2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自測模擬預(yù)測題庫(名校卷)單選題（共150題）1、(2017年)2014年3月11日，投資者A認購了甲基金公司發(fā)行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“乙基金”)300萬元，認購費率為1％，基金份額面值為1元。A.88429.27B.89108.91C.90900.00D.90000.00【答案】B2、監(jiān)事會成員中的職工監(jiān)事應(yīng)由（）產(chǎn)生。A.股東大會選舉B.全體員工民主選舉C.總經(jīng)理任命D.董事會決議【答案】B3、債券基金與股票基金相比，其凈值波動性通常（）。A.相同B.大小無法確定C.較小D.較大【答案】C4、下列有關(guān)金融交易組織方式的表述中，錯誤的是（）。A.它是指組織金融工具交易時采用的方式B.可以是有固定場所的組織、有制度、集中進行交易的方式C.可以是在各金融機構(gòu)柜臺上買賣雙方進行面議的、分散交易的方式D.可以是電信網(wǎng)絡(luò)交易方式，即有固定場所，交易雙方也直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來完成交易的方式【答案】D5、(2017年)基金經(jīng)理甲因重病休假，公司無奈委托未取得基金從業(yè)資格的乙暫時代替甲從事證券投資工作，乙將資金集中投資于一種股票，基金到期為投資人取得了很高的投資回報，也為公司創(chuàng)造了良好的效益，下列說法中，正確的是（）。A.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的，不違背相關(guān)的基金職業(yè)道德B.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德C.公司的行為違反了忠誠盡職的基金職業(yè)道德D.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德【答案】D6、（2017年真題）對投資者教育中的資產(chǎn)配置教育，下列表述準確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF()的特點。A.實行一級市場與二級市場并存的交易制度B.被動操作指數(shù)基金C.獨特的實物申購、贖回機制D.只能通過交易所進行交易【答案】A8、我國的基金自律組織是（）成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。A.1991年8月28日B.2002年12月4日C.2012年6月6日D.2013年2月4日【答案】C9、中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責，進行調(diào)查或者檢查時，不得少于（）人。A.2B.3C.5D.10【答案】A10、基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計劃以促進其產(chǎn)品銷售，私募基金銷售人員李某得知該信息后，提前購買了王某擬投資的股票。王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)管暫行辦法》規(guī)定不得有行為中的（）。A.從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動B.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動C.利用職務(wù)之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送D.泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易【答案】B11、證券投資基金依據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。A.基金存續(xù)期B.法律形式C.基金規(guī)模D.投資理念【答案】B12、美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于（）年頒布，這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。A.1940B.1922C.1958D.1867【答案】A13、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循（）原則，隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進行及時修改或完善。A.合法、合規(guī)性B.全面性C.審慎性D.適時性【答案】D14、以下不屬于資產(chǎn)管理行業(yè)功能的是（）。A.能夠為市場經(jīng)濟體系有效配置資源B.保證給投資者帶來收益C.使資金的需求方和提供方能夠便利地連接起來D.給金融市場提供流動性，降低交易成本，使金融市場更加健康有效【答案】B15、開放式基金信息披露每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每（）個月公布變更的招募說明書A.1B.2C.3D.6【答案】D16、基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，編制完成基金半年度報告。A.90日B.60日C.45日D.15日【答案】B17、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列關(guān)于基金份額持有人大會的表述中，錯誤的是（）。A.公募基金的基金份額持有人依法召集大會的，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案B.基金合同可以約定基金份額持有人大會是否設(shè)立日常機構(gòu)C.公募基金的基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決D.契約型私募證券投資基金可以根據(jù)基金具體情況決定是否設(shè)置持有人大會【答案】D18、開放式基金在開放申購和贖回后，需披露每個開放日的（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C19、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在(??)日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)A.A:T日B.B:T+3日C.C:T+2日D.D:T+1日【答案】D20、貨幣市場工具的（）。A.流動性好、安全性高、收益率低B.流動性好、風險較高、收益率低C.流動性差、安全性低、收益率高D.流動性差、風險較低、收益率高【答案】A21、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當（）并且長期保存。A.即時保存；本地備份B.即時保存；異地備份C.定期保存；異地備份D.定期保存；本地備份【答案】B22、ETF上市交易后，其管理人應(yīng)在（）向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購、贖回清單。A.每日開市前B.每周C.每月D.不定期【答案】A23、（2017年真題）某投資管理有限公司經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案為私募證券投資管理人，主要業(yè)務(wù)為證券類投資咨詢、投資管理，管理方式包括自主發(fā)行產(chǎn)品以及擔任其他基金管理公司發(fā)行的專戶產(chǎn)品的投資顧問。A.對于擔心虧損的投資者，在銷售時與其簽訂回購協(xié)議，如到期虧損則由該投資管理有限公司回購全部份額B.資產(chǎn)管理合同中表述由于本產(chǎn)品主要投資于債券，本金沒有虧損的風險C.某投資者只有90萬元，該投資管理有限公司為其提供短期借貸100萬元，以達到100萬元的起始認購金額D.發(fā)行期內(nèi)拒絕與上市公司簽署股票非公開發(fā)行認購協(xié)議【答案】D24、下列關(guān)于ETF的說法，錯誤的是（）。A.ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金B(yǎng).ETF規(guī)模的變動最終取決于市場對ETF的真正需求C.抽樣復(fù)制型ETF的目的是以最低的交易成本構(gòu)建樣本組合D.我國首只ETF采用的是抽樣復(fù)制【答案】D25、開放式基金的認購分為（）等步驟。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，屬于合規(guī)管理基金原則中的（）。A.客觀性原則B.專業(yè)性原則C.獨立性原則D.協(xié)調(diào)性原則【答案】D27、為保護基金投資人的利益，有關(guān)法規(guī)明確確定，基金管理人應(yīng)當自收到投資者的申請（認購），贖回申請之日起（）個工作日內(nèi)，對該申購（認購）、贖回申請的有效性進行確認。A.1B.2C.3D.4【答案】C28、根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機構(gòu)向基金投資人優(yōu)先推介基金管理人重要依據(jù)的是（）。A.基金管理人的投資管理能力B.基金管理人的內(nèi)部控制情況C.基金管理人的股東背景D.基金管理人的經(jīng)營管理能力【答案】C29、以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。A.督察長不得從事基金銷售相關(guān)的工作B.督察長有權(quán)參加或者列席公司經(jīng)營決策會議C.督察長可以以公司的名義直接聘請外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助工作,費用由公司承擔D.督察長應(yīng)對公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見【答案】C30、以下不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德教育途徑的是()A.社會各界持續(xù)監(jiān)督B.崗前與崗位職業(yè)道德教育C.自我改造與自我完善D.中國基金業(yè)協(xié)會自律與樹立基金職業(yè)道德典型【答案】C31、我國在基金行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，放松了下列（）管制。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、下列關(guān)于投資基金的說法錯誤的是()。A.對沖基金即“風險對沖過的基金”B.另類投資基金一般采用私募方式C.私募股權(quán)基金是一種承擔高風險、追求高收益的投資模式D.對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對相關(guān)聯(lián)的股票進行買空賣空、風險對沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風險【答案】C33、下列屬于基金銷售機構(gòu)的是（）。A.基金直銷機構(gòu)B.基金代銷機構(gòu)C.獨立的第三方基金銷售機構(gòu)D.以上都是【答案】D34、契約型基金依據(jù)（）成立。A.基金合同B.公司章程C.股東大會D.會員大會【答案】A35、基金公司各機構(gòu)、部門、崗位職責保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（）原則。A.健全性B.有效性C.獨立性D.相互制約【答案】C36、（2020年真題）以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。A.督察長不得從事基金銷售相關(guān)的工作B.督察長有權(quán)參加或者列席公司經(jīng)營決策會議C.督察長可以以公司的名義直接聘請外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助工作,費用由公司承擔D.督察長應(yīng)對公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見【答案】C37、(2017年)某基金經(jīng)理的父親是該基金經(jīng)理所管理基金的持有人，該基金經(jīng)理以下做法中，符合“公平對待客戶”準則的是（）。A.將基金定期報告提前向其父披露B.將基金納入公司的集中交易體系，執(zhí)行集中交易C.向其父提供公司研究員編制的研究報告和投資建議D.在基金投資前征求其父的意見和建議【答案】B38、在我國，可以開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)不包括（）。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.保險公司D.小額貸款公司【答案】D39、基金銷售過程的適用性原則要求,基金銷售機構(gòu)應(yīng)遵循的原則不包括（）。A.投資人利益優(yōu)先原則B.全面性原則C.公正性原則D.及時性原則【答案】C40、當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額()的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】B41、關(guān)于商品基金，如下說法錯誤的是（）A.商品基金以商品現(xiàn)貨或者期貨合約為投資對象，主要有黃金ETF和商品期貨ETF。B.黃金ETF是指將絕大部分基金財產(chǎn)投資于上海黃金交易所掛盤交易的黃金品種；C.商品期貨ETF是以持有經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立的商品期貨交易所掛牌交易的商品期貨合約為主要策略；D.商品期貨ETF是以跟蹤商品期貨價格目標，不跟蹤價格指數(shù)?！敬鸢浮緿42、根據(jù)基金銷售費用規(guī)范的要求，以下敘述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D43、私募基金合格投資者的穿透計算，下列不正確的是。（）A.同一資產(chǎn)管理人為單—融資項目設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，投資者人數(shù)應(yīng)合并計算。B.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)；C.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)；D.以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)?！敬鸢浮緽44、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責不包括（）。A.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案B.依法維護會員合法利益，反映會員的建議和要求C.制定行業(yè)自律規(guī)則D.調(diào)節(jié)會員間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛【答案】A45、誠實守信的基本要求不包括()。A.不得欺詐客戶B.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)C.不得進行內(nèi)幕交易和操縱市場D.不得進行不正當競爭【答案】B46、(2016年)基金合同是約定（）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份額持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人D.基金托管和基金份額持有人【答案】C47、募集機構(gòu)應(yīng)當投資冷靜期滿后，對其進行投資回訪，回訪應(yīng)當包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C48、目前可申請從事基金銷售的主要機構(gòu)不包括（）。A.證券公司B.證券投資咨詢機構(gòu)C.獨立基金銷售機構(gòu)D.期貨公司【答案】D49、(2017年)基金托管人在履行職責時出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為（）。A.限制其業(yè)務(wù)活動B.責令更換其基金托管部門的高級管理人員C.取消其基金托管資格D.終止基金托管人職責，并指定臨時基金托管人【答案】A50、中國境內(nèi)第一家較為規(guī)范的投資基金是（）。A.淄博基金B(yǎng).基金開元C.基金金泰D.華安創(chuàng)新基金【答案】A51、基金信息披露的（）要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細地披露所有信息，因為這不僅將增加披露義務(wù)人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。A.真實性原則B.準確性原則C.完整性原則D.及時性原則【答案】C52、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是（）。A.全面性原則B.健全性原則C.規(guī)范性原則D.獨立性原則【答案】D53、（2017年真題）根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于合格投資者的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃應(yīng)當滿足一定存續(xù)年限方可視為合格投資者B.企業(yè)年金基金應(yīng)由特定的投資管理人管理方可視為合格投資者C.社會保障基金達到一定資產(chǎn)規(guī)模的投資組合方可視為合格投資者D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人的從業(yè)人員是合格投資者【答案】D54、與國內(nèi)股票基金相比，國外股票基金所特有的風險是（）。A.通貨膨脹風險B.匯率風險C.市場風險D.利率風險【答案】B55、對基金交易賬戶進行管理是屬于（）的功能。A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.中臺查詢系統(tǒng)C.后臺管理系統(tǒng)D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)【答案】A56、（）是基金信息披露最根本、最重要的原則。A.真實性原則B.規(guī)范性原則C.及時性原則D.完整性原則【答案】A57、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A.5B.10C.15D.20【答案】B58、（）以自身名義在中國結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司分別開立結(jié)算備付金賬戶，用于與中國結(jié)算公司之間完成最終不可撤銷的證券與資金交收。。A.基金銷售機構(gòu)B.基金托管人C.證券投資基金D.基金管理人【答案】B59、下列關(guān)于投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.對沖基金是“風險對沖過的基金”B.另類投資基金一般采用私募方式C.私募股權(quán)基金可用字母“VC”表示D.風險投資基金又叫創(chuàng)業(yè)基金【答案】C60、以下關(guān)于封閉式基金的表述，錯誤的是（）。A.封閉式基金的規(guī)模是固定的B.由基金公司直銷、商業(yè)銀行代銷C.在證券交易所上市交易D.通過證券公司進行委托買賣【答案】B61、投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)需要與投資者簽署風險揭示書。下列選項中，屬于風險揭示書中私募基金的一般風險的是（）。A.外包事項所涉風險B.基金委托募集所涉風險C.資金損失風險D.基金未托管所涉風險【答案】C62、（2016年真題）下列關(guān)于基金申購和贖回的資金結(jié)算，說法錯誤的是（）。A.資金結(jié)算分清算和交收兩個環(huán)節(jié)B.基金管理人應(yīng)當自收到投資者的申購、贖回申請之日起5個工作日內(nèi)，對該申購、贖回申請的有效性進行確認C.基金份額申購和贖回的資金清算是注冊登記機構(gòu)根據(jù)確認的投資者申購和贖回數(shù)據(jù)信息進行的D.貨幣市場基金的贖回資金最快可在劃出當天到達投資者資金賬戶【答案】B63、基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，不包括的內(nèi)容為（）。A.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法B.對基金銷售宣傳推介材料審查的方式和方法C.對基金產(chǎn)品的風險等級進行設(shè)置，對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式或方法D.對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法【答案】B64、2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定，()以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】C65、(2016年)下列哪一項不屬于基金宣傳材料登載基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績應(yīng)遵循的規(guī)定（）A.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的表現(xiàn)數(shù)據(jù)B.說明基金的種類和投資范圍C.引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當真實、準確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)D.真實、準確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平【答案】B66、基金銷售人員需由所在機構(gòu)進行職業(yè)注冊登記，未經(jīng)()聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金公司B.基金公司或銷售機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或銷售機構(gòu)【答案】B67、按照交易的標的物分類，以下屬于金融市場的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C68、股東有權(quán)查閱信息資料，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A69、由于（）等監(jiān)管標準在不同行業(yè)存在差異等因素，出現(xiàn)了不同金融機構(gòu)相互合作、多層嵌套的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)模式。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B70、關(guān)于ETF聯(lián)接基金，下列說法錯誤的是（）。A.可以在場外申購贖回B.絕大部分基金財產(chǎn)投資于目標ETFC.可以對ETF部分計提管理費D.可以提供定期定額等方式來介入ETF的運作【答案】C71、以下關(guān)于現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容的說法錯誤的是（）。A.采用現(xiàn)金替代是為了在相關(guān)成分股股票停牌等情況下便利投資者的申購B.基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時以保護自身利益最大化為出發(fā)點C.可以現(xiàn)金替代的證券一般是由于停牌等原因?qū)е峦顿Y者無法在申購時買人的證券D.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標的指數(shù)調(diào)整，即將被剔除的成分證券【答案】B72、在投資組合報告中披露偏離度信息。在季度報告中的投資組合報告中，貨幣市場基金將披露報告期內(nèi)偏離度絕對值在()間的次數(shù)，偏離度的最高值和最低值，偏離度絕對值的簡單平均值等信息。A.0.05%～0.25%B.0.25%～0.5%C.0.5%～0.75%D.0.75%～1%【答案】B73、（2021年真題）李先生收到一筆10W的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。A.貨幣基金B(yǎng).股權(quán)基金C.股票基金D.ETF基金【答案】A74、基金及公司存在重大經(jīng)營風險或者隱患，督察長應(yīng)當密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向（）報告。A.公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)B.公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)C.公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)D.公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)【答案】A75、中國證監(jiān)會限制被調(diào)查事件當事人證券買賣的期限一般不得超過（）。A.10個工作日B.15個工作日C.15個交易日D.10個交易日【答案】C76、(2016年)從基金管理人的角度看，基金的運作分類不包括（）。A.基金的募集發(fā)行B.基金的市場營銷C.基金的投資管理D.基金的后臺管理【答案】A77、小張出于本金風險考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實時贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財收益。以下說話錯誤的是（）。A.在發(fā)生金融危機或系統(tǒng)性金融風險的情況下，小張的本金有一定的收回風險B.小張放棄了具有收益不確定性的股票投資，轉(zhuǎn)而通過儲蓄理財?shù)姆绞将@取相應(yīng)的利息收益C.小張的上述行為不僅是其個人的經(jīng)濟活動，也是現(xiàn)代金融供求組成部分D.由于本金安全得不到銀行的保證，小張的理財行為被歸類投資理財【答案】B78、(2016年)下列哪一項屬于公募投資基金（）A.股票基金B(yǎng).證券基金C.資本市場基金D.衍生工具基金【答案】A79、（2016年真題）基金銷售人員引導(dǎo)客戶辦理開戶、認購等業(yè)務(wù)手續(xù)，不能通過（）。A.基金銷售人員接受客戶現(xiàn)金代為辦理B.代銷機構(gòu)的銷售網(wǎng)點C.代銷機構(gòu)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)D.基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)【答案】A80、下列關(guān)于基金與股票的說法，正確的是()。A.基金和股票都屬于所有權(quán)憑證B.股票屬于間接投資工具C.基金屬于間接投資工具，所籌集的資金主要投資于實業(yè)D.通常，股票的風險和收益要大于基金的風險和收益【答案】D81、基金投資跟蹤與評價的核心是()。A.回訪投資者，解答投資者的疑問B.重點關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為C.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護D.建立應(yīng)急處理措施的管理制度【答案】C82、(2017年)下列關(guān)于基金認購中產(chǎn)生費用及利息處理方式的描述中，正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)對所有基金設(shè)置同一認購費率B.基金認購費由銷售機構(gòu)收取C.基金認購費歸入基金資產(chǎn)D.前端收費的認購費會隨著投資時間的延長而遞減【答案】B83、公司各機構(gòu)、部門、崗位職責保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的()原則。A.健全性B.有效性C.獨立性D.相互制約【答案】C84、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是（）。A.分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額C.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)D.對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟【答案】B85、股票反映的是一種（）關(guān)系。A.所有權(quán)B.債權(quán)債務(wù)C.信托D.擔保【答案】A86、以下屬于基金首次募集披露的信息是（）。A.基金份額上市交易公告書B.基金份額發(fā)售公告C.基金資產(chǎn)凈值D.基金年度報告【答案】B87、下列不屬于ETF份額上市交易原則的是（）。A.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值B.基金申報價格最小變動單位為0.001元C.基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍D.基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%【答案】D88、基金管理人內(nèi)部控制機制一般包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A89、以下關(guān)于開放式基金的描述中，正確的是（）。A.開放式基金的非交易過戶只適用于合格的個人投資者，機構(gòu)投資者不能進行非交易過戶B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用較高C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶D.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)【答案】D90、關(guān)于基金份額持有人大會日常機構(gòu)，以下表述錯誤的是（）。A.日常機構(gòu)有權(quán)提請更換基金管理人B.日常機構(gòu)有權(quán)確定和變更基金的投資范圍C.日常機構(gòu)有權(quán)提請調(diào)整基金托管人的報酬標準D.日常機構(gòu)不得直接參與基金的投資管理活動【答案】B91、（2017年真題）某投資者投資10萬份場內(nèi)認購LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認購費率為1％，基金份額面值為1元，則投資者應(yīng)繳納金額為（）萬元。A.10B.9.9C.10.1D.9【答案】C92、下列選項中貨幣市場基金可以投資的金融工具的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券B.可交換債券C.信用等級在AA＋以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具D.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券【答案】D93、基金管理公司變更持有()以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C94、投資合規(guī)性風險是指基金管理人（）違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風險。A.投資業(yè)務(wù)人員B.后臺服務(wù)人員C.合規(guī)管理人員D.銷售業(yè)務(wù)人員【答案】A95、基金合同一旦終止，基金財產(chǎn)就進入清算程序，對于清算后的基金財產(chǎn)，投資者享有（）。A.分配權(quán)B.決策權(quán)C.表決權(quán)D.認購權(quán)【答案】A96、高效基金監(jiān)管的保證不包括（）。A.規(guī)范的監(jiān)管程序B.科學(xué)的監(jiān)管技術(shù)C.現(xiàn)代化的監(jiān)管手段D.過度的市場干預(yù)【答案】D97、甲在擔任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A98、關(guān)于基金托管人職責終止的情形，以下描述錯誤的是（）。A.被基金份額持有人大會解任B.被依法取消基金托管人資格C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)D.所托管基金出現(xiàn)違規(guī)情形【答案】D99、將基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、基金的監(jiān)管機構(gòu)和自律組織三大類依據(jù)的是（）的不同。A.設(shè)立條件B.服務(wù)方式C.參與方式D.所承擔的職責與作用【答案】D100、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，下列說法錯誤的是（）。A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易B.公司應(yīng)當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施C.公司應(yīng)當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當及時核對并存檔保管【答案】A101、（2016年真題）下列不屬于基金職業(yè)道德教育需要完成的目標的是（）。A.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容B.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風險C.培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念D.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)法律規(guī)范的主要內(nèi)容【答案】D102、()是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。A.虛假記載B.誤導(dǎo)性陳述C.重大遺漏D.詆毀他人【答案】A103、下列關(guān)于基金巨額贖回的說法不正確的是（）。A.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。B.出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以決定接受全額贖回或者部分延遲贖回C.基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請D.當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，可以對所有贖回申請延期辦理【答案】D104、基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查，如果被調(diào)查方提供了非公開披露的信息，調(diào)查方的正確做法是（）A.全盤接受所有非公開信息，以公開披露信息作為參考B.隨機選用少量非公開信息C.可以接受非公開信息，并對信息的適當性實施盡職甄別D.不接受非公開信息【答案】C105、下列關(guān)于基金半年度報告信息披露的說法，錯誤的是（）。A.需要提供過去最近三個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)B.無需披露最近3年每年的凈值增長率C.無需披露內(nèi)部監(jiān)察報告D.不需要審計【答案】A106、在證券投資基金中，投資門檻最低的大眾理財工具是（）。A.私募基金B(yǎng).債券基金C.公募基金D.股票基金【答案】C107、基金投資涉及投資者的身份、地位及財富等個人信息，銷售機構(gòu)應(yīng)建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，主要體現(xiàn)了客戶服務(wù)原則中的（）。A.專業(yè)規(guī)范B.有效溝通C.安全第一D.客戶至上【答案】C108、基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局，下列說法錯誤的是（）。A.政府監(jiān)管為核心B.行業(yè)自律為紐帶C.機構(gòu)內(nèi)控為主體D.社會監(jiān)督為補充【答案】C109、（2016年真題）增長型基金的基本目標是（）。A.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入B.追求資本增值C.追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績D.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧【答案】B110、（）需要基金監(jiān)管機構(gòu)檢查人員通過現(xiàn)場察看、聽取匯報、查驗資料等方式進行實地檢查的監(jiān)管措施。A.非現(xiàn)場檢查B.日常檢查C.現(xiàn)場檢查D.年度檢查【答案】C111、（2017年真題）某投資者通過互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺看到某基金10月24日單位凈值為1．020元，且10月25日為開放日，遂投資1萬元申購該基金，該基金招募說明書列明申購費率1．5％，互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺為促進銷售，四折申購，開放日單位凈值為1．025元。則可得到的基金份額是（）份。A.9659.04B.9697.91C.9611.92D.9789.24【答案】B112、管理人報告披露內(nèi)容不包括（）。A.基金業(yè)績評級B.基金經(jīng)理工作報告C.遵規(guī)守信情況說明D.基金經(jīng)理簡介【答案】A113、（2017年真題）遇重大事件基金應(yīng)當披露臨時報告的，應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時報告書。A.15B.3C.2D.1【答案】C114、以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是（）。A.健全性原則B.有效性原則C.審慎性原則D.成本效益原則【答案】C115、(2016年)（）就是要在指導(dǎo)投資者分析投資問題、獲得必要信息、進行理性選擇的同時，致力于改善投資者決策條件中的某些變量。A.資產(chǎn)配置教育B.投資決策教育C.權(quán)益保護教育D.投資風險教育【答案】B116、2014年8月8日生效的中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》將公募基金分為以下類別（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D117、(2016年)基金管理公司應(yīng)當設(shè)立督察長，對（）負責，經(jīng)（）聘任，報證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。A.董事會；經(jīng)營層B.理事會；董事會C.總經(jīng)理；董事會D.董事會；董事會【答案】D118、（）是指對投資額較大的個人投資者與機構(gòu)投資者提供的個性化服務(wù)。A.電話服務(wù)中心B.郵寄服務(wù)C.自動傳真、電子信箱與手機短信D.“一對一”專人服務(wù)【答案】D119、(2016年)基金管理公司督察長履行職責的范圍是（）。A.僅負責基金投資運作的所有環(huán)節(jié)B.僅負責公司份額登記的所有環(huán)節(jié)C.僅負責公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理D.基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)【答案】D120、（2020年真題）某基金公司公開發(fā)售一只非發(fā)起式開放式基金:基金份額面值為1元，募集期為2018年5月6日至5月29日，合同生效日為2018年6月1日。A.募集份額總額為2億份，基金份額持有人人數(shù)為300人B.募集份額總額為3億份，基金份部持有人人數(shù)為250人C.募集份額總額為10億份，基金份額持有人人數(shù)為150人D.募集份額總額為2.5億份，基金份額持有人人數(shù)為500人【答案】C121、在基金宣傳推介材料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。A.登載基金的過往業(yè)績時，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績B.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報告C.根據(jù)以往該基金的表現(xiàn)，預(yù)計該基金經(jīng)理能夠戰(zhàn)勝比較基準3個百分點D.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)【答案】C122、股票型、債券型、貨幣市場基金的分類是按（）進行劃分的。A.運作方式不同B.法律形式不同C.投資對象不同D.投資理念不同【答案】C123、下列關(guān)于價值型股票與成長型股票的表述中，錯誤的是（）。A.價值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價值被低估、安全性較高的股票B.成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善盋.價值型股票的市盈率、市凈率通常較高D.價值型股票的投資者比成長型股票的投資者更傾向于長期投資【答案】C124、基金產(chǎn)品風險評價應(yīng)當考慮以下哪些因素?（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C125、（2017年真題）根據(jù)證券投資基金法關(guān)于中國證監(jiān)會行政許可事項的規(guī)定，下列事項中需要中國證監(jiān)會核準的是（）。A.非公開募集基金的募集B.從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)C.非公開募集基金的基金財產(chǎn)清算D.非公開募集基金的基金管理人資格【答案】B126、關(guān)于風險投資基金，下列說法錯誤的是（）。A.一般采用公募方式B.又稱創(chuàng)業(yè)基金C.幫助所投企業(yè)取得上市資格D.屬于按對象分類的投資基金之一【答案】A127、下列關(guān)于基金信息披露的表述，不正確的是（）。A.基金信息披露有利于投資者的價值判斷B.加強基金信息披露可以防止信息的濫用C.加強基金信息披露可以改變投資者的信息弱勢地位D.基金信息披露是一種自愿性信息披露【答案】D128、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，獨立董事人數(shù)不得少于（）人，且不得少于董事會人數(shù)的（）。A.3，1/3B.2，1/3C.3，1/2D.4，1/3【答案】A129、關(guān)于遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列說法中錯誤的是（）。A.不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應(yīng)選擇遵守更為嚴格的規(guī)范B.積極配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管C.負有監(jiān)督職責的從業(yè)人員，應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止更為嚴重的后果D.不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應(yīng)選擇遵守更為寬松的規(guī)范【答案】D130、關(guān)于開放式基金贖回金額的計算公式，下列說法錯誤的是（）。A.贖回費用=贖回總額×贖回費率B.贖回總額=贖回數(shù)量×贖回日基金份額凈值C.贖回金額=贖回總額-后端收費金額D.贖回金額=贖回總額-贖回費用【答案】C131、（）是指以追求資本增值為基本目標的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。A.增長型基金B(yǎng).收入型基金C.穩(wěn)定型基金D.平衡型基金【答案】A132、（2016年真題）下列關(guān)于貨幣市場的說法錯誤的是（）。A.貨幣市場進入門檻通常很高B.貨幣市場屬于場外交易市場C.貨幣市場基金的投資門檻很高D.買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)以協(xié)商價格完成【答案】C133、廣義的資本市場不包括（）。A.銀行中長期存貸款市場B.票據(jù)市場C.中長期債券市場D.股票市場【答案】B134、下列不屬于《基金中基金指引》規(guī)范的內(nèi)容范圍的是（）。A.明確FOF的定義B.強化集中投資，防范風險C.減少雙重收費D.強化FOF信息披露【答案】B135、關(guān)于專業(yè)投資者和普通投資者，以下描述正確的是（）A.專業(yè)投資者是在單個行業(yè)具有較強投資能力的投資者，普通投資者在多個行業(yè)都有較強投資能力的投資者B.專業(yè)投資者與基金經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生糾紛，適用誰主張誰舉證原則，普通投資者與基