PAGE1PAGE11《證券交易》模擬試題（本試卷滿分為100分）一、單項(xiàng)選擇題：本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是正確的，請(qǐng)把正確選項(xiàng)前的字母填在括號(hào)內(nèi)。1、證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是（）。A、防止證券交易中的欺詐行為；B、公正地對(duì)待證券交易的參與各方；C、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化；D、保證參與交易的各方機(jī)會(huì)均等。2、下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述句中，（）是正確的。A、同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序：B、同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序；C、無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序；D、無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序。3、對(duì)首日開盤后每次成交價(jià)格較上次成交價(jià)格的漲跌幅度，深圳證券交易所規(guī)定不得超過（）個(gè)檔位（每個(gè)檔位為1分）。A、100；B、200；C、500；D、1000。4、以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（）。A、上海證券交易所上市的A股；B、深圳證券交易所上市的A股；C、基金； D、債券現(xiàn)貨。5、代理買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)B、基本風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)C、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。6、證券投資基金的傭金，滬深兩個(gè)交易所統(tǒng)一規(guī)定為成交金額的（）。A、2.5‰B、3.5‰；C、4.3‰D、6‰7、根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，自營資格證書自簽發(fā)之日起（）A、一年有效；B、兩年有效；C、三年有效；D、五年有效。8、自助委托的形式不包括：（）A、磁卡委托；B、書面委托；C、電腦委托；D、遠(yuǎn)程終端委托9、在網(wǎng)上定價(jià)市值配售中，新股市值配售無資金凍結(jié)，只在（）日按實(shí)際中簽認(rèn)購數(shù)收繳股款。A、T+1；B、T+3；C、T+2；D、T+5。10、在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式，新股申購資金的驗(yàn)資日為（）日。A、T；B、T＋1；C、T＋2；D、T＋311、目前，上海證券交易所上市的可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”交易時(shí)，一手債券的面值是（）。A、100元；B、500元：C、1000元D、2000元。12、證券公司如不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查和調(diào)查，且情節(jié)特別嚴(yán)重者，將給予暫停自營業(yè)務(wù)（）處罰。A、半年以內(nèi)；B、半年至一年；C、一年至兩年；D、兩年以上。13、股權(quán)登記是證券登記機(jī)構(gòu)受（）的委托，將其所有股東的股權(quán)進(jìn)行注冊(cè)登記。A、證券經(jīng)紀(jì)商；B、證券自營商；C、發(fā)行公司；D、投資者14、某在深圳證券交易所上市的上市公司要發(fā)放現(xiàn)金紅利。其股權(quán)登記日為3月12日，公司已于3月12日前將紅利資金劃入深圳證券交易所帳戶，按照深圳交易所的存管方式，深圳證券交易所于（）日劃入各托管證券公司頭寸帳戶，最后由托管證券公司于（）將現(xiàn)金股利劃入股東交易結(jié)算資金帳戶。A、3月15日、3月17日；B、3月14日、3月15日；C、3月14日，3月14日；D、3月15日，3月15日15、我國的證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價(jià)交易場(chǎng)所的（）法人。A、不以營利為目的B、以營利為目的C、不以證券營利為目的D、以證券營利為目的16、證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營業(yè)日進(jìn)行交收，通常稱作為（）。A、當(dāng)日交收；B、次日交收；C、例行日交收；D、特約日交收17、新中國證券交易市場(chǎng)出現(xiàn)的較為準(zhǔn)確的時(shí)期是（）。A、二十世紀(jì)八十年代初期；B、二十世紀(jì)八十年代中期；C、二十世紀(jì)八十年代末期；D、二十世紀(jì)九十年代初期。18、一筆回購交易涉及（）。A、兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為；B、三個(gè)交易主體，二次交易契約行為；C、一個(gè)交易主體，二次交易契約行為；D、兩個(gè)交易主體，一次交易契約行為。19、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部至少與（）家銀行實(shí)現(xiàn)銀證聯(lián)網(wǎng)。A、1B、2C、3D、沒有要求20、證券回購市場(chǎng)屬于（）。A、貨幣市場(chǎng)；B、資本市場(chǎng)；C、中期資金市場(chǎng)；D、長期資金市場(chǎng)。21、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份保存期限至少（）年。A、10；B、15；C、20；D、2522、以下非新上市證券連續(xù)競價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是（）。A、某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元B、某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元C、某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3.5元D、某國債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元23、按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融工具交易。A、交易規(guī)模B、交易對(duì)象C、交易性質(zhì)D、交易場(chǎng)所24、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（）（R為股權(quán)登記日）。A、R日；B、R＋1日；C、R＋2日；D、R＋3日25、（）不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。A、在經(jīng)紀(jì)商同意條件下可透支交易；B、接受交易結(jié)果；C、履行交割清算義務(wù)；D、如實(shí)填寫開戶書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商審查。26、某投資者于10月15日（星期一）買入某B種股票，按現(xiàn)行規(guī)則，該股票的交收于（）辦理。A、10月15日B、10月16日C、10月17日D、10月18日27、在市值配售發(fā)行方式下，（）負(fù)責(zé)確認(rèn)投資者的有效申購，并對(duì)超額申購、重復(fù)申購等無效申購予以剔除。A、主承銷商；B、發(fā)行人；C、證券交易所；D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)28、在我國證券交易所的證券交易中，不受10％漲跌幅限制的是（）。A、已上市A股；B、已上市B股：C、已上市基金；D、首日上市的證券。29、證券營業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬出現(xiàn)問題的應(yīng)急措施是（）。A、手工轉(zhuǎn)帳B、暫停交易C、更換轉(zhuǎn)帳銀行D、證券營業(yè)部為客戶墊付款項(xiàng)30、債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率的主要確定依據(jù)是（）A、現(xiàn)券的市場(chǎng)價(jià)格B、現(xiàn)券的年利率C、回購期限D(zhuǎn)、資金的年收益率31、集合競價(jià)是在每個(gè)交易日上午（），交易所電腦主機(jī)對(duì)（）接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中撮合處理的過程。A、9：259：15至9：25；B、9：309：00至9：30；C、9：259：00至9：25；D、9：309：15至9：3032、某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競價(jià)的成交價(jià)是（）。A、9.25元B、9.26元C、9.27元D、9.28元33、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、帳冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A、3B、5C、7D、1034、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證保存期不少于（）。A、10年B、15年C、7年D、20年35、對(duì)內(nèi)部職工股分派現(xiàn)金紅利，深圳交易所的規(guī)定是由（）派發(fā)。A、上市公司自行B、委托交易所C、委托承銷商D、A或B36、在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行中，在申購日，投資者多次申購的，（）。A、所申購的各次均為有效申購；B、除第一次申購?fù)饩鶠闊o效申購；C、以申購量最大的一次為有效申購；D、均為無效申購。37、如果將上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的申購日作為T日，則對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資日為（）日。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+438、證券營業(yè)部以（）原則進(jìn)行財(cái)務(wù)核算。A、現(xiàn)金收付實(shí)現(xiàn)制B、權(quán)責(zé)發(fā)生制C、變現(xiàn)成本D、A與B結(jié)合39、證券公司根據(jù)國家法律法規(guī)，可以采取發(fā)行股票等方式籌集資本。采取發(fā)行股票方式籌集的資本，按照（）計(jì)價(jià)。A、股票面值；B、實(shí)際收到的資本額；C、按照發(fā)行價(jià)格計(jì)算的全部資本額；D、股票面值與發(fā)行價(jià)平均價(jià)格計(jì)算的資本額40、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）。A、5，10%B、2，5%C、2，10%D、5，5%二、多項(xiàng)選擇題：本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)是正確的，請(qǐng)把正確選項(xiàng)前的字母填在括號(hào)內(nèi)。l、B股的投資者可以是（）。A、我國的法人和自然人B、外國法人和自然人C、香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)的法人和自然人D、定居在國外的中國公民。2、證券公司的下列行為中，屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）。A、以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券B、以散布謠言等手段影響證券發(fā)行交易C、為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣D、委托其它證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券3、證券買賣委托，從數(shù)量角度看，有（）。A、市價(jià)委托B、限價(jià)委托C、整數(shù)委托D、零數(shù)委托4、某證券公司于1999年7月取得自營資格，在2000年資格證書失效前需向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料有（）。A、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況；B、上一年度經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明；C、有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)過的上一年度的財(cái)務(wù)報(bào)表（3張）；D、有關(guān)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”5、下面給出了一些風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值，其中符合中國證監(jiān)會(huì)1996年10月頒布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》有關(guān)規(guī)定的有（）。A、證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比為8：lB、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例為40％C、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額與該機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)之比為70％D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營賬戶上持有的非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額與該機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)之比為30％。6、甲證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)某日自營與代理共買入10000股股票A，價(jià)款15萬元，賣出5000股股票A，價(jià)款7萬元，賣出5000股股票B，價(jià)款12萬元，則根據(jù)清算的要求，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)需（）。A、收19萬元B、收4萬元C、收5000股股票D、付5000股股票B7、關(guān)于我國證券交易清算，正確的說法是（）。A、清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算B、清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算C、清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算D、清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算8、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，可以用于（）。A、因技術(shù)故障造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失B、因操作失誤造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失C、因不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失D、彌補(bǔ)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的經(jīng)營虧損9、網(wǎng)上委托是指證券公司通過互聯(lián)網(wǎng)，向在本機(jī)構(gòu)開戶的投資者提供用于（）的一種服務(wù)方式。A、下達(dá)證券交易指令B、獲取成交結(jié)果C、獲取市場(chǎng)信息D、查詢證券余額與資金余額10、（）為上市后證券存管業(yè)務(wù)。A、交易過戶B、非交易過戶C、發(fā)放現(xiàn)金紅利D、證券賬戶掛失11、發(fā)行日交收是指買賣雙方同意等證券發(fā)行以后再辦交收事宜，適用于（）時(shí)。A、上市公司分割股份并通知原股東更換新股B、上市公司分紅派息C、上市公司增資發(fā)行新股D、公司發(fā)行定向募股12、證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有：（）A、挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng)、為客戶提供咨詢服務(wù)C、降低傭金收取標(biāo)準(zhǔn)D、侵占客戶國債兌付金。13、我國證券交易所中回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位有：（）A、0.001或其整數(shù)倍；B、0.005或其整數(shù)倍；C、0.01或其整數(shù)倍；D、0.05或其整數(shù)倍；14、下列哪些人員不得開立股票賬戶：（）A、證券管理機(jī)構(gòu)一般工作人員B、證券交易所管理人員C、證券業(yè)從業(yè)人員D、其他企事業(yè)單位工作人員。15、我國目前禁止將回購資金用于（）。A、固定資產(chǎn)投資B、股本投資C、期貨市場(chǎng)投資D、調(diào)劑頭寸16、競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有（）。A、市場(chǎng)性B、連通性C、經(jīng)濟(jì)性D、高效性17、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款的證券公司不得向客戶收取的費(fèi)用包括（）。委托手續(xù)費(fèi)B、傭金C、過戶費(fèi)D、經(jīng)手費(fèi)

18、證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下哪些條件：（）

A、必須經(jīng)證券交易所審查批準(zhǔn)B、注冊(cè)資本不低于人民幣五千萬元

C、有健全的管理制度D、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格。

19、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，以下人員的持股在承銷商處認(rèn)購配股（）。

A、國有股B、法人股C、個(gè)人股東D、上市公司內(nèi)部職工20、投資者在委托買賣證券時(shí)，所支付的委托手續(xù)費(fèi)主要用于（）方面。A、證券交易所交易經(jīng)手費(fèi)B、通訊費(fèi)用C、單證制作費(fèi)用D、支付給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的費(fèi)用21、以下證券交易活動(dòng)需要繳納印花稅的有（）。A、債券回購B、A股股票C、B股股票D、分派股票股息22、在我國，根據(jù)報(bào)盤方式不同，交易席位可分為（）。A、無形席位B、代理席位C、有形席位D、特別席位23、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須有規(guī)范的操作制度，這些制度主要包括（）。A、關(guān)于開設(shè)資金賬戶、帳戶的掛失與注銷的規(guī)定B、關(guān)于資金存取的規(guī)定C、關(guān)于代理委托的規(guī)定D、關(guān)于清算與交割的規(guī)定24、證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的（）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A、從業(yè)人員資格B、財(cái)務(wù)狀況C、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制D、遵守國家有關(guān)法規(guī)的情況

25、以下文件中屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營資格是需要報(bào)送的有（）。A、“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”B、“經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證（副本）”C、“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）”D、公司章程26、證券管理部門對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)作出的禁止行為規(guī)定有（）。A、禁止內(nèi)幕交易B、禁止操縱市場(chǎng)C、禁止欺詐客戶D、禁止出借自營帳戶27、以下信息在未公開之前構(gòu)成內(nèi)幕信息的是（）。A、證券發(fā)行人訂立重要合同；B、發(fā)行人未能歸還到期重大債務(wù)的違約情況；C、發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營的外部環(huán)境發(fā)生重大變化；D、發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃；28、對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)督與檢查的層次有（）。A、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自我監(jiān)督B、證券交易所監(jiān)管C、證券管理部門監(jiān)管D、證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管29、依據(jù)《關(guān)于重申對(duì)進(jìn)一步規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，我國目前證券回購交易券種可以是（）。A、國庫券B、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券C、重點(diǎn)企業(yè)債券D、A股股票30、我國對(duì)回購交易的禁止行為的規(guī)定主要有：（）A、禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易或作其他用途；B、禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易；C、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資等長期性資金運(yùn)用；D、禁止非金融機(jī)構(gòu)從事回購交易。31、證券公司應(yīng)在入口網(wǎng)站和客戶終端軟件上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。揭示的風(fēng)險(xiǎn)至少應(yīng)包括（）。A、因在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸原因，交易指令可能會(huì)出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況；B、機(jī)構(gòu)或投資者的身份可能會(huì)被仿冒；C、行情信息及其他證券信息，有可能出現(xiàn)錯(cuò)誤或誤導(dǎo)；D、證券監(jiān)管機(jī)關(guān)認(rèn)為需要披露的其他風(fēng)險(xiǎn)。32、證券營業(yè)部的設(shè)備管理包括（）。

A、營業(yè)場(chǎng)地管理B、電腦管理C、通訊設(shè)備管理D、其它設(shè)備管理33、營業(yè)部對(duì)客戶資產(chǎn)管理應(yīng)遵循的管理制度包括（）。

A、分帳管理B、計(jì)息C、對(duì)帳D、嚴(yán)禁信用交易34、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度管理包括（）。

A、足額保證金制度B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C、壞帳準(zhǔn)備D、服務(wù)保障制度35、自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，它包括（）。

A、制度建設(shè)B、行業(yè)檢查C、事先預(yù)警D、內(nèi)部自查36、下列技術(shù)事故情況下，證券營業(yè)部免責(zé)：（）

A、因不可抗力引發(fā)的技術(shù)事故；

B、因軟硬件故障導(dǎo)致的技術(shù)事故，經(jīng)技術(shù)專家論證，確認(rèn)營業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)和管理符合有關(guān)規(guī)范要求，確屬小概率或偶發(fā)性事件；

C、因證券交易所原因?qū)е碌慕灰字袛啵?/p>

D、因通信線路故障導(dǎo)致的技術(shù)事故。37、證券公司的資本公積包括：（）A、在籌集資本過程中，投資者繳付的出資額超出其認(rèn)繳資本的差額；B、資本(股本)投入時(shí)匯率折算差額；C、公司發(fā)生分立、合并、變更等事宜時(shí)資產(chǎn)評(píng)估或者合同、協(xié)議約定的資產(chǎn)價(jià)值與原賬面凈值的差額；D、接受捐贈(zèng)的資產(chǎn)。38、技術(shù)事故的防范原則是（）。A、預(yù)防為主B、處理及時(shí)C、力爭把事故的損失降低到最小程度D、主要技術(shù)及時(shí)備份39、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的做法正確的是（）。A、轉(zhuǎn)股申請(qǐng)不能撤單B、轉(zhuǎn)換后的股份可于轉(zhuǎn)股后的下一個(gè)交易日上市交易C、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的最小單位為一股D、可轉(zhuǎn)換公司債券在自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)股期內(nèi)，債券交易不停市40、證券服務(wù)部不得有以下行為：（）A、按國家規(guī)定提供信息咨詢服務(wù)B、直接為客戶辦理開戶C、在經(jīng)營中向客戶直接收費(fèi)D、辦理柜臺(tái)委托和交割三、判斷題：本大題共40小題，每小題0.5分,共20分。請(qǐng)?jiān)诿啃☆}后括號(hào)內(nèi)填入判斷結(jié)果，正確的打上√，錯(cuò)誤的打上×1、封閉式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司一般會(huì)自行或者委托證券公司開設(shè)的柜臺(tái)進(jìn)行基金證券的轉(zhuǎn)讓。（）2、《證券法》規(guī)定，證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。（）3、證券交易所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)會(huì)員大會(huì)審定。（）4、采取市值配售發(fā)行方式，投資者同時(shí)持有上海、深圳證券交易所上市流通證券的，分別計(jì)算市值；各證券交易所的交易系統(tǒng)只根據(jù)持有本所上市流通證券的市值配售新股。（）5、根據(jù)規(guī)定，法人可以在同一證券交易所開立兩個(gè)以上的證券賬戶。（）6、上海證券交易所的法人結(jié)算是指證券公司及其下屬營業(yè)部以法人名義或經(jīng)法人授權(quán)分別在證券登記機(jī)構(gòu)開立資金往來賬戶，籍此辦理證券交易的清算交收。（）7、市價(jià)委托不是《證券法》所規(guī)定的委托種類。（）8、證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制，前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。（）9、因繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等原因而引起的非交易過戶免征印花稅。（）10、證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金。（）11、短期回購業(yè)務(wù)流動(dòng)較強(qiáng)，因此，金融機(jī)構(gòu)可以臨時(shí)用他人委托保管的債券進(jìn)行短期的回購業(yè)務(wù)。（）12、目前，我國新股發(fā)行采取網(wǎng)上定價(jià)、市值配售兩種方式，這兩種方式可以依次進(jìn)行，即先完成市值配售，對(duì)剩余的部分進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。（）13、我國證券交易所的會(huì)員，是指經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的境內(nèi)證券公司和取得B股特別席位的境外證券公司。（）14、網(wǎng)上增發(fā)新的優(yōu)先認(rèn)購應(yīng)與普通申購分別掛牌、分開申報(bào)，但兩者最終申購權(quán)及價(jià)格的確定都是一樣的。（）15、對(duì)于封閉式基金，必須進(jìn)行估值，并在此基礎(chǔ)上得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。（）16、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托，且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可自行對(duì)沖完成交易。（）17、已選擇指定交易的投資者，將無權(quán)再撤銷指定交易或變更指定的證券機(jī)構(gòu)，所以，選擇指定交易應(yīng)當(dāng)慎重。（）18、某證券公司于2000年11月申請(qǐng)自營資格，經(jīng)證監(jiān)會(huì)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，該機(jī)構(gòu)可以于2001年再次申請(qǐng)。（）19、委托人在證券交易過程中發(fā)出委托指令后，在委托有效期內(nèi)，即使買賣還未成交，也無權(quán)撤銷或變更原來的委托指令。（）20、投資者之間不存在相互清算交收問題，各證券公司之間存在相互清算交收問題。（）21、證券交易中清算價(jià)款時(shí)，因?yàn)槭莾纛~交收，所以不同清算期發(fā)生的價(jià)款可以合并計(jì)算。（）22、配股權(quán)證在什么地方辦理繳款手續(xù)，繳款后認(rèn)購的股份就只能托管在什么地方。（）23、在回購交易中，以券融資方向證券公司提出委托申請(qǐng)，證券公司審核無誤后，由工作人員向交易所主機(jī)進(jìn)行申報(bào)。申報(bào)方向?yàn)橘I入（B），申報(bào)的價(jià)格為每百元市場(chǎng)價(jià)格。（）24、證券回購中的標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種、只分回購期限、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。（）25、證券賬戶一旦遺失，可按規(guī)定要求辦理掛失手續(xù)。（）26、收益率在債券回購交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。（）27、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)因無需提供資金，只提供中介服務(wù)，故無風(fēng)險(xiǎn)可言。（）28、根據(jù)《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》，開展網(wǎng)上委托的證券公司，必須為網(wǎng)上委托客戶提供必要的替代交易方式。（）29、在市值配售發(fā)行方式中，投資者申購新股時(shí)，無需預(yù)先繳納申購款，但申購一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。（）30、上海證券交易所于1998年4月1日實(shí)行全面指定交易制度。（）31、A、B股印花稅稅率不同。（）32、可轉(zhuǎn)換公司債券持有人要可轉(zhuǎn)換期間的交易時(shí)間內(nèi)，通過報(bào)盤方式申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。（）

33、證券公司設(shè)立證券服務(wù)部的申請(qǐng)未獲得中國證監(jiān)會(huì)復(fù)審?fù)ㄟ^的，在一年內(nèi)不得重新申請(qǐng)。（）

34、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份要求異地分散保管。（）35、目前滬深兩個(gè)交易所的委托代理業(yè)務(wù)都實(shí)行足額保證金制度。（）36、配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。（）37、證券營業(yè)部的保障系統(tǒng)因不可抗力因素而給投資者所帶來的損失，可不必承擔(dān)賠償責(zé)任（）38、新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行方式，投資人不僅按規(guī)定交付委托手續(xù)費(fèi)，還要支付傭金、過戶費(fèi)和印花稅。（）39、證券公司可以不加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。（）

40、我國曾于1993年未至1995年5月開展國債期貨交易。（）

《證券交易》模擬試題參考答案單項(xiàng)選擇題1、C2、B3、C4、A，見P785、D，見P1956、A，見P787、A，見P888、B，見P469、B，見P6510、C，見P6011、C，見P7112、B，見P9713、C，見P2914、C，見P7615、A16、C，見P11517、B18、A，見P12919、A，見P14520、A21、C，見P16822、D，P5323、B24、B，見P7525、A26、D，見P11727、C，見P6228、D29、A，見P15730、A31、A32、A根據(jù)集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則：在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位。如有兩個(gè)以上最大成交量的價(jià)位，則應(yīng)按下面原則：（1）高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交）；（2）與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交）。如滿足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位。