風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理目的為公司和顧客發(fā)明價(jià)值。顧客涉及外部顧客，也涉及內(nèi)部顧客。價(jià)值涉及有利價(jià)值，也涉及無(wú)形價(jià)值。公司風(fēng)險(xiǎn)管理原則具體化：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿公司、部門、崗位的具體活動(dòng)和事件中;系統(tǒng)化、科學(xué)化：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)建立在信息的有效性、適宜的辦法、資源共享、平等溝通的基礎(chǔ)上；動(dòng)態(tài)性：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)及時(shí)、動(dòng)態(tài)，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理在時(shí)間段或時(shí)間點(diǎn)的有效性；持續(xù)性：管理風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)性和風(fēng)險(xiǎn)管理框架的持續(xù)改善；職責(zé)明確：每個(gè)過程的實(shí)施應(yīng)制訂明確的負(fù)責(zé)人；保密原則：在信息溝通等過程中恪守各有關(guān)方面的保密制度和保密承諾。風(fēng)險(xiǎn)管理框架3.1風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)就是確保任何風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)過程實(shí)現(xiàn)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理目的。3.1.1公司任何風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)必須遵照公司防線管理原則。3.1.2充足考慮各利益有關(guān)方的訴求。3.2提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，趨利避害風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇是并存的，風(fēng)險(xiǎn)的成果可能是負(fù)面的，也可能是正面的，應(yīng)不停提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，提高規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力，趨利避害，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理目的。3.2.1為減少風(fēng)險(xiǎn)，人力資源能力提高是基礎(chǔ)性工作，人力資源部門應(yīng)制訂以業(yè)務(wù)能力為核心的全方面培訓(xùn)。3.2.2識(shí)別利益有關(guān)方的能力，并對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)與持續(xù)跟蹤。3.2.3強(qiáng)化文獻(xiàn)、統(tǒng)計(jì)的重要性和嚴(yán)肅性，并以此為根據(jù)對(duì)內(nèi)部、外部利益有關(guān)方進(jìn)行約束。3.2.4發(fā)揮數(shù)據(jù)分析的作用，理性決策。3.3風(fēng)險(xiǎn)管理方針風(fēng)險(xiǎn)管理方針是為實(shí)現(xiàn)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理目的服務(wù)，進(jìn)而為公司的經(jīng)營(yíng)目的和經(jīng)營(yíng)方針服務(wù)。3.4管理風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)a.公司風(fēng)險(xiǎn)的管理內(nèi)容由總經(jīng)理負(fù)責(zé)；b.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的管理由技質(zhì)部歸口負(fù)責(zé)，由技質(zhì)負(fù)責(zé)人負(fù)重要責(zé)任，項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；c.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的管理由技質(zhì)部歸口管理，經(jīng)理負(fù)責(zé)；d.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的管理由供銷部歸口管理，經(jīng)理負(fù)責(zé)；e.資源風(fēng)險(xiǎn)的管理由總經(jīng)辦歸口管理，總經(jīng)理負(fù)責(zé)f.生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的管理由生產(chǎn)部歸口管理，經(jīng)理負(fù)責(zé)g.人身安全風(fēng)險(xiǎn)的管理分解到各部門歸口管理，經(jīng)理負(fù)重要責(zé)任，分管高層（總經(jīng)理、管代）負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。3.5解決利益沖突的方式a.公平、公開、透明、包容，使各利益方的意見能充足體現(xiàn)和體現(xiàn)；b.溝通、協(xié)商；c.文獻(xiàn)約束，統(tǒng)計(jì)支持；3.6風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效測(cè)量和評(píng)價(jià)通過風(fēng)險(xiǎn)管理方針，風(fēng)險(xiǎn)管理框架，風(fēng)險(xiǎn)管理過程的綜合監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)等測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效。公司應(yīng)建立公司、部門、崗位三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效測(cè)評(píng)體系。3.7風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督技質(zhì)部負(fù)責(zé)對(duì)防線管理過程進(jìn)行監(jiān)督，作為風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)審的輸入。3.8管理評(píng)審要對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理框架進(jìn)行評(píng)審并提出改善意見成為管理評(píng)審輸出；以增進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的持續(xù)改善。3.9風(fēng)險(xiǎn)管理的活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)要適時(shí)、適宜的投入到公司、部門和個(gè)人的活動(dòng)中去，下列活動(dòng)必須有風(fēng)險(xiǎn)管理體現(xiàn)：a.新產(chǎn)品開發(fā)、研制的評(píng)審；b.設(shè)計(jì)定型；c.產(chǎn)品銷售合同；d.構(gòu)成產(chǎn)品一部分的任何物資的采購(gòu)；e.核心、特殊過程；f.認(rèn)為有必要的其它過程或活動(dòng)。3.10內(nèi)部溝通和報(bào)告3.10.1風(fēng)險(xiǎn)管理框架在管理評(píng)審中進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)其改動(dòng)應(yīng)作為管理評(píng)審輸出，并作為在下一次管理評(píng)審輸入進(jìn)行評(píng)價(jià)，做到持續(xù)改善。3.10.2公司發(fā)生下列狀況應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理框架進(jìn)行及時(shí)評(píng)價(jià)，并以總經(jīng)理辦公會(huì)的形式進(jìn)行溝通、策劃a.發(fā)生人身安全事故；b.發(fā)生重大質(zhì)量事故；c.公司組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)；d.公司部門經(jīng)理及以上人員的變動(dòng)；e.顧客投訴；f.環(huán)境、法律法規(guī)的重大變化；g.其它，公司有影響的重大變化。3.11外部的溝通和報(bào)告3.11.1與顧客的交流，涉及顧客信息反饋、顧客滿意度、顧客走訪的統(tǒng)計(jì)用按程序處置，確保有關(guān)信息至有關(guān)人員。市場(chǎng)部應(yīng)確保信息的反饋及時(shí)精確地反饋到顧客。3.11.2技質(zhì)部人員與顧客以信息反饋的形式反饋并備案到供銷部，與供應(yīng)商的溝通以信息反饋的形式反饋并被案到企管辦。3.12緊急突發(fā)事件由現(xiàn)場(chǎng)人員處置并及時(shí)報(bào)經(jīng)理或總經(jīng)理?！?風(fēng)險(xiǎn)管理過程風(fēng)險(xiǎn)管理過程必須由重要負(fù)責(zé)人組織實(shí)施，即負(fù)責(zé)人。4.1溝通與協(xié)商a.參加的內(nèi)部、外部人員。不同階段的溝通與協(xié)商能夠涉及不同人員，但要確保對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理是充足和有效的；b.精確、明晰、充足的統(tǒng)計(jì)，并與具體事件的統(tǒng)計(jì)共同流轉(zhuǎn)；c.明確參加人員的職責(zé)；d.溝通于協(xié)商必須有確切的成果；e.溝通與協(xié)商的及時(shí)性；f.按其可信的、廣泛的有關(guān)資料作為分析根據(jù)。4.2明確狀況4.2.1明確風(fēng)險(xiǎn)管理過程狀況a.擬定過程和活動(dòng)的基本控制目的；b.擬定過程的職責(zé)，其職責(zé)應(yīng)在過程的持續(xù)開展各階段中具體體現(xiàn)，必要時(shí)應(yīng)擬定各階段職責(zé)；c.劃分時(shí)間階段，確認(rèn)時(shí)間節(jié)點(diǎn)；d.擬定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定的必要性。4.2.2明確外部狀況：實(shí)施人結(jié)合溝通與協(xié)商成果給出明確的外部狀況鑒定a.正面：外部狀況有利b.負(fù)面：外部狀況不利c.預(yù)期變化的可能性4.2.3明確內(nèi)部狀況實(shí)施人結(jié)合協(xié)商與溝通成果給出下列狀況鑒定a.預(yù)期成果與否滿足公司風(fēng)險(xiǎn)目的；b.內(nèi)部財(cái)務(wù)能否滿足；c.技術(shù)、質(zhì)量控制，生產(chǎn)能力，基礎(chǔ)設(shè)施等條件與否含有；d.人力資源能力；e.內(nèi)部利益與否統(tǒng)一，如有反對(duì)方，其觀點(diǎn)必須體現(xiàn)；f.時(shí)間期限風(fēng)險(xiǎn)；g.可預(yù)期的條件變化趨勢(shì)4.2.4擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，要明確評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)重要性的根據(jù)，普通涉及，但不限于下列根據(jù)：a.公司的風(fēng)險(xiǎn)管理目的；b.公司的經(jīng)營(yíng)目的、經(jīng)營(yíng)方針、質(zhì)量目的、質(zhì)量方針等；c.公司的各項(xiàng)管理制度及質(zhì)量管理體系規(guī)定；d.法律、法規(guī)；e.國(guó)標(biāo)、行業(yè)原則、公司原則等技術(shù)原則；f.安全、環(huán)保規(guī)定；g.合同、口頭合同、合作框架等利益有關(guān)方的約束和承諾；h.保密規(guī)定。4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定的總過程4.3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是在溝通與協(xié)商的基礎(chǔ)上，擬定風(fēng)險(xiǎn)來源及其影響范疇的時(shí)間。影響方式造成的后果的活動(dòng)。要確認(rèn)下列要素，并填寫統(tǒng)計(jì)《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》（附表）a.風(fēng)險(xiǎn)來源，即風(fēng)險(xiǎn)源；b.影響范疇、時(shí)間；c.影響方式；d.后果。4.3.2風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)事件或活動(dòng)所面臨風(fēng)險(xiǎn)的不擬定性、后果、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性做出理解和判斷，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定做好準(zhǔn)備。4.3.2.1不擬定性a.正面：在現(xiàn)存條件下風(fēng)險(xiǎn)向有利的方向發(fā)展，隨著時(shí)間階段的變化減輕或去除，并基本可控；b.中性：風(fēng)險(xiǎn)可控，但隨著時(shí)間階段的變化，其發(fā)展依管理批示不同有不擬定性；c.負(fù)面：風(fēng)險(xiǎn)不可控4.3.2.2后果a.無(wú)影響：影響的深度、時(shí)間、頻次、人力、物力等局限性的變化條件本身及后果的預(yù)期b.輕微影響：采用一定方法緩和后能夠接受，如完畢日期、增加資源等；c.可緩和：采用重大緩和方法影響能夠接受；d.能接受：沒有緩和余地，影響能夠接受；e.不能接受：核心成果無(wú)法達(dá)成。4.3.2.3風(fēng)險(xiǎn)可能性a.極小可能發(fā)生；b.不大可能發(fā)生；c.很可能發(fā)生；d.如果可能發(fā)生；e.必定發(fā)生4.3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則比對(duì)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源做出等級(jí)劃分，對(duì)比準(zhǔn)則的應(yīng)用可能是多個(gè)組合的。等級(jí)劃分的鑒定是綜合的。a.高風(fēng)險(xiǎn)：有重大危害，全方面評(píng)定是負(fù)面的；b.中風(fēng)險(xiǎn)：有某種危害，但綜合的全方面的評(píng)定是正面的；c.低風(fēng)險(xiǎn)：影響輕微或無(wú)影響4.4風(fēng)險(xiǎn)解決4.4.1風(fēng)險(xiǎn)解決方案4.4.1.1放棄若風(fēng)險(xiǎn)造成的綜合成果嚴(yán)重背離目的，不可接受時(shí)，可通過放起來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。也可能是風(fēng)險(xiǎn)并不大，但綜合機(jī)會(huì)也不影響價(jià)值的選擇放棄方案。4.4.1.2保存經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)后，按原決策、計(jì)劃、規(guī)劃執(zhí)行，保持時(shí)間或活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)不變。保存不意味著在事件或活動(dòng)的各個(gè)時(shí)間階段適量保存，當(dāng)外部?jī)?nèi)部狀況發(fā)生變化風(fēng)險(xiǎn)要重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，保存方案的終止。4.4.1.3共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)謀求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)后果與另一方或多方分擔(dān)。要分擔(dān)承諾和分擔(dān)方式的統(tǒng)計(jì)，并確認(rèn)。4.4.1.4采用方法采用方法是為了變化風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)后果或風(fēng)險(xiǎn)肯能性等風(fēng)險(xiǎn)要素向有利的方向轉(zhuǎn)變。方法應(yīng)明確、清晰、有針對(duì)性。方法可對(duì)某個(gè)要素，也可綜合考慮。4.4.2解決計(jì)劃實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)解決是需要計(jì)劃的，應(yīng)擬定風(fēng)險(xiǎn)解決方案、預(yù)期的目的，實(shí)施人以時(shí)間階段成節(jié)點(diǎn)。4.4.3監(jiān)測(cè)和評(píng)審對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的整個(gè)過程要進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)審，通過下列方面的監(jiān)測(cè)達(dá)成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)審a.目的達(dá)成狀況，檢測(cè)人員應(yīng)全方面、精確地理解和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)解決目的與否達(dá)成或基本達(dá)成、未達(dá)成，在評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)參考風(fēng)險(xiǎn)后果與公司總的風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，考慮到有關(guān)利益方的損失和利益；b.方法的功效和效率，檢測(cè)人員應(yīng)對(duì)方法與達(dá)成的邏輯性進(jìn)行判斷和評(píng)價(jià)，同時(shí)應(yīng)評(píng)價(jià)方法的時(shí)間效率與否及時(shí)；c.與否引入新的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)殘留；d.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的適應(yīng)性、充足性、有效性、及時(shí)性等進(jìn)行綜合評(píng)審，得出結(jié)論。4.4.3.2監(jiān)測(cè)和評(píng)審有質(zhì)量部歸口管理并實(shí)施，可采用定時(shí)、不定時(shí)放式測(cè)量。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定表事件（活動(dòng)）負(fù)責(zé)人基本信息（日期）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（日期）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則（日期）風(fēng)險(xiǎn)源（日期）風(fēng)險(xiǎn)