ICS03.100.30A02FORMTEXTDBFORMTEXT32DBFORMTEXT32/TXXXX—2019FORMTEXTFORMTEXT企業(yè)勞動用工風險評估規(guī)范RiskassessmentspecificationforlaboremploymentinEnterprisesFORMTEXT2019-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布2019-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實施FORMTEXT江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB32/TXXXX—2019企業(yè)勞動用工風險評估規(guī)范范圍本標準規(guī)定了企業(yè)勞動用工風險評估的評估原則、風險等級、評估內(nèi)容、評估方式、評估程序和評估結(jié)果處理。本標準適用于企業(yè)的勞動用工風險評估工作。評估原則評估原則應(yīng)符合如下要求：體現(xiàn)促進企業(yè)健康發(fā)展，維護職工合法權(quán)益，強化工會勞動法律監(jiān)督功能的要求；體現(xiàn)推動用人單位依法加強和規(guī)范勞動用工管理，引導(dǎo)職工遵守職業(yè)道德的要求；體現(xiàn)嚴格遵守勞動法律法規(guī)，有利于避免勞動爭議的發(fā)生的要求；體現(xiàn)加強和創(chuàng)新社會管理，建設(shè)社會主義和諧社會的要求。風險等級風險等級按照風險點產(chǎn)生的概率高低及風險造成的危害程度高低分為一級、二級、三級，其中風險等級一級為風險點產(chǎn)生概率最低、風險造成的危害程度最低；風險等級三級為風險點產(chǎn)生概率最高、風險造成的危害程度最高。評估內(nèi)容評估內(nèi)容包含如下16個方面，99個風險點，其中一級風險點23個、二級風險點52個，三級風險點24個，具體風險點內(nèi)容參照附錄A：招聘、入職管理；勞動合同簽訂及續(xù)簽；試用期管理；工資管理；考勤管理；勞動合同終止；勞動合同解除；違紀管理；崗位管理；工時、休息、休假管理；社會保險管理；集體合同；規(guī)章制度制定、修改、公示；勞務(wù)派遣；工會勞動法律監(jiān)督；職業(yè)衛(wèi)生與安全管理。評估方式企業(yè)自評日常評估企業(yè)定期進行用工風險例行“體檢式”自查，每年自查次數(shù)宜不少于1次，自查后形成評估結(jié)果報告并針對風險點提出解決方案，及時落實整改措施。專項評估企業(yè)出臺涉及職工切身利益的重大決策事項時，應(yīng)進行事前“點化式”專項風險評估。補救評估勞動爭議發(fā)生后，企業(yè)應(yīng)開展“補救式”評估，查找存在的風險點，并采取補救措施。同時制定完善相應(yīng)制度，避免類似風險重復(fù)發(fā)生。上級監(jiān)督評估企業(yè)上級工會組織根據(jù)企業(yè)用工實際情況，開展針對性勞動用工風險評估，加強勞動法律監(jiān)督。評估程序成立評估小組企業(yè)開展自評的可由企業(yè)內(nèi)部管理部門任命和委派相關(guān)人員組成評估小組，人數(shù)宜不少于3位，其中應(yīng)包含至少一位工會或人事人員。開展專項評估的由企業(yè)上級工會組織任命和委派相關(guān)人員組成，人數(shù)宜不少于5位，其中應(yīng)包含至少一位企業(yè)上級工會組織人員。制定評估計劃評估小組與企業(yè)及時溝通，確定評估時間，根據(jù)企業(yè)實際情況制定現(xiàn)場評估計劃，并分發(fā)企業(yè)及評估小組各成員。評估根據(jù)制定的評估計劃及材料收集的實際情況選擇時間進行現(xiàn)場走訪，依據(jù)附錄A《企業(yè)勞動用工風險評估對照表》中的評估內(nèi)容逐一核查風險點，并記錄。撰寫報告依據(jù)《企業(yè)勞動用工風險評估對照表》中的記錄，匯總?cè)缦聰?shù)據(jù)：評估單位名稱；評估單位聯(lián)系人及聯(lián)系方式；評估小組成員；評估時間；評估項目數(shù)及風險點；評估中出現(xiàn)的一級、二級、三級風險點數(shù)；各級風險點的建議解決措施和方案。評估結(jié)果處理企業(yè)自我糾正企業(yè)依據(jù)匯總的評估結(jié)果數(shù)據(jù)進行自我糾正，人事等相關(guān)部門會同工會制定企業(yè)用工風險整改方案，填寫風險評估日常對照報告書，風險評估專項評估報告書，風險解決方案匯總表。根據(jù)風險點等級高低確定優(yōu)先解決的風險點，落實整改措施，定期把整改措施實施情況向職工（代表）大會報告。督查整改監(jiān)督整改應(yīng)按如下要求進行：企業(yè)上級工會組織根據(jù)企業(yè)用工風險評估情況，出具《工會勞動法律監(jiān)督意見書》（見附錄C），企業(yè)根據(jù)《工會勞動法律監(jiān)督意見書》，開展整改；企業(yè)上級工會組織針對整改情況進行監(jiān)督，對整改不及時到位的單位，上報給縣級以上總工會，由縣級以上總工會依法向勞動行政部門發(fā)出《工會勞動法律監(jiān)督建議書》（見附錄D）。

（規(guī)范性附錄）

企業(yè)勞動用工風險評估對照表企業(yè)勞動用工風險評估對照表評估項目風險點風險等級評估結(jié)果(出現(xiàn)的風險點打鉤)一、招聘、入職管理1、招工簡章中存在就業(yè)歧視。12、招工簡章中未明確錄用條件。13、發(fā)出要約形式的書面錄用通知書。14、扣押勞動者證件。15、向職工收取押金或其他財物。16、未審查職工身份證明。27、錄用未滿16周歲的職工。38、沒有如實告知企業(yè)情況。3二、勞動合同簽訂及續(xù)簽9、未依法訂立書面勞動合同。310、未及時訂立勞動合同。311、存在免除單位法定責任、排除職工權(quán)利條款。212、違法設(shè)定違約金。213、未按規(guī)定簽訂無固定期限勞動合同。314、未按時續(xù)簽勞動合同。315、未按規(guī)定延續(xù)勞動合同期限。3三、試用期管理16、約定的試用期期限不符合規(guī)定。217、約定超過一次的試用期。218、約定試用期的對象違規(guī)。119、只簽訂試用期勞動合同。1四、工資管理20、缺乏調(diào)薪制度。221、工資的結(jié)構(gòu)劃分不明確。122、加班費基數(shù)的約定低于最低工資標準。323、未與職工約定勞動報酬或者約定不明。224、約定的工資標準低于當?shù)刈畹凸べY標準。325、勞動定額的確定不科學，缺乏合理性。226、提成工資制中，無底薪或底薪低于最低工資標準。127、法定節(jié)假日、婚喪假、年休假等假期工資支付不合法。228、用人單位停工、停產(chǎn)期間工資支付不合法。329、無正當理由拖欠職工工資。2表A.1（續(xù)）評估項目風險點風險等級評估結(jié)果(出現(xiàn)的風險點打鉤)30、隨意克扣工資。231、缺乏工資協(xié)商、正常增長機制。2五、考勤管理32、考勤記錄未經(jīng)過職工確認。233、考勤記錄保存低于2年。134、職工未按時上下班沒有辦理確認手續(xù)。235、未制定考勤管理制度。336、工時和考勤制度不合法，制定程序不規(guī)范。2六、勞動合同終止37、與處于醫(yī)療期內(nèi)的職工終止勞動合同。238、與處于孕期、產(chǎn)期、哺乳期的女職工終止勞動合同。339、違規(guī)與工傷職工單方面終止勞動合同。240、與沒有進行離崗前職業(yè)健康檢查的從事接觸職業(yè)病危害的作業(yè)的職工終止合同。141、與在診斷或者醫(yī)學觀察期的疑似職業(yè)病的職工終止合同。142、與在本單位連續(xù)工作時間超過15年且距法定退休年齡不足5年的職工終止合同。143、員工連續(xù)訂立2次固定期限勞動合同期滿后，用人單位違法與其終止合同。2七、勞動合同解除44、違規(guī)與處于孕期、產(chǎn)期、哺乳期的女職工解除勞動合同。345、違規(guī)與工傷職工解除勞動合同。346、未保留職工提出協(xié)商解除的書面證據(jù)。247、試用期間以不符合錄用條件之外的理由解除勞動合同。248、試用期結(jié)束后仍以職工試用期不符合錄用條件解除勞動合同。249、用人單位單方面解除勞動合同未依法通知工會。250、未保存協(xié)商解除勞動合同的相關(guān)證據(jù)。251、不支付應(yīng)當支付的經(jīng)濟補償金。252、沒有足額支付應(yīng)當支付的經(jīng)濟補償金。253、解除終止勞動合同時未出具解除終止證明，未及時辦理檔案和社保轉(zhuǎn)移手續(xù)。354、解除勞動合同后，未在約定的競業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動者經(jīng)濟補償。3八、違紀管理55、缺乏違反勞動紀律的規(guī)章制度。256、違紀行為處罰的規(guī)定缺乏合理性和可操作性。257、違紀證據(jù)不充分。358、處罰措施不恰當。259、對職工進行違紀處罰程序不當。1表A.1（續(xù)）評估項目風險點風險等級評估結(jié)果(出現(xiàn)的風險點打鉤)60、違紀行為處罰不及時。161、違紀處分未向員工送達或告知。2九、崗位管理62、未在勞動合同中約定調(diào)職調(diào)崗事項。263、調(diào)職調(diào)崗約定事項不合法、不合理。264、未制定崗位職責或業(yè)績目標，或未經(jīng)職工簽字確認。165、調(diào)職調(diào)崗時缺乏職工不勝任工作依據(jù)。266、調(diào)崗行為不合理。267、對勞動者拒絕合理調(diào)崗處理方式不恰當。168、勞動者對調(diào)崗行為未依法確認。2十、工時、休息、休假管理69、不執(zhí)行法定休息休假的相關(guān)規(guī)定，不安排補休。270、超時加班加點。371、未執(zhí)行女職工特殊保護規(guī)定。272、未執(zhí)行年休假規(guī)定。173、病假管理程序不當。2十一、社會保險管理74、未依法為職工繳納社會保險費用。275、未在法律規(guī)定時間內(nèi)為職工繳納社保。276、與職工簽訂員工自愿不參加社保的協(xié)議。277、未按法定繳費基數(shù)繳納社保。2十二、集體合同78、拒絕集體協(xié)商。279、工會組織不健全，協(xié)商代表確定程序不規(guī)范。180、限定適用對象。181、未履行集體合同。182、簽訂集體合同未履行法定程序。1十三、規(guī)章制度制定、修改、公示83、規(guī)章制度的制定未履行法定民主程序。384、未保留民主協(xié)商的書面證據(jù)。285、規(guī)章制度未向員工公示或告知。286、規(guī)章制度公示方式不當，不到位。187、規(guī)章制度中存在不合法、不合理的內(nèi)容。2十四、勞務(wù)派遣88、超范圍（違反“三性”規(guī)定、超量）使用勞務(wù)派遣工。389、未實行“同工同酬”，未依法繳納社會保險等費用。2十五、工會勞動法律監(jiān)督90、企業(yè)未設(shè)立勞動法律監(jiān)督委員會或勞動法律監(jiān)督員。291．以占用工作時間等為由扣減勞動法律監(jiān)督組織成員履行職責期間的工資福利。292、勞動法律監(jiān)督組織成員在任期內(nèi)，用人單位無故調(diào)動其工作崗位、降低職級、免除職務(wù)或者解除勞動合同。293、用人單位拒絕或者阻撓工會勞動法律監(jiān)督的；拒絕向工會及其勞動法律監(jiān)督組織提供相關(guān)資料的；提供虛假資料或隱匿、毀滅資料的。3表A.1（續(xù)）評估項目風險點風險等級評估結(jié)果(出現(xiàn)的風險點打鉤)94、用人單位接到《工會勞動法律監(jiān)督意見書》后，未在15個工作日內(nèi)作出處理意見并書面告知工會。3十六、職業(yè)衛(wèi)生與安全管理95、未開展崗前安全培訓(xùn)，未告知可能職業(yè)危害。196、用人單位未遵守有關(guān)安全生產(chǎn)和職業(yè)病防治的法律法規(guī)，未執(zhí)行安全衛(wèi)生規(guī)程和標準。397、職工發(fā)生工傷時，用人單位未采取措施及時救治受傷職工。298、自事故傷害發(fā)生之日或者被診斷、鑒定為職業(yè)病之日起30日內(nèi)，未向統(tǒng)籌地區(qū)社會保險行政部門提出工傷認定申請。299、不支付法律規(guī)定的醫(yī)療費用、一次性傷殘就業(yè)補助金等費用。3

附錄B

（資料性附錄）

企業(yè)勞動用工風險評估報告書（樣式，供企業(yè)使用）單位（蓋章）：勞動用工風險評估報告書評估類別：對照評估□專項評估□評估日期：年月日評估結(jié)果概述企業(yè)名稱企業(yè)地址聯(lián)系人聯(lián)系電話評估小組完整的評估共有個項目，共計個風險點。在本次評估中，評估了其中個項目，涉及個風險點；未評估項目個，遺漏個風險點。本次評估部分包括：招聘、入職管理，勞動合同簽訂及續(xù)簽，試用期管理，工資管理，考勤管理，勞動合同終止，勞動合同解除，違紀管理，崗位管理，工時、休息、休假管理，社會保險管理，集體合同，規(guī)章制度制定、修改、公示，勞務(wù)派遣等個項目。經(jīng)評估，在已評的個項目中，有個項目存在風險，風險點個。詳見評估部分。按風險等級：1級：個2級：個3級：個對照評估報告序號風險項目風險點風險點等級一招聘、入職管理二勞動合同簽訂及續(xù)簽三試用期管理四工資管理五考勤管理六勞動合同終止七勞動合同解除八違紀管理九崗位管理十工時、休息、休假管理管理十一社會保險管理十二集體合同十三規(guī)章制度制定、修改、公示十四勞務(wù)派遣十五工會勞動法律監(jiān)督十六職業(yè)衛(wèi)生與安全管理解決建議法律依據(jù)處理意見評估人簽字：年月日上級總工會意見：（蓋章）年月日注：可另附頁詳細說明勞動用工風險評估專項評估報告專項評估項目評估案由預(yù)判風險存在解決建議法律依據(jù)處理結(jié)果評估人簽字：年月日上級總工會意見：（蓋章）年月日注：可另附頁詳細說明附錄C

（規(guī)范性附錄）

工會勞動法律監(jiān)督意見書（樣式，供上級監(jiān)督評估使用）：經(jīng)查，你單位在執(zhí)行勞動法律、法規(guī)方面存在下列問題：整改建議：完成期限：上述欄目可另附頁根據(jù)《江蘇省工會勞動法律監(jiān)督條例》第二十條第一款規(guī)定，請你單位對上述問題，依據(jù)相關(guān)的勞動法律、法規(guī)進行整改，并將整改情況于年月日前書面回復(fù)本會。為企業(yè)服務(wù)是我們的工作原則，企業(yè)遵守法律、法規(guī)是對我們最大的支持。工會聯(lián)系人：聯(lián)系電話：。簽發(fā)：區(qū)、鎮(zhèn)總工會工會勞動法律監(jiān)督員：送達日期：年月日被檢查單位負責人簽收：年月日說明：（1）本意見書一式三聯(lián)。一聯(lián)發(fā)被檢查單位；一聯(lián)工發(fā)企業(yè)工會；一聯(lián)本級工會存檔。附錄D

（規(guī)范性附錄）

工會勞動法律監(jiān)督建議書（樣式，供上級監(jiān)督評估使用）：經(jīng)查，在遵守勞動法律、法規(guī)和《江蘇省工會勞動法律監(jiān)督條例》方面存在下列問題：2.