金融公司制度管理制度一、制度管理概況制度是規(guī)范一家金融公司內(nèi)部各項(xiàng)管理工作的重要依據(jù)，具有指導(dǎo)、約束和規(guī)范作用。制度管理是指建立、修訂、實(shí)施、監(jiān)督金融公司內(nèi)部管理制度的過(guò)程，是保證公司合法、合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的必要手段。二、制度管理流程制度管理流程包括制定制度、審批制度、執(zhí)行制度、修訂制度、廢止制度等多個(gè)環(huán)節(jié)，具體如下：1.制定制度階段（1）確定制度標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)國(guó)家、行業(yè)和公司自身相關(guān)要求，確定制度的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)。（2）制定制度草案。制定制度草案時(shí)，應(yīng)考慮制度的可操作性、有效性和可實(shí)施性。（3）評(píng)審制度草案。將制度草案交由相關(guān)人員評(píng)審，包括合規(guī)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)，確保制度草案在實(shí)施中合規(guī)并達(dá)到預(yù)期的效果。（4）表決通過(guò)制度草案。針對(duì)經(jīng)過(guò)評(píng)審后的制度草案，采取以表決方式通過(guò)的形式，確保制度的合法性和權(quán)威性。2.審批制度階段（1）法律合規(guī)審查。經(jīng)過(guò)相關(guān)審查后，確保制度符合相關(guān)法律法規(guī)和公司的內(nèi)部規(guī)定。（2）上級(jí)部門(mén)審查。將制度草案和表決通過(guò)的表決結(jié)果交由上級(jí)部門(mén)進(jìn)行審查。（3）董事會(huì)（或者公司管理層）審批。根據(jù)公司章程規(guī)定，交由董事會(huì)或公司管理層做出審批決定。3.執(zhí)行制度階段（1）宣傳制度。通過(guò)宣傳等形式，向公司員工全面普及公司制度。（2）制度執(zhí)行。根據(jù)公司制度明確的規(guī)定執(zhí)行制度，確保公司內(nèi)部各項(xiàng)管理工作規(guī)范、有序地進(jìn)行。（3）制度追蹤評(píng)估。制度實(shí)施后，應(yīng)建立評(píng)估機(jī)制對(duì)制度進(jìn)行追蹤評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行問(wèn)題整改。4.修訂制度階段（1）調(diào)查研究。在確定修訂制度前，應(yīng)對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行調(diào)查研究，分析問(wèn)題產(chǎn)生的原因。（2）修訂制度草案和評(píng)審。根據(jù)調(diào)查研究結(jié)果，對(duì)制度草案進(jìn)行修訂，并對(duì)修訂后的制度草案交由相關(guān)人員評(píng)審。（3）審批制度修訂。將修訂后的制度草案提交給上級(jí)部門(mén)進(jìn)行審批。（4）執(zhí)行修訂后的制度。在審批通過(guò)后，應(yīng)立即執(zhí)行修訂后的制度。5.廢止制度階段（1）調(diào)查研究。對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行調(diào)查研究，分析制度的實(shí)際效果。（2）討論廢止制度。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，討論廢止制度的必要性。（3）審批廢止制度。將廢止制度通過(guò)審批后執(zhí)行。三、制度管理實(shí)施中應(yīng)注意事項(xiàng)（1）要加強(qiáng)制度意識(shí)。不斷加強(qiáng)干部職工的制度觀念和認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)貫徹執(zhí)行制度的自覺(jué)性。（2）注意制度的時(shí)效性和靈活性。制度應(yīng)隨著公司實(shí)際情況的變化、法律制度的變化，而及時(shí)調(diào)整。（3）注意制度與流程的銜接。制度只是管理工作的一個(gè)部分，完整的工作流程比單一制度要重要得多。（4）注意制度的科學(xué)性和實(shí)際操作性。制度草案制定時(shí)應(yīng)結(jié)合實(shí)際操作性和科學(xué)性，避免理論脫離業(yè)務(wù)實(shí)際的情況。四、結(jié)語(yǔ)制度管理對(duì)于保證金融公司合法、合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)具有至關(guān)重要