XX年證券從業(yè)考試《證券交易》練習(xí)模擬題1、在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含()兩項內(nèi)容。(答案:B)A、原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶B、新開立證券賬戶和證券的非交易過戶C、原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶D、新開立證券賬戶和證券的交易過戶2、變更登記指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認()的過戶的行為。(答案:A)A、記名證券B、不記名證券C、無紙化證券D、實物證券3、金融期貨交易是指以()為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。(答案:A)A、金融期貨合約B、金融期貨C、金融遠期合約D、金融期權(quán)4、在訂單匹配原那么方面，各證券交易所普遍以()原那么作為第一優(yōu)先原那么。(答案:B)A、時間優(yōu)先B、價格優(yōu)先C、數(shù)量優(yōu)先D、席位優(yōu)先5、一般情況下，證券公司申請撤銷營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準后()撤銷。(答案:B)A、1個月B、3個月C、6個月D、12個月6、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人遭受超過凈資產(chǎn)()以上的重大虧損的信息為內(nèi)幕信息。(答案:C)A、5%B、7%C、10%D、15%7、()屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。(答案:A)A、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種證券B、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C、將自營賬戶借給他人使用D、委托其他證券公司代為買賣證券8、證券營業(yè)部的自有資金不包括()。(答案:D)A、總部撥付的營運資金B(yǎng)、從管理費用列支的專用基金C、留存的專用基金D、未分配利潤9、證券公司自營買入任意上市公司上市股票按當(dāng)日()計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。(答案:B)A、開盤價B、收盤價C、最高價D、最低價10、證券營業(yè)部的自有資金不包括()。(答案:D)A、總部撥付的營運資金B(yǎng)、從管理費用列支的專用基金C、留存的專用基金D、未分配利潤11、標的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。(答案:D)A、在交易所上市交易滿2個月B、融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元C、股東人數(shù)不少=1000人D、近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%12、()是評價營業(yè)部硬件設(shè)備的關(guān)鍵。(答案:A)A、信息系統(tǒng)B、通訊設(shè)備C、營業(yè)場所D、交易平臺13、根據(jù)我國《證券交易所管理方法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)自決定后的()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。(答案:B)A、3B、5C、7D、1014、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指征券公司作為()，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理效勞的行為。(答案:C)A、委托人B、受托人C、資產(chǎn)管理人D、代理人15、證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊、有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于()年。(答案:D)A、7B、10C、1D、2016、新股網(wǎng)上競價發(fā)行，須由()持中國證監(jiān)會的批復(fù)文件向證券交易所提出申請，經(jīng)審核后組織實施。(答案:A)A、主承銷商B、發(fā)行人C、發(fā)行人保薦機構(gòu)D、證券公司17、上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設(shè)立的機構(gòu)是()。(答案:C)A、會員大會B、理事會C、董事會D、專門委員會18、以下不具有B股賬戶開立資格的人員有()。(答案:B)A、境內(nèi)自然人B、境內(nèi)法人C、定居國外的中國公民D、臺灣地區(qū)的自然人19、下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯誤的選項是()。(答案:C)A、指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算B、指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和C、企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃D、銀行同業(yè)往來