水利工程監(jiān)理單位檔案專項審核報告安順市紫云縣松山鎮(zhèn)、猴場、壩羊鄉(xiāng)防洪落王沖、坡其、長沙田水庫除險加固工程檔案驗收專項審核報告安順市黔中水利監(jiān)理有限公司二○一五年十月監(jiān)理單位推行審核責任的組織狀況本次擬驗項目檔案驗收資料的歸檔整頓，共涉及安順市紫云縣落王沖、坡其、長沙田、松山鎮(zhèn)、猴場、壩羊鄉(xiāng)水庫除險加固工程7個項目。資料繁雜，工作任務比較大。我監(jiān)理單位在建設的實施過程中專業(yè)配備檔案管理人員1名，公司監(jiān)理部亦不定時的對工程各參建單位對歸檔的文獻材料進行審查，審核與否按照規(guī)范規(guī)定進行工程質(zhì)量檢查、統(tǒng)計和評定。在各參建單位資料收集齊全、初步整頓歸類的基礎上，規(guī)定各單位進行檔案的查漏補齊。同時在竣工驗收前夕，共抽調(diào)監(jiān)理人員6人，會同紫云縣水利局有關(guān)人員，按水利部《水利工程建設項目檔案管理規(guī)定》(水辦[]480號)、《水利工程建設項目檔案驗收管理方法》等規(guī)范規(guī)定，對擬驗項目檔案資料的完整、精確、系統(tǒng)性進行了集中整頓歸集。對監(jiān)理施工單位提交的項目檔案審核、把關(guān)狀況但凡統(tǒng)計和反映水庫除險加固工程建設全過程的全部資料，涉及從項現(xiàn)在期、可行性研究、設計、招（投）標、施工質(zhì)檢、監(jiān)理到竣工驗收、試運行等過程中形成含有保存和運用價值的文字、圖紙、圖表等不同形式與載體的原始統(tǒng)計材料等資料，都作為歸檔的范疇。各參建單位檔案專職人員負責全部工程建設檔案資料的集中統(tǒng)一管理。對于達不到完整、精確、系統(tǒng)規(guī)定或簽字手續(xù)不完備的檔案資料，法人及我單位回絕接受，并令其返工完善。審核檔案的范疇、數(shù)量根據(jù)水利部《水利工程建設項目檔案管理規(guī)定》(水辦[]480號)、《水利工程建設項目檔案驗收管理方法》、《科學技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的普通規(guī)定》（GB/T118822-）及有關(guān)規(guī)范，結(jié)合我縣本次工程建設特點將各工程檔案分為：建設管理、勘測設計、施工、監(jiān)理、竣工驗收五類。3.1建設管理類工程建設管理類是指在工程建設管理過程中形成的檔案資料，涉及上級部門往來函件、合同合同文獻、招（投）標文獻、招（投）標過程檔案、開工報告、施工過程往來函件等。通過檔案整編，整頓歸類綜合管理類檔案。3.2勘測設計類勘測設計類是指為設計部門在工程項目建設過程中形成的檔案資料，涉及安全鑒定、地質(zhì)勘探及修訂本、初步設計報告和附件及修訂本、施工圖紙、設計變更等內(nèi)容，通過收集整頓形成設計類檔案。3.3施工類施工類是指由工程建設過程中形成的由施工單位保存的跟項目建設有關(guān)的有關(guān)文獻。根據(jù)施工單位檔案資料量大、繁雜的特點，施工檔案資料有施工組織設計，施工計劃、方案、工藝、方法和如工程施工大事記、施工過程中的來往函件、設備產(chǎn)品出廠資料、圖紙闡明書、安裝調(diào)試、性能鑒定及試運行等資料。還應涉及施工定位測量、水工建筑物測試及沉陷、位移、變形等觀察統(tǒng)計；多個原材料、構(gòu)件質(zhì)量鑒定、檢查檢測實驗資料；單元分部單位工程等多個評定資料、多個實驗報告單（含發(fā)包人實驗單，抽檢報告單），其它有關(guān)檢測資料。3.4監(jiān)理類監(jiān)理類是指重要為監(jiān)理單位在工程建設管理過程中形成的檔案，涉及監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理月報、監(jiān)理告知、會議紀要、監(jiān)理工程師聯(lián)系單、監(jiān)理大事記、施工單位質(zhì)量抽檢資料以及施工有關(guān)技術(shù)資料等，通過收集整頓形成監(jiān)理類檔案。3.5竣工驗收類現(xiàn)在工程竣工驗收類已基本形成，資料檔案重要內(nèi)容為工程驗收申請報告及批復、工程建設管理工作報告、工程施工管理報告、工程設計工作報告、工程建設監(jiān)理工作報告、工程運行管理工作報告、工程質(zhì)量檢測報告、安全監(jiān)督報告、竣工驗收鑒定書（初稿）、竣工檢測資料、竣工審計資料、分部、單位工程驗收鑒定書等，整個紫云縣有關(guān)本次驗收工程項目的檔案工作整頓將在竣工驗收的同時，根據(jù)本次竣工驗收貴單位的驗收意見和完善建議同時進行。審核中發(fā)現(xiàn)的重要問題與整治狀況在自檢及分部單位工程法人驗收過程中，發(fā)現(xiàn)的檔案整頓問題以下;部分重要文獻由于參建單位穿插未備檔原紅頭件和原簽章件；施工單位資料中有出當代簽字現(xiàn)象；部分質(zhì)量評定表出現(xiàn)檢查、檢測項目不合格點次等狀況改動狀況；此幾項問題，在歷次的驗收、自檢中已安排專業(yè)人員進行完善。對檔案內(nèi)容與整頓質(zhì)量的綜合評價建設過程中實際所產(chǎn)生的施工、監(jiān)理、設計、質(zhì)檢等文獻、材料已全部移交建設單位，并聚集建設單位所形成的建設文獻材料。經(jīng)專業(yè)負責人員分類整頓。整體文獻資料能夠真實反映工程建設活動的全過程。實際有的文獻材料份數(shù)與應當有的文獻分數(shù)基本相符，竣工圖、隱蔽工程驗收簽證及單元工程、分部工程、單位工程質(zhì)量評定齊全，簽證手續(xù)完備，精確的文獻份數(shù)與文獻材料的總份數(shù)相符，基本符合檔案資料的完整性、精確性和系統(tǒng)性規(guī)定?，F(xiàn)在仍存在的問題1）部分工程通過單位工程驗收1-3年，但由于資金撥付問題等狀況，部分工程項目未最后結(jié)算，此部分資料缺失；2）前期個別承發(fā)包文獻需增補；3）另外本次檔案驗收與竣工驗收同