1安全管理體系建設(shè)指南（GB∕T43500-2023理解與實(shí)施指導(dǎo)材料）雷澤佳編寫（2024年第A0版）2 30.1安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)特點(diǎn) 30.2建設(shè)和實(shí)施安全管理體系對(duì)組織的潛在益處 30.3安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用策略 30.4安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)成功的關(guān)鍵 40.5策劃-實(shí)施-檢查-處置循環(huán) 40.6基于風(fēng)險(xiǎn)思維和風(fēng)險(xiǎn)管理原理 6 8 8 8 134.1組織及其所處的環(huán)境 134.2相關(guān)方的需求和期望 154.3安全管理體系的范圍 184.4安全管理體系及其過程 19 215.1領(lǐng)導(dǎo)作用 215.2安全方針 245.3組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限 265.4工作人員的協(xié)商和參與 27 296.1合規(guī)義務(wù)的確定 296.2應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策劃 326.3安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃 456.4變更的策劃 48 497.1總則 497.2資源 507.3安全文化 607.4溝通 627.5成文信息 65 698.1運(yùn)行的策劃和控制 698.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 79 839.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià) 839.2內(nèi)部審核 889.3管理評(píng)審 92 9510.1事件、不符合和糾正措施 9510.2持續(xù)改進(jìn) 98 1013《GB∕T43500-2023安全管理體系要求》理解和實(shí)施指導(dǎo)材料0.1安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)特點(diǎn)1）GB/T43500參照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)對(duì)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，包括高層邏輯結(jié)構(gòu)、核心正文和通用術(shù)語，旨在方便使用者在使用GB/T43500時(shí)實(shí)施多個(gè)管理體系進(jìn)行整合；2）GB/T43500適用范圍更廣，包括生產(chǎn)安全和綜合治理安全（社區(qū)安全、功能區(qū)安全、公共場(chǎng)所安全、校園安全、交通安全、消防安全）及防災(zāi)減災(zāi)等領(lǐng)域；3）體現(xiàn)了安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重防控機(jī)制，首次把隱患排查治理納入安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)之中。0.2建設(shè)和實(shí)施安全管理體系對(duì)組織的潛在益處1）落實(shí)國(guó)家安全戰(zhàn)略和安全方針：建立和完善安全管理體系，提高安全治理水平，推動(dòng)安全治理模式向事前預(yù)防轉(zhuǎn)型；2）安全管理體系的目的和預(yù)期結(jié)果是降低安全風(fēng)險(xiǎn)，防止人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞；3）改進(jìn)安全績(jī)效，使相關(guān)方確信組織已建立了有效的安全管理體系。但是采用GB/T43500標(biāo)準(zhǔn)并不一定能夠完全保證杜絕事故的發(fā)生、降低安全風(fēng)險(xiǎn)和改進(jìn)安全績(jī)效。0.3安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用策略1）直接采用GB/T43500標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建安全管理體系管理框架；提出了安全管理體系的基礎(chǔ)性和通用性要求，為消除隱患和最大限度地降低安全風(fēng)險(xiǎn)提供一個(gè)管理框架，組織可以直接按照GB/T43500要求具體制定其安全管理體系，管理安全風(fēng)險(xiǎn)并提升安全績(jī)效。2）采納行業(yè)、專業(yè)領(lǐng)域安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)；各行業(yè)、專業(yè)領(lǐng)域根據(jù)GB/T43500綱領(lǐng)性要求，補(bǔ)充和細(xì)化制定本各行業(yè)、專業(yè)領(lǐng)域特定安全管理體系要求、指南性和技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)。組織根據(jù)行業(yè)和專業(yè)領(lǐng)域安全管理體系要求、指南性和技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)具有行業(yè)特色的安全管理體系。組織根據(jù)組織自身的性質(zhì)、規(guī)模和所產(chǎn)品和服務(wù)類型、組織活動(dòng)的性質(zhì)以及組織所處的環(huán)境以及所面臨的相關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)，策劃補(bǔ)充的、更具體、更具體操作性的安全管理體系。40.4安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)成功的關(guān)鍵1）戰(zhàn)略決策：采用和實(shí)施安全管理體系是組織的一項(xiàng)戰(zhàn)略決策，能夠幫助其提高整體安全績(jī)效，為推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)。2）全要素和全過程安全管理。安全管理體系的成功取決于領(lǐng)導(dǎo)作用、承諾、組織的安全方針、各層次的參與、與相關(guān)方的溝通、資源配置、安全文化建設(shè)、組織的安金風(fēng)險(xiǎn)管理和隱患排查治理的有效過程，以及對(duì)安全管理體系績(jī)效的持續(xù)監(jiān)視評(píng)價(jià)和有效改進(jìn)等諸多關(guān)鍵因素。0.5策劃-實(shí)施-檢查-處置循環(huán)1）采用基于PDCA循環(huán)的系統(tǒng)方法，管理體系的方法是基于策劃一實(shí)施一檢查一改進(jìn)(PDCA)”的循環(huán)理念。PDCA是一個(gè)迭代過程，可被組織用于實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，也可應(yīng)用于整個(gè)管理體系及其所有過程或每個(gè)單獨(dú)的要素。2）PDCA循環(huán)可以簡(jiǎn)要描述如下：——策劃(P:Plan):根據(jù)合規(guī)義務(wù)和相關(guān)方要求以及組織的安全方針，評(píng)價(jià)和確定安全風(fēng)險(xiǎn)，制定目標(biāo)并建立所需的過程，以實(shí)現(xiàn)與安全方針相一致的結(jié)果；——實(shí)施(D:Do):具體計(jì)劃并實(shí)施所做的策劃——檢查(C:Check):依據(jù)安全方釷和目標(biāo)、要求和所策劃的活動(dòng)和過程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量（適用時(shí)），并報(bào)告結(jié)果，以進(jìn)行審核；——改進(jìn)(A:Act):采取措施持續(xù)改進(jìn)安全績(jī)效，以實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果。圖2表明了GB/T43500標(biāo)準(zhǔn)第4章至第10章是如何構(gòu)成PDCA循環(huán)的。4.4管理體系及其過程與相關(guān)方滿意9安全管理體系的結(jié)果4.4管理體系及其過程與相關(guān)方滿意9安全管理體系的結(jié)果4組織及其環(huán)境[4.1外部和內(nèi)部因素]）4.3安全管理體系范圍安全績(jī)效4.2有關(guān)相關(guān)方的需求和期望圖1：安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)在PDCA循環(huán)中的展示圖2：安全5管理體系要素結(jié)構(gòu)圖60.6基于風(fēng)險(xiǎn)思維和風(fēng)險(xiǎn)管理原理GB/T43500所采用的安全管理體系的方法是基于風(fēng)險(xiǎn)管理的原理，將安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理(“雙重預(yù)防機(jī)制”）有機(jī)結(jié)合，并明確提出了隱患排查是基于組織安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別或安全風(fēng)險(xiǎn)管控的結(jié)果，安全風(fēng)險(xiǎn)管控的失效可能導(dǎo)致隱患的產(chǎn)生。圖3：安全風(fēng)險(xiǎn)管理（安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理）過程模式A模式A風(fēng)險(xiǎn)隱患排查基于組織安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)后直接進(jìn)行隱患排查78.1.3隱患排查治理8GB∕T43500-2023《安全管理體系要求》理解和實(shí)施指導(dǎo)材料1）GB/T43500確立了建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系的總體原則和要求，提供了整體和通用方法；2）GB/T43500包含了組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)涉及的人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞方面的安全風(fēng)險(xiǎn)主題；3）GB/T43500包含了組織可用于實(shí)施安全管理體系和開展符合性評(píng)價(jià)的要求；4）GB/T43500適用于：a）有意向建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)安全管理體系的所有類型和規(guī)模的組織；——通過內(nèi)部審核，開展自我評(píng)價(jià)和聲明；——通過第二方審核，尋求組織的相關(guān)方對(duì)其符合性進(jìn)行確認(rèn)；——通過監(jiān)管機(jī)構(gòu)或上級(jí)主管部門審核，尋求組織的外部機(jī)構(gòu)對(duì)其自我聲明進(jìn)行確認(rèn)；——通過認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證審核，尋求外部組織對(duì)安全管理體系進(jìn)行認(rèn)證或注冊(cè)。b）生產(chǎn)安全和綜合治理安全（社區(qū)安全、功能區(qū)安全、公共場(chǎng)所安全、校園安全、交通安全、消防安全）及防災(zāi)減災(zāi)等領(lǐng)域；c）組織的整個(gè)生命周期，并可以應(yīng)用于所有級(jí)別的任何活動(dòng)，包括內(nèi)部和外部活動(dòng)。與GB/T43500相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)包括：——GB/T19011質(zhì)量管理體系要求——GB/T24001—2016環(huán)境管理體系要求及使用指南——GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南——GB/T33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范——ISO28000-2022安全與韌性—安全管理體系—要求——GB/T24353-2022風(fēng)險(xiǎn)管理指南——（地方或行業(yè)）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理規(guī)范（指南、指導(dǎo)手冊(cè)、實(shí)施細(xì)則等）下列術(shù)語和定義適用于GB/T43500。9組織organization為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)(3.12),由職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系構(gòu)成自身功能的一個(gè)人或一組人。[來源：GB/T45001—2020,3.1,有修改]相關(guān)方interestedparty可影響決策或活動(dòng)、受決策或活動(dòng)所影響，或者自認(rèn)為受決策或活動(dòng)影響的個(gè)人或組織(3.1)。[來源：GB/T45001—2020,3.2,有修改]工作人員staff在組織(3.1)管理下開展工作或與工作相關(guān)的活動(dòng)的人員。要求requirement明示的、通常隱含的或必須滿足的需求或期望。[來源：GB/T45001—2020,3.8,有修改]合規(guī)義務(wù)legalrequirementsandotherrequirements組織(3.1)必須遵守的法律法規(guī)要求，以及組織必須遵守或選擇遵守的其他要求(3.4)。[來源：GB/T45001—2020,3.9,有修改]管理體系managementsystem組織(3.1)用于建立方針(3.10)和目標(biāo)(3.12)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過程的一組相互關(guān)聯(lián)或相互作用的要素。[來源：GB/T45001—2020,3.10,有修改]安全管理體系safetymanagementsystem用于建立和實(shí)現(xiàn)安全方針(3.10)和目標(biāo)的管理體系或管理體系的一部分。最高管理者topmanagement在最高層指揮和控制組織(3.1)的一個(gè)人或一組人。[來源：GB/T45001—2020,3.12,有修改]領(lǐng)導(dǎo)作用leadership確立戰(zhàn)略方針目標(biāo)，建立管理體系，并運(yùn)用人力、物力、財(cái)力等資源確保有效實(shí)施，達(dá)到目標(biāo)的能力。方針policy由組織最高管理者(3.8)正式表述的組織(3.1)的意圖和方向。[來源：GB/T45001—2020,3.14,有修改]安全方針safetypolicy由組織最高管理者(3.8)發(fā)布的安全宗旨，體現(xiàn)內(nèi)部的安全追求和行為準(zhǔn)則，以及對(duì)外部的安全承諾。3.12目標(biāo)objective要實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。[來源：GB/T45001—2020,3.16,有修改]3.13安全目標(biāo)safetyobjective組織(3.1)為實(shí)現(xiàn)與安全方針(3.11)相一致的特定結(jié)果而制定的目標(biāo)(3.12)。3.14安全文化safetyculture組織(3.1)運(yùn)行或管理過程形成的被人們廣泛認(rèn)同和共享的對(duì)安全的態(tài)度、理念、意識(shí)、行為方式，以及安全制度和安全環(huán)境的總和。3.15危險(xiǎn)源hazard可能導(dǎo)致人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的源頭。3.16風(fēng)險(xiǎn)risk不確定因素對(duì)目標(biāo)(3.12)的影響。3.17安全風(fēng)險(xiǎn)safetyrisk發(fā)生某一特定危害事件如人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的可能性與其后果嚴(yán)重性的組合。3.18隱患hiddenperil可導(dǎo)致安全事件(3.24)發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理的缺陷，或其中一種或幾種的組合。3.19監(jiān)視monitoring確定體系、過程或活動(dòng)的狀態(tài)的手段和過程。3.20審核audit為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的和文件化的過程。3.21績(jī)效performance可量化的結(jié)果。[來源：GB/T45001—2020,3.27,有修改]符合conformity滿足要求(3.4)。3.23不符合nonconformity未滿足要求(3.4)。安全事件safetyincident可能或已經(jīng)導(dǎo)致人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的情況。持續(xù)改進(jìn)continualimprovement提高績(jī)效(3.21)的循環(huán)活動(dòng)。[來源：GB/T45001—2020,3.37,有修改]4.1組織及其所處的環(huán)境1.有關(guān)組織環(huán)境術(shù)語1）環(huán)境：進(jìn)行能力評(píng)估時(shí)要考慮的外部和內(nèi)部因素；2）組織環(huán)境：對(duì)組織建立和實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的方法有影響的內(nèi)部和外部因素的組合；3）外部環(huán)境：組織追求其目標(biāo)實(shí)現(xiàn)時(shí)所處的外部狀況；4）內(nèi)部環(huán)境：組織追求其目標(biāo)實(shí)現(xiàn)時(shí)所處的內(nèi)部狀況。2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）本條文目的和意圖：——確保組織理解與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并能夠?qū)ζ鋵?shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果的能力產(chǎn)生正面或負(fù)面影響的外部和內(nèi)部因素；——)對(duì)可能影響組織安全管理體系的重要外部和內(nèi)部因素素確立高層次（例如：戰(zhàn)略性）的理解；——指導(dǎo)安全管理體系的策劃、實(shí)施、運(yùn)行和改進(jìn)，確保其適宜性和有效性。2）組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果的內(nèi)部和外部因素?！敖M織宗旨”是指組織為什么存在，以及它存在的原因。組織宗旨所涵蓋的活動(dòng)是組織存在的核心，宗旨往往反映在組織的愿景和使命之中?！邦A(yù)期結(jié)果”包括：降低安全風(fēng)險(xiǎn)，防止人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞；提高安全績(jī)效；履行合規(guī)義務(wù)；實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)等。3）內(nèi)部和外部因素范圍包括：——受組織影響的或能夠影響組織的因素；——需要考慮的正面和負(fù)面要素或條件，包括能影響組織安全管理體系的條件、特性或變化情況?！狿ESTLE（宏觀環(huán)境因素）：政治、經(jīng)濟(jì)或金融、社會(huì)、技術(shù)、法律法規(guī)和自然環(huán)境；——文化和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；——對(duì)組織目標(biāo)產(chǎn)生影響的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素和趨勢(shì)；——新加入的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、承包方、分包方、供方、合作伙伴和供應(yīng)商，以及新技術(shù)、新法律和新出現(xiàn)的職業(yè)；——供應(yīng)鏈的要求；——與其外部相關(guān)方之間的關(guān)系，以及外部相關(guān)方的觀念和價(jià)值觀；——有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的新知識(shí)及其對(duì)安全的影響；——與行業(yè)或?qū)I(yè)相關(guān)的、對(duì)組織有影響的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素和趨勢(shì)；——合同關(guān)系和承諾；——組織所處關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的復(fù)雜性及依賴關(guān)系——與上述各項(xiàng)有關(guān)的變化。5）內(nèi)部環(huán)境包括但不僅限于于以下因素：——組織的屬性（組織自身的性質(zhì)、規(guī)模和所產(chǎn)品和服務(wù)類型、組織活動(dòng)的性質(zhì)以及所面臨的相關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)）和特質(zhì)（愿景、使命和價(jià)值觀）；——治理、組織結(jié)構(gòu)、角色和責(zé)任；——戰(zhàn)略、目標(biāo)和方針及其實(shí)現(xiàn)策略；——組織文化；——組織采用的標(biāo)準(zhǔn)、指南和模型；——組織在資源和知識(shí)方面所具備的能力（即資本、時(shí)間、人力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、程序、系統(tǒng)和技術(shù)等——數(shù)據(jù)、信息系統(tǒng)和信息流；——新的產(chǎn)品、材料、服務(wù)、工具、軟件、場(chǎng)所和設(shè)備的引入；——與內(nèi)部相關(guān)方的關(guān)系，充分考慮其認(rèn)知和價(jià)值取向；——合同關(guān)系和承諾；——工作人員的關(guān)系，以及他們的觀念和價(jià)值觀；——工作時(shí)間安排；——工作條件；——相互依賴性和相互關(guān)聯(lián)性；——與上述各項(xiàng)有關(guān)的變化。6）組織應(yīng)對(duì)這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)價(jià)。）；3.“理解組織及其所處環(huán)境”實(shí)施工作流程開始→確定組織的目標(biāo)和戰(zhàn)略方向→界定內(nèi)外部環(huán)境因素類別→確定信息源→收集內(nèi)外部環(huán)境初始數(shù)據(jù)和信息→分析和處理（篩選、提煉、對(duì)比、分類、組合）環(huán)境信息→評(píng)審和理解環(huán)境信息→識(shí)別和確定內(nèi)外部因素→組織環(huán)境應(yīng)用（環(huán)境預(yù)測(cè)和安全戰(zhàn)略規(guī)劃）→監(jiān)視和評(píng)審內(nèi)外部環(huán)境因素→更新環(huán)境信息→結(jié)束。4.“理解組織及其所處環(huán)境”實(shí)施技術(shù)、工具和方法——SWOT(優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅)分析；——PESTLE（政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)、法律、環(huán)境）宏觀環(huán)境分析；——KSF（關(guān)鍵成功因素）分析；——頭腦風(fēng)暴法；——“假設(shè)分析(what-if)等工具。4.2相關(guān)方的需求和期望1.有關(guān)相關(guān)方術(shù)語相關(guān)方是指可影響組織的決策或活動(dòng)、受組織的決策或活動(dòng)所影響、或自認(rèn)為受組織的決策或活動(dòng)影響的個(gè)人或組織。相關(guān)方對(duì)組織穩(wěn)定實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果的能力具有影響或潛在影響。2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）本條文目的和意圖：——希望組織對(duì)那些已確定為與其有關(guān)的內(nèi)、外部相關(guān)方所表達(dá)的需求和期望有一個(gè)總體的(即高層次非細(xì)節(jié)性的)理解，以確保組織考慮有關(guān)相關(guān)方的相關(guān)要求；——使組織能夠建立對(duì)每個(gè)相關(guān)方或相關(guān)方群體的適度關(guān)注，重點(diǎn)關(guān)注那些可能對(duì)組織提供滿足要求的安全管理體系預(yù)期結(jié)果的能力產(chǎn)生影響的有關(guān)相關(guān)方；——確定關(guān)鍵相關(guān)方，提高相關(guān)方滿意度，優(yōu)化資源配置，降低安全風(fēng)險(xiǎn)。2）組織應(yīng)確定與安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方；a）相關(guān)方可以是組織內(nèi)部或外部的，一般應(yīng)包括（但不限于）；——內(nèi)部相關(guān)方：.治理機(jī)構(gòu)、管理層；.組織的工作人員（員工、工作人員代表和代表組織利益工作的其他人員）等?！獠肯嚓P(guān)方：.法律法規(guī)監(jiān)管機(jī)構(gòu)(當(dāng)?shù)氐?、地區(qū)的、省/直轄市/自治區(qū)的、國(guó)家的或國(guó)際的)；.所有者、股東、客戶、訪問者、組織所在社區(qū)和鄰居以及一般公眾；.顧客、醫(yī)療和其他社區(qū)服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體、學(xué)術(shù)界、商業(yè)協(xié)會(huì)和非政府組織；.供應(yīng)鏈中的上下游企業(yè)及其他組織，合作伙伴（如供方、承包方、分包方、特許經(jīng)營(yíng)商等）；.同業(yè)者、所參加的社會(huì)團(tuán)體（行業(yè)和專業(yè)協(xié)會(huì)等）和行業(yè)商會(huì)、地方社團(tuán)、標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)、行業(yè)和商業(yè)協(xié)會(huì)、媒體、學(xué)術(shù)界；.安全組織和安全管理方面的專業(yè)人員（安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、安全咨詢和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)）等。3）組織應(yīng)確定相關(guān)方與安全管理體系有關(guān)的需求和期望(即要求)；要求指明示的、通常隱含的或必須滿足的需求或期望。相關(guān)方與安全管理體系有關(guān)的要求包括：——強(qiáng)制（必須滿足）的和明示的需求和期望（如已被納入法律法規(guī)的需求和期望）；——隱含的或非強(qiáng)制性的需求和期望，組織可決定是否自愿接受或采納(如納入合同關(guān)系、簽署自愿性協(xié)議簽署自愿性倡議、作出安全承諾)，組織一旦采納了這些需求和期望，它們就成為了組織的要求。4）組織應(yīng)確定這些需求和期望中哪些是或?qū)⒖赡艹蔀楹弦?guī)義務(wù)；對(duì)已確定的相關(guān)方與安全管理體系有關(guān)的需求和期望，還應(yīng)進(jìn)一步確定這些需求和期望中哪些是或?qū)⒖赡艹蔀楹弦?guī)義務(wù)，見“6.1合規(guī)義務(wù)的確定”。5）組織應(yīng)確定這些需求中哪些將通過安全管理體系來解決。組織一旦采納這些需求和期望，將其作為策劃和建立安全管理體系的輸入予以考慮和應(yīng)對(duì)。3.“理解相關(guān)方的需求和期望”實(shí)施工作流程開始→制定識(shí)別和確定相關(guān)方準(zhǔn)則→建立所有相關(guān)方清單→評(píng)估相關(guān)方對(duì)組織產(chǎn)品和服務(wù)及項(xiàng)目的影響→確定與管理體系有關(guān)的相關(guān)方→與相關(guān)方進(jìn)行溝通→識(shí)別相關(guān)方的需求和期望→評(píng)審相關(guān)方的需求和期望→評(píng)確定相關(guān)方的需求和期望→持續(xù)監(jiān)視和評(píng)審和持續(xù)更新相關(guān)方的信息及其相關(guān)要求→應(yīng)對(duì)和滿足相關(guān)方需求和期望→規(guī)劃相關(guān)方參與→引導(dǎo)相關(guān)方參與項(xiàng)目決策和活動(dòng)→管理和監(jiān)督相關(guān)方參與→評(píng)價(jià)相關(guān)方參與水平和滿意程度→改進(jìn)相關(guān)方參與水平和滿意程度→結(jié)束。4.“理解相關(guān)方的需求和期望”實(shí)施技術(shù)、工具和方法——相關(guān)方識(shí)別實(shí)施技術(shù)、工具與方法：.相關(guān)方分類工具一覽表；.相關(guān)方評(píng)分表/關(guān)鍵相關(guān)方分析表/權(quán)力利益方格、權(quán)力影響方格，或作用影響方格/相關(guān)方優(yōu)先級(jí)排序；.利用相關(guān)方映射分析/表現(xiàn)；.相關(guān)方參與度評(píng)估矩陣/相關(guān)方分析矩陣；.利益相關(guān)方登記表；.專家訪談和會(huì)議討論；——理解相關(guān)方需求和期望實(shí)施技術(shù)、工具與方法：.對(duì)供應(yīng)鏈關(guān)系進(jìn)行評(píng)審；.相關(guān)者分析矩陣；.開展相關(guān)方調(diào)查；.相關(guān)方參與/利益相關(guān)方工作坊/與相關(guān)方進(jìn)行有針對(duì)性的溝通；.對(duì)合同或協(xié)議中的安全要求或安全責(zé)任進(jìn)行評(píng)審.監(jiān)視相關(guān)方的需求、期望和滿意情況；.專家判斷/專家訪談；.訪談和網(wǎng)上調(diào)查；.文件、數(shù)據(jù)和信息分析/分析數(shù)據(jù)和反饋；.與監(jiān)管或法律部門一同評(píng)審法律法規(guī)要求；4.3安全管理體系的范圍1.有關(guān)范圍術(shù)語1）邊界：組織確定的物理界限、場(chǎng)所界限、原輔材料界限或產(chǎn)品、物流區(qū)域界限、服務(wù)內(nèi)容界限或上下游組織界限?！吔缈梢允且粋€(gè)物理界限或場(chǎng)所界限、一個(gè)或一組過程界限、一個(gè)完整的組織或一個(gè)組織所控制的多個(gè)場(chǎng)所一種或一系列原輔材料或產(chǎn)品的界限等。2）范圍：通常包括對(duì)涉及的實(shí)際位置、職能、組織單元、活動(dòng)和過程、產(chǎn)品和服務(wù)類型?！秶梢允钦麄€(gè)組織，組織中具體且可識(shí)別的職能或部門，或者跨組織的一個(gè)或多個(gè)職能，只要該部分的最高管理者自身?yè)碛薪⒙殬I(yè)安全管理體系的職能、職責(zé)和權(quán)限。2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）本條文目的和意圖：確定安全管理體系的邊界和適用性，以便組織滿足要求和實(shí)現(xiàn)安全管理體系的預(yù)期結(jié)果，降低管理的復(fù)雜性和成本。2）確定范圍時(shí)應(yīng)考慮的因素（輸入）：——內(nèi)部和外部因素(見4.1)；——相關(guān)方的需求和期望(見4.2)；——所計(jì)劃或?qū)嵤┑幕顒?dòng)。3）安全管理體系范圍的確定——組織可以自主靈活地界定安全管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍；——組織安全管理體系的可信度取決于邊界的選定；——安全管理體系應(yīng)包括在組織控制下或在其影響范圍內(nèi)可能影響組織安全績(jī)效和韌性的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；——如果組織選擇外部提供任何影響其安全管理體系符合性的過程時(shí)，組織應(yīng)確保這些過程受控。此類外部提供過程的必要控制和責(zé)任應(yīng)在安全管理體系中加以確定；——范圍不可用來排除影響或可能影響組織安全績(jī)效的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)，或規(guī)避法律法規(guī)要求和其他要求。范圍是對(duì)包含在安全管理體系邊界內(nèi)的組織運(yùn)行的真實(shí)并具代表性的聲明，不可對(duì)相關(guān)方造成誤4）將范圍形成成文信息——組織的安全管理體系范圍應(yīng)作為成文信息，可獲得并得到保持，可采用下列幾種方式:例如文字描述，在平面圖上、組織圖解中、網(wǎng)頁(yè)上標(biāo)注，或發(fā)布符合性的公開聲明；——一旦組織宣稱符合GB/T43500標(biāo)準(zhǔn)，則要求組織對(duì)范圍的聲明可為相關(guān)方獲取。3.“安全管理體系的范圍”實(shí)施工作流程開始→明確和評(píng)估組織全部范圍（產(chǎn)品和服務(wù)/區(qū)域和場(chǎng)所/過程與活動(dòng)）和邊界→確定安全管理體系邊界和適用性→確定裁剪合理性及理由→形成描述安全管理體系范圍的成文信息→提交領(lǐng)導(dǎo)或外部認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)→保持安全管理體系范圍成文信息→調(diào)整安全管理體系的范圍→結(jié)束。4.“確定安全管理體系的范圍”實(shí)施技術(shù)、工具與方法：——范圍定義工具；——管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求分析；——SWOT分析；——專家判斷；——數(shù)據(jù)分析；——會(huì)議和研討會(huì)；——檢查單；——問卷調(diào)查；——頭腦風(fēng)暴；——標(biāo)桿對(duì)照。4.4安全管理體系及其過程1.有關(guān)安全管理體系及其過程術(shù)語1）安全管理體系：組織用于建立和實(shí)現(xiàn)安全方針和安全目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過程的一組相互關(guān)聯(lián)或相互作用的要素。安全管理體系要素包括組織的結(jié)構(gòu)、角色和職責(zé)、策劃、運(yùn)行、績(jī)效評(píng)價(jià)和改進(jìn)；2）過程:利用輸入實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動(dòng)。一個(gè)過程的輸入通常是其他過程的輸出，而一個(gè)過程的輸出又通常是其他過程的輸入。兩個(gè)或兩個(gè)以上相互關(guān)聯(lián)和相互作用的連續(xù)過程也可作為一個(gè)過程。組織通常對(duì)過程進(jìn)行策劃，并使其在受控條件下運(yùn)行，以增加價(jià)值。2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）本條文目的和意圖：——通過策劃、培訓(xùn)、評(píng)審，改進(jìn)其管理思想、方法和模式，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系，應(yīng)對(duì)與組織環(huán)境和目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以降低安全風(fēng)險(xiǎn)，防止人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞，改進(jìn)安全績(jī)效，保持持續(xù)安全發(fā)展；——幫助組織履行合規(guī)義務(wù)——促成增強(qiáng)相關(guān)方滿意的機(jī)會(huì)——證實(shí)符合規(guī)定的安全管理體系要求的能力并通過外部認(rèn)證審核、監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)法檢查和安全審計(jì)）以及第二方審核；——構(gòu)建良好的安全文化。2）組織應(yīng)按照GB/T43500的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系，包括所需的過程及其相互作用。GB/T43500對(duì)需要立、實(shí)施并保的安全管理體系有關(guān)過程（或程序）的要求：——5.1m)必要時(shí)，最高管理者應(yīng)確保建立、實(shí)施并保持其協(xié)商和參與的過程；——7.4.1組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持和安全管理體系有關(guān)的內(nèi)外部溝通所需過程——6.1組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持合規(guī)義務(wù)的確定過程——7.4.1組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持和安全管理體系有關(guān)的內(nèi)外部溝通所需過程8.1.2建立、實(shí)施和保持安全風(fēng)險(xiǎn)管控過程，用于降低安全風(fēng)險(xiǎn)——8.2組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)所需的過程——9.1.1組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持用于監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)績(jī)效的過程——9.1.2組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持用于對(duì)合規(guī)性進(jìn)行評(píng)價(jià)的過程?！?.2.2組織應(yīng)策劃、建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)內(nèi)部審核程序——10.1組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持包括報(bào)告、調(diào)查和采取措施在內(nèi)的過程，以確定和管理事件及不符合。3）安全管理體系應(yīng)與組織的其他管理體系（如質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、綜合安全管理體系、安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防體系等）相融合；4）組織應(yīng)基于PDCA循環(huán)確定安全管理體系所需的過程及其在整個(gè)組織中的應(yīng)用:PDCA循環(huán)安全管理體系及其過程的工作事項(xiàng)過程策劃a）確定安全管理體系過程所需的輸入；b）確定安全管理體系過程期望的輸出；c）確定安全管理體系過程的順序和相互作用；d）確定過程的有效運(yùn)行和控制所需的準(zhǔn)則和方法(包括監(jiān)視、測(cè)量和相關(guān)績(jī)效指標(biāo))；過程實(shí)施（D)e）分配安全管理體系過程的職責(zé)和權(quán)限（見5.3）；f）應(yīng)用所需的運(yùn)行準(zhǔn)則和方法對(duì)所有過程進(jìn)行和控制（7、8）；g）按照策劃的要求(見第6章)實(shí)施過程的運(yùn)行并應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)；過程檢查h）監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)這些過程的績(jī)效，及時(shí)整改變更（見6.4），以確保實(shí)現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果；改進(jìn)過程i）改進(jìn)過程和安全管理體系（見10）；j）保持成文信息以支持過程運(yùn)行，保留成文信息（記錄）以確信其過程按策劃進(jìn)行（見7.5）。3.“安全管理體系及及其過程”實(shí)施工作流程開始→前期準(zhǔn)備（成立領(lǐng)導(dǎo)小組→任命管理者代表→進(jìn)行評(píng)估診斷和差異分析）→策劃管理體系（制定方針和目標(biāo)→確定管理體系范圍→建立和調(diào)整組織機(jī)構(gòu)→明確和調(diào)整部門職能與職責(zé)→建立管理體系過程清單→確定合規(guī)義務(wù)并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇措施→確定管理體系文件清單→編寫管理體系文件）→實(shí)施（試運(yùn)行/正式運(yùn)行）管理體系→保持（維護(hù)和檢查）管理體系→審核和評(píng)審管理體系（內(nèi)部審核和管理評(píng)審）→持續(xù)改進(jìn)管理體系→結(jié)束。4.“安全管理體系及及其過程”實(shí)施技術(shù)、工具與方法：——PDCA循環(huán)模式/過程關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖；——安全管理體系過程（職能職責(zé)）與安全管理體系體系文件對(duì)應(yīng)關(guān)系表；——安全管理體系過程分析表；——過程分析九宮格分析工具；——單一過程要素示意圖；——SIAOR圖/SIPOC圖/SIPOC工作表；——過程分析烏龜圖；——工作流程圖（VISIO繪制）/工作流程表；——矩陣流程表（圖）。5領(lǐng)導(dǎo)作用與全員參與5.1領(lǐng)導(dǎo)作用1.有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)作用術(shù)語1）最高管理者：在最高層指揮和控制組織的一個(gè)人或一組人，通常也稱之為主要負(fù)責(zé)人、高層領(lǐng)導(dǎo)、領(lǐng)導(dǎo)班子等）——在保留對(duì)安全管理體系承擔(dān)最終責(zé)任的前提下，最高管理者有權(quán)在組織內(nèi)授權(quán)和提供資源。——最高管理者可能包括諸如董事會(huì)、董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事、首席執(zhí)行官、總經(jīng)理/廠長(zhǎng)/礦長(zhǎng)、經(jīng)理、主席、高層或高級(jí)管理人員一名或多名、管理合伙人一名或多名、唯一擁有者、合伙人、高級(jí)主管/經(jīng)理以及對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有決策權(quán)的實(shí)際控制人。——如果安全管理體系的范圍僅覆蓋組織的一部分，在這種情況下，最高管理者是指管理和控制組織的這部分的一個(gè)人或一組人。2）領(lǐng)導(dǎo)作用（領(lǐng)導(dǎo)力）確立戰(zhàn)略方針目標(biāo)，建立管理體系，并運(yùn)用人力、物力、財(cái)力等資源確保有效實(shí)施，達(dá)到目標(biāo)的能力?！I(lǐng)導(dǎo)力是無關(guān)職位高低的個(gè)人行為，主動(dòng)以身作則激發(fā)、輔導(dǎo)、影響和塑造他人行為，從而追求卓越績(jī)效。2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）本條文目的和意圖：——組織最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾(包括意識(shí)、響應(yīng)、積極的支持和反饋)是安全管理體系成功并實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果的關(guān)鍵；——通過強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)，提出并履行承諾，促進(jìn)安全管理體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)，通過在參與、促進(jìn)、確保、溝通和監(jiān)視管理體系的績(jī)效和有效性方面發(fā)揮積極作用，證實(shí)其領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾；2）最高管理者應(yīng)通過以下方式證實(shí)其在安全管理體系方面的領(lǐng)導(dǎo)作用并承諾：發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用并承諾的領(lǐng)域最高管理者職責(zé)和權(quán)限（發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用并承諾的具體方式）標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)職責(zé)和權(quán)限.對(duì)安全管理體系及其績(jī)效全面負(fù)責(zé)并承擔(dān)責(zé)任；.必要時(shí)，支持在組織內(nèi)建立和運(yùn)行安全管理委員會(huì)或工作組；5.3安全方針和安全目標(biāo)及安全績(jī)效.明確建立安全方針和安全目標(biāo)，并與組織戰(zhàn)略方向相一致；.確保安全管理目標(biāo)、指標(biāo)和方案的可行性；.確保安全管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；6.3資源確定和提供.確保建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)安全管理體系所需的資源；7.2安全文化.在組織內(nèi)建立、培育、引導(dǎo)和促進(jìn)安全文化；.保護(hù)各種有利于安全保障的做法和行動(dòng)，保護(hù)相關(guān)方不因報(bào)告隱患、違規(guī)行為、事件等而遭受報(bào)復(fù)（鼓勵(lì)工作人員報(bào)告事件、危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇并保護(hù)其免遭報(bào)復(fù)）；7.3溝通.就有效的安全管理和符合安全管理體系要求的重要性進(jìn)行溝通；7.4參與、指導(dǎo)與支持.指導(dǎo)并支持保持和增強(qiáng)安全管理體系的有效性行為；.支持和監(jiān)督其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作9.1相關(guān)方管理和全員參與.確保識(shí)別和監(jiān)視組織相關(guān)方的需求和期望，并及時(shí)采取適當(dāng)措施來管理這些期望，確保充分考慮相關(guān)方的安全需求和期望；.必要時(shí)，建立、實(shí)施并保持其協(xié)商和參與的過程；4.1/5.4業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng).確保安全管理體系要求融入組織業(yè)務(wù)過程之中；4.4/8.1安全風(fēng)險(xiǎn)管理.強(qiáng)化對(duì)重大危險(xiǎn)源、重大安全風(fēng)險(xiǎn)、重大事故隱患以及新生風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注和控制；8.1.2/8.1.3持續(xù)改進(jìn).保組織的其他部分產(chǎn)生的任何安全方案都能補(bǔ)充安全管理體系；.確保并促進(jìn)安全績(jī)效和安全管理體系的持續(xù)改進(jìn)。3）GB/T43500標(biāo)準(zhǔn)其他章節(jié)對(duì)最高管理者職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定體系要素/過程職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)體系要素/過程職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)安全方針.建立、實(shí)施并保持安全方針崗位、職責(zé)和權(quán)限.確保將安全管理體系內(nèi)相關(guān)角色及其職責(zé)、權(quán)限分配到組織內(nèi)各層級(jí)并予以溝通.確保建立、健全組織內(nèi)全員安全責(zé)任制，并確保將安全職責(zé)和權(quán)限傳遞到組織內(nèi)各層級(jí).應(yīng)對(duì)下列事項(xiàng)分配職責(zé)和權(quán)限：.分配職責(zé)和權(quán)限確保安全管理體系符合GB/T43500的要求.分配職責(zé)和權(quán)限確保向最高管理者報(bào)告安全管理體系的績(jī)效（指定管理者代表）。風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià).組織管理層自行評(píng)價(jià)或聘請(qǐng)專業(yè)第三方安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)分析評(píng)價(jià)6.2.3管理評(píng)審.按照策劃的時(shí)間間隔對(duì)組織的安全管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性9.3.14）安全生產(chǎn)法及實(shí)施條例對(duì)單位主要負(fù)責(zé)人安全職責(zé)的規(guī)定安全管理要素（過程）單位主要負(fù)責(zé)人安全職責(zé)(安全生產(chǎn)法及實(shí)施條例）責(zé)任概述.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對(duì)本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)。其他負(fù)責(zé)人對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負(fù)責(zé)；安全生產(chǎn)責(zé)任制.建立健全并落實(shí)本單位全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，加強(qiáng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)安全生產(chǎn)投入.保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施,主要負(fù)責(zé)人對(duì)由于安全生產(chǎn)所必需的資金投入不足導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任；安全文化建設(shè).推進(jìn)本單位安全文化建設(shè)；安全制度化管理.組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn).組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃；安全檢查.督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；安全風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患排查治理.組織建立并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制，督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患制；安全信息管理.定期研究安全生產(chǎn)工作，向職工代表大會(huì)、職工大會(huì)報(bào)告安全生產(chǎn)情應(yīng)急管理.組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；安全管理要素（過程）單位主要負(fù)責(zé)人安全職責(zé)(安全生產(chǎn)法及實(shí)施條例）事故（不安全事件）管理.及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故；配合有關(guān)部門開展生產(chǎn)安全事故調(diào)查，落實(shí)事故防范和整改措施；其他職責(zé).法律、法規(guī)規(guī)定的其他安全生產(chǎn)工作職責(zé)。3.“領(lǐng)導(dǎo)作用”實(shí)施工作流程開始→確定方向（使命、愿景、價(jià)值觀和組織戰(zhàn)略）→確立領(lǐng)導(dǎo)層安全理念和承諾→制定并傳達(dá)安全方針和安全目標(biāo)）→提供資源和支持→建立雙向溝通機(jī)制→營(yíng)造環(huán)境（積極的安全文化）→培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)能力和個(gè)人發(fā)展→履行領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任并發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用→激勵(lì)團(tuán)隊(duì)成員并促使人員積極參與→提供指導(dǎo)和支持→推動(dòng)改進(jìn)和創(chuàng)新→證實(shí)領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾→組織或領(lǐng)導(dǎo)層安全績(jī)效評(píng)價(jià)→定期評(píng)審和改進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)力→結(jié)束4.“領(lǐng)導(dǎo)作用”實(shí)施技術(shù)、工具與方法：——自我領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格的測(cè)試與診斷；——領(lǐng)導(dǎo)力測(cè)評(píng)工具、情商（EQ）評(píng)估；——提升領(lǐng)導(dǎo)力的三種工具（ERG理論、目標(biāo)管理法、德爾菲法）；——情景領(lǐng)導(dǎo)力模型；——領(lǐng)導(dǎo)變革八步法；——項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)發(fā)展模型；——團(tuán)隊(duì)績(jī)效模型；——SWOT分析；——SMART目標(biāo)制定；——360度反饋；——決策樹分析；——項(xiàng)目管理軟件；——教練式領(lǐng)導(dǎo)技巧；——授權(quán)技術(shù)；——團(tuán)隊(duì)建設(shè)；——沖突模型。5.2安全方針1.有關(guān)安全方針術(shù)語安全方針:由組織最高管理者發(fā)布的安全宗旨，體現(xiàn)內(nèi)部的安全追求和行為準(zhǔn)則，以及對(duì)外部的安全承諾?！踩结樖亲罡吖芾碚咦鳛槌兄Z而聲明的一組原則；——安全方針是組織防止人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失、并提供安全環(huán)境的總體意圖和方向的表述，它概述了組織支持和持續(xù)改進(jìn)其安全績(jī)效的長(zhǎng)期總體方向；——安全方針為組織制定目標(biāo)和采取措施以實(shí)現(xiàn)安全管理體系的預(yù)期結(jié)果提供了框架。2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）本條文目的和意圖：通過制定和實(shí)施安全方針來凝聚和調(diào)動(dòng)組織所有力量向確定的方向努力，為目標(biāo)的制定提供依據(jù)與框架，使員工和相關(guān)方充分理解和認(rèn)同，確保方針得到有效貫徹落實(shí)。2）建立安全方針；a）最高管理者在建立安全方針時(shí)，應(yīng)考慮以下因素：——結(jié)合組織的愿景、戰(zhàn)略、宗旨、規(guī)模、業(yè)務(wù)以及組織所處環(huán)境；——適合于組織，以及組織的安全風(fēng)險(xiǎn)的特性——與其他方針的一致性和協(xié)調(diào)性；——與組織整體安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相一致；——為制定安全目標(biāo)提供框架。b）安全方針（內(nèi)容）符合以下要求?！鞔_安全管理融入組織的相關(guān)業(yè)務(wù)和活動(dòng)；——包括以下承諾：.為防止人員傷亡、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞而提供安全保障；.消除隱患和降低安全風(fēng)險(xiǎn)；.描述并分配主要的安全責(zé)任和成果責(zé)任；.持續(xù)改進(jìn)安全管理體系；.鼓勵(lì)相關(guān)方協(xié)商和參與。3）溝通安全方針：——作為成文信息可被獲??；——在組織內(nèi)予以溝通；——在適當(dāng)時(shí)可為相關(guān)方所獲取。4）適時(shí)或定期評(píng)審安全方針，必要時(shí)更新安全方針，以保持與組織的宗旨、組織環(huán)境相關(guān)和適宜?！?guī)定在收購(gòu)或與其他組織合并或在其他情況下，對(duì)其進(jìn)行評(píng)審；——組織業(yè)務(wù)范圍發(fā)生變化，可能影響安全管理體系的連續(xù)性或相關(guān)性。3.“安全方針”實(shí)施工作流程開始→制定、批準(zhǔn)和發(fā)布安全方針→溝通和理解安全方針→實(shí)施和執(zhí)行安全方針→監(jiān)督檢查安全方針落實(shí)情況并針對(duì)不符合采取糾正措施→定期評(píng)審和更新安全方針→結(jié)束4.“安全方針”實(shí)施技術(shù)、工具與方法：——建立安全方針與其他方針對(duì)應(yīng)關(guān)系表；——建立安全方針與安全目標(biāo)關(guān)系表；——員工問卷調(diào)查；——相關(guān)方訪談和反饋；——標(biāo)桿管理；——方針溝通工具：公告欄、屏保程序、組織的網(wǎng)站或例行會(huì)議。5.3組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限1.有關(guān)組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限術(shù)語1）組織結(jié)構(gòu)：人員的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系的安排；2）職能：組織承擔(dān)的主要職責(zé),它包括為了完成一定目標(biāo)而組織在一起的若干工作；3）職責(zé)：可在成文信息中進(jìn)行委派的任務(wù),接受委派的資源負(fù)有按要求完成任務(wù)的義務(wù)；4）過程所有者/過程責(zé)任人：負(fù)責(zé)定義和保持一個(gè)過程的人或團(tuán)隊(duì)，一個(gè)過程可能有多個(gè)不同責(zé)任層次的所有者。5）崗位：組織要求個(gè)體完成的一項(xiàng)或多項(xiàng)責(zé)任以及為此賦予個(gè)體的權(quán)力總和；6）職位：工作責(zé)任大小、工作復(fù)雜性與難度，以及對(duì)任職者的能力水平要求近似的一組崗位的總和。7）授權(quán):賦予員工做決策和采取行動(dòng)的職權(quán)和責(zé)任。8）安全責(zé)任制：組織在安全管理方面建立起來的一種責(zé)任制度，旨在明確和分配安全管理的責(zé)任和義務(wù)9）擔(dān)責(zé):組織能為其決策和活動(dòng)接受其治理機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)乃至其利益相關(guān)方問責(zé)的狀態(tài)；10）問責(zé)制：對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任人及問責(zé)的對(duì)象在其所管轄的部門和工作職責(zé)范圍內(nèi)，由于未嚴(yán)格履行安全生產(chǎn)職責(zé)，未嚴(yán)格貫徹和落實(shí)合規(guī)義務(wù)，以致發(fā)生事故，造成人員、財(cái)產(chǎn)損失，在社會(huì)上造成不良影響和嚴(yán)重后果的行為進(jìn)行責(zé)任界定并進(jìn)行相應(yīng)行政責(zé)任追究和經(jīng)濟(jì)處罰的制度。2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）本條文目的和意圖：通過確定適宜的組織結(jié)構(gòu)，明確其角色（崗位）、安全職責(zé)和權(quán)限，以保證安全管理體系的有效運(yùn)行并實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果；2）分配角色（崗位）及其安全職責(zé)、權(quán)限；——最高管理者應(yīng)確保將安全管理體系內(nèi)相關(guān)角色及其職責(zé)、權(quán)限分配到組織內(nèi)各層級(jí)；——最高管理者應(yīng)對(duì)下列事項(xiàng)分配職責(zé)和權(quán)限[(下述特定角色和職責(zé)可指派給某個(gè)人(即管理者代表、安全總監(jiān)、分管安全領(lǐng)導(dǎo))承擔(dān)，也可由幾個(gè)人共同分擔(dān)，或指派給最高管理者中的某個(gè)成員)：.確保安全管理體系符合GB/T43500的要求；.向最高管理者報(bào)告安全管理體系的績(jī)效?！匾獣r(shí)，最高管理者應(yīng)確保建立、健全組織內(nèi)全員安全責(zé)任制；——將所分配的相關(guān)角色及其職責(zé)、權(quán)限分配作為成文信息予以保持?！柏?fù)有責(zé)任的最高管理者”,意味著最高管理者可為決策和活動(dòng)接受組織治理機(jī)構(gòu)、法律監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及更廣泛意義上的相關(guān)方的問責(zé)。這意味著最高管理者承擔(dān)最終責(zé)任，并與因某事未完成、未妥善處置、不起作用或未實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)而被追究責(zé)任的人員一起承擔(dān)連帶責(zé)任；——工作作人員應(yīng)能夠報(bào)告危險(xiǎn)情況，以便組織采取措施。工作人員宜能夠按照要求向有關(guān)主管部門報(bào)告其關(guān)心的問題，而不會(huì)因此而遭受解雇、紀(jì)律處分或其他此類報(bào)復(fù)的威脅。3）溝通安全職責(zé)和權(quán)限將安全職責(zé)和權(quán)限傳遞到組織內(nèi)各層級(jí)，確保安全管理體系所涉及的人員宜清晰理解其角色、安全職責(zé)和權(quán)限。4）履行或承擔(dān)安全職責(zé)和權(quán)限建立并實(shí)施安全問責(zé)制與激勵(lì)制度機(jī)制，確保組織內(nèi)每一層級(jí)的工作人員承擔(dān)其所控制部分的安全管理職責(zé)，各級(jí)管理者對(duì)其工作負(fù)起責(zé)任。3.“組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限”實(shí)施工作流程開始→確定組織結(jié)構(gòu)→梳理和優(yōu)化安全職責(zé)→制定安全責(zé)任制（確定領(lǐng)導(dǎo)安全職責(zé)、部門安全職責(zé)）→分解制定崗位安全職責(zé)→簽訂安全責(zé)任書→溝通和宣貫安全職責(zé)→匹配職責(zé)和能力→履行安全職責(zé)→監(jiān)督檢查和考核安全職責(zé)履行情況→（失職）責(zé)任追究（問責(zé)）→評(píng)審和調(diào)整安全職責(zé)→結(jié)束4.“組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限”實(shí)施技術(shù)、工具與方法：——安全管理體系過程職能展開與分配表（矩陣表）；——法定安全職責(zé)與本單位和部門安全職責(zé)對(duì)照表；——上下級(jí)單位/部門安全職責(zé)對(duì)應(yīng)關(guān)系表；——領(lǐng)導(dǎo)安全職責(zé)與部門安全職責(zé)對(duì)應(yīng)關(guān)系表；——部門安全職責(zé)與崗位安全職責(zé)分配展開及對(duì)照表；——安全管理（體系）過程與安全職責(zé)對(duì)應(yīng)關(guān)系表；——安全目標(biāo)與安全職責(zé)對(duì)應(yīng)關(guān)系表；——采用MECE法對(duì)安全職責(zé)進(jìn)行分類；——工作流程分析法/工作分析法；——標(biāo)桿管理法。5.4工作人員的協(xié)商和參與1.有關(guān)工作人員的協(xié)商和參與術(shù)語1）協(xié)商：決策前征詢意見；——協(xié)商包括使健康安全委員會(huì)和工作人員代表若有加入?！獏f(xié)商是組織與其相關(guān)方在某一問題決策或確定方向之前所進(jìn)行的充分的雙向溝通?！獏f(xié)商是：.一個(gè)通過影響力而不是通過權(quán)力來影響決策的過程；.對(duì)決策的輸入，而不是共同決策。2）參與：參加決策或參加活動(dòng)、事項(xiàng)或介入某個(gè)情境；3）積極參與：參與活動(dòng)并為之做出貢獻(xiàn)，以實(shí)現(xiàn)共同的目標(biāo)2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）本條文目的和意圖。確保所有相關(guān)人員在安全管理體系的開發(fā)、策劃、實(shí)施、績(jī)效評(píng)價(jià)和改進(jìn)措施等過程中有效參與和協(xié)商，以實(shí)現(xiàn)以下目的：——建立對(duì)話和交換意見的雙向溝通機(jī)制，及時(shí)向工作人員提供必要信息，以使其給出知情的反饋意見，供組織在做出決策前加以考慮；——使工作人員為與安全績(jī)效測(cè)量和變更建議有關(guān)的決策過程做出貢獻(xiàn)——促進(jìn)組織的民主管理,促進(jìn)組織與其員工之間的理解,改善組織內(nèi)的勞動(dòng)關(guān)系，提高員工滿意度；——員工參與管理不僅能夠提高員工的主人翁意識(shí),激發(fā)員工的主動(dòng)性和創(chuàng)造性,更能融合不同的利益關(guān)系,提高組織的包容性,提高組織內(nèi)部的凝聚力和向心力,提高組織的核心競(jìng)爭(zhēng)力。2）工作人員參與和協(xié)商的要求或條件。有效參與和協(xié)商的符合以下要求：——為協(xié)商和參與提供必要的機(jī)制（包括工作人員代表）、時(shí)間、培訓(xùn)和資源；——及時(shí)提供組織安全管理相關(guān)信息的溝通渠道；——確定和盡可能消除妨礙參與的障礙或壁壘，并盡可能減少那些難以消除的障礙或壁壘。3）與非管理類人員協(xié)商的實(shí)施強(qiáng)調(diào)與非管理類人員在如下方面的協(xié)商：——確定相關(guān)方的需求和期望(見4.2)；——建立安全方針(見5.2)；——適用時(shí)，分配組織的職責(zé)和權(quán)限(見5.3)；——確定如何滿足合規(guī)義務(wù)(見6.1)；——制定安全目標(biāo)并為其實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃(見6.3)；——制定安全相關(guān)的管理規(guī)定；——確定對(duì)外包、采購(gòu)和承包方適用的控制措施；——確定所需監(jiān)視、測(cè)量和評(píng)價(jià)的內(nèi)容(見9.1)；——策劃、建立、實(shí)施和保持審核程序(見9.2.2)；——確保持續(xù)改進(jìn)(見10.2)。4）與管理類人員協(xié)商的實(shí)施強(qiáng)調(diào)非管理類人員在如下方面的參與：——確定其協(xié)商和參與的機(jī)制；——辨識(shí)危險(xiǎn)源、排查隱患，并評(píng)價(jià)安全相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)(見6.2)；——確定能力要求、培訓(xùn)需求，并參與培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)(見7.2.2)；——組織安全文化建設(shè)(見7.3):——確定溝通的內(nèi)容和方式(見74):——確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施及具有效的實(shí)施和應(yīng)用(見8.1.2)——確定消除隱患的措施(833)；——調(diào)查事件和不符合并確定糾正精施見10.10——尋求改進(jìn)安全管理體系的機(jī)會(huì)(見10.2)。3.“工作人員的協(xié)商和參與”實(shí)施工作流程開始→明確協(xié)商目標(biāo)和議題（發(fā)出要約）→確定參與協(xié)商的人員（協(xié)商代表/員工代表）→收集相關(guān)資料和信息→制定協(xié)商計(jì)劃和流程→準(zhǔn)備協(xié)商材料→召開協(xié)商會(huì)議→爭(zhēng)議處理→達(dá)成共識(shí)→做好協(xié)商會(huì)議記錄和會(huì)議紀(jì)要并簽字確認(rèn)→制定實(shí)施方案→跟蹤驗(yàn)證實(shí)施方案的執(zhí)行情況→及時(shí)向全體職工公布協(xié)商結(jié)果→結(jié)束。4.“工作人員的協(xié)商和參與”實(shí)施技術(shù)、工具與方法：——調(diào)查問卷；——員工合理化建議或提案制度；——小組討論；——員工代表制度；——社交媒體；——面對(duì)面交流、會(huì)議；——談判；——專家咨詢/尋求第三方協(xié)助；——沖突管理。6.1合規(guī)義務(wù)的確定1.有關(guān)合規(guī)義務(wù)術(shù)語3）合規(guī)義務(wù)（法律法規(guī)要求和其他要求）：組織必須遵守的法律法規(guī)要求以及組織必須遵守或自愿選擇遵守的其他要求；——合規(guī)義務(wù)可能來自于強(qiáng)制性要求(即合規(guī)要求)和或來自于自愿遵守的要求或承諾（即合規(guī)承諾)；——組織的合規(guī)要求包括：.(國(guó)家的、區(qū)域的或國(guó)際的)法律法規(guī)要求；.行政許可、執(zhí)照或者其他形式的授權(quán)；.監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的命令、條例或指南；.法令和指令,法院判決或行政決定；.國(guó)際條條約、公約、議定書；.集體協(xié)商協(xié)議等?！M織的合規(guī)承諾包括：.組織與公共權(quán)力機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體等組織簽訂的協(xié)議；.組織與客戶簽訂的協(xié)議；.組織與第三方簽署合同產(chǎn)生的義務(wù)、雇傭協(xié)議；.相關(guān)組織和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；.非強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、獲得一致認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)和指南；.組織自愿遵守的原則、行為守則、技術(shù)規(guī)范、章程、規(guī)程；.組織內(nèi)部要求（如公司章程、操作規(guī)程、規(guī)章制度）；.本組織或其上級(jí)組織的公開承諾等?！弦?guī)與合規(guī)義務(wù)之間的關(guān)系（見下圖）；合規(guī)與合規(guī)義務(wù)之間的關(guān)系圖示——合規(guī)義務(wù)是與安全管理體系相關(guān)的?！弦?guī)義務(wù)可能會(huì)給組織帶來風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。4）重大合規(guī)義務(wù)：與組織所面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)高度相關(guān)，一旦違反這些義務(wù)就會(huì)引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或者讓風(fēng)險(xiǎn)管控失去控制。2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）本條文目的和意圖：通過建立渠道，識(shí)別適用的合規(guī)義務(wù)，并確保組織在運(yùn)營(yíng)過程、在活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中加以落實(shí)，以實(shí)現(xiàn)貫徹和遵守合規(guī)義務(wù)，應(yīng)對(duì)外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查和審查，避免行政處罰和規(guī)律風(fēng)險(xiǎn)；2）組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持合規(guī)義務(wù)確定過程（《合規(guī)義務(wù)確定與合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》。3）識(shí)別和確定最新的適用于組織安全管理相關(guān)的合規(guī)義務(wù)；a）識(shí)別合過義務(wù)應(yīng)考慮的因素：——4.1中提及的各種外部和內(nèi)部因素；——4.2中提及的相關(guān)方的需求和期望，尤其是確定這些需求和期望中哪些是或?qū)⒖赡艹蔀楹弦?guī)義務(wù)；b）合規(guī)義務(wù)的維護(hù)（更新）相關(guān)的活動(dòng)包括——與合規(guī)義務(wù)的維護(hù)（更新）相關(guān)的活動(dòng)包括：——識(shí)別新增及變更的合規(guī)義務(wù)，確保持續(xù)合規(guī)：合規(guī)義務(wù)是變化的，具有動(dòng)態(tài)屬性，需要組織實(shí)時(shí)更新和維護(hù)；若合規(guī)義務(wù)變化，相應(yīng)的管理措施也應(yīng)及時(shí)加以調(diào)整?！M織宜有過程評(píng)價(jià)已識(shí)別的變更和任何變更的實(shí)施對(duì)合規(guī)義務(wù)管理的影響?！@取關(guān)于法律和其他合規(guī)義務(wù)變更信息的過程包含但不限于以下內(nèi)容：——列入相關(guān)監(jiān)管部門收件人名單；——成為專業(yè)團(tuán)體的會(huì)員；——訂閱相關(guān)信息服務(wù)；——參加行業(yè)論壇和研討會(huì)；——監(jiān)視監(jiān)管部門網(wǎng)站；——與監(jiān)管部門會(huì)晤；——與法律顧問洽商；——監(jiān)視合規(guī)義務(wù)來源（如：監(jiān)管聲明和法院判決）。c）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：——合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：組織及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失及其他負(fù)面影響的可能性；——采取基于風(fēng)險(xiǎn)的思維，評(píng)價(jià)和分析識(shí)別的合規(guī)義務(wù)所產(chǎn)生的影響，形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單。d）應(yīng)保持和保留有關(guān)合規(guī)義務(wù)的成文信息，并確保及時(shí)更新以響應(yīng)任何變化?！M織應(yīng)建立并保持一個(gè)單獨(dú)文件（如登記冊(cè)、清單），列出其所有合規(guī)義務(wù)，并確立定期更新該文件的過程?！谐龊弦?guī)義務(wù)外，該文件還宜包括但不限于：.合規(guī)義務(wù)的影響；.合規(guī)義務(wù)的管理；.與合規(guī)義務(wù)相關(guān)的控制；合規(guī)義務(wù)清單部門或職能活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)合規(guī)義務(wù)來源合規(guī)義務(wù)合規(guī)義務(wù)的影響與合規(guī)義務(wù)相關(guān)的控制4）確定如何將這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織，以及所需溝通的范圍和內(nèi)容；組織需要將合規(guī)義務(wù)融入到其日常經(jīng)營(yíng)管理中，確定和實(shí)施合規(guī)義務(wù)所需相關(guān)溝通的范圍和內(nèi)容，以確保組織重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位在遵守各項(xiàng)合規(guī)義務(wù)前提要求下的合法合規(guī)運(yùn)行。5）在建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)其安全管理體系時(shí)，應(yīng)考慮這些合規(guī)義務(wù)（包括合規(guī)目標(biāo)、經(jīng)識(shí)別的合規(guī)義務(wù)以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確保合規(guī)要求能夠與組織各項(xiàng)安全管理流程相結(jié)合，成為安全管理體系的一部。3.“合規(guī)義務(wù)確定和滿足”實(shí)施工作流程開始→識(shí)別合義務(wù)信息源→獲取和確認(rèn)合規(guī)義務(wù)信息→確認(rèn)合規(guī)義務(wù)的適用性→確定合規(guī)義務(wù)→跟蹤和更新合規(guī)義務(wù)→溝通和培訓(xùn)合規(guī)義務(wù)→確定如何將合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織→在建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)其管理體系考慮合規(guī)義務(wù)→保持合規(guī)義務(wù)成文信息→策劃履行合規(guī)義務(wù)措施→合規(guī)控制（合規(guī)審查/合規(guī)檢查/合規(guī)咨詢/利益沖突管理/合規(guī)報(bào)告/合規(guī)調(diào)查/合規(guī)溝通/合規(guī)評(píng)估和審核→不合規(guī)或違規(guī)處理→結(jié)束。4.“合規(guī)義務(wù)確定”實(shí)施技術(shù)、工具與方法：——法規(guī)清單識(shí)別調(diào)查——列入相關(guān)監(jiān)管部門收件人名單；——成為專業(yè)團(tuán)體的會(huì)員；——訂閱相關(guān)信息服務(wù)；——參加行業(yè)論壇和研討會(huì)；——監(jiān)視監(jiān)管部門網(wǎng)站；——與監(jiān)管部門會(huì)晤；——與法律顧問洽商或咨詢專業(yè)人士；——監(jiān)視合規(guī)義務(wù)來源（如監(jiān)管聲明和法院判決）。6.2應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策劃6.2.1總則1.有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)術(shù)語1）風(fēng)險(xiǎn)：不確定因素對(duì)目標(biāo)(3.12)的影響?！绊懯侵钙x預(yù)期，可以是正面的和/或負(fù)面的，可能帶來機(jī)會(huì)和威脅?！淮_定性是指對(duì)事件及其后果或可能性缺乏甚至部分缺乏相關(guān)信息、理解或知識(shí)的狀態(tài)；——通常，風(fēng)險(xiǎn)以潛在事件和后果，或兩者的組合來描述其特性；——通常，風(fēng)險(xiǎn)以某事件(包括情況的變化)的后果及其發(fā)生的可能性的組合來表述；——通常風(fēng)險(xiǎn)可以用風(fēng)險(xiǎn)源、潛在事件及其后果和可能性來描述；——風(fēng)險(xiǎn)的三要素是風(fēng)險(xiǎn)存在的環(huán)境、發(fā)生的誘因以及發(fā)生后造成的影響，即風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的通用語言是“在……的情形下，因……的原因，導(dǎo)致（或可能會(huì)導(dǎo)致）……的后果”。2）安全風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生某一特定危害事件如人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的可能性與其后果嚴(yán)重性的組合?！赡苄?，是指事故事件發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故事件一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性?！踩L(fēng)險(xiǎn)由下列基本要素或稱：風(fēng)險(xiǎn)因子構(gòu)成不限于：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)源、危險(xiǎn)源危險(xiǎn)有害因素、可能性、嚴(yán)重性危險(xiǎn)程度等。3）固有風(fēng)險(xiǎn)（原始風(fēng)險(xiǎn)）：在實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施前存在的安全風(fēng)險(xiǎn)?！诓豢紤]安全管控措施的情況下，基于客觀因素對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行量化的風(fēng)險(xiǎn)。固有風(fēng)險(xiǎn)的高低主要與事故后果的嚴(yán)重程度和事故誘發(fā)因素的固有復(fù)雜程度相關(guān)。4）剩余風(fēng)險(xiǎn)（殘余風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)、留存的風(fēng)險(xiǎn)在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（即采取風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)消除、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)降低等風(fēng)險(xiǎn)控制措施）之后仍然存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括未辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）本條款目的和意圖：確保組織在策劃安全管理體系及其過程時(shí),能夠確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)遇,并策劃其應(yīng)對(duì)措施,預(yù)防或減少不利影響，確保管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期結(jié)果(防止人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞)并實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)；2）策劃安全管理體系應(yīng)考慮的因素：——在對(duì)安全管理體系進(jìn)行策劃時(shí)，組織應(yīng)考慮以下因素：——組織內(nèi)外部環(huán)境因素（見4.1)；——有關(guān)相關(guān)方的需求和期望(見4.2)；——安全管理體系的范圍(見4.3)。3）基于安全風(fēng)險(xiǎn)管理的原理，識(shí)別分析和評(píng)價(jià)安全相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并策劃應(yīng)對(duì)措施，以：——滿足合規(guī)義務(wù)；——確保安全管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期的結(jié)果；——防止或減少不期望的影響；——對(duì)緊急情況做出準(zhǔn)備和響應(yīng)；——推動(dòng)組織安全文化發(fā)展；——實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。4）安全風(fēng)險(xiǎn)管理過程：開始→系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境分析和描述→劃分和確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)→明確控制目標(biāo)→危險(xiǎn)源辨識(shí)（直接辨識(shí)危險(xiǎn)源→先辨識(shí)第一類危險(xiǎn)源再辨識(shí)第二類危險(xiǎn)源→重大危險(xiǎn)源辨識(shí)→確定導(dǎo)致的后果→列入《安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控清單》→危險(xiǎn)源持續(xù)動(dòng)態(tài)辨識(shí)）→風(fēng)險(xiǎn)分析→風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（判斷其重要性）→風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)（確定不可接受風(fēng)險(xiǎn)）→制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施→風(fēng)險(xiǎn)控制措施的評(píng)審→風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施(風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)確定→編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單→繪制企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)圖→全風(fēng)險(xiǎn)告知、公告與標(biāo)識(shí))→分級(jí)管控的效果及其跟蹤驗(yàn)證→風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施策劃的更新→結(jié)束。（見下圖：風(fēng)險(xiǎn)管理過程示意圖）6.2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別術(shù)語1）危險(xiǎn)源（危險(xiǎn)因素）：可能導(dǎo)致人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的源頭?！ｋU(xiǎn)源一般是某種根源、狀態(tài)或行為，或其組合；——危險(xiǎn)源包括但不限于人的行為、物的狀態(tài)、環(huán)境因素和管理因素：.不安全狀態(tài)是使事件能發(fā)生的不安全的物體條件、物質(zhì)條件和環(huán)境條件；.不安全行為是違反安全規(guī)則或安全原則，使事件有可能或有機(jī)會(huì)發(fā)生的行為。注3：不安全行為可以是本不應(yīng)做而做了某件事；可以是本不應(yīng)這樣做（應(yīng)用其他方式做）而這樣做的某件事；也可以是本應(yīng)做某件事但沒做成；.安全管理缺陷是管理人員在履行其安全生產(chǎn)管理職能方面的缺陷?！ｋU(xiǎn)源包括第一類危險(xiǎn)源和第二類危險(xiǎn)源：.第一類危險(xiǎn)源：生產(chǎn)過程中客觀存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量（能量源或能量載體）或危險(xiǎn)物質(zhì)，是事故發(fā)生的前提。如：機(jī)械能、化學(xué)能、熱能、電能、輻射能、核能、光能或有毒有害物質(zhì)等。.第二類危險(xiǎn)源：導(dǎo)致約束、限制能量和危險(xiǎn)物質(zhì)的措施失控的各種不安全因素，是第一類危險(xiǎn)源造成事故的必要條件。如物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、環(huán)境不良、管理缺陷等。2）人的因素：在生產(chǎn)活動(dòng)中，來自人員自身或人為性質(zhì)的危險(xiǎn)和有害因素，3）物的因素：機(jī)械、設(shè)備、設(shè)施，材料等方面存在的危險(xiǎn)和有害因素。4）環(huán)境因素：生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的危險(xiǎn)和有害因素.5）管理因素：管理和管理責(zé)任缺失所導(dǎo)致的危險(xiǎn)和有害因素.6）重大危險(xiǎn)源：長(zhǎng)期地或者臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或者儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元（包括場(chǎng)所和設(shè)施）。7）危險(xiǎn)源辨識(shí)：識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程。8）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源辨識(shí)作業(yè)單元、風(fēng)險(xiǎn)源伴隨風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、設(shè)備和場(chǎng)所區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)（過程），或以上兩者的組合?！L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可分為靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，或以上兩者的結(jié)合：.靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指生產(chǎn)過程中有關(guān)設(shè)備設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域和系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；.動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指生產(chǎn)過程中所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的操作及作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。9）作業(yè)活動(dòng)：特定工作系統(tǒng)為完成特定任務(wù)而進(jìn)行的活動(dòng)?！顒?dòng)包括常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)，包括作業(yè)活動(dòng)和管理職能活動(dòng)?；顒?dòng)也包括不受生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位直接控制的地點(diǎn)的活動(dòng)；——危險(xiǎn)源存在于活動(dòng)中，危險(xiǎn)源辨識(shí)的對(duì)象包括活動(dòng)。10）危險(xiǎn)物品：指易燃易爆物品、危險(xiǎn)化學(xué)品、放射性物品等能夠危及人身安全和財(cái)產(chǎn)安全的物品。11）三種狀態(tài)：人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)?！顟B(tài)即正常的生產(chǎn)活動(dòng)；——異常狀態(tài)是指非正常生產(chǎn)活動(dòng)；——緊急狀態(tài)是指將要發(fā)生或正在發(fā)生事故（事件）的需要應(yīng)急響應(yīng)的狀態(tài)，如設(shè)備被迫停運(yùn)、火災(zāi)爆炸事故等。12）三種時(shí)態(tài)：指過去時(shí)態(tài)、現(xiàn)在時(shí)態(tài)、將來時(shí)態(tài)?！^去時(shí)態(tài)主要是評(píng)估以往殘余風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，并確定這種影響程度是否屬于可接受的范圍；——現(xiàn)在時(shí)態(tài)主要是評(píng)估現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否可以使風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的范圍；——將來時(shí)態(tài)主要是評(píng)估計(jì)劃實(shí)施的生產(chǎn)活動(dòng)可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)影響程度是否在可接受的范圍。13）安全事件：可能或已經(jīng)導(dǎo)致人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的情況?！l(fā)生傷害、損失或破壞的安全事件有時(shí)被稱為“安全事故”?！窗l(fā)生但有可能發(fā)生傷害、損失和破壞的事件在英文中稱為“near-miss”“near-hit”或“closecall”,在中文中也可稱為“未遂事件”“未遂事故”或“事故隱患”等。——盡管安全事件可能涉及一個(gè)或多個(gè)不符合(3.23),但在沒有不符合(3.23)時(shí)也可能會(huì)發(fā)生。14）事故：造成人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的意外情況。2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）本條文目的和意圖：——危險(xiǎn)源辨識(shí)幫助組織認(rèn)識(shí)和理解工作場(chǎng)所中的危險(xiǎn)源及其對(duì)人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞，以便分析評(píng)價(jià)、優(yōu)先排序并消除危險(xiǎn)源或降低安全風(fēng)險(xiǎn)；——風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的是發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述可能有助于或妨礙組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。2）組織應(yīng)識(shí)別與安全相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)（不管危險(xiǎn)源是否在組織控制范圍內(nèi)，都宜對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別包括對(duì)危險(xiǎn)源、影響范圍、事件及其原因和潛在后果等方面的識(shí)別，并進(jìn)行評(píng)估。3）識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)考慮以下因素及相互之間的關(guān)系：——有形和無形的危險(xiǎn)源；——原因和事件；——威脅和機(jī)遇；——脆弱性和應(yīng)對(duì)能力；——內(nèi)外部環(huán)境變化；——新興風(fēng)險(xiǎn)；——資產(chǎn)和資源的性質(zhì)和價(jià)值；——后果及其對(duì)目標(biāo)的影響；——知識(shí)的局限性和信息的可靠性；——與時(shí)間有關(guān)的因素；——識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所涉及人員的偏見、假設(shè)和看法。4）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別策略和著眼點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)考慮但不限于如下方面：——常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)和狀況；.常規(guī)的活動(dòng)和狀況經(jīng)由日常運(yùn)行和正常工作活動(dòng)產(chǎn)生危險(xiǎn)源；.非常規(guī)的活動(dòng)和狀況是指偶然出現(xiàn)的或非計(jì)劃的活動(dòng)和狀況；.短期的活動(dòng)或長(zhǎng)期的活動(dòng)可產(chǎn)生不同的危險(xiǎn)源?！紤]四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素；——人的因素：.與人的能力、局限性及其他特征有關(guān)；.為了人能夠安全和舒適的使用而應(yīng)用于工具、機(jī)器、系統(tǒng)、活動(dòng)或環(huán)境的信息；.人員的安全意識(shí)和能力，人員的范圍包括組織工作人員及可能受到組織影響的其他人員；.活動(dòng)、工作人員和組織，以及它們之間是如何相互作用并對(duì)安全產(chǎn)生影響的?！藛T：.工作場(chǎng)所附近、可能受組織活動(dòng)影響的人員(如路人、承包方或近鄰)；.處于不在組織直接控制下的地點(diǎn)的工作人員，如從事流動(dòng)工作的人員或前往其他地點(diǎn)從事與工作有關(guān)活動(dòng)的人員(如郵政工作人員、公共汽車司機(jī)、前往客戶現(xiàn)場(chǎng)工作的服務(wù)人員)；.在家工作或獨(dú)自工作的工作人員?！锏囊蛩兀河梢韵路矫嫠a(chǎn)生的危險(xiǎn)源：.基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備（物理或功能故障）、原料、材料和工作場(chǎng)所的物理環(huán)境及其失效模式；.全生命周期中的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；.安全設(shè)備的設(shè)計(jì)、安裝、維護(hù)和更換?！h(huán)境、文化以及其他內(nèi)部或外部因素；.組織的管理架構(gòu)、責(zé)任體系；.組織控制之外的但能影響組織安全的因素；.相關(guān)方之間的相互依賴關(guān)系。——新的或變化的危險(xiǎn)源：.可在因過于熟悉環(huán)境或環(huán)境變化而導(dǎo)致工作過程惡化、被更改、被適應(yīng)或被演變時(shí)產(chǎn)生；.對(duì)工作實(shí)際開展情況的了解(如與工作人員一起觀察和討論危險(xiǎn)源)能識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)是否增加或.組織的運(yùn)行、過程、活動(dòng)和安全管理體系中實(shí)際的或擬定的變更?！嘘P(guān)危險(xiǎn)源的知識(shí)或信息的變化（采用相關(guān)、適當(dāng)、最新的信息對(duì)于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)非常重要）：.涉及的信息、數(shù)據(jù)、知識(shí)的變更；.有關(guān)危險(xiǎn)源的知識(shí)、信息和新的理解可能來自公開的文獻(xiàn)、研究與開發(fā)、工作人員的反饋，以及組織自身運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)的評(píng)審；.這些來源能夠提供有關(guān)危險(xiǎn)源和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的新信息；——安全威脅（如惡意或犯罪行為）和漏洞、隱患有關(guān)的信息及潛在緊急情況；.需立即做出響應(yīng)的、意外的或非計(jì)劃的狀況(如工作場(chǎng)所的機(jī)器著火；.工作場(chǎng)所附近的自然災(zāi)害；工作人員正在從事與工作有關(guān)活動(dòng)的其他地點(diǎn)的自然災(zāi)害)；.包括諸如在工作人員正從事與工作相關(guān)活動(dòng)的地點(diǎn)發(fā)生了內(nèi)亂而需要他們緊急疏散的情況?！M織內(nèi)部或外部以往發(fā)生的相關(guān)事件(包括緊急情況)及其影響和原因；5）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定a）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則——對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則合理劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)覆蓋所有作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施，針對(duì)劃分的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)分析：.靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分：可把設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所、區(qū)域、部位等具有獨(dú)立功能的單元?jiǎng)澐譃橐粋€(gè)風(fēng)險(xiǎn).動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分：對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)，每一項(xiàng)獨(dú)立完成作業(yè)目標(biāo)的操作及作業(yè)為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；可把具有獨(dú)立功能的管理行為劃分為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。b）活動(dòng)劃分；——操作及作業(yè)活動(dòng)劃分；.操作及作業(yè)活動(dòng)等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)（服務(wù)）階段或部門劃分,涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程所有操作及作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》。.對(duì)于有先后次序步驟的作業(yè)活動(dòng)，宜依次列出作業(yè)步驟。作業(yè)活動(dòng)清單序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)實(shí)施單位可能導(dǎo)致的事故類型——管理職能活動(dòng)劃分。管理職能活動(dòng)包括設(shè)計(jì)、工藝、設(shè)備、勞動(dòng)組織、采購(gòu)、人力資源等的管理，對(duì)相關(guān)方的監(jiān)督管理，變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動(dòng)等活動(dòng)中與安全生產(chǎn)有關(guān)的內(nèi)容。c）設(shè)備設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域劃分區(qū)域、場(chǎng)所等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則；設(shè)施、部位等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)按照總平面布置、建構(gòu)筑物、工藝流程、作業(yè)崗位進(jìn)行劃分。設(shè)備設(shè)施清單序號(hào)類別設(shè)備名稱是否特種設(shè)備可能導(dǎo)致的事故類型6）危險(xiǎn)源辨識(shí)的實(shí)施：a）危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)按照“單位-評(píng)估單元-具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)-危險(xiǎn)源”的邏輯逐步展開。如下圖所示。b）直接辨識(shí)危險(xiǎn)源考慮法律法規(guī)要求和其他要求及以往事故，對(duì)照適用本單位的法律法規(guī)要求和其他要求的所有強(qiáng)制性規(guī)定，凡未做到的，或未能保持的，都是危險(xiǎn)源；本單位以往事故的原因，凡未消除的，都是危險(xiǎn)源；c）先辨識(shí)第一類危險(xiǎn)源，再辨識(shí)第二類危險(xiǎn)源先辨識(shí)第一類危險(xiǎn)源，從風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所涉及危險(xiǎn)物質(zhì)、能量或能量載體的角度進(jìn)行。再辨識(shí)第二類危險(xiǎn)源，參照GB∕T13861-2022《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)。d）確定導(dǎo)致的后果危險(xiǎn)源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。結(jié)合危險(xiǎn)源分析清晰描述誘導(dǎo)安全風(fēng)險(xiǎn)的觸發(fā)事件，對(duì)照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類》或行業(yè)領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)列出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能導(dǎo)致的后果，安全風(fēng)險(xiǎn)（事故）類型。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能導(dǎo)致的事故類型應(yīng)按照GB6441的規(guī)定劃分為物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害等。對(duì)于其他傷害宜進(jìn)行補(bǔ)充說明具體類型。e）應(yīng)將危險(xiǎn)源辨識(shí)的結(jié)果填入《安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控清單》。f）危險(xiǎn)源持續(xù)動(dòng)態(tài)辨識(shí)。危險(xiǎn)源辨識(shí)是動(dòng)態(tài)的過程，當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，企業(yè)應(yīng)重新開展危險(xiǎn)源辨——與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和實(shí)施必要的控制措施相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范發(fā)生變化；——組織周邊環(huán)境發(fā)生變化；——實(shí)施新（改、擴(kuò)）建或關(guān)鍵設(shè)備、生產(chǎn)工藝和技術(shù)發(fā)生變化的；——應(yīng)急管理和應(yīng)急資源發(fā)生重大變化的；——組織合并分立、業(yè)務(wù)劃轉(zhuǎn)、組織機(jī)構(gòu)變動(dòng)的；——實(shí)施了重大風(fēng)險(xiǎn)或重大危險(xiǎn)源治理的；——發(fā)生生產(chǎn)安全事故的。3.“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（危險(xiǎn)源辨識(shí)）”實(shí)施工作流程開始→系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境分析和描述→劃分和確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)→明確控制目標(biāo)→危險(xiǎn)源辨識(shí)（直接辨識(shí)危險(xiǎn)源→先辨識(shí)第一類危險(xiǎn)源再辨識(shí)第二類危險(xiǎn)源→重大危險(xiǎn)源辨識(shí)→確定導(dǎo)致的后果→列入《安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控清單》→危險(xiǎn)源持續(xù)動(dòng)態(tài)辨識(shí)→結(jié)束。4.“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（危險(xiǎn)源辨識(shí)）”實(shí)施技術(shù)、工具與方法：——直接判斷法；——風(fēng)險(xiǎn)源間接識(shí)別法；——詢問、交談；——現(xiàn)場(chǎng)觀察；——系統(tǒng)性的團(tuán)隊(duì)方法；——查閱有關(guān)記錄；——獲取外部信息；——工作任務(wù)分析；——安全檢查表(SCL)；——危險(xiǎn)和可操作性研究(HAZOP)；——事件樹分析(ETA)；——事故樹分析(FTA)；——作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法(LEC)等。。6.2.3風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)1.有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)術(shù)語1）風(fēng)險(xiǎn)分析：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其后果的嚴(yán)重性進(jìn)行分析，并確定其程度的過程；2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，以確定風(fēng)險(xiǎn)和/或其大小是否可以接受或容忍的過程；——對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量的分析預(yù)判，以確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)大小，分析論證現(xiàn)有管控措施的充分性，以及是否可接受或可容許的過程；3）風(fēng)險(xiǎn)水平：結(jié)合事件發(fā)生的可能性及其后果表示的風(fēng)險(xiǎn)量值；4）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，以確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過程；——根據(jù)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等相關(guān)要求并結(jié)合自身實(shí)際，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，通過采用科學(xué)、合理的方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)可接受程度，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。5）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的依據(jù)；6）風(fēng)險(xiǎn)矩陣：通過確定后果與可能性的范圍來排列顯示風(fēng)險(xiǎn)的工具。2.標(biāo)準(zhǔn)條文解讀1）組織應(yīng)及時(shí)對(duì)已識(shí)別出的安全風(fēng)險(xiǎn)(見6.2.2)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，確定所需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)(必要時(shí)，進(jìn)行分級(jí)),以快速確定合理精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。2）組織應(yīng)確定安全風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估人員與負(fù)責(zé)人，必要時(shí)，應(yīng)由最高管理者組織管理層自行評(píng)價(jià)或聘請(qǐng)專業(yè)第三方安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)分析評(píng)價(jià)。3）風(fēng)險(xiǎn)分析——風(fēng)險(xiǎn)分析的目的和意圖：.幫助理解包括風(fēng)險(xiǎn)水平在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和特征；.風(fēng)險(xiǎn)分析是安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策的基礎(chǔ)，為安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供支持。風(fēng)險(xiǎn)分析可為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)提供信息輸入，也可為是否需要和如何應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，及采取最適宜的策略和方法提供信息支撐。當(dāng)面對(duì)不同類別和不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)需要做出抉擇時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果可為決策提供深刻見解?！踩L(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)考慮的因素：.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為事件的可能性；.風(fēng)險(xiǎn)造成后果的嚴(yán)重性以及可接受性；注1:可接受性一般是指考慮組織自身、相關(guān)方及社會(huì)的可接受程度。.風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性、關(guān)聯(lián)性和敏感性；.風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)間因素的波動(dòng)性；.現(xiàn)有安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的有效性；.觀點(diǎn)分歧、偏見、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知及判斷；.信息的可靠性和充分性?！踩L(fēng)險(xiǎn)分析的實(shí)施：.對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，可采用定性、定量或定性定量相結(jié)合等方式，分別評(píng)價(jià)分析事故（事件）發(fā)生的可能性及事故（事件）后果的的嚴(yán)重性，并將兩者組合。傷害和健康損害發(fā)生的可能性，取決于控制措施的有效性和人體暴露的時(shí)間；.對(duì)組織可能導(dǎo)致發(fā)生重特大事故的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或敏感場(chǎng)所、設(shè)備、設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，應(yīng)注意風(fēng)險(xiǎn)的疊加或累積效應(yīng)，掌握其當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性，全面研究分析這些敏感場(chǎng)所今后的風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)。4）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)a）安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的和意圖：——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的是支持決策，風(fēng)險(xiǎn)決策及制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃提供依據(jù)；——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是將風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果和既定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則相比較，以確定是否需要采取進(jìn)一步行動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可促成以下決定：——不采取進(jìn)一步行動(dòng)；——考慮風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；——開展進(jìn)一步分析，以更全面地了解風(fēng)險(xiǎn)；——維持現(xiàn)有的控制措施；——重新考慮目標(biāo)?！M織的決策應(yīng)考慮內(nèi)外部相關(guān)方的實(shí)際需求及預(yù)期后果。b）確定安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和準(zhǔn)則：組織應(yīng)建立、保持、更新和完善有效的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和準(zhǔn)則?！M織在建立安全風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，通常依據(jù)合規(guī)義務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)，并參照其他通用規(guī)范?！_定重大風(fēng)險(xiǎn)（不可接受風(fēng)險(xiǎn)）準(zhǔn)則.固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估涉及下列情形之一的應(yīng)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)（不可接受風(fēng)險(xiǎn)）：根據(jù)GB18218規(guī)定辨識(shí)為危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；.危險(xiǎn)源本身違反適用本企業(yè)的法律法規(guī)要求和其他要求的強(qiáng)制性規(guī)定，且可能導(dǎo)致的事件后果嚴(yán)重的；.危險(xiǎn)源曾導(dǎo)致死亡、重傷、職業(yè)病，或重大財(cái)產(chǎn)損失或其他重大