第四章黑龍江交行試題1、有關(guān)基金監(jiān)管的概念，下列描述對的的是（）。I．根據(jù)基金監(jiān)管對象范疇的不同，能夠分為廣義的基金監(jiān)管和狹義的基金監(jiān)管II．廣義的基金監(jiān)管對象范疇涉及基金市場、基金市場主體及其活動III．狹義的基金監(jiān)管主體為政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)[單選題]*A.II、III(對的答案)B.I、II、IIIC.I、IID.I、III2、相比行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督，政府監(jiān)管的特性涉及（）。I．監(jiān)管主體及其權(quán)限含有法定性II．監(jiān)管活動含有強(qiáng)制性III．監(jiān)管機(jī)構(gòu)享有審批權(quán)、嚴(yán)禁權(quán)、撤銷權(quán)和行政處分權(quán)IV．從監(jiān)管時間來看屬于事后監(jiān)管[單選題]*A.I、II、III、IVB.I、IVC.I、II、IVD.I、II、III(對的答案)3、基金監(jiān)管的首要目的是（）。[單選題]*A.保障基金行業(yè)的健康發(fā)展B.保護(hù)投資人及其有關(guān)當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)益(對的答案)C.維護(hù)市場秩序D.監(jiān)督基金機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行4、根據(jù)審慎監(jiān)管原則，下列基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制訂監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時重視的內(nèi)容涉及（）。I．基金管理人的償付能力II．基金管理人的風(fēng)險防控狀況III．基金管理人的股東數(shù)量IV．基金管理人的內(nèi)部治理構(gòu)造【0402】[單選題]*A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV(對的答案)5、有關(guān)基金監(jiān)管的審慎監(jiān)管原則，下列說法對的的是（）。[單選題]*A.確保金融機(jī)構(gòu)股東不受損失的一項監(jiān)管原則B.旨在維護(hù)投資者對金融機(jī)構(gòu)和金融市場的信心(對的答案)C.各個行業(yè)普遍應(yīng)用的一項監(jiān)管原則D.精髓在于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要盡量趕在金融機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損之前采用有效方法6、有關(guān)基金監(jiān)管原則，下列說法對的的是（）。[單選題]*A.基金監(jiān)管應(yīng)遵照“公平、公信、公正”的三公原則B.基金監(jiān)管的首要目的是增進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大C.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范疇?wèi)?yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域(對的答案)D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時應(yīng)當(dāng)對基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營管理直接進(jìn)行干預(yù)7、基金監(jiān)管的基本原則涉及（）。I．保障投資人利益的原則II．從嚴(yán)監(jiān)管原則III．高效監(jiān)管原則IV．依法監(jiān)管原則V．審慎監(jiān)管原則VI．公開、公平、公正監(jiān)管原則[單選題]*A.I、II、III、IV、VIB.I、III、IV、V、VI(對的答案)C.I、II、IV、V、VID.I、II、III、IV、V、VI8、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，有關(guān)中國證監(jiān)會依法推行職責(zé)有權(quán)采用的監(jiān)管方法，下列說法對的的是（）。[單選題]*A.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會重要負(fù)責(zé)人同意，能夠限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣(對的答案)B.中國證監(jiān)會辦案人員在調(diào)查與違法案件有關(guān)的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶時，必須獲得公安機(jī)關(guān)的協(xié)助C.對懷疑已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，中國證監(jiān)會辦案人員能夠直接予以凍結(jié)或者查封D.經(jīng)中國證監(jiān)會重要負(fù)責(zé)人同意，辦案人員能夠復(fù)制基金公司的任意交易統(tǒng)計9、基金從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要予以行政處分的，應(yīng)由下列哪種機(jī)構(gòu)解決？（）。[單選題]*A.司法機(jī)關(guān)B.證券交易所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)(對的答案)10、現(xiàn)在，根據(jù)《證券投資基金法》設(shè)立的（）是證券投資基金行業(yè)的自律性組織。[單選題]*A.中國證券業(yè)協(xié)會基金公會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(對的答案)D.基金管理人聯(lián)盟11、有關(guān)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)，下列說法對的的是（）。[單選題]*A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)并非法人B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會與中國證監(jiān)會共同構(gòu)成我國基金行業(yè)的監(jiān)管主體C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是接受中國證監(jiān)會監(jiān)督的自律組織(對的答案)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是特殊的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)12、有關(guān)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員大會、理事會的性質(zhì)與職權(quán)，下列說法錯誤的是（）。[單選題]*A.協(xié)會章程規(guī)定了理事會的職權(quán)并應(yīng)報中國證監(jiān)會備案B.會員大會及理事會的職權(quán)由中國證監(jiān)會規(guī)定(對的答案)C.會員大會是協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)D.理事會是協(xié)會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)13、有關(guān)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的說法，下列對的的是（）。[單選題]*A.證券交易所與登記結(jié)算機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會后，成為普通會員B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會后，成為聯(lián)席會員(對的答案)C.基金托管人加入?yún)f(xié)會后，成為特別會員D.基金管理人能夠選擇加入?yún)f(xié)會14、有關(guān)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的說法，下列對的的是（）。[單選題]*A.證券交易所與登記結(jié)算機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會后，成為普通會員B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會后，成為聯(lián)席會員(對的答案)C.基金托管人加入?yún)f(xié)會后，成為特別會員D.基金管理人能夠選擇加入?yún)f(xié)會15有關(guān)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，下列說法中對的的涉及（）。I．調(diào)解會員與客戶之間的糾紛II．開展行業(yè)宣傳和投資者教育活動III．檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為并予以行政處分IV．依法辦理私募基金管理人登記[單選題]*A.II、III、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV(對的答案)16、有關(guān)基金自律組織，下列說法對的的是（）。[單選題]*A.基金自律組織是由基金管理人成立的同業(yè)協(xié)會B.證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一(對的答案)C.基金托管人也屬于基金的自律管理機(jī)構(gòu)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)現(xiàn)在還沒有明確的法律根據(jù)17、有關(guān)設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)含有的條件，下列表述錯誤的是（）。[單選題]*A.董事、監(jiān)事、高級管理人員含有對應(yīng)的任職條件B.有符合有關(guān)法律規(guī)定的章程C.注冊資本不低于2億元人民幣(對的答案)D.有良好的內(nèi)部治理構(gòu)造、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度18、有關(guān)公募基金管理人高層的任職條件，下列說法對的的有（）。I．應(yīng)當(dāng)含有基金從業(yè)資格II．不得在基金托管人處兼職III．應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)IV．必須含有三年以上基金投資管理經(jīng)歷[單選題]*A.I、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、III(對的答案)D.II、III、IV19、下列能夠擔(dān)任公開募集基金的基金管理人董事的人員的是（）。[單選題]*A.乙，曾經(jīng)擔(dān)任某公司總經(jīng)理，該公司因其個人因素經(jīng)營不善破產(chǎn)清算，但該公司破產(chǎn)清算終止已滿五年(對的答案)B.丁，曾經(jīng)是某律師事務(wù)所律師，因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書已滿五年C.甲，曾經(jīng)犯有貪污賄賂罪，被判處刑罰已滿五年D.丙，曾經(jīng)在某證券交易所任職，因違法行為被開除已滿五年20、有關(guān)基金托管人的市場準(zhǔn)入監(jiān)管，下列說法錯誤的是（）。[單選題]*A.基金托管人的凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定B.基金托管人有安全保管基金財產(chǎn)的條件C.基金托管人獲得基金從業(yè)資格的專職人員應(yīng)達(dá)成法定人數(shù)D.基金托管人資格應(yīng)由中國銀監(jiān)會和中國證監(jiān)會共同核準(zhǔn)(對的答案)21、下列有關(guān)基金托管人的表述，說法對的的是（）。[單選題]*A.基金托管人重要負(fù)責(zé)配合基金管理人的投資管理B.在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并獲得基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行擔(dān)任C.基金托管人不屬于基金當(dāng)事人D.基金托管人的職責(zé)重要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計復(fù)核以及對基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面(對的答案)22、基金托管人在推行職責(zé)時出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會能夠采用的監(jiān)管方法為（）。I．限制其業(yè)務(wù)活動II．責(zé)令更換其基金托管部門的高級管理人員III．取消其基金托管資格IV．終止基金托管人職責(zé)，并指定臨時基金托管人[單選題]*A.I、II(對的答案)B.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV23、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向（）進(jìn)行注冊并獲得對應(yīng)資格。[單選題]*A.中國人民銀行B.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)(對的答案)C.中國銀保監(jiān)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會24、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自（）起不得少于二十年。[單選題]*A.基金合同生效之日B.基金賬戶銷戶之日(對的答案)C.基金開始募集之日D.基金合同結(jié)束之日25、下列基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中，法定義務(wù)中涉及確保基金銷售結(jié)算資金、基金份額安全的機(jī)構(gòu)有（）。I．基金銷售機(jī)構(gòu)II．基金銷售支付機(jī)構(gòu)III．基金份額登記機(jī)構(gòu)IV．基金投資顧問機(jī)構(gòu)[單選題]*A.I、II、III(對的答案)B.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV26、有關(guān)基金投資顧問機(jī)構(gòu)，下列表述對的的是（）。I．基金投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行備案II．基金管理人能夠委托基金投資顧問機(jī)構(gòu)提供基金投資顧問服務(wù)III．基金投資顧問機(jī)構(gòu)承當(dāng)全部責(zé)任后，應(yīng)當(dāng)免去其委托人依法應(yīng)當(dāng)承當(dāng)?shù)呢?zé)任IV．基金投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)[單選題]*A.I、II、III、IVB.I、II、IV(對的答案)C.II、III、IVD.I、II、III27、有關(guān)基金公司運(yùn)用基金資產(chǎn)買賣公司股東發(fā)行的證券這類關(guān)聯(lián)交易，不對的的做法是（）。[單選題]*A.不做任何判斷進(jìn)行這類交易(對的答案)B.推行法定的信息披露義務(wù)C.遵照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則D.判斷與否存在利益輸送的狀況28、下列不屬于基金份額持有人大會職權(quán)的是（）。[單選題]*A.決定調(diào)節(jié)基金管理人、基金托管人的酬勞原則B.決定更換基金管理人、基金托管人C.決定基金的重大投資方案(對的答案)D.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限29、有關(guān)基金份額持有人大會的表述，下列對的的是（）。[單選題]*A.基金合同中應(yīng)明確商定基金份額持有人大會的議事規(guī)則(對的答案)B.基金份額持有人大會應(yīng)對基金的重大投資決策投票表決C.調(diào)節(jié)管理費(fèi)、托管費(fèi)無需通過基金份額持有人大會審議D.投資者參加分派清算后的資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會制訂分派方案30、基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。[單選題]*A.三分之二B.三分之一C.四分之三D.二分之一(對的答案)31、下列有關(guān)基金份額持有人大會的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.應(yīng)當(dāng)有二分之一以上的持有人參加方可召開持有人大會B.持有人大會有權(quán)決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限C.持有人大會能夠根據(jù)基金合同提請更換基金管理人和基金托管人(對的答案)D.持有人大會有權(quán)決定調(diào)節(jié)基金管理人和基金托管人的酬勞原則32、對非公開募集基金管理人的市場準(zhǔn)入，下列說法對的的是（）。[單選題]*A.經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會同意，并報中國證監(jiān)會審核B.需要通過中國證監(jiān)會同意C.報中國證監(jiān)會審批，并向國務(wù)院備案D.需要向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記(對的答案)33、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時，需報送的基本信息不涉及（）。[單選題]*A.高級管理人員的基本信息B.重要股東或者合作人名單C.公司內(nèi)部控制制度(對的答案)D.公司章程或者合作合同34、有關(guān)私募基金管理人登記，下列說法對的的是（）。[單選題]*A.私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會推行基金管理人登記手續(xù)后自動成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員B.私募基金管理人登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定及時補(bǔ)正(對的答案)C.私募基金管理人申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人不需要告知中國證券投資基業(yè)協(xié)會D.私募基金管理人登記不需要提供管理基金的基本信息35、私募基金管理人在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交登記材料齊備后的（）內(nèi)，能夠在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢與否辦結(jié)完畢登記手續(xù)。[單選題]*A.10個工作日B.5個工作日C.20個工作日(對的答案)D.30個工作日36、有關(guān)私募投資基金監(jiān)督管理，下列說法對的的是（）。[單選題]*A.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批B.發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批C.建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實強(qiáng)化事前、事中和事后監(jiān)管D.允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計不超出法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金(對的答案)37、有關(guān)私募基金管理人的登記和私募基金備案，下列表述對的的是（）。[單選題]*A.私募基金管理人登記的目的之一是為依法登記的基金管理人增信B.私募基金管理人未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案不得設(shè)立C.私募基金的備案應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢之后進(jìn)行(對的答案)D.私募基金管理人登記制度的目的在于通過健全的行政許可制度規(guī)范私募行業(yè)38、私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，下列不屬于辦理基金備案手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交的材料的是（）。[單選題]*A.私募基金的重要投資方向B.私募基金的出售公示(對的答案)C.私募基金的基金合同、公司章程或者合作合同D.私募基金的類別39、有關(guān)私募基金管理人登記，下列說法對的的是（）。[單選題]*A.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產(chǎn)的，登記部門不需要注銷基金管理人登記B.私募基金管理人申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人不需要主動告知登記部門C.登記部門對私募基金管理人的登記公示信息不構(gòu)成對私募基金管