第二章古典貿(mào)易理論本章簡介關(guān)于國際貿(mào)易發(fā)生的原因與影響，最早是由英國古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家在勞動價值學(xué)說基礎(chǔ)上，從生產(chǎn)成本方面提出的，其包括絕對優(yōu)勢（absolute

advantage）與比較優(yōu)勢學(xué)說（comparativeadvantage）。這又被人們稱為古典貿(mào)易理論。從本質(zhì)上講，古典貿(mào)易理論是是從生產(chǎn)技術(shù)差異的角度，來解釋國際貿(mào)易的起因與影響的。只不過，在古典生產(chǎn)函數(shù)中，勞動是唯一的生產(chǎn)要素，因此，生產(chǎn)技術(shù)差異就具體化為勞動生產(chǎn)率的差異，在這種情況下，勞動生產(chǎn)率差異就是國際貿(mào)易的一個重要起因。本章結(jié)構(gòu)圖一、重商主義的貿(mào)易觀點（一）產(chǎn)生背景重商主義是在西歐封建制度解體和資本主義制度產(chǎn)生時期資產(chǎn)階級最初的經(jīng)濟(jì)學(xué)說。產(chǎn)生于15世紀(jì)，全盛于16、17世紀(jì)，17世紀(jì)下半葉開始瓦解。第一節(jié)古典貿(mào)易理論的演變（二）基本思想金銀貨幣是財富的唯一形態(tài)對外貿(mào)易是獲取財富的最重要的手段國際貿(mào)易只對單方面有利國家干預(yù)對外貿(mào)易（三）政策主張限制金銀輸出的貨幣政策獎出限入的政策保護(hù)關(guān)稅政策發(fā)展本國工業(yè)的政策（四）評價1.

貢獻(xiàn)理論意義實踐意義2.

局限性局限于流通領(lǐng)域未揭示產(chǎn)生貿(mào)易的根本原因與利益二、絕對優(yōu)勢理論——亞當(dāng)·斯密（一）產(chǎn)生背景亞當(dāng)·斯密（1723-1790）所處時代是英國從原始積累讓位于資本主義積累的時代。工業(yè)：工場手工業(yè)高度發(fā)展，工業(yè)占據(jù)重要地位農(nóng)業(yè)：通過暴力奪取農(nóng)民土地進(jìn)行原始積累對外貿(mào)易：遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于貿(mào)易勁敵英國資產(chǎn)階級獲取很高利潤，積累了大量財富，不再擔(dān)心自由競爭，倡導(dǎo)自由競爭、自由貿(mào)易。(二)絕對成本說古典貿(mào)易理論最早是由英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密提出的，其理論一般被后人稱為“絕對成本說”定義：絕對成本說，是指在兩個國家能生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下，一國生產(chǎn)其中一種產(chǎn)品的效率較高、成本較便宜，從而形成各個國家之間的貿(mào)易，導(dǎo)致生產(chǎn)的專業(yè)化分工的過程。假設(shè)條件全世界只有兩個國家，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品；生產(chǎn)過程中唯一形成成本的就是勞動；生產(chǎn)要素在兩個國家之間不流動，但在一個國家范圍內(nèi)可以自由流動；兩個國家的資源都得到充分的利用；當(dāng)資源從一個部門轉(zhuǎn)移到另一個部門時，機(jī)會成本不變；不存在交易成本和運輸成本，而且產(chǎn)品在各國之間可以自由流動；生產(chǎn)和交換在完全競爭的條件下進(jìn)行。2．絕對成本說的內(nèi)容[例]：表2—1給出了A、B兩國生產(chǎn)技術(shù)絕對差異的實例與上表相對應(yīng)的勞動生產(chǎn)率分析：在兩個國家存在生產(chǎn)力的絕對差異的情況下，即一個國家在一種商品上具有優(yōu)勢，而另一個國家在另一種商品上具有優(yōu)勢。假設(shè)如果兩國（A和B）都擁有相同的（例如144個）勞動力，那么任意假定兩國生產(chǎn)等量的兩種產(chǎn)品。于是，在封閉條件下：（1）A國生產(chǎn)16個單位的X，16個單位的Y；（2）B國生產(chǎn)9個單位的X，9個單位的Y。全世界有25個單位的X和25個單位的Y。

在專業(yè)化分工條件下，依據(jù)各個國家的絕對優(yōu)勢安排生產(chǎn)：（1）A國生產(chǎn)48個單位的X，B國生產(chǎn)36個單位的Y。全世界有48單位的X和36個單位的Y。進(jìn)一步，如果按照1：1的價格交換，例如，各國

可能得到：A國消費28個單位的X，20個單位的Y；B國可以消費20個單位的X，16個單位的Y。綜上所述：國與國之間進(jìn)行貿(mào)易的原因是同種產(chǎn)品在各國之間存在價格差；開放條件下，實現(xiàn)生產(chǎn)的專業(yè)化分工，國際貿(mào)易的方向是一國出口其勞動生產(chǎn)率較高的產(chǎn)品，進(jìn)口其勞動生產(chǎn)力較低的產(chǎn)品；國際交換以開放條件下的均衡價格為基礎(chǔ)，其確定的原則是國際比價要處于封閉條件下兩國國內(nèi)價格之間；貿(mào)易利益包括兩個方面：一是進(jìn)口商品比封閉條件下更便宜，二是出口商品比在封閉條件下的價格貴。絕對利益論的特點和局限性亞當(dāng)?斯密有力地抨擊了重商主義，主張自由經(jīng)濟(jì)，為自由貿(mào)易奠定了堅實的基礎(chǔ)。亞當(dāng)?斯密提出了絕對優(yōu)勢這一概念，來解釋國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，他認(rèn)為貿(mào)易之所以發(fā)生，其基礎(chǔ)在于各國生產(chǎn)成本上存在絕對差異。亞當(dāng)?斯密的論述雖然精辟，但存在著很大的不足。其中最主要的一點就是，它不能解釋現(xiàn)實中所有國家之間國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，特別是當(dāng)一個國家在所有部門的生產(chǎn)成本上都處于絕對劣勢的話，上述分析就無法解釋這一種情況。三、亞當(dāng)?斯密以后的國際貿(mào)易理論李嘉圖在斯密的絕對優(yōu)勢論基礎(chǔ)上，提出了比較優(yōu)勢理論。李嘉圖指出決定國際貿(mào)易的因素是兩個國家商品的相對勞動成本，而不是生產(chǎn)這些商品所需要的絕對勞動成本。李嘉圖證明了成本條件的相對差異，可以成為獲得貿(mào)易利益的基礎(chǔ)，但和斯密一樣，他的理論仍集中在成本分析方面，忽略需求面的影響；所以無法解釋貿(mào)易利益在各國間的分配問題。約翰?斯圖亞特?穆勒（John

S.Mill）提出“相互需求理論”（Reciprocal

Demand

Theory），才正式將需求面的分析納入到李嘉圖的比較利益理論中，回答了國際價格比

率即貿(mào)易條件是如何決定的這一問題。第二節(jié)勞動生產(chǎn)率差異與國際貿(mào)易以李嘉圖模型為例，說明古典貿(mào)易理論如何從技術(shù)差異角度解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和影響。一、模型基本假設(shè)李嘉圖模型的假設(shè)：生產(chǎn)素只有勞動一種；勞動在一國之內(nèi)是完全同質(zhì)的；勞動在一國之內(nèi)可自由流動，但在國際間不能流動；規(guī)模收益不變；商品和勞動市場都是完全競爭的；不考慮運輸成本和其它交易費用。兩國的生產(chǎn)函數(shù)不相同；兩國的消費者偏好相同。另外，我們?nèi)匀灰詢蓚€國家和兩種產(chǎn)品為考察對象，有時為了方便起見，我們稱這一模型為2×2×1模型（兩個國家、兩種產(chǎn)品、一種要素）。二、絕對優(yōu)勢與比較優(yōu)勢與亞當(dāng)-斯密的絕對成本說不同，李嘉圖認(rèn)為商品的生產(chǎn)成本或價格與其相對而非絕對勞動生產(chǎn)率成反比。（一）絕對優(yōu)勢與比較優(yōu)勢的分析比較[例]：表2—2給出了A、B兩國生產(chǎn)技術(shù)差異的實例。表2—2(a)兩國的單位產(chǎn)出所需的勞動量ABX的勞動投入量312Y的勞動投入量64兩國的絕對勞動生產(chǎn)率ABX的勞動生產(chǎn)率1/31/12Y的勞動生產(chǎn)率1/61/4兩國的相對勞動生產(chǎn)率ABX的相對勞動生產(chǎn)率21/3Y的相對勞動生產(chǎn)率1/231．在定義上，如果ax＞bx，則說A國在X生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢；如果by＞ay，則說Ｂ國在Y生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢。表2—2(b)兩國的單位產(chǎn)出所需的勞動量ABX的勞動投入量312Y的勞動投入量68兩國的絕對勞動生產(chǎn)率ABX的勞動生產(chǎn)率1/31/12Y的勞動生產(chǎn)率1/61/8兩國的相對勞動生產(chǎn)率ABX的相對勞動生產(chǎn)率22/3Y的相對勞動生產(chǎn)率1/23/21．在定義上，如果ax＞bx，則說A國在X生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢；如果by＞ay，則說Ｂ國在Y生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢。在定義上，如果 ，則稱A國在X生產(chǎn)具具有比較優(yōu)勢。同理，B國在Y生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢（因為若 成立，則必定有）。顯然，在上述兩種條件下，國際貿(mào)易產(chǎn)生與否

取決于其是否能帶來更多的利益。在此，我們可以證明：國際貿(mào)易不僅能夠在存在絕對優(yōu)勢的條件下發(fā)生，而且在存在比較優(yōu)勢的條件下也能發(fā)生；絕對優(yōu)勢的存在是貿(mào)易發(fā)生的充分而非必要條件。（二）絕對優(yōu)勢與比較優(yōu)勢的福利比較1．如果A、B兩國依據(jù)絕對優(yōu)勢進(jìn)行國際分工與國際貿(mào)易，A國X生產(chǎn)增加、Y生產(chǎn)下降，而B國正相反。國際分工后，兩個部門的世界生產(chǎn)均增加了(例１)。另外，假設(shè)兩國按1：1的國際比價進(jìn)行交換，那么，依據(jù)比較優(yōu)勢原則，國際分工與國際貿(mào)易后，世界和各國的福利水平都會提高。（如表2—3（a）所示）2．如果A、Ｂ兩國依據(jù)相對優(yōu)勢進(jìn)行國際分工與國際貿(mào)易，即A國專門生產(chǎn)其具有比較優(yōu)勢的X商品，Ｂ則專門生產(chǎn)其具有比較優(yōu)勢的Y商品，則國際分工后，X、Y的世界產(chǎn)量都較之前提高了。（例２）如果兩國仍按1：1的國際比價進(jìn)行貿(mào)易，那么，在同等代價下，A、B兩國通過國際貿(mào)易獲得的商品數(shù)量均要比自己直接生產(chǎn)更多（如表2—3(b)所示）。

結(jié)論：李嘉圖的比較優(yōu)勢學(xué)說比斯密的絕對優(yōu)勢學(xué)說更具有普遍意義，只要兩國間存在成本上的差異，即使其中一國處于全面的劣勢地位，國際貿(mào)易動仍會發(fā)生，而且貿(mào)易可以使所有國家獲利。三、李嘉圖比較成本理論的圖示（一）、生產(chǎn)可能性邊界根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，在機(jī)會成本不變的條件下，各國生產(chǎn)可能性曲線是一條直線，其斜率代表各國的生產(chǎn)的相對勞動生產(chǎn)率。（二）、封閉條件下的相對價格1．由于兩國的消費者偏好完全相同，所以A、B兩國的社會無差異曲線形狀相同。在封閉條件下，兩國的相對價格由各自的生產(chǎn)可能性邊界與社會無差異曲線相切決定。2．在均衡狀態(tài)下，A國的相對價格記為Pa=Pxa/

Py

，B國的相對價格記為Pb=

Px

/

Py

。a

b

b3．由于A國在X生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，所以在封閉條件下，Pa=ay

/ax

<by

/bx

=Pb

。（三）國際均衡價格貿(mào)易后，兩國最終將以供需因素共同來決定交換比率。其過程如下：首先，我們確定在開放條件下A國Ｘ商品的過剩供給曲線，即A國生產(chǎn)的用于B國消費的X商品。其次，基于以上的分析方法，我們同樣可得到B國X的過剩需求曲線，如圖2—3所示。第三，將2—2（b）和2—3合并在一起，可說明國際均衡價格的確定。在圖2—4中，A國過剩供給曲線與B國過剩需求曲線的交點決定了國際均衡價格，國際均衡相對價格為pw，由圖可知，pw位于pa與pb之間。（四）貿(mào)易后的一般均衡

對應(yīng)于國際均衡價格pw，貿(mào)易后A、B兩國的一般均衡如圖2—5(a)，2—5(b)所示。貿(mào)易后，A國的生產(chǎn)均衡點在Aˊ點，即A國完全專業(yè)化生產(chǎn)X，而消費均衡點則在社會無差異曲線與國際均衡價格線相切的地方，即Ca點。貿(mào)易后，B國的生產(chǎn)均衡點在Bˊ，即B國完全專業(yè)化生產(chǎn)Y，而消費均衡點則在Cb。比較貿(mào)易后的生產(chǎn)點和消費點，我們得知A國出口X，進(jìn)口Y，而B國出口Y，進(jìn)口X。（五）貿(mào)易利益關(guān)于貿(mào)易利益的判斷，我們知道：

由于貿(mào)易后社會無差異曲線均向上移動，因此貿(mào)易改善了兩國福利水平。另外，從資源配置的角度來看，國際貿(mào)易可以改善資源配置效率，從而提高各國福利水平。第三節(jié)古典貿(mào)易理論的驗證與評價一、對李嘉圖貿(mào)易理論的實證1．邁克道格爾（.MacDugall）對李嘉圖貿(mào)易理論的實證檢 對古典貿(mào)易理論進(jìn)行檢驗最具代表性的是邁克道格爾的研究邁克道格爾的實證研究以1937年為例，考察了美國與英國各行業(yè)的出口績效與勞動生產(chǎn)率之間的關(guān)系。他的假設(shè)檢驗可表述為：對于美國勞動生產(chǎn)率（根據(jù)工資差異加以調(diào)整后的）相對高于英國的產(chǎn)業(yè)而言，美國在這些行業(yè)的出口也應(yīng)相對高于英國這些行業(yè)的出口。結(jié)果在他所討論的25個部門中，有20個部門服從假設(shè)檢驗。2．繼邁克道格爾的研究思路，后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家又進(jìn)行了一些檢驗分析。如斯特恩（RobertStern）比較了1950年和1959年兩個年份美、英兩國的勞動生產(chǎn)率與出口績效之間的關(guān)系。根據(jù)他的實證分析，在1950年，所觀察的39個部門中，有33個部門支持假設(shè)檢驗，但到了1959年，這一關(guān)系有所削弱。上述兩項研究成果為古典貿(mào)易理論提供了有力的證據(jù)。但還不能說古典貿(mào)易理論具有廣泛適用性。二、李嘉圖貿(mào)易理論的問題1．古典貿(mào)易理論的實證問題這些實證分析還過于簡單化，不具有普遍意義；這些研究結(jié)果雖然與古典貿(mào)易理論所預(yù)計的情況比較接近，但并不排與其它貿(mào)易理論也有一致的地方。2．李嘉圖貿(mào)易理論本身的不足李嘉圖雖然解釋了勞動生產(chǎn)率的差異如何引起國際貿(mào)易，但沒有進(jìn)一步解釋造成各國勞動生產(chǎn)差異的原因；李嘉圖的理論有一條重要的結(jié)論是：各國根據(jù)比較優(yōu)勢原則，將進(jìn)行完全的專業(yè)化生產(chǎn)，但這一點與現(xiàn)實有較大的出入，現(xiàn)實中，恐怕難以找到一個國家在國際貿(mào)易中進(jìn)行完全專業(yè)化生產(chǎn)，一般來說，各國大都會生產(chǎn)一些與進(jìn)口商品相替代的產(chǎn)品。復(fù)習(xí)思考題

1．證明如果一國在某一商品上具有絕對優(yōu)勢，那么也必具有比較優(yōu)勢。根據(jù)書中第二個例子的做法，如果按照比較劣勢的原則進(jìn)行國際分工，那么會對世界生產(chǎn)帶來什么凈影響？假設(shè)某一國家擁有20，000萬單位的勞動，X、Y的單位產(chǎn)出所要求的勞動投入分別為5個單位和4個單位，試確定生產(chǎn)可能性邊界方程。根據(jù)上一題的條件，再加上以下幾個條件，試確定該國的出口量，并在圖中畫出貿(mào)易三角形。X的國際相對價格為2；進(jìn)口為2，000個單位。在圖2