資本主義的形成及其本質第四章第一節(jié)資本主義的形成及以私有制為基礎的商品經濟的矛盾

一、資本主義生產關系的產生和資本主義生產方式的形成二、以私有制為基礎的商品經濟的基本矛盾三、馬克思勞動價值論的意義（1）定義：商品經濟是以交換為目的而進行生產的經濟形式。（2）產生的歷史條件：社會分工的出現；生產資料和勞動產品屬于不同的所有者。第一節(jié)資本主義的形成及以私有制為基礎的商品經濟的矛盾二、以私有制為基礎的商品經濟的基本矛盾

（一）商品經濟產生的歷史條件

2、商品經濟（二）商品的二因素和生產商品的勞動二重性(1)商品的定義交換滿足人的某種需要勞動產品(2)商品的二因素-------使用價值與價值第一節(jié)資本主義的形成及以私有制為基礎的商品經濟的矛盾1．商品的二因素第一節(jié)社會基本矛盾及其運動規(guī)律使用價值和價值的統一表現在二者之間存在著缺一不可、不可分割的聯系，這表現在：凡是商品都必須有使用價值和價值兩個因素，缺一就不成為商品；價值的存在要以使用價值的存在為前提，凡是沒有使用價值的東西就不會有價值；使用價值是價值的物質承擔者，價值存在于使用價值之中。商品的使用價值和價值的矛盾表現在二者之間是互相排斥的：一切商品對商品生產者來說，是為了獲取它的使用價值。商品生產者和消費者對同一商品都不能既占有它的價值，又占有它的使用價值。商品生產者為了占有商品的價值，必須放棄商品的使用價值，將它讓渡給消費者。商品只有通過交換，才能解決這一矛盾，生產者實現了價值，消費者獲得了使用價值。商品必須具有使用價值和價值兩個因素，但是，作為商品最本質的特征是具有價值。

商品的價值和使用價值是對立統一的關系第一節(jié)社會基本矛盾及其運動規(guī)律判斷對錯1、有價值的東西，一定有使用價值2、沒有價值的東西，一定沒有使用價值3、有使用價值的東西，不一定有價值4、沒有使用價值的東西，一定沒有價值對對對錯具體勞動抽象勞動勞

動

二

重

性2．生產商品的勞動二重性第一節(jié)資本主義的形成及以私有制為基礎的商品經濟的矛盾商品二因素使用價值價值勞動二重性抽象勞動具體勞動勞動二重性決定商品二因素第一節(jié)資本主義的形成及以私有制為基礎的商品經濟的矛盾（三）價值量與價值規(guī)律(1)個別勞動時間與社會必要勞動時間(2)簡單勞動與復雜勞動(3)勞動生產率與價值量第一節(jié)資本主義的形成及以私有制為基礎的商品經濟的矛盾1．商品的價值量（1）價值規(guī)律的基本內容（2）價值規(guī)律的表現形式（3）價值規(guī)律的作用第一節(jié)資本主義的形成及以私有制為基礎的商品經濟的矛盾2．價值規(guī)律（1）價值規(guī)律的基本內容價值規(guī)律的基本內容：商品價值量由生產商品的社會必要勞動時間決定，商品必須按照價值量相等的原則進行交換。社會必要勞動時間：在現有的社會正常生產條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下制造某種使用價值所需要的勞動時間。第一節(jié)資本主義的形成及以私有制為基礎的商品經濟的矛盾

（2）價值規(guī)律的表現形式

價格以價值為中心上下波動。價值價格供不應求價格上漲供過于求價格下跌價值第一節(jié)資本主義的形成及以私有制為基礎的商品經濟的矛盾（3）價值規(guī)律的作用價值規(guī)律的作用自發(fā)地調節(jié)社會資源在不同生產部門之間的配置

刺激商品生產者改進技術，提高勞動生產率。

促使商品生產者優(yōu)勝劣汰，引起兩極分化。表現第一節(jié)資本主義的形成及以私有制為基礎的商品經濟的矛盾私有制個別勞動具體勞動使用價值社會分工社會勞動抽象勞動價值W個別勞動與社會勞動的矛盾是商品經濟的基本矛盾（五）私有制基礎上商品經濟的基本矛盾第一節(jié)資本主義的形成及以私有制為基礎的商品經濟的矛盾第二節(jié)資本主義經濟制度的本質一、勞動力成為商品與貨幣轉化為資本二、資本主義所有制三、生產剩余價值是資本主義生產方式的絕對規(guī)律四、資本主義的再生產和流通五、資本主義的基本矛盾與經濟危機1.商品流通和資本流通

作為商品流通媒介的貨幣，其流通形式是：W—G—W

作為資本的貨幣，其流通形式是：G—W—G

實質是：G—W—Gˊ；Gˊ=G+△G△G=m

資本就是能夠帶來剩余價值的價值2.總公式的矛盾及其解決資本的流通公式：G—W—Gˊ剩余價值不能從流通領域產生，但又離不開流通領域而產生，這就是解決資本總公式矛盾的條件第二節(jié)資本主義經濟制度的本質一、勞動力成為商品與貨幣轉化為資本（一）資本總公式的矛盾勞動力是指人的勞動能力，是人的體力和腦力的總和

兩個基本條件：第一，勞動者具有人身自由，能夠把自己的勞動力當作自己的商品來支配；第二，勞動者喪失一切生產資料和基本生活來源，除了自身的勞動力以外一無所有，只有靠出賣勞動力為生。

第二節(jié)資本主義經濟制度的本質一、勞動力成為商品與貨幣轉化為資本（一）勞動力成為商品的基本條件（二）勞動力商品的特點與貨幣轉化為資本勞動力商品的價值，是由生產和再生產勞動力這種特殊商品所耗費的社會必要勞動時間決定的。勞動力商品的價值包括：⑴維持勞動者自身生存所必需的生活資料的價值，用以再生產他的勞動力；⑵勞動者繁殖后代所必要的生活資料的價值，用以延續(xù)勞動力的供給；⑶勞動者接受教育和訓練所支出的費用，用以培訓適合資本主義再生產需要的勞動力。第二節(jié)資本主義經濟制度的本質

1、勞動力商品的價值勞動力的使用價值，是指勞動力的使用，即勞動。勞動力商品的使用價值的特殊性在于它是價值的源泉，并且是大于自身價值的價值的源泉。勞動力的使用能夠為它的購買者創(chuàng)造剩余價值，這對剩余價值的生產具有決定性的意義。第二節(jié)資本主義經濟制度的本質2、勞動力商品的使用價值貨幣可以是資本，但貨幣本身并不一定就是資本。貨幣轉化為資本的關鍵就是剩余價值的生產第二節(jié)資本主義經濟制度的本質3、貨幣轉化為資本

剩余價值只能發(fā)生在流通的第一階段，即Ｇ－Ｗ所購買的商品上。貨幣的所有者必須購買到某種特殊的商品，這種商品具有特殊的使用價值，通過對它的使用不僅能夠創(chuàng)造自身的價值，而且能夠創(chuàng)造出比自身價值更大的價值。這種特殊的商品就是勞動力。

pm

Ｇ－Ｗ…P…Ｗ＇－Ｇ＇Ａ

由此可見，勞動力成為商品，是貨幣轉化為資本的前提。第二節(jié)資本主義經濟制度的本質二、資本主義所有制

（一）所有制和所有權

經濟意義上的所有制，是指事實上生產資料歸誰所有、歸誰支配，并憑借這種的所有和支配實現生產和獲得剩余產品

法律意義上的所有制，使所有制關系上升到法的關系的高度，所有制的現實經濟形態(tài)就具有了法律形態(tài)，即所有權范疇。是一種排他性權利，強制地規(guī)定了人們在經濟生活中對占有物行使權利的界限，直接影響到現實生活中生產資料的實際利用及其與勞動者的關系。

第二節(jié)資本主義經濟制度的本質（二）資本主義所有制及其本質

本質：資本家憑借對生產資料的占有，在等價交換原則的掩蓋下，雇傭工人從事勞動，占有雇傭工人的剩余價值。第二節(jié)資本主義經濟制度的本質三、生產剩余價值是資本主義生產方式的絕對規(guī)律

（一）剩余價值的生產過程和資本的不同部分在剩余價值生產中的作用

1、資本主義的生產過程―――勞動過程和價值增殖過程的統一資本主義勞動過程的特點是：工人在資本家監(jiān)督下勞動，他們的勞動屬于資本家；勞動產品全部歸資本家所有第二節(jié)資本主義經濟制度的本質（1）資本主義的勞動過程購買10斤棉花，價值的貨幣表現為10元購買紗錠等其它勞動資料，貨幣表現為2元雇傭紡紗工人一天勞動力的價值，貨幣表現為3元

______________在生產開始之前資本家共墊支了15元

假定工人在6個小時內將10棉花紡成棉紗結果是：棉紗的價值（就由棉花和紗錠等其它勞動資料轉移來的舊價值）12元工人在6個小時內又創(chuàng)造出了一個3元

________

棉紗的價值就是15元

第二節(jié)資本主義經濟制度的本質（2）價值增殖過程

價值增殖過程是超過一定點而延長了的價值形成過程。資本家把雇傭工人的勞動時間延長到補償勞動力價值所需要的時間以上，就能夠生產出剩余價值。資本家剝的秘密就在這里。假定勞動時間延長一倍由６小時增加到12小時，而資本家雇傭紡紗工人一天勞動力的價值是３購買20斤棉花，價值的貨幣表現為20

購買紗錠等其它勞動資料，貨幣表現為4

初墊支27

工人12小時創(chuàng)造的新價值，貨幣表現為6元=30元

剩余價值是雇傭工人創(chuàng)造而被資本家無償占有的超過勞動力價值的價值。資本的本質不是物，而是在物質外殼掩蓋下的一種社會生產關系，是資本家剝削工人勞動的關系。第二節(jié)資本主義經濟制度的本質資本主義生產過程中，工人具體勞動的作用是（）A、生產出新的使用價值B、形成新價值C、創(chuàng)造剩余價值D、轉移勞動力的價值E、轉移生產資料的價值答案：AE2、不變資本與可變資本

依據生產資料和勞動力在剩余價值生產中的不同作用，生產資本劃分為不變資本和可變資本不變資本c是以生產資料形式存在的那部分資本，在剩余價值生產中，不發(fā)生價值量的變化。

可變資本v是以勞動力的形式存在的資本，在剩余價值生產中，勞動創(chuàng)造的新價值大于勞動力的價值，產生了剩余價值。

不變資本和可變資本的劃分為揭露剩余價值的來源和資本剝削程度提供了依據。第二節(jié)資本主義經濟制度的本質剩余價值率剩余價值率（m

）是剩余價值與可變資本之間的比率

剩余價值（m）剩余價值率（m

）=──────它反映資本家對工人的剝削程度可變資本（V）

雇傭工人的工作日分為必要勞動時間和剩余勞動時間兩部分，剩余價值率因而也可以用另一種形式來表示，即：

剩余勞動時間剩余勞動無酬勞動剩余價值率=──────=────=────

必要勞動時間必要勞動有酬勞動第二節(jié)資本主義經濟制度的本質（二）生產剩余價值的兩種基本方法1、絕對剩余價值的生產

在必要勞動時間已定（或不變）的情況下，依靠絕對延長工作日和提高勞動強度進行剩余價值生產的方法，叫做絕對剩余價值生產。必要勞動時間剩余勞動時間勞動日8小時———————————————

4小時4小時

勞動日9小時————————————————

4小時4小時+1小時第二節(jié)資本主義經濟制度的本質2、相對剩余價值生產

在勞動日長度已定（或不變）的前提下，通過縮短必要勞動時間，使剩余勞動時間相對延長而進行的剩余價值生產的方法，叫做相對剩余價值生產。

必要勞動時間剩余勞動時間勞動日8小時———————————————

4小時4小時

———————————————

3小時1小時+4小時=5小時第二節(jié)資本主義經濟制度的本質3、超額剩余價值生產

超額剩余價值是：由于某些或個別資本主義企業(yè)首先采用了較好的技術和生產方法進行生產，使自己的商品個別價值低于社會價值，而多得的一部分剩余價值就是超額剩余價值。超額剩余價值的獲得，對個別企業(yè)說，是一種暫時的現象。當它所采用的新技術被普遍采用后，這個部門的勞動生產率普遍提高，這種商品的社會價值也會隨之下降，大多數資本家只能獲得相對剩余價值。

第二節(jié)資本主義經濟制度的本質4、相對剩余價值和超額剩余價值

相對剩余價值的生產是作為各個資本家追求超額剩余價值的結果而實現的。正是在追求超額剩余價值的刺激下，各個資本家競相改進本企業(yè)的技術，提高勞動生產率。結果使整個社會的勞動生產率提高。勞動生產率普遍提高之后，生活資料的價值就會下降，勞動力的價值就會降低，從而必要勞動時間就會縮短，剩余勞動時間就會相應地延長，資本家就能獲得相對剩余價值。

第二節(jié)資本主義經濟制度的本質

聯系：超額剩余價值屬于相對剩余價值的范疇，因為它也是通過縮短必要勞動時間相應延長剩余勞動時間而產生的。區(qū)別：（1）超額剩余價值是個別資本家獲得的，而相對剩余價值是整個資產階級都能獲得。（2）個別資本家所獲得的超額剩余價值是暫時的，而一旦全社會勞動生產率提高，整個資產階級將長期穩(wěn)定地獲得相對剩余價值。（3）超額剩余價值的獲得不需要降低勞動力的價值和社會勞動生產率的提高，而相對剩余價值則是以降低勞動力價值和社會勞動生產率的提高為條件的。第二節(jié)資本主義經濟制度的本質4、相對剩余價值和超額剩余價值第一節(jié)社會基本矛盾及其運動規(guī)律討論題：有人說，當今社會，資本主義國家經歷了第三次科學技術革命，電子計算機、數控機床等自動化裝置在生產中得到比較普遍的運用，機器大工業(yè)發(fā)展到自動化階段。因此，技術和科學“成為獨立的剩余價值的源泉”，馬克思的剩余價值學說已不適用于現代資本主義了。對這種觀點，應當如何認識？第一節(jié)社會基本矛盾及其運動規(guī)律參考答案：

1.無論多么先進的技術設備，都不會創(chuàng)造一個價值原子

2.在生產自動化條件下，直接從事生產勞動的工人相對減少，而從事科研、設計、技術和管理勞動的人員日益增加，這意味著創(chuàng)造剩余價值的場地從臺前換到了幕后，但主體沒有變，是在社會分工鏈條中各個環(huán)節(jié)勞動的“總體工人”。

3.“總體工人”中腦力勞動的比重不斷增大，勞動的復雜程度和強度日益提高，從而成為生產力特別高的勞動，在其他條件不變的情況下，這種勞動會創(chuàng)造出更大的價值和剩余價值?？傊Y本主義國家的生產自動化是人類社會科學技術進步的結晶，它的普遍采用會大幅度地提高勞動生產率，使資本家全體獲得比過去更多的剩余價值。結論：資本主義條件下的生產自動化是資本家獲取高額剩余價值的手段，而雇傭工人的剩余勞動仍然是這種剩余價值的唯一源泉。5、生產剩余價值是資本主義的絕對規(guī)律

第一，追求剩余價值是資本主義生產的目的，資本主義生產的實質就是剩余價值的生產第二，追逐剩余價值決定著資本主義社會經濟生活的主要方面和主要過程第三，生產剩余價值規(guī)律使資本增值，決定著資本主義生產方式的存在、發(fā)展和滅亡第二節(jié)資本主義經濟制度的本質擴大再生產：簡單再生產：生產在原有規(guī)模上重復進行生產在擴大的規(guī)模上進行外延式：依靠增加生產要素數量而實現

內含式：依靠提高生產要素的使用效率

和勞動生產率來實現

四、資本主義的再生產和流通◆再生產的分類與實質（一）資本積累和資本主義擴大再生產1.簡單再生產的實現條件：Ⅰ（c+v+m）=Ⅰc+ⅡcⅡ（c+v+m）=Ⅰ（v+m）+Ⅱ（v+m）第二節(jié)資本主義經濟制度的本質四、資本主義的再生產和流通（一）資本積累和資本主義擴大再生產◆再生產的分類與實質2.擴大再生產的實現條件：Ⅰ（c+v+m）=Ⅰ（c+△c）+Ⅱ（c+△c）Ⅱ（c+v+m）=Ⅰ（v+△v+m/x）+Ⅱ（v+△v+m/x）第二節(jié)資本主義經濟制度的本質◆再生產的分類與實質（一）資本積累和資本主義擴大再生產◆資本積累的定義:把剩余價值當作資本使用，或者說，把剩余價值再轉化為資本?！糍Y本積累的實質:資本家利用無償占有的剩余價值，進行積累，擴大再生產規(guī)模，從而進一步無償占有更多的剩余價值第二節(jié)資本主義經濟制度的本質（二）資本積累四、資本主義的再生產和流通◆影響資本積累的因素

（1）對勞動力的剝削程度

（2）社會勞動生產率的水平

隨著社會勞動生產率的提高，單位商品的價值量必然下降，這就會產生幾種有利于資本積累的情況：第二節(jié)資本主義經濟制度的本質（二）資本積累

第一，可以降低勞動力價值和增加相對剩余價值量，從而有利于增大資本積累數量。

第二，可以使資本家用同樣數量的資本購買更多的生產資料和勞動力，榨取更多的剩余價值，以增大資本積累的數量。

第三，可以使資本家在不減少甚至增加自己個人消費的情況下，改變剩余價值分為積累基金和消費基金的比例，以增大積累基金。第二節(jié)資本主義經濟制度的本質（二）資本積累（3）所用資本和所費資本的差額

所用資本是指在生產過程中全部發(fā)揮作用的資本，

所費資本是指生產中實際耗費掉的資本。

例如：一臺機器的資本價值10000元，可使用5年，每年按磨損消耗轉移到產品中的價值是2000元，全年所用資本和所費資本之間的差額是8000元。（4）預付資本總量的大小。第二節(jié)資本主義經濟制度的本質（二）資本積累◆資本有機構成（1）資本的技術構成：反映生產技術水平的生產資料和勞動力的比例（2）資本價值構成：不變資本和可變資本的比例

第二節(jié)資本主義經濟制度的本質（二）資本積累（3）資本有機構成

資本有機構成是由資本的技術構成決定而又反映技術構成變化的資本價值構成。

一般說來，資本的技術構成發(fā)生變化，會引起資本的價值構成的變化；而資本價值構成的變化，通常會反映資本技術構成的變化。第二節(jié)資本主義經濟制度的本質（二）資本積累追求剩余價值

改進技術

C的比重愈來愈大

V的比重愈來愈小

資本有機構成（C:V）不斷提高◆資本有機構成提高◆資本有機構成的提高對工人階級的影響（1）相對過剩人口的形成在資本有機構成提高的情況下，隨著資本積累的增加，資本對勞動力的需求相對減少，勞動力對資本的供應絕對增加，形成相對的過剩人口，這是資本主義生產方式所特有的人口規(guī)律。

第二節(jié)資本主義經濟制度的本質（二）資本積累資本積累資本有機構成提高對勞動力需求相對減少勞動力的供給絕對增加相對人口過剩機器排擠工人◆資本有機構成提高對工人的影響人口過剩的雙重作用

在資本積累的過程中，勞動力的供應不但沒有減少，而且在增多。這是因為：

第一，機器的廣泛應用和技術的進步，使勞動的操作變得簡單了，婦女兒童大量的進入工廠工作，于是增加了勞動力的供給量；第二，資本主義的競爭，資本的積聚和集中，使城鄉(xiāng)大批小生產者和中小資本家破產，他們也變成了雇傭勞動者，勞動力的供給也會隨之增加；第三，大批新成長起來的勞動力（青年工人）源源不斷地涌入勞動力市場。

第二節(jié)資本主義經濟制度的本質（二）資本積累

相對人口過剩是資本主義生產方式存在的一個條件。這是因為：

第一，相對人口過剩形成的一支失業(yè)大軍，他們是一支產業(yè)后備軍，可以為資本家隨時提供追家的勞動力；第二，產業(yè)后備軍的存在會對在業(yè)工人形成一個巨大的壓力，迫使在業(yè)工人不得不過度勞動。

第二節(jié)資本主義經濟制度的本質（二）資本積累（2）資本積累的歷史趨勢－－－－剝奪者被剝奪！

資本主義生產方式是建立在剝奪小私有制的基礎之上的。這種剝奪是歷史的進步。然而剝奪的過程并沒有結束，資本主義生產方式確立之后，隨著生產社會化和資本主義競爭的發(fā)展，對私有者的進一步剝奪，就會采取新的形式。現在要剝奪的已經不是獨立經營的勞動者，而是資本家剝奪資本家了。用馬克思的話來說：“這種剝奪是通過資本主義生產本身的內在規(guī)律的作用，即通過資本集中進行的。一個資本家打倒許多資本家”。

剝奪的結果必然使資本主義生產方式的基本矛盾加劇，最終導致資產階級自己被徹底剝奪。第二節(jié)資本主義經濟制度的本質（二）資本積累4、社會總資本再生產社會總產品的實現問題是社會再生產的的核心問題第二節(jié)資本主義經濟制度的本質（三）資本的循環(huán)周轉與再生產剩余價值(m

)可變資本(v)不變資本(c)

指社會各物質生產部門在一定時期（通常為一年）內生產的全部物質資料的總和社會總產品生產資料生活資料價值形態(tài)物質形態(tài)社會總產品構成及其實現第二節(jié)資本主義經濟制度的本質（三）資本的循環(huán)周轉與再生產社會總資本再生產的核心問題價值補償實物補償價值補償社會總產品的實現問題第二節(jié)資本主義經濟制度的本質（三）資本的循環(huán)周轉與再生產價值補償

指社會總產品各個組成部分的價值如何通過商品出售以貨幣形式回流，用于補償在生產中預付的不變資本和可變資本，并要取得剩余價值第二節(jié)資本主義經濟制度的本質（三）資本的循環(huán)周轉與再生產實物補償

指社會總產品各個組成部分轉化為貨幣以后，如何再進一步轉化為再生產所需要的物質產品第二節(jié)資本主義經濟制度的本質（三）資本的循環(huán)周轉與再生產社會總資本再生產的核心問題社會總產品的實現問題價值補償該賣的賣掉了實物補償該買的買到了第二節(jié)資本主義經濟制度的本質（三）資本的循環(huán)周轉與再生產社會總產品不變資本(c)價值形態(tài)可變資本(v)剩余價值(m

)生產資料生活資料物質形態(tài)社會生產生產生產資料的第一部類生產生活資料的第二部類第二節(jié)資本主義經濟制度的本質（三）資本的循環(huán)周轉與再生產

五、資本主義的基本矛盾與經濟危機

（一）資本主義基本矛盾生產資料資本主義私人占有和生產社會化之間的矛盾，是資本主義的基本矛盾。第二節(jié)資本主義經濟制度的本質（二）資本主義經濟危機

資本主義經濟危機的本質特征：生產過剩資本主義經濟危機的周期性資本主義經濟危機的根源：資本主義基本矛盾第二節(jié)資本主義經濟制度的本質資本主義經濟危機周期性危機復蘇高漲蕭條第二節(jié)資本主義經濟制度的本質（三）工資與剩余價值的分配1.工資是勞動力價值或價格的轉化形式

勞動力是人的體力和智力的總和，它存在于活的人體中。勞動力商品的價值是由生產、發(fā)展、維持和延續(xù)勞動力所必須的生活資料的價值來決定的。

工資不是勞動的價值或價格，而是勞動力價值或價格的轉化形式，體現著資本家剝削雇傭工人的經濟關系。工資表現為勞動的價值或價格，掩蓋了資本主義剝削關系。馬克思對工資本質的揭示，使剩余價值學說得以最終確立起來。第二節(jié)資本主義經濟制度的本質

2.剩余