí)業(yè)（評價年度內,30/人次；評價年度前一年,20人次；評價年度前兩年,10/人次）；被警告及其他（評價年度內,15分/分/人次；評價年度前兩年,5/人次）。減分項行業(yè)懲戒情況資產評估機構因業(yè)務活動受到行業(yè)懲戒150評價年度內,∑資產評估機構因業(yè)務活動受到某類型行業(yè)懲戒的件（人）150被公開譴責（60/件次）；被通報批評（40/件次）；（2）被訓誡（20分/件次）。減分項資產評估師因業(yè)務活動受到行業(yè)懲戒100評價年度內,∑資產評估師因業(yè)務活動受到某類型行業(yè)懲戒的件（人）次×該類型扣分值,最多扣100分。被公開譴責（50/人次）；被通報批評（30/人次）；被訓誡（10/人次）。減分項其他處理處罰資產評估機構或資產評估師因業(yè)務活動受到的其他處理處罰80評價年度內,∑資產評估機構或資產評估師因業(yè)務活動受到其他處理處罰的件（人）次×該類型扣分值,最多扣80分。被談話提醒（5/件、人次）；被下達監(jiān)管風險警示函（5/件、人次）；被要求責令限期整改（5/件、人次）。減分項社會責任風險防范職業(yè)風險基金（保險）提取和使用70評價年度內，未按照規(guī)定提取、使用風險基金或購買職業(yè)保險，扣70分。減分項66表A.1（續(xù)）一級指標二級指標三級指標分值賦分方法類型社會責任社保繳納為勞動者依法繳納社保70評價年度內,資產評估機構未按規(guī)定為簽訂勞動合同的員工繳納社保的,扣70分。減分項行業(yè)貢獻專業(yè)貢獻度20比如：承擔財政部、中評協(xié)相關課題、專業(yè)標準的研究起草工作和考試專項工作，擔任財政部、中評協(xié)或省級評協(xié)專門（業(yè)）委員會的主任委員、副主任委員、委員等；為各級協(xié)會、高校、政府部門授課，在各級專業(yè)刊物發(fā)表專業(yè)論文等；入選財政部、省財政廳高端人才培（人次×該類型加分值,各20國家級專業(yè)貢獻（15/人次）；省級專業(yè)貢獻（10/人次）；市級專業(yè)貢獻（5/人次）。加分項社會貢獻促進就業(yè)101231（人數(shù)（人數(shù)×8分。資產評估機構提供應屆畢業(yè)生就業(yè)崗位。本資產評估機構簽訂應屆畢（人數(shù)合同（人數(shù)）×1010加分項公益活動10評價年度內，資產評估機構參加公益活動情況。5分/次，累加不超過10分。加分項榮譽表彰獲得國家、省、市黨團組織、行政（行業(yè)）管理部門表彰20評價年度內獲得各級黨團組織、行政（行業(yè)）管理部門表彰情況?！偏@得表彰獎勵的項（人）數(shù)×該項加分值，各項得分可以累加，最多加20分。國家級表彰（15/人次）；省級表彰（10/人次）；市級表彰（5/人次）。加分項媒體報道1010國家級報