第十章非關(guān)稅壁壘本章主要內(nèi)容：1：非關(guān)稅壁壘的種類2：非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)第一節(jié)非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)與作用、一、非關(guān)稅壁壘的含義非關(guān)稅壁壘〔non-tariffbarriers,NTBs)指除關(guān)稅措施以外的一切限制進(jìn)口的措施。主要包括進(jìn)口配額、自動(dòng)出口限制、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、反傾銷、反補(bǔ)貼和保證措施等。二、非關(guān)稅壁壘的開展資本主義開展初期；〔開場(chǎng)出現(xiàn)〕20世紀(jì)30年代；〔普遍建立直接限制措施〕二戰(zhàn)后到20世紀(jì)70年代初；〔關(guān)稅減弱，非關(guān)稅措施加強(qiáng)〕20世紀(jì)70年代中期以來(lái)：NTB為主要手段

第二節(jié)非關(guān)稅壁壘的種類一、進(jìn)口配額定義：分類：1、絕對(duì)配額包括全球配額、國(guó)別配額和進(jìn)口商配額其中過(guò)國(guó)別配額進(jìn)一步分為自主配額和協(xié)議配額。2、關(guān)稅配額優(yōu)惠性關(guān)稅配額與非優(yōu)惠性關(guān)稅配額討論：國(guó)別配額〔數(shù)量〕下如何添加出口？〔1〕用足配額：A：用足規(guī)定期限內(nèi)的配額、充分利用配額的融通包括垂直融通〔留用額、預(yù)用額〕、程度融通〔挪用額〕；B：做好商品分類任務(wù)C：不讓“來(lái)料〞、“來(lái)件〞之類產(chǎn)品占用過(guò)多配額；〔2〕提高受限商品的單價(jià)；〔3〕經(jīng)過(guò)到國(guó)外投資建廠〔包括到設(shè)限國(guó)和第三國(guó)〕，突破配額限制；〔4〕加強(qiáng)管理，尤其是行業(yè)內(nèi)信息溝通，一致對(duì)外。二、“自動(dòng)〞出口配額〔voluntaryexportquotas)定義：又稱“自動(dòng)〞出口限制，指出口國(guó)家或地域在進(jìn)口國(guó)的要求和壓力下，“自動(dòng)〞規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)〔普通為3~5年〕某些商品對(duì)該國(guó)的出口限額。在該限額內(nèi)自行控制出口，超越限額即制止出口。與進(jìn)口配額區(qū)別：1〕配額控制：出口國(guó)2〕配額表現(xiàn)方式：表象為自愿本質(zhì)非自愿3〕配額的影響范圍：運(yùn)用幾個(gè)或一個(gè)特定的出口者，具有選擇性；4〕配額適用時(shí)限：前者為3~5年，后者為1年“自動(dòng)〞配額主要有兩種方式：1、非協(xié)定的“自動(dòng)〞出口配額出口國(guó)政府未遭到國(guó)際協(xié)定的約束，自動(dòng)一方面規(guī)定對(duì)有關(guān)國(guó)家的出口限額。如：1975~1977年日本對(duì)西歐的鋼材2、協(xié)定的“自動(dòng)〞出口配額進(jìn)出口雙方經(jīng)過(guò)談判簽定“自限協(xié)定〞或“有次序銷售協(xié)定〞，規(guī)定一定時(shí)期內(nèi)某些商品的出口配額。出口國(guó)據(jù)此配額發(fā)放出口答應(yīng)證或?qū)嵭谐隹谂漕~簽證制，自動(dòng)限制商品出口，進(jìn)口國(guó)那么根據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)進(jìn)展監(jiān)視。大多屬于這一種。三、進(jìn)口答應(yīng)證制〔importlicensesystem)定義：一國(guó)政府規(guī)定某些商品的進(jìn)口必需申領(lǐng)答應(yīng)證，否那么一概不準(zhǔn)進(jìn)口的制度。

分類：1：進(jìn)口答應(yīng)證按其能否有配額分：有定額的進(jìn)口答應(yīng)證〔進(jìn)口配額與進(jìn)口答應(yīng)證〕；無(wú)定額的進(jìn)口答應(yīng)證〔更具隱蔽性〕討論：“自動(dòng)〞出口限額制至今較為流行的緣由？1〕GATT多邊談判，降低關(guān)稅，傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘也在多邊談判的根底上達(dá)成協(xié)議，遭到國(guó)際社會(huì)監(jiān)視。這促使了尋求其他限制進(jìn)口措施。2〕透明度低，是“灰色區(qū)域措施〞3〕處理貿(mào)易爭(zhēng)端有利4〕進(jìn)口國(guó)更好避開GATT規(guī)那么，采取有針對(duì)性措施。2、按照其進(jìn)口商品的答應(yīng)程度分：公開普通答應(yīng)證〔opengenerallicense,OGL);〔對(duì)進(jìn)口國(guó)別或地域沒(méi)有限制，在于管理〕；特種商品進(jìn)口答應(yīng)證〔specificlicense,SL又稱非自動(dòng)進(jìn)口答應(yīng)證，凡屬此項(xiàng)下的商品，進(jìn)口商必需向政府有關(guān)當(dāng)局提出懇求，經(jīng)政府有關(guān)當(dāng)局逐筆同意后方能進(jìn)口，往往指定商品的進(jìn)口國(guó)別或地域。1995WTO<進(jìn)口答應(yīng)證協(xié)議>四、外匯控制〔foreignexchangecontrol)定義：一國(guó)政府經(jīng)過(guò)法令對(duì)國(guó)際結(jié)算和外匯買賣實(shí)行限制來(lái)平衡國(guó)際收支和維持本國(guó)貨幣的匯價(jià)的一種制度。在外匯控制下，出口商必需把出口所得的外匯收入按官定匯率賣給外匯管理機(jī)關(guān)；進(jìn)口商也必需在外匯控制機(jī)關(guān)按官定匯率懇求購(gòu)買外匯，本國(guó)貨幣的攜出入國(guó)境遭到嚴(yán)厲的控制。這樣國(guó)家有關(guān)機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)確定官定匯率、集中外匯收入和批匯的方法，控制外匯供應(yīng)數(shù)量，到達(dá)限制進(jìn)口商品種類、數(shù)量和進(jìn)口國(guó)別的目的。討論：中國(guó)是外匯控制的國(guó)家嗎？分類：〔一〕數(shù)量性外匯控制〔二〕本錢性外匯控制利用外匯買賣本錢的差別〔復(fù)匯率〕〔三〕混合性外匯控制〔同時(shí)采用以上兩種方式，實(shí)行更嚴(yán)厲的控制〕〔四〕利潤(rùn)匯出限制〔外資企業(yè)〕：納稅拖延同意時(shí)間適度、透明和公正的原那么五、進(jìn)口押金制〔advanceddeposit)定義：又稱進(jìn)口存款制，要求進(jìn)口商在進(jìn)口商品前，必需預(yù)先按進(jìn)口金額的一定比率和規(guī)定的時(shí)間，在指定的銀行無(wú)息存儲(chǔ)一筆現(xiàn)金的制度。經(jīng)過(guò)添加進(jìn)口商的資金負(fù)擔(dān)，起到限制進(jìn)口的作用。局限性：當(dāng)押款收據(jù)作擔(dān)保獲得優(yōu)惠利率貸款或出口商分擔(dān)部分押金時(shí)，限制造用減少。制止進(jìn)口〔prohibitiveimport)進(jìn)口限制的極端措施。當(dāng)一國(guó)政府以為普通的限制已缺乏以挽救國(guó)內(nèi)市場(chǎng)受沖擊的姿態(tài)時(shí)，便直接公布法令，公開制止某些商品進(jìn)口。例如：1975年歐共體制止3千克以上的牛肉罐頭及牛肉下水罐頭。六、最低限價(jià)制和制止進(jìn)口最低限價(jià)〔minimumprice)：一國(guó)政府規(guī)定某種進(jìn)口商品的最低價(jià)錢，凡進(jìn)口商品的價(jià)錢低于這個(gè)規(guī)范，就加征進(jìn)口附加稅或制止進(jìn)口。例如：美國(guó)1977年對(duì)鋼材“啟動(dòng)價(jià)錢制〞歐盟1983年對(duì)農(nóng)產(chǎn)品“閘門價(jià)〞七、國(guó)內(nèi)稅〔internaltax)定義：一國(guó)政府對(duì)本國(guó)國(guó)境內(nèi)消費(fèi)、銷售、運(yùn)用或消費(fèi)的商品所征收的各種捐稅。在征國(guó)內(nèi)稅時(shí)，對(duì)進(jìn)口商品征收比本國(guó)商品更高的國(guó)內(nèi)稅，以添加進(jìn)口商品的納稅負(fù)擔(dān)，減弱競(jìng)爭(zhēng)力從而限制進(jìn)口。例如：美國(guó)、日本和瑞士對(duì)進(jìn)口酒精的消費(fèi)稅大于本國(guó)商品。國(guó)內(nèi)稅不受條約限制，具有靈敏和隱蔽性。八、進(jìn)出口國(guó)家壟斷〔statemonopoly)定義：也稱國(guó)營(yíng)貿(mào)易，對(duì)外貿(mào)易中，某些商品的進(jìn)出口由國(guó)家直接運(yùn)營(yíng)，或把這些商品的運(yùn)營(yíng)權(quán)給予某些壟斷組織。商品：煙酒、農(nóng)產(chǎn)品、武器、石油。GATT第17條規(guī)定：在購(gòu)買和銷售時(shí)，應(yīng)只以商業(yè)上的思索為根據(jù)，并按商業(yè)慣例對(duì)其他締約國(guó)提供參與購(gòu)買或銷售的適當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)機(jī)，不得實(shí)行歧視政策。我國(guó)2004年7月1日，外貿(mào)運(yùn)營(yíng)權(quán)實(shí)行登記制九、歧視性政府采購(gòu)政策〔discriminatorygovernmentprocurementpolicy)定義：國(guó)家經(jīng)過(guò)法令和政策明文規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購(gòu)商品時(shí)必需優(yōu)先購(gòu)買本國(guó)貨的做法。有些國(guó)家雖為規(guī)定，但優(yōu)先采購(gòu)本國(guó)產(chǎn)品成為慣例。例如：美國(guó)從1933年起實(shí)行<購(gòu)買美國(guó)貨物法案>到1973年GATT“東京回合〞才廢除。十、海關(guān)程序〔customsprocedures)定義：進(jìn)口貨物經(jīng)過(guò)海關(guān)的程序包括申報(bào)、納稅、查驗(yàn)及放行。經(jīng)過(guò)濫用可以起到限制和歧視進(jìn)口的作用。1、對(duì)申報(bào)表格和單證作出嚴(yán)厲要求2、經(jīng)過(guò)商品歸類提高稅率稅負(fù)=稅率×完稅價(jià)錢，進(jìn)口商品歸在稅率高的稅那么下，添加關(guān)稅負(fù)擔(dān)，限制進(jìn)口。例如：美國(guó)打字機(jī)普通不征關(guān)稅，假設(shè)歸類為玩具打字機(jī)，征收35%的關(guān)稅。又如：中國(guó)進(jìn)口的“燈球〞，有燈〔稅率為23%〕和氣球〔稅率為5%〕，歸類主要為升空？照明？<海關(guān)協(xié)作理事會(huì)稅那么商品分類目錄>、<商品稱號(hào)及編碼協(xié)調(diào)制度>比較完善，限制造用有限。3、海關(guān)估價(jià)制度限制進(jìn)口海關(guān)估定商品的完稅價(jià)錢，經(jīng)過(guò)武斷地提高進(jìn)口商品的完稅價(jià)錢添加關(guān)稅負(fù)擔(dān)限制商品輸入。例如：美國(guó)售價(jià)制指美國(guó)對(duì)與本國(guó)商品競(jìng)爭(zhēng)猛烈的進(jìn)口商品〔如煤焦油產(chǎn)品、膠底鞋類、蛤肉罐頭、毛手套等〕按美國(guó)售價(jià)征收關(guān)稅。這些商品都是國(guó)內(nèi)售價(jià)很高的商品，如某種煤焦油產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)錢為每磅0.50美圓，而美國(guó)售價(jià)為每磅1.00美圓。<海關(guān)估價(jià)協(xié)議>規(guī)定估價(jià)根底應(yīng)為進(jìn)口商品或一樣商品的實(shí)踐價(jià)錢。6種不同的依次采用的新估價(jià)方法：進(jìn)口商品的成交價(jià)錢；一樣商品的成交價(jià)錢；類似商品的成交價(jià)錢；倒扣法；計(jì)算價(jià)錢法；合理方法。4、從進(jìn)口商品查驗(yàn)上限制進(jìn)口查驗(yàn)：?jiǎn)螕?jù)相符；單貨相符為了限制進(jìn)口，查驗(yàn)過(guò)程非常復(fù)雜，拖廠商品過(guò)關(guān)時(shí)間，拖延其銷售旺季。例如：1982年法國(guó)對(duì)日本的錄象機(jī)十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘〔technicalbarrierstotrade,TBT)定義：一國(guó)或區(qū)域以維護(hù)國(guó)家或區(qū)域平安、保證人民安康、維護(hù)動(dòng)植物安康和平安、維護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)質(zhì)量量等為由，制定一些復(fù)雜、苛刻且經(jīng)常變化的技術(shù)規(guī)范、衛(wèi)生檢疫以及商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定等措施，從而提高產(chǎn)品的技術(shù)要求，添加進(jìn)口的難度，最終到達(dá)限制外國(guó)商品進(jìn)口。WTO<技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議>將技術(shù)性貿(mào)易壁壘分為：1、技術(shù)法規(guī)：規(guī)定產(chǎn)品特性或與其有關(guān)的加工與消費(fèi)方法，包括適用的管理?xiàng)l款并強(qiáng)迫執(zhí)行的文件。2、技術(shù)規(guī)范經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)同意的、一種自愿的非強(qiáng)迫性的產(chǎn)品規(guī)范。3、合格評(píng)定程序任何直接或間接確定產(chǎn)品能否符合技術(shù)法規(guī)或規(guī)范有關(guān)要求的程序包括產(chǎn)品認(rèn)證和體系認(rèn)證前者指產(chǎn)品符合技術(shù)規(guī)定或規(guī)范的規(guī)定；后者指消費(fèi)或管理體系符合相應(yīng)規(guī)定。如ISO9000和ISO14000限制進(jìn)口的技術(shù)措施有：1、嚴(yán)厲繁雜的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)規(guī)范非對(duì)等性和隱蔽性。興隆國(guó)家制定，〔高、經(jīng)常變化〕開展中國(guó)家執(zhí)行，無(wú)從知曉、無(wú)法到達(dá)、較高本錢。歐盟：一是歐洲規(guī)范化委員會(huì)CEN認(rèn)證；二是歐盟平安認(rèn)證標(biāo)志CE；三是ISO9000合格證書。各成員國(guó)也有各自的規(guī)范。2、嚴(yán)厲的衛(wèi)生檢疫制度適用于農(nóng)副產(chǎn)品及其制品。如美國(guó)<聯(lián)邦食品、藥品及化裝品法>規(guī)定，進(jìn)口貨物須經(jīng)食品藥品管理署〔FDA〕檢驗(yàn)，如發(fā)現(xiàn)不符規(guī)定，海關(guān)將予以拘留。3、嚴(yán)厲的商品包裝和標(biāo)簽的規(guī)定這些規(guī)定內(nèi)容繁雜、手續(xù)費(fèi)事，出口商為了符合規(guī)定，不得不重新包裝改換標(biāo)簽，添加本錢。例如：法國(guó)規(guī)定：標(biāo)簽、運(yùn)用手冊(cè)等強(qiáng)迫性運(yùn)用法文。第三節(jié)非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一、進(jìn)口配額制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)OQPXRPEPX2PX1GACEJHMNBDXSFSF+TSX進(jìn)口配額制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)〔小國(guó)模型〕1：價(jià)錢效應(yīng)：價(jià)錢提高PX1提高到PX22、消費(fèi)效應(yīng)，消費(fèi)量減少，消費(fèi)者剩余降低?AGHB。3、消費(fèi)效應(yīng)：消費(fèi)者剩余添加?AGJC4、財(cái)政效應(yīng)：公開拍賣配額：?MJHN為政府財(cái)政收入按固定參數(shù)分配：?MJHN為進(jìn)口商獲得懇求配額：?MJHN進(jìn)口商和政府官員瓜分。5、