第頁(yè)共頁(yè)基金風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度范本第一章總則第一條本制度是為了規(guī)范基金風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作，保護(hù)基金資產(chǎn)安全，維護(hù)投資者權(quán)益，提高基金運(yùn)作效率和風(fēng)險(xiǎn)管理水平而制定的。第二條本制度適用于本公司管理的所有基金。第三條基金風(fēng)險(xiǎn)控制管理的基本原則是科學(xué)、規(guī)范、有效、公正、公開。第四條基金公司及相關(guān)人員應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)原則，履行好風(fēng)險(xiǎn)控制管理職責(zé)，不得利用基金運(yùn)作謀取不正當(dāng)收益。第五條法律法規(guī)是基金風(fēng)險(xiǎn)控制管理的基礎(chǔ)，本制度是對(duì)法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的具體實(shí)施，基金公司及相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格參照本制度的規(guī)定執(zhí)行。第二章風(fēng)險(xiǎn)控制管理職責(zé)第六條基金公司應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定和完善基金風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制管理相關(guān)制度，監(jiān)督基金風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作的執(zhí)行情況。第七條基金公司各級(jí)管理人員要履行好風(fēng)險(xiǎn)控制管理職責(zé)，建立風(fēng)險(xiǎn)控制管理崗位和專業(yè)隊(duì)伍，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地收集、分析、評(píng)估、控制和報(bào)告基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況。第八條基金風(fēng)險(xiǎn)控制管理崗位的職責(zé)是負(fù)責(zé)制定和完善本崗位相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型和工具、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系等工作，參與基金投資決策，監(jiān)控和評(píng)估基金的風(fēng)險(xiǎn)情況。第九條基金公司及相關(guān)人員應(yīng)參與各種與風(fēng)險(xiǎn)控制管理相關(guān)的培訓(xùn)、考試和資格認(rèn)證，提高專業(yè)技能和知識(shí)水平。第十條基金公司和基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制管理績(jī)效考核機(jī)制，根據(jù)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益等指標(biāo)，評(píng)估基金風(fēng)險(xiǎn)控制管理水平，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。第三章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制第十一條基金公司應(yīng)制定和完善基金的投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，包括但不限于股票、債券、期貨、衍生品、私募股權(quán)、另類投資等業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。第十二條基金公司應(yīng)根據(jù)基金的投資目標(biāo)、投資策略和投資風(fēng)格，制定和完善風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量模型，實(shí)時(shí)監(jiān)控基金投資的風(fēng)險(xiǎn)狀況。第十三條基金公司應(yīng)根據(jù)基金的風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定風(fēng)險(xiǎn)限額，并在投資決策時(shí)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)。第十四條基金公司應(yīng)建立基金投資組合的實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行定期和臨時(shí)評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第十五條基金公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的制度，包括但不限于停牌和交易限制、止損和行業(yè)配比要求、投資組合調(diào)整和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖等措施。第四章風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和信息披露第十六條基金公司應(yīng)定期向基金持有人披露基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)收益情況、風(fēng)險(xiǎn)因子、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。第十七條基金公司應(yīng)根據(jù)投資者需求和基金業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定和完善風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的內(nèi)容和格式，及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。第十八條基金公司應(yīng)定期向基金持有人披露基金風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效，包括但不限于基金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益、風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整夏普指數(shù)等。第十九條基金公司應(yīng)建立健全信息披露管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的要求，及時(shí)、真實(shí)、完整地披露基金信息。第二十條基金公司應(yīng)積極與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)等合作，主動(dòng)開展風(fēng)險(xiǎn)信息交流和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合作。第五章法律責(zé)任第二十一條基金公司和相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按照相關(guān)規(guī)定履行相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制管理職責(zé)，不得違規(guī)操作，不得有侵犯投資者合法權(quán)益的行為。第二十二條對(duì)于投資者的損失，基金公司應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任，如有違法違規(guī)行為的，將會(huì)受到法律追究。第六章附則第二十三條風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度的解釋權(quán)歸基金公司所有。第二十四條本制度自發(fā)布之日起生效，自發(fā)布之日起廢止的以前制訂的基金風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度。第二十五條本制度的修改和解釋，由基金公司負(fù)責(zé)，并依法報(bào)請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第二十六條本制度的補(bǔ)充規(guī)定，由基金公司制定和修訂，并報(bào)請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。附件：基金風(fēng)險(xiǎn)管理控制制度。基金投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)