民間文學(xué)藝術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際立法文獻(xiàn)綜述目錄TOC\o"1-2"\h\u22202民間文學(xué)藝術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際立法文獻(xiàn)綜述 115575（一）直接保護(hù)型國(guó)際公約 1323381.伯爾尼公約 1258842.班吉協(xié)定 2232953.阿拉伯著作權(quán)公約 214018（二）間接保護(hù)型國(guó)際公約 2303711.WPPT 2233422.巴黎公約 3102313.TRIPS協(xié)定 3239524．版權(quán)和鄰接權(quán)的歐洲指令 418795.北美自由貿(mào)易協(xié)定 4從上世紀(jì)70年代伊始，民間文學(xué)藝術(shù)的法律保護(hù)問(wèn)題相關(guān)探索和討論在相關(guān)國(guó)際組織中持續(xù)推進(jìn)。2000年8月，成立專門的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)和傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源及民間文藝政府間委員會(huì)（IGC）”之決定在WIPO第26屆全體大會(huì)上通過(guò)詳見(jiàn)WIPOWO/GA/26/6，August25，2000詳見(jiàn)WIPOWO/GA/26/6，August25，2000.（一）直接保護(hù)型國(guó)際公約1.伯爾尼公約《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》（簡(jiǎn)稱《伯爾尼公約》）當(dāng)屬最早關(guān)于民間文學(xué)藝術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)定之國(guó)際公約，該公約于1886年制定，在1967年斯德哥爾摩外交會(huì)議上確立了第15條第4款?！恫疇柲峁s》第15條第4款規(guī)定，“（a）對(duì)于作品未曾出版，作者身份未詳，但卻有足夠理由推定該作者系本聯(lián)盟某成員國(guó)國(guó)民的情況，該成員國(guó)可自行以立法指定代表作者的主管當(dāng)局，以便在各成員國(guó)中保護(hù)及行使作者的權(quán)利。(b)按本款作出上述指定的本聯(lián)盟成員國(guó)，須以書面形式通知總干事，詳細(xì)開(kāi)列被指定的主管當(dāng)局的全部情況?？偢墒马毩⒓磳⒙暶魍▓?bào)所有其他成員國(guó)。”該條款對(duì)保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)內(nèi)容進(jìn)行了明確規(guī)定，即明確對(duì)未曾出版、作者身份未詳?shù)淖髌酚枰员Ｗo(hù)，可謂對(duì)非洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作會(huì)議關(guān)于建議《伯爾尼公約》應(yīng)包含有“用來(lái)保護(hù)非洲國(guó)家在民間文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域中利益的特別規(guī)定”的提案作了積極有效的回應(yīng)。該條款是意見(jiàn)及利益調(diào)和的產(chǎn)物，平衡了各公約方的意見(jiàn)和建議。從《伯爾尼公約》第15條第4款制定的背景和形成過(guò)程來(lái)看，該條款旨在將民間文學(xué)藝術(shù)等同于作者身份不明作品來(lái)保護(hù)，因此實(shí)際上規(guī)定了民間文學(xué)藝術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題?！恫疇柲峁s》第15條第4款規(guī)定，“（a）對(duì)于作品未曾出版，作者身份未詳，但卻有足夠理由推定該作者系本聯(lián)盟某成員國(guó)國(guó)民的情況，該成員國(guó)可自行以立法指定代表作者的主管當(dāng)局，以便在各成員國(guó)中保護(hù)及行使作者的權(quán)利。(b)按本款作出上述指定的本聯(lián)盟成員國(guó)，須以書面形式通知總干事，詳細(xì)開(kāi)列被指定的主管當(dāng)局的全部情況?？偢墒马毩⒓磳⒙暶魍▓?bào)所有其他成員國(guó)?！?.班吉協(xié)定班吉協(xié)定全稱是《非洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（AIPO）公約》，由非洲加蓬、毛里塔利亞、貝寧、剛果、乍得、尼日爾、多哥、喀麥隆和中非共和國(guó)等12個(gè)國(guó)家于1977年在班吉簽訂，該公約于1982年2月生效。該公約在1999年得以修訂，即《關(guān)于〈1977年3月2日關(guān)于建立非洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織班吉協(xié)定〉修改協(xié)定》(簡(jiǎn)稱《新班吉協(xié)定》)。以上兩個(gè)法律文件均涉及民間文學(xué)藝術(shù)的直接保護(hù)，二者在保護(hù)模式上保持一致，把民間文學(xué)藝術(shù)作為一類特殊作品，并相應(yīng)規(guī)定了特別條款，其主張民間文學(xué)藝術(shù)可在著作權(quán)法體系中進(jìn)行保護(hù)。3.阿拉伯著作權(quán)公約1981年，第三屆阿拉伯文化部長(zhǎng)會(huì)議通過(guò)了《阿拉伯版權(quán)公約》。公約僅簡(jiǎn)要規(guī)定了民間藝術(shù)品保護(hù)的原則，該公約成員國(guó)可以根據(jù)自己的國(guó)情獨(dú)立確定保護(hù)民間藝術(shù)品的具體法律模式。但是，該公約還規(guī)定了保留條款，即每個(gè)成員國(guó)必須確?？梢员Ｗo(hù)民間文藝作品的版權(quán)，并禁止對(duì)民間文藝作品的任意歪曲，修改和非法商業(yè)使用。尤·格·馬特維耶夫：《1981年阿拉伯著作權(quán)公約》，焦廣田譯，國(guó)家版權(quán)局編:《版權(quán)參考資料》1989年第5期，第35-36頁(yè)。尤·格·馬特維耶夫：《1981年阿拉伯著作權(quán)公約》，焦廣田譯，國(guó)家版權(quán)局編:《版權(quán)參考資料》1989年第5期，第35-36頁(yè)。（二）間接保護(hù)型國(guó)際公約1.WPPT《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音制品條約》（簡(jiǎn)稱WPPT）在1996年獲通過(guò)，明確規(guī)定民間文學(xué)藝術(shù)作品的表演者享有廣泛的精神權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利，包括獲得報(bào)酬的權(quán)利。該條約第2條規(guī)定，表演者是指“演員、歌唱家、音樂(lè)家、舞蹈家以及表演、歌唱、演說(shuō)、朗誦、演奏、表現(xiàn)，或以其他方式表演文學(xué)藝術(shù)作品或民間文學(xué)藝術(shù)作品的其他人員?！编嵆伤贾骶帲骸吨R(shí)產(chǎn)權(quán)文叢》第1卷，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1999年，第380頁(yè)。這是對(duì)表演者等鄰接權(quán)人的直接保護(hù)，但是是對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)來(lái)源群體不完全的間接保護(hù)。該種保護(hù)沒(méi)有為創(chuàng)造民間文學(xué)藝術(shù)的來(lái)源群體提供直接利益。如在美國(guó)，著名的流行組合OutKast表演歌曲《HeyYa!》受到版權(quán)法保護(hù)，但該曲前奏直接節(jié)自印第安民族分支Navajo的圣歌《BeautyWay》。雖然該歌曲具有神圣的宗教色彩，不適合為娛樂(lè)所用，但因缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)法或其他相關(guān)法律保護(hù)而可以未經(jīng)許可被任意使用。這引起了多個(gè)印第安團(tuán)體的憤怒，針對(duì)表演行為提出了強(qiáng)烈抗議。鄭成思主編：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)文叢》第1卷，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1999年，第380頁(yè)。AngelaR.Riley,“Straightstealing:TowardsanIndigenousSystemofCulturalPropertyProtection”,80wash.L.Rev.69,2005,pp.1-2.2.巴黎公約一些發(fā)達(dá)國(guó)家在1883年簽署了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》，但并未直接提供民間文學(xué)藝術(shù)的任何文字和條款。1967年，該公約斯德歌爾摩文本規(guī)定了外觀設(shè)計(jì)和商標(biāo)、來(lái)源標(biāo)簽以及防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定，這些規(guī)定可以為民間文學(xué)藝術(shù)提供間接保護(hù)。許多發(fā)達(dá)國(guó)家堅(jiān)持反對(duì)為民間文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)造新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，甚至反對(duì)實(shí)施版權(quán)保護(hù)。但是，他們不反對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的商標(biāo)法和反對(duì)以市場(chǎng)價(jià)值保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法?！霸诎拇罄麃?，針對(duì)非原住民制造和銷售手工藝品作為原住民藝術(shù)界象征的第一種法律保護(hù)技術(shù)是使用證明商標(biāo)?！盋oenraadJ.Visser,“MakingIntellectualPropertyLawsWorkforTraditionalKnowledge”,EditedbyJ.MichaelFinger＆PhilipSchuler,PoorPeople’sKnowledge:PromotingIntellectualPropertyDevelopingCountries,theWorldBankandOxfordUniversityPress,2004,pp.CoenraadJ.Visser,“MakingIntellectualPropertyLawsWorkforTraditionalKnowledge”,EditedbyJ.MichaelFinger＆PhilipSchuler,PoorPeople’sKnowledge:PromotingIntellectualPropertyDevelopingCountries,theWorldBankandOxfordUniversityPress,2004,pp.224.3.TRIPS協(xié)定世界貿(mào)易組織《TRIPS協(xié)定》沒(méi)有直接規(guī)定民間文學(xué)藝術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題，但在部分條款上體現(xiàn)了間接保護(hù)精神。一是將《伯爾尼公約》第15條第4款的內(nèi)容作為《TRIPS協(xié)定》的構(gòu)成內(nèi)容?！禩RIPS協(xié)定》第9條第1款規(guī)定：“全體成員均應(yīng)遵守伯爾尼公約1971年文本第1至21條及公約附錄。但對(duì)于伯爾尼公約第6條之2規(guī)定之權(quán)利或?qū)τ趶脑摋l引申的權(quán)利，成員應(yīng)依本協(xié)議而免除權(quán)利或義務(wù)?！痹摽钜?guī)定實(shí)際上將《伯爾尼公約》除第6條之2規(guī)定之外的條款強(qiáng)制性地納入了《TRIPS協(xié)定》的條款體系內(nèi)，任何對(duì)《伯爾尼公約》除第6條之2規(guī)定之外的條款的違反，都被視為是對(duì)《TRIPS協(xié)定》的違反。此外，《TRIPS協(xié)定》第9條第2款規(guī)定：“版權(quán)保護(hù)應(yīng)延及表達(dá)，而不延及思想、工藝、操作方法或數(shù)學(xué)概念之類?！泵耖g文學(xué)藝術(shù)表達(dá)不屬于該款明確規(guī)定版權(quán)不予保護(hù)的對(duì)象范疇。二是保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)匯編者的權(quán)利。根據(jù)該文件，被匯編的對(duì)象可以是作品，也可以是不受版權(quán)保護(hù)的其他資料，如果被匯編的內(nèi)容屬于民間文學(xué)藝術(shù)，不管其國(guó)內(nèi)法是否承認(rèn)其為“作品”，都不影響匯編者對(duì)創(chuàng)造性的匯編成果享有版權(quán)。因此，該法規(guī)通過(guò)保護(hù)已編譯作品的版權(quán)，廣泛地保護(hù)和鼓勵(lì)了民間文學(xué)藝術(shù)的匯編，并在保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)方面起著間接的作用。但是，它不能使民間文學(xué)藝術(shù)直接創(chuàng)造群體受益，因此該法規(guī)對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)的保護(hù)作用相對(duì)有限?！禩RIPS協(xié)定》第10條第2款規(guī)定：“數(shù)據(jù)或其他材料的匯編，無(wú)論采用機(jī)器可讀形式還是其他形式，只要其內(nèi)容的選擇或安排構(gòu)成智力創(chuàng)作，即應(yīng)予以保護(hù)。這類不延及數(shù)據(jù)或材料本身的保護(hù)，不得損害數(shù)據(jù)或材料本身已有的版權(quán)?！薄禩RIPS協(xié)定》第9條第1款規(guī)定：“全體成員均應(yīng)遵守伯爾尼公約1971年文本第1至21條及公約附錄。但對(duì)于伯爾尼公約第6條之2規(guī)定之權(quán)利或?qū)τ趶脑摋l引申的權(quán)利，成員應(yīng)依本協(xié)議而免除權(quán)利或義務(wù)?！痹摽钜?guī)定實(shí)際上將《伯爾尼公約》除第6條之2規(guī)定之外的條款強(qiáng)制性地納入了《TRIPS協(xié)定》的條款體系內(nèi)，任何對(duì)《伯爾尼公約》除第6條之2規(guī)定之外的條款的違反，都被視為是對(duì)《TRIPS協(xié)定》的違反。此外，《TRIPS協(xié)定》第9條第2款規(guī)定：“版權(quán)保護(hù)應(yīng)延及表達(dá)，而不延及思想、工藝、操作方法或數(shù)學(xué)概念之類?！泵耖g文學(xué)藝術(shù)表達(dá)不屬于該款明確規(guī)定版權(quán)不予保護(hù)的對(duì)象范疇?！禩RIPS協(xié)定》第10條第2款規(guī)定：“數(shù)據(jù)或其他材料的匯編，無(wú)論采用機(jī)器可讀形式還是其他形式，只要其內(nèi)容的選擇或安排構(gòu)成智力創(chuàng)作，即應(yīng)予以保護(hù)。這類不延及數(shù)據(jù)或材料本身的保護(hù)，不得損害數(shù)據(jù)或材料本身已有的版權(quán)?！?．版權(quán)和鄰接權(quán)的歐洲指令以歐洲指令為基礎(chǔ)的民間文學(xué)藝術(shù)的保護(hù)屬于典型的間接保護(hù)。歐洲立法機(jī)構(gòu)的任務(wù)是消除阻礙商品或服務(wù)流通的障礙，這可以從一定程度上解釋歐洲立法機(jī)構(gòu)對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)保護(hù)不感興趣的原因。AgnèsLucas-Schloetter,“folklore”,EditedbyS.vonLewinski,IndigenousHeritageandIntellectualproperty:GeneticResources,TraditionalKnowledgeandFolklore,KluwerLawInternational,2004,pp.274.1993年通過(guò)的93/98號(hào)《版權(quán)和鄰接權(quán)保護(hù)術(shù)語(yǔ)的協(xié)調(diào)指令》，將作者死后的發(fā)表權(quán)授予“在版權(quán)保護(hù)期間屆滿后，將未發(fā)表作品首次合法地出版或公之于眾的人”AgnèsLucas-Schloetter,“folklore”,EditedbyS.vonLewinski,IndigenousHeritageandIntellectualproperty:GeneticResources,TraditionalKnowledgeandFolklore,KluwerLawInternational,2004,pp.274.Olsson,Henrry,EconomicExploitationofExpressionsofFolklore:TheEuropeanExperience,inUNESCO-IOPO,PhuketThailand:WorldForumontheprotectionofFolklore,1997,pp.178.有關(guān)匯編作品、表演者權(quán)或錄音錄像制作者權(quán)等鄰接權(quán)中的規(guī)定可以對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)發(fā)揮間接保護(hù)作用。關(guān)于數(shù)據(jù)庫(kù)法律保護(hù)的96/9號(hào)指令對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)匯編者的作品進(jìn)行保護(hù)。但其直接受益對(duì)象僅是匯編民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)的人，而創(chuàng)造民間文學(xué)藝術(shù)的群體并沒(méi)有直接受到保護(hù)。AgnèsLucas-Schloetter,“folklore”,EditedbyS.vonLewinski,IndigenousHeritageandIntellectualproperty:GeneticResources,TraditionalKnowledgeandFolkloreAgnèsLucas-Schloetter,“folklore”,EditedbyS.vonLewinski,IndigenousHeritageandIntellectualproperty:GeneticResources,TraditionalKnowledgeandFolklore,KluwerLawInternational,2004,pp.274-275.5.北美自由貿(mào)易協(xié)定1992年，美國(guó)和加拿大、墨西哥簽訂了《北美自由貿(mào)易協(xié)定》。該協(xié)定于1993年修訂，并于1994年1月1日生效。該協(xié)議與保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)沒(méi)有直接關(guān)系，但是第107條涉及對(duì)編譯者的版權(quán)保護(hù)。第1706條有關(guān)于記錄這些權(quán)利的規(guī)定；第1708條有關(guān)于商標(biāo)的規(guī)定，包括服務(wù)商標(biāo)集體商標(biāo)和證明商標(biāo)；第1711條有關(guān)于商業(yè)秘密的規(guī)定；第1712條有關(guān)于地理標(biāo)志的規(guī)定；第1713條是對(duì)工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的規(guī)定，這些都可在