深交所交易系統(tǒng)設置南方中心為主中心運行2019年11月16日全網測試方案一、測試目的為進一步增強深市交易業(yè)務連續(xù)性保障能力，深圳證券交易所（簡稱“深交所”）擬設置南方中心為交易系統(tǒng)主中心運行，以福田中心為同城實時災備中心，繼續(xù)保持交易系統(tǒng)雙中心運行模式。為了確保深市交易業(yè)務的平穩(wěn)運行，深交所聯(lián)合上海證券交易所、香港聯(lián)交所、中國證券登記結算有限責任公司（簡稱“中國結算”）深圳分公司定于2019年11月16日進行全網測試，主要通過模擬各類業(yè)務的委托申報、成交回報、行情接收及清算交收等業(yè)務處理過程，驗證市場參與各方技術系統(tǒng)的適應性。二、參測單位深圳證券交易所上海證券交易所香港聯(lián)交所中國結算深圳分公司深圳證券通信有限公司深圳證券信息有限公司中國證券金融股份有限公司會員單位基金管理公司行情服務商其他各相關單位三、測試內容深市證券交易系統(tǒng)、結算系統(tǒng)模擬2個業(yè)務日的交易、結算（即模擬T日2019年11月16日、T+1日2019年11月17日）,港股通證券模擬半日市交易和1個結算日的結算（即模擬T日2019年11月16日），驗證市場參與各方可正確處理深市證券、港股通證券的交易、非交易、行情接收與展示、清算交收等業(yè)務。本次測試重點包括以下內容：深市證券交易、非交易等各項業(yè)務的委托申報、成交回報、行情接收與股份資金的清算交收；港股通證券交易、非交易等業(yè)務相關的委托申報、成交回報、行情接收與展示、股份與資金的清算交收等；T日（模擬2019年11月16日）測試內容深交所交易系統(tǒng)：設置南方中心為主中心、福田中心為備中心運行，模擬深市證券日常交易、非交易等業(yè)務的委托處理與成交回報、實時行情發(fā)布、信息公告發(fā)布。模擬港股通證券日常交易業(yè)務的委托處理、成交回報與一檔實時行情發(fā)布。中國結算深圳分公司技術系統(tǒng)：模擬深市證券日常交易、非交易業(yè)務的股份及資金清算交收業(yè)務處理。模擬港股通證券的公司行為及非交易業(yè)務處理，港股通證券日常交易、非交易等業(yè)務的股份及資金清算交收業(yè)務處理。市場參與人技術系統(tǒng)：模擬深市證券日常交易、非交易等業(yè)務的委托申報，接收成交回報與實時行情。通過交易終端進行委托申報、行情查詢、成交查詢及數據下載。模擬港股通證券日常交易、非交易業(yè)務的委托申報，接收成交回報與實時行情。模擬深市證券、港股通證券的股份及資金清算交收等業(yè)務處理。（二）T+1日（模擬2019年11月17日）測試內容深交所交易系統(tǒng)：設置南方中心為主中心、福田中心為備中心運行，模擬深市證券日常交易、非交易業(yè)務的委托處理與成交回報、實時行情發(fā)布、信息公告發(fā)布。中國結算深圳分公司技術系統(tǒng)：模擬深市證券日常交易、非交易等業(yè)務的股份及資金清算交收業(yè)務處理。市場參與人技術系統(tǒng)：模擬深市證券日常交易、非交易等業(yè)務的委托申報，接收成交回報與實時行情。通過交易終端進行委托申報、行情查詢、成交查詢及數據下載。模擬深市證券的股份及資金清算交收等業(yè)務處理。（三）恢復驗證測試內容（模擬2019年11月16日）深交所交易系統(tǒng)：設置南方中心為主中心、福田中心為備中心運行，模擬深市證券日常交易、非交易等業(yè)務的委托處理與成交回報、實時行情發(fā)布、信息公告發(fā)布。市場參與人技術系統(tǒng)：交易網關、行情網關、文件網關使用與2019年11月18日生產系統(tǒng)相同配置連接交易及相關系統(tǒng)。模擬深市證券日常交易、非交易等業(yè)務的委托申報，接收成交回報與實時行情，驗證自身系統(tǒng)的正確性。四、測試時間安排測試時間為2019年11月16日（星期六）8:30至22:00（含恢復驗證測試）。深交所交易系統(tǒng)T日接收交易委托的時間為9:15至11:30，協(xié)議交易時段為9:15至12:00；其中10:30-10:35模擬中午休市。深交所交易系統(tǒng)T+1日接收交易委托的時間為15:30至16:50，協(xié)議交易時段為15:30至17:00；其中16:20-16:25模擬中午休市。深市證券交易及結算業(yè)務的具體安排請見下表：實際時間(11月16日)主要測試事項參測單位重點測試內容模擬日期9:00前早間下發(fā)T日靜態(tài)交易參考信息文件。接收并處理靜態(tài)交易參考信息文件。T日：2019年11月16日9:00前發(fā)布PCF文件。接收及處理PCF文件。9:00前發(fā)布信息公告。接收信息公告。9:00前發(fā)布T日的股東大會信息文件接收并加載股東大會信息文件evoteparams。9:15-12:00南方中心（主）、福田中心（備）雙中心運行，接收日常交易、非交易等委托，其中10:30-10:35中午休市。其中：現貨集中競價交易平臺9:15-11:30（9:25開盤，9:30開始連續(xù)競價，11:30平臺閉市）綜合金融服務平臺9:15-12:00非交易處理平臺9:15-12:00（質押式回購之外的其他非交易申報截止時間為11:30）模擬深市證券日常交易、非交易等各項業(yè)務的委托申報，并接收成交回報；接收行情并展示。12:00-13:00接收T日收盤凈值掛有基金產品的基金公司發(fā)送收盤凈值文件netvalue_20191117.xml12:00-14:00中國結算深圳分公司模擬T日股份資金清算交收。14:00后T日結算數據發(fā)送。接收以下結算數據,進行核對及交收處理：SJSMX1mmdd.DBFSJSMX2mmdd.DBFSJSJGmmdd.DBFSJSQSmmdd.DBFSJSYEmmdd.DBFSJSZJmmdd.DBFSJSDZmmdd.DBFSJSTJmmdd.DBFSJSFWmmdd.DBFSJSGBmmdd.DBFSZSDSmmdd.DBFLOFJSmmdd.DBFBHDZmmdd.DBFBHJGmmdd.DBFSJSFXmmdd.DBF實際時間(11月16日)主要測試事項參測單位重點測試內容模擬日期14:30后晚間下發(fā)T+1日靜態(tài)交易參考信息文件pre*接收靜態(tài)交易參考信息文件pre*T+1日：2019年11月17日15:30前早間下發(fā)T+1日靜態(tài)交易參考信息文件。接收靜態(tài)交易參考信息文件。15:30前發(fā)布PCF文件。接收及處理PCF文件。15:30前發(fā)布信息公告。接收信息公告。15:30-17:00南方中心（主）、福田中心（備）雙中心運行，接收日常交易、非交易等委托，16:20-16:25中午休市。其中：現貨集中競價交易平臺15:30-16:50（15:40開盤，15:45開始連續(xù)競價，16:50平臺閉市）綜合金融服務平臺15:30-17:00非交易處理平臺15:30-17:00（質押式回購業(yè)務之外的其他非交易申報截止時間為16:50）模擬深市證券日常交易、非交易業(yè)務的委托申報，并接收成交回報；接收實時行情并展示。17:00-18:00上報融資融券余額和信用違約資料只做通道連通性測試，上報后能收到反饋即可（無論是.SUC或.ERR均可）18:00-18:30下發(fā)信用違約資料匯總結果只做通道連通性測試，能收到XYWYHZ.DBF即可，無需驗證數據正確性。17:00-19:00中國結算深圳分公司模擬T+1日股份資金清算交收。19:00后T+1日結算數據發(fā)送。接收以下結算數據,進行核對及交收處理：SJSMX1mmdd.DBFSJSMX2mmdd.DBFSJSJGmmdd.DBFSJSQSmmdd.DBFSJSYEmmdd.DBFSJSZJmmdd.DBFSJSDZmmdd.DBFSJSTJmmdd.DBFSJSFWmmdd.DBFSJSGBmmdd.DBFSZSDSmmdd.DBFLOFJSmmdd.DBFBHDZmmdd.DBFBHJGmmdd.DBFSJSFXmmdd.DBFSQ_JSMXmmdd.DBFSQ_HYCCmmdd.DBFSQ_HYCBmmdd.DBFSQ_BZJmmdd.DBFSQ_ZJBDmmdd.DBFSQ_ZJJEmmdd.DBFSQ_ZQJEmmdd.DBFSQ_ZHCCmmdd.DBFSQ_BZJMXmmdd.DBFSQ_CKXXmmdd.DBFSQ_TZWJmmdd.DBFSQ_GBXXmmdd.DBF實際時間(11月16日)主要測試事項參測單位重點測試內容模擬日期20:30前恢復系統(tǒng)環(huán)境及數據。2019年11月16日20:30前通過文件網關發(fā)布恢復驗證測試的交易參考信息文件。接收并加載交易參考信息文件。20:30-21:30南方中心（主）、福田中心（備）雙中心運行，恢復驗證測試，接收日常交易、非交易等委托，其中21:00-21:05中午休市。其中：現貨集中競價交易平臺20:30-21:20（20:40開盤，20:45開始連續(xù)競價，21:20平臺閉市）綜合金融服務平臺20:30-21:30非交易處理平臺20:30-21:30（質押式回購之外的其他非交易申報截止時間為21:20）交易網關、行情網關、文件網關使用與2019年11月18日生產系統(tǒng)相同配置進行恢復驗證測試。港股通交易結算業(yè)務測試的具體安排請見下表：步驟時間段測試內容深交所港股通T日測試安排（模擬T日2019年11月16日的交易）19:00開始29:00-9:30開市前時段模擬港股通交易業(yè)務的委托申報，并接收成交回報；實時行情的接收與展示。39:30-12:00持續(xù)交易時段412:00-12:10收市競價交易時段中國結算深圳分公司T日測試安排（模擬T日2019年11月16日的交易）18:30-12:00D-COM業(yè)務申報（港股通公司行為及非交易業(yè)務等）。212:10-14:00港股通結算日終處理。314:00后中國結算深圳分公司發(fā)送T日的港股通結算數據。SZHK_SJSMX1mmdd.DBFSZHK_SJSMX2mmdd.DBFSZHK_QTSLmmdd.DBFSZHK_TZXXmmdd.DBFSZHK_YWHBmmdd.DBFSZHK_SJSJGmmdd.DBFSZHK_SJSDZmmdd.DBFSZHK_SJSQSmmdd.DBFSZHK_SJSYEmmdd.DBFSZHK_SJSZJmmdd.DBFSZHK_SJSJXmmdd.DBFSZHK_SJSGBmmdd.DBF五、測試數據準備1、T日和恢復驗證測試均以2019年11月15日（星期五）深市所有證券的收盤行情、收市后的股份數據作為交易的起始數據。T+1日測試以T日深市所有證券的收盤行情、收市后的股份數據作為交易結算的起始數據。2、ETF的PD券商名單和PCF/IOPV文件所有ETF測試使用的PD券商名單與2019年11月18日（星期一）交易生產系統(tǒng)保持一致。所有ETF測試使用的PCF/IOPV文件與2019年11月15日（星期五）交易生產系統(tǒng)保持一致，所有基金管理人均無需上傳11月16日全網測試使用的PCF/IOPV文件。3、資金賬戶余額設置中國結算深圳分公司統(tǒng)一將所有結算參與人2019年11月16日的現貨結算備付金賬戶余額均修改為50億元。如果需要調整，可致電中國結算深圳分公司進行賬戶余額的調整，聯(lián)系電話六、測試前準備工作請參測單位務必于測試前做好以下準備工作：1、根據自身技術系統(tǒng)情況，制定詳盡的全網測試計劃和操作流程。2、測試前做好現有系統(tǒng)和數據環(huán)境的備份工作。3、依據本方案，完成測試數據的準備，認真準備測試環(huán)境。七、注意事項請參測單位先完成交易生產數據的接收及備份，再準備2019年11月16日測試相關數據。本次測試包括交易系統(tǒng)、結算系統(tǒng)、D-COM系統(tǒng)（但不包括資金劃撥業(yè)務）。D-COM系統(tǒng)在2019年11月16日屬于測試環(huán)境，23:45以后將恢復回生產環(huán)境。本次測試的數據僅為模擬測試數據，與實際業(yè)務無任何關系，不能作為生產環(huán)境任何交易、非交易、賬戶等業(yè)務的依據。全網測試期間通過交易終端進行的密碼修改、用戶添加等用戶管理相關操作，僅在測試期間有效，僅適用于2019年11月16日測試。T+1日和恢復驗證測試前，交易參與人應當重置其柜臺系統(tǒng)的回報記錄號（具體方法可詳詢各自的軟件供應商），使得恢復驗證測試時回報同步消息（ReportSynchronization）中的回報記錄號從1開始，否則將無法收到委托確認與成交回報消息。八、測試要求請各會員、基金管理公司、行情服務商及相關單位務必參加測試。因故不能參加測試者，務必填寫反饋表（參見附件）說明原因，并通知深交所。各參測單位務必在測試前做好線上系統(tǒng)和數據環(huán)境的保護工作，測試完成后做好線上系統(tǒng)和數據環(huán)境的恢復工作，確保下一交易日（2019年11月18日）生產系統(tǒng)的正確運行。在測試過程中，請各參測單位詳細記載測試現象與結果，檢查其正確性。如發(fā)現異?，F象，請及時報告。測試完成后，各參測會員單位應在2019年11月16日22:00之前登錄深交所“會員業(yè)務專區(qū)”首頁底部“友情鏈接―在線調查表”欄目填寫并提交測試反饋表（參見附件）；請非會員用戶將填報好的反饋表發(fā)送至sseyxb@、szjsb@，郵件名為“參測單位名稱+深交所交易系統(tǒng)設置南方中心為主中心運行2019年11月16日全網測試反饋表”。登錄深交所“會員業(yè)務專區(qū)”需使用專用電子認證證書（Ekey），具體方法可詢問各自單位負責每月技術月報的填報人員或負責會籍席位業(yè)務的人員。九、聯(lián)系電話深圳證券交易所國結算深圳分公司 圳證券通信有限公司圳證券信息有限公司深圳證券交易所中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司2019年11月11日

附件：深交所交易系統(tǒng)設置南方中心為主中心運行2019年11月16日全網測試反饋表會員代碼（僅會員填寫）公司名稱聯(lián)系人聯(lián)系電話(包括手機)Email地址系統(tǒng)開發(fā)商名稱是否參加本次測試◎已參測◎未參測，未參測理由:請?zhí)顚懸韵赂鞴δ茳c測試結果（未參測單位可不填寫以下內容）功能點測試結果交易網關的連接及使用◎正?！虍惓！蛭礈y行情網關的連接及使用◎正常◎異?！蛭礈y文件網關的連接及使用◎正?！虍惓！蛭礈y靜態(tài)交易參考信息文件的接收和加載◎正?！虍惓！蛭礈y接收并處理減持額度信息文件◎正?！虍惓！蛭礈y接收信息公告◎正?！虍惓！蛭礈yLEVEL1行情接收與顯示◎正?！虍惓！蛭礈yLEVEL2-1行情接收與顯示◎正常◎異?！蛭礈yLEVEL2-2行情接收與顯示◎正?！虍惓！蛭礈y通過單向衛(wèi)星線路接收行情◎正?！虍惓！蛭礈y通過雙向衛(wèi)星線路申報委托并接收成交回報◎正?！虍惓！蛭礈y市場及證券實時狀態(tài)行情接收與顯示◎正?！虍惓！蛭礈y成交量統(tǒng)計指標快照行情接收與顯示◎正?！虍惓！蛭礈y深證指數快照行情接收與顯示◎正?！虍惓！蛭礈y深市證券現貨集中競價交易業(yè)務的委托申報與成交回報◎正?！虍惓！蛭礈y深市證券現貨集中競價交易的實時快照行情接收與顯示◎正?！虍惓！蛭礈y深市證券現貨收盤行情的接收與處理◎正常◎異?！蛭礈y融資融券業(yè)務的委托申報及成交回報◎正?！虍惓！蛭礈y融資融券業(yè)務數據報送并接收信用違約資料匯總結果◎正常◎異?！蛭礈y質押式回購交易業(yè)務的委托申報、成交回報、實時行情接收與顯示◎正?！虍惓！蛭礈y質押式回購質押解押業(yè)務的委托申報、成交回報◎正?！虍惓！蛭礈y通過文件網關接收并加載股東大會信息文件evoteparams◎正?！虍惓！蛭礈y網絡投票業(yè)務的委托申報及委托確認處理◎正?！虍惓！蛭礈y通過文件網關接收網絡投票回報文件evotereport◎正?！虍惓！蛭礈y密碼服務（369999）的委托申報及委托確認處理◎正?！虍惓！蛭礈y中國結算身份認證（369991）的委托申報及委托確認處理◎正?！虍惓！蛭礈yETF的PD券商接收PCF文件◎正?！虍惓！蛭礈yETF的PD券商實時申購贖回業(yè)務的委托申報及成交回報◎正?！虍惓！蛭礈yETF相應基金公司接收并處理ETF申贖抄送記錄◎正?！虍惓！蛭礈y掛有開放式基金的基金公司實時揭示基金凈值（若有）◎正常◎異?！蛭礈y掛有開放式基金的基金公司盤后發(fā)送基金T日收盤凈值◎正常◎異?！蛭礈y港股通交易業(yè)務的委托申報及成交回報◎正常◎異?！蛭礈y港股通公司行為通過D-COM申報委托、接收回報并處理◎正?！虍惓！蛭礈y港股通非交易業(yè)務（包括凍結、轉托管等）通過D-COM申報委托、接收回報并處理◎正?！虍惓！蛭礈y港股通實時行情的接收與顯示◎正?！虍惓！蛭礈y黃金ETF現金申贖業(yè)務的委托申報及成交回報◎正?！虍惓！蛭礈y債券分銷業(yè)務的委托申報、成交回報、行情接收與顯示◎正?！虍惓！蛭礈y協(xié)議交易業(yè)務的委托申報、成交回報、行情接收與顯示◎正?！虍惓！蛭礈y盤后定價交易業(yè)