崗位廉潔風險點識別及防控工作方案一、指導思想廉潔風險防控工作緊緊圍繞公司改革發(fā)展中心任務，以加強對權力的制約和監(jiān)督為核心，以全方面風險管理和內部控制制度為依靠，以崗位風險防控為基礎，旨在建立和完善權責清晰、流程規(guī)范、風險明確、方法有力、制度管用、預警及時的廉潔風險防控機制，充足發(fā)揮廉潔風險防控對公司健康發(fā)展的保障作用，提高防止腐敗能力。二、目的規(guī)定廉潔風險防控就是對重點領域、重要崗位和核心環(huán)節(jié)可能發(fā)生腐敗的廉潔風險點，科學評定廉潔風險等級，采用有效管控對策，切實防止腐敗行為發(fā)生。換言之，廉潔風險防控就是針對思想道德、制度機制、崗位職責、業(yè)務流程、外部環(huán)境五類風險，通過計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié)，建立前期防止、中期監(jiān)控、后期處置三道防線。通過開展廉潔風險防控工作，找出公司經營管理中的單薄環(huán)節(jié)并加以整治，從而達成強化內控、規(guī)范管理、增進發(fā)展的目的。三、實施廉潔風險防控管理的對象及重要內容廉潔風險防控管理的對象：重點是各級領導班子人員、人事、財務、資產、設備物資、經營管理、市場營銷等核心崗位管理人員；廉潔風險防控的領域，重點是對“三重一大”決策、工程招投標、業(yè)務外包、薪酬管理、選人用人、營銷采購、財務管理、境外資產管理等業(yè)務事項風險的防控；廉潔風險防控的環(huán)節(jié)，重點是對公司經營管理中的決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權進行科學分解、合理配備和有效約束，不停創(chuàng)新經營管理模式，優(yōu)化業(yè)務流程，突出對業(yè)務流程核心點、內部控制單薄點的防控。四、組織領導廉潔風險防控工作實施黨委統(tǒng)一領導，黨政齊抓共管，紀委組織協(xié)調，部門各負其責的領導機制。在黨委統(tǒng)一領導下，成立由黨政重要領導為組長、紀委書記為副組長、班子組員為組員的廉潔風險防控領導小組，領導小組下設辦公室，辦公室設在黨群辦（所屬各單位設在綜合辦），辦公室主任由黨群辦（各單位綜合辦）主任擔任，各部門負責人擔任組員。五、實施環(huán)節(jié)（一）集中學習，強化認識階段（6月25日-7月5日）及所屬各單位要組織廣大黨員干部、重要崗位人員進行集中學習，明確開展廉潔風險防控工作的重要性，掌握辦法環(huán)節(jié)，理解工作規(guī)定，主動主動地參加到此項工作中來。（二）崗位廉潔風險點識別階段（7月5日-8月31日）1、梳理崗位職責。各部門、各單位要明確所承當工作事項，明晰權力運行和完畢崗位任務的工作流程，對工作流程中涉及到的領導干部和各級人員，進一步明晰職責職權，重點圍繞管人、管錢、管物、管事和管工程、管項目的有關環(huán)節(jié)，明確各崗位的具體權力責任。2、識別廉潔風險點。按照實施廉潔風險防控管理的對象的規(guī)定，遵照崗位自查、部門核查、項目審定的工作程序，從業(yè)務工作流程等方面，逐個識別廉潔風險點。廉潔風險，是指工作人員在推行崗位職責工作中，由于主客觀因素，發(fā)生不對的推行、不全方面推行或不推行職責，從而造成不廉潔行為發(fā)生和被問責追究的潛在風險。重要涉及思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境五類風險。（1）思想道德風險。重要是指因放松政治理論學習和世界觀改造，抱負信念不堅定、職業(yè)道德不牢固，背離社會主義榮辱觀和黨的優(yōu)良作風，權力觀、利益觀不對的，私欲貪念膨脹或因親情請托等因素，可能誘發(fā)個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，或授意別人違反職業(yè)操守，造成行為成果不公正、不公平，對象利益受損或不當?shù)靡?，造成以權謀私等嚴重后果的廉潔風險。（2）崗位職責風險。重要是指由于崗位職責的特殊性，如處在所在單位權力高位或對人、財、物等重要資源含有審批、處置權，可能造成權力濫用、以權謀私等嚴重后果的廉潔風險。（3）業(yè)務流程風險。重要是指因業(yè)務流程設計不規(guī)范、缺少互相制約或執(zhí)行不力，可能造成內部控制失效，有機可乘，造成以權謀私等嚴重后果的廉潔風險。（4）制度機制風險。重要是指由于缺少規(guī)章制度的明確覆蓋、工作程序的明確規(guī)定，個人自由裁量權較大，缺少有效制衡和監(jiān)督，可能造成濫用職權、以權謀私等嚴重后果的廉潔風險。（5）外部環(huán)境風險。重要是指受某些領域“潛規(guī)則”影響或業(yè)務往來對象對行為主體推行職責、行使權力進行利益誘惑或施加其它不良影響，從而造成行為失范、權錢交易等嚴重后果的廉潔風險。廉潔風險點識別程序：由實施廉潔風險防控管理的對象對照以往推行職責、執(zhí)行制度的狀況，認真分析并識別個人在思想道德、崗位職責和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風險內容及其體現(xiàn)形式，填寫《個人（崗位）廉潔風險點識別及防控方法表》，然后由所在部門組織部門全體人員進行討論，經所在部門負責人審核擬定。其中，有關部門主任崗位的廉潔風險點，本人填寫后，由本單位組織各部門負責人討論，經本單位黨政班子組員討論、審核并擬定。領導班子組員的廉潔風險點，本人填寫后，由黨政班子組員討論、審核并擬定。所屬各單位領導班子組員、經營管理辦、財務辦、設備物資辦、綜合辦主任的《個人（崗位）廉潔風險點識別及防控方法表》，要掃描報黨群辦備案。3、擬定風險等級。圍繞查找擬定的廉潔風險點，擬定廉潔風險等級。根據(jù)行使權力大小、與群眾生產生活關系親密程度以及因利益關系不作為或亂作為，容易滋生和產生腐敗可能性，擬定高、中、低風險級別。具體分類以下：高級：因利益關系，不作為或亂作為，容易出現(xiàn)或滋生違法或犯罪行為的，必須追究法律責任的風險，界定為高級風險。中級：因利益關系，不作為或亂作為，容易出現(xiàn)或滋生違紀、違規(guī)行為的，不僅要受到黨紀處分也將可能承當行政責任的風險，界定為中級風險。低檔：因利益關系，不作為或亂作為，可能造成不良社會影響或較小經濟損失，違反黨的普通性紀律規(guī)定，也可能造成輕微的行政違法行為，需要進行防備，以避免演化為貪污腐敗、失職等嚴重違紀和犯罪行為的風險，界定為低檔風險。廉潔風險等級的擬定程序同“廉潔風險點識別程序”。4、制訂防備方法，貫徹整治。對個人（崗位）廉潔風險點識別擬定的風險等級，有針對性的提出具體防備方法。防備方法的制訂程序同“廉潔風險點識別程序”。各單位、各部門要按照前期防止、中期監(jiān)控、后期處置三道防線的規(guī)定制訂具體防控方法。針對查找出的廉潔風險點和問題，要召開專項會議認真研究分析廉潔風險發(fā)生的因素，分別逐個制訂防備風險的具體方法、明確防控責任，做到崗位責任明確、分管領導明白，切實貫徹廉潔風險防控責任制。5、加強運行監(jiān)督在全方面清查廉潔風險點、完善防備方法的基礎上，切實加強對方法貫徹的有效監(jiān)控，嚴格檢查考核，提高制度執(zhí)行力。按照上級查下級、下級監(jiān)督上級開展自查自糾活動，及時糾正工作中的失誤和偏差。（三）檢查驗收階段（9月1日-10月31日）對機關有關部門及個人、所屬各單位開展崗位廉潔風險識別防控工作的狀況進行檢查驗收，督促各單位不停完善廉潔風險防控方法。各單位開展崗位廉潔風險識別防控工作的狀況將作為年度責任制考核的重要內容。（四）總結完善（11月1日-12月31日）以及所屬各單位對活動開展狀況進行認真總結，重點總結重要做法、基本狀況（風險識別點、制訂的防控方法等）、基本經驗、獲得的成績等狀況，形成工作總結報告，于12月20日前上報黨群辦。附件：1、《部門管理職權表》2、《個人（崗位）廉潔風險點識別及防控方法表》3、《部門廉潔風險點識別及防控方法表4、《缺點跟蹤及整治表》部門管理職權表部門名稱：序號權力名稱具體內容辦理主體制度根據(jù)1234……填表人/日期：部門負責人/日期：個人（崗位）廉潔風險點識別及防控方法表姓名崗位名稱職務崗位職責廉潔風險點體現(xiàn)形式風險等級重要防控方法填表人/日期：部門負責人/日期：部門廉潔風險點識別及防控方法表部門名稱：x重要職責廉潔風險點體現(xiàn)形式風險等級重要防控方法填表人/日期：