第3章理論與研究設(shè)計(jì)●什么是理論以及理論的要素構(gòu)成●如何理解“科學(xué)環(huán)”●理論的建構(gòu)過(guò)程●理論的檢驗(yàn)過(guò)程●什么是研究設(shè)計(jì)●研究設(shè)計(jì)的要素重點(diǎn)問(wèn)題3.1理論3.1.1理論的構(gòu)成理論是對(duì)某一事物或事物的某一方面提出的一個(gè)系統(tǒng)看法。它包括一些特有的定義、抽象構(gòu)建、關(guān)鍵詞和通過(guò)假設(shè)、觀察、論證而得出來(lái)的有關(guān)現(xiàn)象和因果關(guān)系的一系列互相關(guān)聯(lián)的結(jié)論。概念概念是對(duì)現(xiàn)象的一種抽象，它是一類事物的屬性在人們主觀上的反映。概念由定義構(gòu)成。變量變量就是具有一個(gè)以上不同取值（不同的子范疇、不同的屬性或不同的亞概念）的概念。變量是某種特定的概念。概念或變量間的關(guān)系（1）相關(guān)關(guān)系（含正相關(guān)、負(fù)相關(guān)） （2）因果關(guān)系（3）虛無(wú)關(guān)系概念本身還不能構(gòu)成理論理論由一組命題構(gòu)成命題是關(guān)于一個(gè)概念的特征或多個(gè)概念間關(guān)系的陳述假設(shè)是一種有關(guān)變量間關(guān)系的嘗試性陳述，或者說(shuō)是一種可用經(jīng)驗(yàn)事實(shí)檢驗(yàn)的命題，它是對(duì)命題的操作化。假設(shè)是命題的特殊形式。研究者更多的是與假設(shè)而不是命題打交道命題假設(shè)條件式陳述：如果A,則B。意味著，如果有現(xiàn)象A，那么則會(huì)出現(xiàn)現(xiàn)象B。差異式陳述：A不同，B也不同。意味著，A和B兩種現(xiàn)象存在著根本的差異。函數(shù)式陳述：A是B的函數(shù)：A=f(B)。理論是一組具有邏輯關(guān)系的假設(shè)或命題。在公共管理領(lǐng)域，尤其是在公共政策研究中，有各種理論模型可供學(xué)習(xí)借鑒。華萊士（Wallance）/《社會(huì)學(xué)中的科學(xué)邏輯》提出：科學(xué)是理論與研究之間不斷相互作用的過(guò)程。1、“科學(xué)環(huán)”3.1.2理論的建構(gòu)與檢驗(yàn)2、理論建構(gòu)的過(guò)程觀察經(jīng)驗(yàn)概括理論具體的、個(gè)別的資料共性歸納形成概念、命題、理論從問(wèn)題出發(fā)，在觀察的基礎(chǔ)上提出理論，這就是理論的建構(gòu)，適用歸納邏輯。3、理論檢驗(yàn)的過(guò)程理論假設(shè)經(jīng)驗(yàn)觀察接受或拒絕假設(shè)理論的檢驗(yàn)，也就是演繹的過(guò)程，運(yùn)用的是演繹的邏輯。常見的思路是通過(guò)建立假設(shè)，尋求檢驗(yàn)。對(duì)于理論的檢驗(yàn)，有時(shí)候難以按照常見的步驟進(jìn)行，也可以考慮其他的思路。例如采用關(guān)鍵個(gè)案來(lái)檢驗(yàn)：采用最小可能關(guān)鍵個(gè)案來(lái)證實(shí)一個(gè)理論，或者最大可能關(guān)鍵個(gè)案來(lái)否證一個(gè)理論。值得注意的是，一個(gè)理論是不會(huì)輕易被完全推翻的，由它推演出的研究假設(shè)即使被否定，也常常促使理論做出修改或補(bǔ)充，只有當(dāng)它在多次或多個(gè)假設(shè)檢驗(yàn)中都受到懷疑時(shí)，才有可能陷入無(wú)法補(bǔ)救的境地。3.1.3理論與經(jīng)驗(yàn)研究的關(guān)系為研究提供概念框架指導(dǎo)研究方向描述和解釋事物預(yù)測(cè)未來(lái)事件或現(xiàn)象１．理論對(duì)經(jīng)驗(yàn)研究的作用2.經(jīng)驗(yàn)研究對(duì)理論的功能開創(chuàng)理論重整理論扭轉(zhuǎn)理論廓清理論默頓霍桑實(shí)驗(yàn)與非正式群體的發(fā)現(xiàn)從熟人社會(huì)理論到半熟人社會(huì)理論澄清概念運(yùn)用新資料新方法等形成新的理論關(guān)注點(diǎn)3.2研究設(shè)計(jì)從已有經(jīng)驗(yàn)看，當(dāng)確定某個(gè)選題之后，并不能馬上就能夠著手收集資料開展研究，這是因?yàn)檫€有很多事情有待解決。3.2.1研究設(shè)計(jì)概述研究設(shè)計(jì)，需要對(duì)整個(gè)研究工作進(jìn)行規(guī)劃，制定出探索特定社會(huì)現(xiàn)象或事物的具體策略，確定研究的最佳途徑，選擇恰當(dāng)?shù)难芯糠椒?。完整的研究設(shè)計(jì)包括研究問(wèn)題、研究目的、研究假設(shè)、取樣方式、分析單元、研究方法和手段，以及選定時(shí)間框架等一系列內(nèi)容，并為以上內(nèi)容制定詳細(xì)而具體的操作步驟。3.2.2研究設(shè)計(jì)的要素研究目的：探索性研究、描述性研究、解釋性研究研究性質(zhì)：理論研究、應(yīng)用研究研究方式：實(shí)驗(yàn)研究、調(diào)查研究、實(shí)地研究、文獻(xiàn)研究分析單位：個(gè)體、群體、組織、社區(qū)……時(shí)間維度：橫向研究、縱向研究3.2.3研究計(jì)劃書提交項(xiàng)目申請(qǐng)書、開題報(bào)告、選題報(bào)告等，就是需要提交研究計(jì)劃書選題依據(jù)：為什么研究？研究問(wèn)題：具體研究什么問(wèn)題？研究方案：怎么研究？研究計(jì)劃和時(shí)間進(jìn)度：怎么安排？其他：經(jīng)費(fèi)、保障條件等基本模塊1.理論的構(gòu)成要素包括哪些？它們之間的相互關(guān)系是怎樣的？2.理論對(duì)研究的主要作用體現(xiàn)在哪些方面？找到一篇優(yōu)秀論文，結(jié)合該范例討論理論的作用。3.根據(jù)上一章你選定的研究問(wèn)題，思考圍繞這個(gè)問(wèn)題已有的相關(guān)理論分別是什么。4.確定你選定的研究問(wèn)題的分析單位，假定如果改變分析單位，將要如何調(diào)整研究方法。5.查找當(dāng)年國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金公布的申報(bào)指南，選出其中一個(gè)進(jìn)行完整的研究設(shè)計(jì)。復(fù)習(xí)思考題第4章抽樣與測(cè)量●抽樣方案的設(shè)計(jì)●概率抽樣的不同類型●非概率抽樣的不同類型●抽樣誤差的產(chǎn)生及控制●測(cè)量的概念及層次●如何理解概念的操作化●如何理解測(cè)量的信度●如何理解測(cè)量的重點(diǎn)問(wèn)題

Part14.1抽樣

4.1

抽樣抽樣是從總體中按照一定方式選取或抽取樣本的過(guò)程和方法。抽樣是否科學(xué)，是否適用，直接關(guān)系到社會(huì)科學(xué)研究的成敗。4.1.1抽樣調(diào)查的歷史與邏輯抽樣發(fā)展階段代表事件1890年至1960年，抽樣調(diào)查發(fā)軔期1）概率抽樣的提出；2）專業(yè)機(jī)構(gòu)和研究協(xié)會(huì)的誕生。如1941年，國(guó)家民意研究中心（NationalOpinionResearchCenter，NORC）。1960年至1990年，抽樣調(diào)查發(fā)展期1）建構(gòu)抽樣框，即完備的家庭列表；2）美國(guó)早期抽樣調(diào)查的家庭列表主要有兩種來(lái)源：一是地理區(qū)域（如行政單位、普查地區(qū)劃分等）內(nèi)的住戶名單或住址列表；二是商業(yè)公司編輯的電話號(hào)碼簿中的住宅電話號(hào)碼。1990年至今，抽樣調(diào)查的調(diào)整期1）抽樣調(diào)查遇到了挑戰(zhàn)；第一，應(yīng)答率的下降及調(diào)查成本的上升；第二，非概率抽樣調(diào)查的再次回歸；第三，大數(shù)據(jù)的橫空出世使得研究數(shù)據(jù)采集進(jìn)入了一個(gè)新的生態(tài)環(huán)境；2）抽樣調(diào)查、非概率抽樣調(diào)查和大數(shù)據(jù)三種數(shù)據(jù)采集手段一段時(shí)期內(nèi)會(huì)各據(jù)一方。4.1.1抽樣調(diào)查的歷史與邏輯抽樣的術(shù)語(yǔ)（1）抽樣單位（SamplingUnit）：信息收集和分析的基本單位。（2）總體（Population）：符合研究目的的所有具有相同性質(zhì)或特征的個(gè)體所組成的集合。（3）樣本（Sample）：抽樣總體中按一定方法和程序抽取的部分調(diào)查單位的集合。（4）抽樣框（SamplingFrame）：根據(jù)抽樣單位所編制的名錄，是抽樣總體的具體表現(xiàn)。（5）隨機(jī)原則（RandomPrinciple）：樣本的抽取排除了人的主觀隨意性或目的性，調(diào)查對(duì)象總體中的每個(gè)單位都按照一定的、事先已知的概率被抽選，也就是說(shuō)總體中的任何一個(gè)單位都有機(jī)會(huì)被抽中。4.1.1抽樣調(diào)查的歷史與邏輯抽樣的術(shù)語(yǔ)（6）總體參數(shù)（Parameter）：反映總體數(shù)量特征的指標(biāo)。在抽樣中常用的總體參數(shù)有：總體均值、總體比例、總體方差等。（7）樣本統(tǒng)計(jì)值（Statistic）：反映樣本數(shù)量特征的指標(biāo)稱為樣本指標(biāo)。常用的樣本指標(biāo)有：樣本均值、樣本比例、樣本方差等。（8）抽樣誤差（SamplingError）：由于抽樣的非全面性和隨機(jī)性所引起的偶然性誤差，即因抽樣估計(jì)值隨樣本而異所造成的誤差。（9）置信水平（ConfidenceLevel）：總體參數(shù)值落在樣本統(tǒng)計(jì)值某一區(qū)間的概率，它用于反應(yīng)樣本統(tǒng)計(jì)量估計(jì)總體參數(shù)的可靠性（信度）。4.1.1抽樣調(diào)查的歷史與邏輯抽樣的邏輯大數(shù)規(guī)律是隨機(jī)現(xiàn)象出現(xiàn)的基本規(guī)律，它的一般意義是，盡管觀察過(guò)程中每次取得的結(jié)果不同（因?yàn)榫哂须S機(jī)性），但大量重復(fù)觀察結(jié)果的平均數(shù)卻幾乎接近某個(gè)確定的數(shù)值。4.1.2抽樣設(shè)計(jì)抽樣設(shè)計(jì)的程序界定總體指定抽樣框選擇抽樣方法決定樣本大小實(shí)際抽取樣本根據(jù)研究目標(biāo)要求，確定總體范圍收集總體中全部抽樣單位的名單并進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)根據(jù)研究目的、調(diào)查范圍、經(jīng)費(fèi)、實(shí)際情況等決定決定所抽樣本要包含多少個(gè)分析單位按抽樣方法從抽樣框中抽取分析單位構(gòu)成調(diào)查樣本抽樣設(shè)計(jì)流程4.1.2抽樣設(shè)計(jì)樣本的設(shè)計(jì)一是選樣，即如何獲取樣本和獲取什么樣的樣本；二是估計(jì)，即如何估計(jì)總體和對(duì)總體能作出什么樣的估計(jì)。

樣本設(shè)計(jì)的原則（1）保證實(shí)現(xiàn)抽樣的目的；（2）保證實(shí)現(xiàn)抽樣的隨機(jī)性；（3）保證實(shí)現(xiàn)抽樣的最大效果；（4）保證實(shí)現(xiàn)抽樣的可計(jì)量性。4.1.2抽樣設(shè)計(jì)樣本大小一是抽樣估計(jì)量精度的要求。二是實(shí)際調(diào)查運(yùn)作的限制。4.1.2抽樣設(shè)計(jì)樣本大小簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣：樣本均值：

，

其中N為總體容量，n為樣本容量，

為總體方差；給定估計(jì)量方差上限V時(shí)，可求得樣本量：其中，

樣本方差在無(wú)限總體或放回抽樣情形下，即為所確定的樣本量。對(duì)于不放回簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣，若總體容量N很大，比如，也可以以確定近似樣本量。

4.1.2抽樣設(shè)計(jì)樣本大小根據(jù)經(jīng)驗(yàn)確定樣本容量的范圍總體規(guī)模100以下100～10001～5千5～10千1～10萬(wàn)10萬(wàn)以上樣本占總體比例50%以上50%～20%30%～10%15%～3%5%～1%1%以下4.1.3概率抽樣概率抽樣調(diào)查的基本組織形式概率抽樣類型適用范圍基本特征簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣調(diào)查總體內(nèi)單位不多的情況樣本被抽中的概率都相等等距抽樣總體單位有某種自然順序按照相等間距抽取樣本單位分層抽樣不同子群相互之間差別很大、而每個(gè)子群內(nèi)部的差異不大分層，每個(gè)層獨(dú)立抽樣整群抽樣不同子群相互之間差別不大、而每個(gè)子群內(nèi)部的異質(zhì)性較大從總體中隨機(jī)抽取一些小的群體多階段抽樣總體過(guò)于龐大抽樣過(guò)程分成兩個(gè)或兩個(gè)以上的階段進(jìn)行概率比例抽樣由于群規(guī)模不同帶來(lái)概率差異概率與元素的規(guī)模大小成比例的抽樣4.1.4非概率抽樣非概率抽樣調(diào)查的基本組織形式

不是按照概率原則，而是根據(jù)人們的主觀經(jīng)驗(yàn)或其他條件來(lái)抽取樣本。非概率抽樣類型基本特征偶遇抽樣以自己方便的形式抽取偶然遇到的人作為調(diào)查對(duì)象；或者僅僅選擇那些離得最近的、最容易找到的人作為調(diào)查對(duì)象。判斷抽樣（1）選擇特別能夠提供信息的獨(dú)特個(gè)案；（2）根據(jù)研究目的或樣本的特殊要求選擇調(diào)查對(duì)象；（3）選取難以接近、特殊總體中的成員。配額抽樣將總體按照一定的特征分成若干類型或?qū)哟?，然后由調(diào)查者在各個(gè)類型或?qū)哟沃懈鶕?jù)自己的判斷選取樣本。滾雪球抽樣根據(jù)研究已有對(duì)象的介紹，不斷辨識(shí)和找出其他研究對(duì)象。4.1.5抽樣誤差及其控制抽樣中的誤差構(gòu)成（1）抽樣誤差：由于抽樣的非全面性和隨機(jī)性所引起的偶然性誤差，即因抽樣估計(jì)值隨樣本而異所造成的誤差，隨著樣本容量的增大而趨向于0，是一致性誤差。抽樣誤差的表現(xiàn)形式一般有三種：抽樣實(shí)際誤差、抽樣標(biāo)準(zhǔn)誤和抽樣極限誤差。（2）系統(tǒng)誤差：由隨機(jī)抽樣的偶然性因素以外的原因所引起的誤差，是所有統(tǒng)計(jì)調(diào)查都可能產(chǎn)生的誤差，具有系統(tǒng)偏向性。系統(tǒng)誤差可以歸納為兩大類：抽樣設(shè)計(jì)誤差和測(cè)量誤差。其中，抽樣設(shè)計(jì)誤差來(lái)源有：抽樣框誤差、調(diào)查對(duì)象范圍誤差、選樣誤差。4.1.5抽樣誤差及其控制抽樣誤差的控制一是增加樣本容量，即樣本中個(gè)案的數(shù)量；二是適當(dāng)選擇抽樣方式。

Part24.2測(cè)量

4.2測(cè)量測(cè)量（Measurement）就是根據(jù)一定的法則，將某種物體或現(xiàn)象所具有的屬性或特征用數(shù)字或符號(hào)表示出來(lái)的過(guò)程。4.2.1社會(huì)現(xiàn)象的測(cè)量測(cè)量四要素測(cè)量客體：“測(cè)量誰(shuí)”、測(cè)量?jī)?nèi)容：“測(cè)量什么”、測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)：“怎么測(cè)”、測(cè)量結(jié)果：“是什么”。測(cè)量的層次定類測(cè)量（NominalMeasures）、定序測(cè)量（OrdinalMeasures）、定距測(cè)量（IntervalMeasures）、定比測(cè)量（RatioMeasures）。4.2.1社會(huì)現(xiàn)象的測(cè)量四種測(cè)量層次的數(shù)學(xué)特征

類型(=、≠)次序(<、>)間距(+、-)比率(×、÷)定類測(cè)量√

定序測(cè)量√√

定距測(cè)量√√√

定比測(cè)量√√√√4.2.2概念的操作化概念、變量、指標(biāo)（1）概念（Concept）：對(duì)現(xiàn)象的抽象，它是一類事物的屬性在人們主觀上的反映。（2）變量（Variable）：具有一個(gè)以上取值的概念，或者說(shuō)，就是包括一個(gè)以上范疇的概念。變量是概念，但是概念不一定是變量（變量能夠按一個(gè)確定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行不同取值）。變量具有兩個(gè)重要的性質(zhì)：構(gòu)成變量的各個(gè)值必須是窮盡的；構(gòu)成變量的取值必須是互斥的。（3）指標(biāo)（Indicator）：表示一個(gè)概念或變量含義的一組可觀察到的事物。4.2.2概念的操作化操作化定義將抽象的概念轉(zhuǎn)化為可觀察的具體指標(biāo)的過(guò)程，或者說(shuō)，是對(duì)那些抽象層次較高的概念進(jìn)行具體測(cè)量時(shí)所采用的程序、步驟、方法、手段的詳細(xì)說(shuō)明。

操作化方法建立指標(biāo)群。建立測(cè)量指標(biāo)。4.2.2概念的操作化總加量表量表（Scale）是在經(jīng)驗(yàn)層次上對(duì)社會(huì)事實(shí)（主要包括人們的態(tài)度和行為）進(jìn)行主觀評(píng)價(jià)的具有結(jié)構(gòu)強(qiáng)度順序的測(cè)量工具。總加量表（SummatedRatingScales）由一組對(duì)某種事物的態(tài)度或看法的陳述構(gòu)成，回答者分別對(duì)這些陳述發(fā)表同意或不同意的看法，然后按某種標(biāo)準(zhǔn)將回答者在全部陳述上的得分加起來(lái)，就得到了該回答者對(duì)這一事物的態(tài)度的量化結(jié)果。4.2.2概念的操作化總加量表

同意不同意1．結(jié)婚的主要原因之一是要生孩子。102．只生一個(gè)孩子是錯(cuò)誤的，因?yàn)楠?dú)生子女是在孤獨(dú)中成長(zhǎng)，且由于無(wú)兄弟姐妹而憂郁。103．生育孩子是一個(gè)婦女所能具有的最深刻的經(jīng)歷之一。104．兩種性別的孩子至少都有一個(gè)比僅有一種性別的孩子好。105．沒有孩子的婦女決不會(huì)感到完全的滿足。106．男人直到他業(yè)已證明自己成為了孩子的父親時(shí)，才算是“真正的男人”。104.2.2概念的操作化李克特量表由美國(guó)心理學(xué)家李克特（R.A.Likert）于1932年在總加量表基礎(chǔ)上改進(jìn)而成。答案分成“非常同意”“同意”“無(wú)所謂”“不同意”“非常不同意”五類。

不曾如此偶爾如此曾經(jīng)如此常常如此我睡前會(huì)胡思亂想□□□□我睡到一半兒會(huì)突然驚醒□□□□我會(huì)思索為什么自己睡不著□□□□4.2.2概念的操作化累積量表和語(yǔ)義差異量表累積量表又稱為格特曼量表，是格特曼（L.Guttman）在1944年設(shè)計(jì)的。累積量表的語(yǔ)句結(jié)構(gòu)中存在非常嚴(yán)格的由強(qiáng)到弱或由弱變強(qiáng)的邏輯關(guān)系。被調(diào)查者對(duì)上一條語(yǔ)句的回答決定了他對(duì)一下條語(yǔ)句的選擇。語(yǔ)義差異量表也稱為語(yǔ)義分化量表，主要用來(lái)研究概念對(duì)于不同的人所具有的不同含義。語(yǔ)義差異量表主要用于測(cè)量人們對(duì)觀念、事物或他人的感覺，可以發(fā)現(xiàn)在不同的文化背景下，不同的被調(diào)查者對(duì)某種現(xiàn)象或群體的評(píng)價(jià)的差異性。其形式是兩端為一對(duì)意義相反的形容詞，中間分為七個(gè)等級(jí)。4.2.3測(cè)量的信度和效度測(cè)量的信度信度即可靠性，它指的是采取同樣的方法對(duì)同一對(duì)象重復(fù)進(jìn)行測(cè)量時(shí)，其所得結(jié)果相一致的程度。4.2.3測(cè)量的信度和效度信度的類型（1）再測(cè)信度（Test-retestReliability）：對(duì)同一群對(duì)象采用同一種測(cè)量，在不同的時(shí)間點(diǎn)先后測(cè)量?jī)纱危鶕?jù)兩次測(cè)量的結(jié)果計(jì)算出相關(guān)系數(shù)，這種相關(guān)系數(shù)就叫做再測(cè)信度。缺點(diǎn)是容易受到時(shí)間因素的影響。（2）復(fù)本信度（Parallel-formsReliability）：設(shè)計(jì)兩份調(diào)查問(wèn)卷，每份使用不同的題目，但都用來(lái)測(cè)量同一個(gè)概念，對(duì)同一群對(duì)象同時(shí)用這兩份問(wèn)卷進(jìn)行測(cè)量，然后根據(jù)兩份問(wèn)卷所得的分?jǐn)?shù)計(jì)算其復(fù)本信度。4.2.3測(cè)量的信度和效度信度的類型（3）折半信度（Split-halfReliability）：在一次測(cè)量后，將變量指標(biāo)或者項(xiàng)目題號(hào)分成單號(hào)和雙號(hào)或者根據(jù)隨機(jī)原則分為兩半，然后根據(jù)各人在這兩半測(cè)量上的分?jǐn)?shù)計(jì)算其相關(guān)程度，根據(jù)相關(guān)系數(shù)確定測(cè)量信度的高低。4.2.3測(cè)量的信度和效度測(cè)量的效度效度也稱作測(cè)量的有效度或準(zhǔn)確度，是指測(cè)量工具或測(cè)量手段能夠準(zhǔn)確測(cè)出所要測(cè)量的變量的程度，或者說(shuō)能夠準(zhǔn)確、真實(shí)地度量事物屬性的程度。。效度包括兩層含義：測(cè)量指標(biāo)與所要測(cè)量的變量之間的相關(guān)與吻合程度。測(cè)量的結(jié)果是否接近該變量的真實(shí)值。4.2.3測(cè)量的信度和效度測(cè)量的效度（1