第第頁2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》提升訓(xùn)練試題B卷附

解析考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。姓名：______考號：______一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施（），發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。A.事前監(jiān)管B.事前事中監(jiān)管C.事中事后監(jiān)管D.事后監(jiān)管2、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）。A.委托一個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)和合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法3、下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保B.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險C.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立D.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料4、處于下列哪個情形時，LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管?（）A.分紅派息前R-2日至R日（R日為權(quán)益登記日）的LOF份額B.分紅派息前R-5日至R-3日（R日為權(quán)益登記日）的LOF份額C.未處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額D.未處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額5、根據(jù)規(guī)定，證券投資基金份額持有人享有的權(quán)利，不包括（）。A.參與基金日常投資管理B.申購、贖回或者轉(zhuǎn)讓基金份額C.取得基金收益D.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)6、證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.10B.30C.50D.607、采取（）銷售的股票，其限售期限最長不得超過90日。A.轉(zhuǎn)銷方式B.代銷方式C.直銷方式D.助銷方式8、上海證券交易所某上市公司擬發(fā)行公司債，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)發(fā)行申請決定的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)行審核委員會C.上市公司并購置組審核委員D.主板市場發(fā)行審核委員會9、（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。A.投資決策機(jī)構(gòu)B.自營業(yè)務(wù)部門C.股東會D.董事會10、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計（）以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。A.20%B.30%C.50%D.60%11、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所以該會員的（）承擔(dān)違約責(zé)任。A.期貨合約B.保證金C.結(jié)算擔(dān)保金D.交割單12、某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時間為8個月，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.513、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的是（）。①私募基金推介材料應(yīng)由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)不得使用推介材料③私募基金募集機(jī)構(gòu)包括向投資者銷售費(fèi)發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人④募集材料應(yīng)該揭露投資風(fēng)險A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④14、證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報（）備案，其柜臺交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會組織的專業(yè)評價。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.中國人民銀行15、關(guān)于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的相關(guān)規(guī)定，錯誤的是（）。A.向投資人或客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名B.引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人C.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，可使用筆名，并對投資風(fēng)險作充分說明16、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存（）年。A.3B.5C.15D.2017、以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（）日內(nèi)將收購協(xié)議向國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，予以公告。A.3B.5C.10D.1518、關(guān)于合伙企業(yè)的利潤分配，如合伙協(xié)議未作約定且合伙人協(xié)商不成，下列哪一選項(xiàng)正確（）。A.應(yīng)當(dāng)由全體合伙人平均分配B.應(yīng)當(dāng)由全體合伙人按實(shí)繳出資比例分配C.應(yīng)當(dāng)由全體合伙人按合伙協(xié)議約定的出資比例分配D.應(yīng)當(dāng)按合伙人的貢獻(xiàn)決定如何分配19、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以（）通知方式解除協(xié)議。A.書面B.口頭C.郵件D.電話20、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會將責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股型東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉。A.0%B.70%C.90%D.80%21、國家通過法律規(guī)定給予權(quán)利主體可以為或不為一定行為或要求他人為或不為一定行為的許可及保障手段是指（）。A.社會意義上的權(quán)利B.社會意義上的義務(wù)C.法律意義上的權(quán)利D.法律意義上的義務(wù)22、期貨公司可以接受（）的委托進(jìn)行期貨交易。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.期貨交易所的工作人員D.國家機(jī)關(guān)23、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.25%B.30%C.35%D.75%24、對于股東抽逃出資的行為，其他已足額出資的股東可以根據(jù)公司章程的規(guī)定要求其承擔(dān)違約責(zé)任，在公司怠于行使其追償權(quán)時，股東（）。A.以個人名義提起直接訴訟，追回抽逃出資B.代表公司提起間接訴訟，追回抽逃的出資C.只有追回抽逃出資D.無權(quán)追訴25、下列不屬于股東會職權(quán)的是（）。A.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案B.修改公司章程C.審議批準(zhǔn)董事會的報告D.對發(fā)行公司債券作出決議26、加從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）歲。A.16B.18C.20D.2427、下列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意28、基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金管理人的債權(quán)人（）。A.不得對基金財產(chǎn)主張權(quán)利B.可以直接獲取基金財產(chǎn)份額C.可以要求對基金財產(chǎn)進(jìn)行變賣D.可以要求無償受讓基金財產(chǎn)29、我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（）。A.獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平B.謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨(dú)立誠信、公正公平C.公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職D.獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平30、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有（）為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。A.1人以上100人以下B.2人以上200人以下C.1人以上200人以下D.2人以上100人以下31、下列公司組織機(jī)構(gòu)中關(guān)于公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是（）。A.股份有限公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表C.國有獨(dú)資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表D.國有獨(dú)資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表32、證券公司承銷證券時，以不正當(dāng)競爭手段招承銷業(yè)務(wù)，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰不包括（）。A.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格B.警告C.罰款D.行政拘留33、證券公司和委托其進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司需要彼此獨(dú)立經(jīng)營，（）除外。A.財務(wù)B.經(jīng)營場所C.期貨行情信息D.人員34、（）是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。A.代銷金融產(chǎn)品B.中間介紹業(yè)務(wù)C.另類投資業(yè)務(wù)D.投資業(yè)務(wù)35、取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由（）注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.深圳證券交易所B.上海證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會36、根據(jù)公司法規(guī)定，下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓表述，錯誤的是（）。A.公司可以接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的B.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東在依法設(shè)立的證券交易場所將股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力C.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的本公司股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%37、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)編制完成季度報告并對外披露。A.10B.15C.20D.3038、《刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是（）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金C.處5年以上15年以下有期徒刑D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金39、微軟雅黑關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是（）。A.合伙人以實(shí)物出資，需要辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理B.合伙人以實(shí)物出資，必須委托法定評估機(jī)構(gòu)評估C.合伙人以勞務(wù)出資的，應(yīng)在合伙企業(yè)中載明D.合伙人以勞務(wù)出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定40、微軟雅黑下列關(guān)于公司設(shè)立和經(jīng)營范圍的說法，錯誤的是（）。A.公司經(jīng)營范圍一旦選定，則不得變更B.公司擅自超越經(jīng)營范圍從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任C.依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照，營業(yè)執(zhí)照上應(yīng)載明公司的經(jīng)營范圍D.公司經(jīng)營范圍中有屬于法律法規(guī)規(guī)定須經(jīng)過批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)41、下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在5日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷要約C.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告D.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)42、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后（）個工作日內(nèi)向報價系統(tǒng)提交報告。A.2B.5C.7D.1043、在證券公同客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少（）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。A.每季度B.每月C.每年D.每半年44、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券價格或證券交易量的，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對其可采取的刑事處罰措施是（）。A.處以6個月的拘役B.處以6年的有期徒刑C.處以12年的有期徒刑D.處無期徒刑45、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開以下信息，除了（）。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預(yù)期收益率D.客戶開戶和交易流程46、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢節(jié)目，或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向（）備案。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.地方證監(jiān)會D.證券交易所47、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有（）不得超過凈資本的30％。A.一種權(quán)益類證券的成本B.權(quán)益類證券及其衍生品的合計額C.非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額D.一種證券的市值48、經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取（）的措施。A.出具警示函B.責(zé)令改正C.市場禁入D.監(jiān)管談話49、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.個人B.期貨交易C.期貨結(jié)算D.期貨保證金50、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品不得采?。ǎ┑姆绞?。A.拍賣競價B.集中競價C.標(biāo)購競價D.報價二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、下列屬于公司高級管理人員的有（）。I.經(jīng)理II.經(jīng)理秘書III.上市公司董事會秘書IV.財務(wù)負(fù)責(zé)人A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV2、在下列（）情況下，可以動用客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。I.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算II.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券III.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金IV.客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金A.I.II.IIIB.I.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV3、在《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》中，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)不得有以下行為（）。I.以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶簽訂合同II.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字III.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告IV.通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV4、可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（）。I.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的II.主動消除或者減輕違法行為危害后果的III.受他人指使，拒不交代違法行為的IV.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的A.I.II.IVB.I.IIIC.II.IIID.I.III.IV5、不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東的情形包括（）。I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年II.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50％III.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50％IV.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II6、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。Ⅰ.發(fā)行依據(jù)Ⅱ.基本性質(zhì)Ⅲ.投資安排Ⅳ.風(fēng)險收益特征A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7、下列普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（ ）。I.普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；有限合伙企業(yè)的所有合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任II.普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下III.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)IV.利潤分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔(dān)A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV8、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開（）等信息。I.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍II.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片III.客戶開戶和交易流程、出入金流程IV.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV9、微軟雅黑證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶（）Ⅰ.財產(chǎn)和收入狀況Ⅱ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅲ.金融知識Ⅳ.投資目標(biāo)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ10、微軟雅黑申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件有（）。Ⅰ.上市報告書Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會決議Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司財務(wù)報告A.ⅠⅡⅢB.ⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅡ11、下列屬于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。I.商業(yè)銀行II.證券交易所III.期貨經(jīng)紀(jì)公司IV.律師事務(wù)所A.I.II.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III12、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員的處罰有（）。I.處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款I(lǐng)I.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款I(lǐng)II.責(zé)令改正IV.給予警告A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III13、發(fā)生下列（）事項(xiàng)時發(fā)行人應(yīng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。I.首次公開發(fā)行股票并上市II.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券III.增資擴(kuò)股IV.配股A.I.IIIB.I.IIC.II.IV D.III.IV14、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（）。I.具備證券自營業(yè)務(wù)資格II.設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員III.建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度IV.具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV15、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有（）。Ⅰ.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率Ⅲ.暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易Ⅳ.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅠⅡⅢ16、三公原則是指（）Ⅰ公開原則Ⅱ公平原則Ⅲ公正原則Ⅳ公示原則A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ17、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有（）的行為。I.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失II.預(yù)測和承諾本機(jī)構(gòu)服務(wù)的股票收益III.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息IV.代理委托人從事證券投資A.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IIID.I.II.IV18、申請注冊為證券投資顧問的人員，將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示不包括（）等信息。I.人員姓名II.身份證號碼III.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號IV.所在業(yè)務(wù)部門、工作地點(diǎn)等信息A.II.III B.II.IV C.III.IV D.I.II19、微軟雅黑中國證監(jiān)會可以對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。I.監(jiān)管談話，重點(diǎn)關(guān)注II.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函III.沒收違法所得Ⅳ、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV20、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處罰有（）。I.給予警告II.并處3萬元以上30萬元以下的罰款I(lǐng)II.責(zé)令改正IV.并處30萬元以上60萬元以下的罰款A(yù).III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II21、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問說法正確的有（）。I.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事II.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)III.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事IV.財務(wù)顧問不可為上市公司提供融資服務(wù)與擔(dān)保A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV22、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.代客戶支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍III.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則IV.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施A.II.IIIB.I.IIIC.I.II.IVD.I.III.IV23、關(guān)于直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)，說法正確的是（）。Ⅰ使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資Ⅱ?yàn)榭蛻籼峁┡c股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)Ⅲ使用自有資金或設(shè)立直接投資基金Ⅳ經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ24、（）的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)被暫停資格6個月Ⅱ.發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股另行聘請保薦機(jī)構(gòu)Ⅲ.保薦代表人被中國證監(jiān)會撤銷資格Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷資格A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ25、客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式有（）。I.電話II.書面III.互聯(lián)網(wǎng)IV.QQA.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV26、無法連續(xù)交易是指（）等情形。Ⅰ證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷Ⅱ10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)Ⅲ10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實(shí)時行情或成交回報Ⅳ10%以上的證券交易中斷A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ27、微軟雅黑財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。I.最近24個月無違反誠信的不良記錄II.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分III.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰IV.最近48個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV28、欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有（）。Ⅰ.股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的Ⅱ.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營活動的Ⅳ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ29、微軟雅黑證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為中，說法正確的有（）。I.對客戶服務(wù)結(jié)束后，保密義務(wù)結(jié)束II.保守機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密III.保守國家秘密IV.保守客戶個人隱私A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV30、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員在承銷證券過程中，有下列（）行為的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。I.未按照事先披露的原則和方式配售股票II.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)III.以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者IV.向投資者提供招股意向書等公開信息A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV31、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。I.出具警示函II.責(zé)令參加培訓(xùn)III.責(zé)令定期報告IV.監(jiān)管談話V.認(rèn)定為不適當(dāng)人選VI.拘留A.I.II.III.IVB.I.III.IV.VIC.I.II.IV.VD.II.III.IV.V32、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的（）。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系Ⅲ.風(fēng)險識別、評估與控制體系Ⅳ.操作流程A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ33、微軟雅黑下列選項(xiàng)中，屬于獎勵信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有（）。Ⅰ.受獎勵單位或個人Ⅱ.表彰單位Ⅲ.表彰內(nèi)容Ⅳ.獎勵等級A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ34、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，不得（）。I.為客戶從事期貨交易提供融資II.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易III.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)V.接受其全資擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV35、以下屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。I.組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施II.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報告III.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員IV.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇V.對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議VI.建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制A.I.II.III.IVB.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V D.II.III.IV.V36、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。Ⅰ.風(fēng)險承受能力Ⅱ.資產(chǎn)與收入狀況Ⅲ.投資偏好Ⅳ.客戶身份A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ37、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）。I.簡政放權(quán)，取消部分審批II.完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間III.適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則IV.強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)A.I.IIB.II.IIIC.III.IVD.I.II.III.IV38、證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別有（）。I.立場不同II.方式和內(nèi)容不同III.服務(wù)對象有所不同IV.市場影響有所不同A.I.IIB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.III.IV39、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有（）。Ⅰ.合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜Ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人Ⅲ.委托人的權(quán)利與義務(wù)、管理人的權(quán)利與義務(wù)、托管人的權(quán)利與義務(wù)Ⅳ.集合計劃存續(xù)期間委托人的退出A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ40、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。I.每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況II.剔除最高報價有關(guān)情況III.剔除最高報價部分后網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)Ⅳ、網(wǎng)下網(wǎng)上的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量A.I.II.III.IV B.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV41、基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括（）。Ⅰ.易得性原則Ⅱ.規(guī)范性原則Ⅲ.真實(shí)性原則Ⅳ.易解性原則A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ42、下列哪些行為違反了證券交易的公正原則？（）Ⅰ.有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請Ⅱ.內(nèi)幕交易Ⅲ.有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請Ⅳ.上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ43、下列屬于基金份額持有人義務(wù)的是（）。Ⅰ.保管基金資產(chǎn)Ⅱ.遵守基金契約Ⅲ.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用Ⅳ.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ44、關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的其他重要事項(xiàng)，下列表述正確的有（）。I.應(yīng)披露持有發(fā)行人1％以上股份的股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)II.應(yīng)披露發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員受到刑事訴訟的情況III.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在500萬元以上或雖未達(dá)到500萬元，但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容IV.應(yīng)披露發(fā)行人有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV45、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅲ.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ46、未登記，任何單位或者個人不得使用（）字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。I.基金II.基金管理III.投資Ⅳ.投資管理A.I.II.III.IVB.III.IVC.I.III.IVD.I.II47、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所位置或者其網(wǎng)站，公開（）等信息。Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍Ⅱ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片Ⅲ.客戶開戶和交易流程、出入金流程Ⅳ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ48、下列選項(xiàng)中，符合證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的有（）。I.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10％II.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在半年內(nèi)完成回訪III.證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度IV.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時間不少于2年A.I.IIIB.II.IIIC.III.IVD.I.II49、微軟雅黑證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括了解（）。I.客戶的興趣愛好II.客戶的風(fēng)險偏好III.客戶的金融知識Ⅳ、客戶的學(xué)歷A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.II50、下列關(guān)于證券公司的股東及實(shí)際控制人的說法，正確的是（）。I.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件II.實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人III.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正Ⅳ.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保A.I.II.III.IVB.I.IIC.I.II.IIID.II.III.IV參考答案一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C【解析】本題考查監(jiān)管部門對證券(股票類)發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。2、【答案】C【解析】本題考查合伙事務(wù)執(zhí)行。委托一個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人不再執(zhí)行合伙事務(wù)，選項(xiàng)A錯誤；不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)和合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況；受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托，選項(xiàng)B錯誤，選項(xiàng)C正確；合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，實(shí)行合伙人一人一票并經(jīng)全體合伙人過半數(shù)通過的表決方法，選項(xiàng)D錯誤。3、【答案】A【解析】證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，A項(xiàng)說法錯誤。4、【答案】A【解析】處于下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：①分紅派息前R-2日至R日(R日為權(quán)益登記日)的LOF份額;②處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額。此外，對于處于募集期內(nèi)或封閉期內(nèi)的LOF份額進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管雖沒有明確規(guī)定禁止，但一般的運(yùn)作方式均為在封閉期結(jié)束后再開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。5、【答案】A【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利：①分享基金財產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑤查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;⑥對基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。6、【答案】A【解析】本題考查證券自營業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。7、【答案】B【解析】我國證券法規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。8、【答案】A【解析】發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)由保薦機(jī)構(gòu)保薦，并向中國證監(jiān)會申報。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定編制和報送募集說明書和發(fā)行申請文件。中國證監(jiān)會依照下列程序?qū)徍税l(fā)行公司債券的申請：①收到申請文件后，5個工作日內(nèi)決定是否受理；②中國證監(jiān)會受理后，對申請文件進(jìn)行初審；③發(fā)審委按照《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》規(guī)定的特別程序?qū)徍松暾埼募虎苤袊C監(jiān)會作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。9、【答案】D【解析】董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等，并以董事會決議的形式進(jìn)行落實(shí)。10、【答案】C【解析】發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。11、【答案】B【解析】考察期貨交易過程中各自承擔(dān)的違約責(zé)任及相應(yīng)的追償權(quán)。1、會員在期貨交易中違約：期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。2、客戶在期貨交易中違約：期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。12、【答案】D【解析】贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用;贖回總額=贖回數(shù)量×贖回日基金份額凈值;贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率。本題中，贖回總額=10000×1.05=10500(元)，贖回費(fèi)用=10500×0.5%=52.5(元)，贖回金額=10500-52.5=10447.5(元)。13、【答案】D【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人應(yīng)對其基金推介材料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風(fēng)險，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。其中，募集機(jī)構(gòu)包括向投資者銷售其所發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，以及在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中14、【答案】A【解析】證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會組織的專業(yè)評價。15、【答案】D【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。16、【答案】C【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第六十五條，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。17、【答案】A【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購協(xié)議。18、【答案】B【解析】合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則：首先按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。19、【答案】A【解析】證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。20、【答案】D【解析】上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤末達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80％的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉。21、【答案】C【解析】考察法律關(guān)系的內(nèi)容。法律意義上的權(quán)利：國家通過法律規(guī)定給予權(quán)利主體可以為或不為一定行為或要求他人為或不為一定行為的許可及保障手段。法律意義上的義務(wù)：國家通過法律規(guī)定，要求義務(wù)主體應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為的約束手段。22、【答案】B【解析】下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。23、【答案】D【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。24、【答案】B【解析】股東依其出資比例享有利益，若股東抽逃出資后仍享有利益，顯然是對其他股東利益的變相侵占。對于股東抽逃出資的行為，其他已足額出資的股東可以根據(jù)公司章程的規(guī)定要求其承擔(dān)違約責(zé)任，也可以依《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規(guī)定，在公司怠于行使其追償權(quán)時，代表公司提起間接訴訟，追回抽逃的出資。25、【答案】A【解析】根據(jù)《公司法》第37條的規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；②選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項(xiàng)；③審議批準(zhǔn)董事會的報告；④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議；⑧對發(fā)行公司債券作出決議；⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；⑩修改公司章程；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對前款所列事項(xiàng)股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。26、【答案】B【解析】從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。27、【答案】B【解析】本題考查合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十一條規(guī)定，除法律另有規(guī)定外，合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請求分割合伙企業(yè)的財產(chǎn)。合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人。選項(xiàng)B說法錯誤。28、【答案】A【解析】基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。29、【答案】A【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》，證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守十六字原則：獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平。30、【答案】B【解析】考察股份有限公司的設(shè)立條件。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2—200人為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。31、【答案】A【解析】考察公司的組織機(jī)構(gòu)。股份有限公司董事會成員中“可以”包括公司職工代表，選項(xiàng)A錯誤；選項(xiàng)BCD的組織機(jī)構(gòu)中，均應(yīng)包括職工代表。32、【答案】D【解析】證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；②以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；③其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。33、【答案】C【解析】證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。34、【答案】A【解析】代銷金融產(chǎn)品的相關(guān)含義。代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。35、【答案】D【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。36、【答案】A【解析】（1）公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的，A不正確；（2）無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力，B正確。37、【答案】B【解析】在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文。在每季結(jié)束后15個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告。38、【答案】A【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十二條，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；④以其他方法操縱證券、期貨市場的。39、【答案】B【解析】合伙人以實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機(jī)構(gòu)評估。合伙人以勞務(wù)出資的，其評估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。40、【答案】A【解析】發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。公司的重大事件包括公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化，因此公司的經(jīng)營范圍是可以更改的。41、【答案】A【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。證券投資基金法42、【答案】A【解析】考查場外衍生品業(yè)務(wù)備案相關(guān)知識。金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后2個工作日內(nèi)向中證報價提交報告，說明重大事件的起因、處理措施和影響結(jié)果。43、【答案】A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期量內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式查詢客戶資產(chǎn)配置狀況等信息。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)時，證券公司應(yīng)當(dāng)及時告知客戶。44、【答案】B【解析】根據(jù)《刑法》第182條，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。45、【答案】C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)茌其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程；(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。46、【答案】C【解析】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案。47、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100％；②自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500％；③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％；④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，因包銷、中國證監(jiān)會認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認(rèn)定的除外；⑤持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20％，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認(rèn)定的除外。48、【答案】C【解析】對經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施中，經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入的措施。49、【答案】C【解析】客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。50、【答案】B【解析】考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標(biāo)購競價等，不得采用集中競價的方式。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】D【解析】考察高級管理人員的概念。高級管理人員包括公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。2、【答案】D【解析】除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算；②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券；③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款；④按照該辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物；⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金；⑥客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金；⑦法律、行政法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。3、【答案】D【解析】證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；證券經(jīng)紀(jì)人不得有以下行為：①以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同協(xié)議；②代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；③在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財物；④向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；⑤違背職業(yè)道德的其他行為。4、【答案】A【解析】可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證市場禁入措施的情形：（1）主動消除或者減輕違法行為危害后果的。（2）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。（3）受他人指使、脅追有違法行為，且能主動交代違法行為的。（4）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。5、【答案】C【解析】成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的禁止性規(guī)定：1、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；2、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；3、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。6、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第八條，證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險收益特征、管理費(fèi)用等信息。證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險管控措施、風(fēng)險收益特征清晰且可以對其風(fēng)險狀況做出合理判斷的，方可代銷。7、【答案】C【解析】在合伙人對企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面，普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任。8、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第17條，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站，公開下列信息：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；客戶開戶和交易流程、出入金流程；交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。9、【答案】D【解析】證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。10、【答案】C根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書。11、【答案】D【解析】背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，具體指商業(yè)銀行、證券交易所期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或其他金融機(jī)構(gòu)。12、【答案】A【解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，撞自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。13、【答案】B【解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司展行保薦職責(zé)：1、首次公開發(fā)行股票并上市；2、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;3、中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。14、【答案】D【解析】考察證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。具備證券自營業(yè)務(wù)資格；設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員；建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度；具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。15、【答案】B【解析】當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：①調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍；②調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率；③調(diào)整融資、融券保證金比例；④調(diào)整維持擔(dān)保比例；⑤暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易；⑥暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易；⑦交易所認(rèn)為必要的其他措施。16、【答案】A【解析】證券發(fā)行和交易的“三公”原則：公開、公平、公正原則17、【答案】B【解析】投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：（1）代理委托人從事證券投資。（2）與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失。（3）買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。（4）利用傳播媒介或通過其他方式提供、傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息。（5）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。18、【答案】D【解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。19、【答案】C【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第62條，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。20、【答案】D【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。21、【答案】A【解析】存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問：1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或超過5%，或選派代表擔(dān)任上市公司董事；2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%,或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事；3）最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；4）財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；22、【答案】D【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：介紹業(yè)務(wù)的范圍；執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；客戶投訴的接待處理方式；報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；違約責(zé)任；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。23、【答案】B【解析】在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直授予公司可以開展以下業(yè)務(wù)：(1)使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。(3)經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。24、【答案】C【解析】刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因。刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外。發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。25、【答案】A【解析】客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。26、【答案】B【解析】證券交易所無法連續(xù)交易的情形有：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實(shí)時行情或成交回報；10%以上的證券中斷交易等27、【答案】A【解析】財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件編輯知識點(diǎn)批量1.具有證券業(yè)從業(yè)資格。2.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。3.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。4.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。6.最近24個月無違反誠信的不良記錄。7.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。8.最近36個月未