2022年證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》題庫練習試題B卷附解析

考試須知：

1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。

3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。

姓名：

考號：______

得分評卷入

一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）

1、合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實際

投資者或基金的信息在每個季度結(jié)束后的（）個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易

所。

A.8

B.7

C.6

D.5

2、下列哪一個環(huán)節(jié)起到了投資者教育的作用？（）

A.簽署《風險揭示書》和《客戶須知》

B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》

C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D.簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

3、證券公司因違法經(jīng)營或者有關(guān)財務指標不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫停資

產(chǎn)管理業(yè)務的應當（）?

A.將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交托客戶自行管理

B.在暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同

C.注銷資產(chǎn)管理專用賬戶

D.停止資產(chǎn)管理活動

4、微軟雅黑下列關(guān)于保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的是（）。

A.保薦代表人僅需為其主要負責項目建立盡職調(diào)查工作日志

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B.保薦代表人履行保薦職責，可免除其發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的責任

C.保薦代表人及其配偶可以間接持有發(fā)行人的股份

D.保薦機構(gòu)應當指定2名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作

5、（）是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)構(gòu)服務投資者、控制經(jīng)營風險和保護投資者合法權(quán)益的重要

操作流程，核心目的是“將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務銷售或提供給適當?shù)耐顿Y者”。

A.法人集中清算制度

B.信息隔離墻制度

C.利益沖突管理機制

D.投資者適當性制度

6、證券公司采用證券經(jīng)紀人制度的，應當將與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀人制

度啟動實施方案報（）備案。

A.證券交易所

B.公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國結(jié)算公司

D.中國證券業(yè)協(xié)會

7、證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以（）

通知方式解除協(xié)議。

A.書面

B.口頭

C.郵件

D.電話

8、《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時，允許采取募集設(shè)立的，國家

公司法規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認購的股份不得少于

公司股份總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.35%

D.50%

9、下列關(guān)于知情人從事內(nèi)幕交易，給投資者造成損失，承擔行政責任和民事責任的說法正

確的是（）。

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A.內(nèi)幕信息知情人財產(chǎn)不足時，先繳納罰款、罰金

B.只承擔民事責任

C.只承擔行政責任

D.內(nèi)幕信息知情人財產(chǎn)不足時，先承擔民事賠償責任

10、期貨交易所實行（）結(jié)算制度。

A.T+2日無負債

B.即時無負債

C.當日無負債

D.T+1日無負債

11、證券公司的（）負責選擇融資融券業(yè)務的分支機構(gòu)。

A.股東會（股東大會）

B.董事會

C.業(yè)務決策機構(gòu)

D.業(yè)務執(zhí)行部門

12、證券公司發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或其他資產(chǎn)、客戶的交易或試圖進行

的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的,不論所涉資金金額或資產(chǎn)價值大小，應向（）

提交可疑交易報告。

A.銀保監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.中國反洗錢監(jiān)測分析中心

D.當?shù)卣?/p>

13、下列有關(guān)開展柜臺市場業(yè)務的說法中有誤的是（

A.投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應當為其開立產(chǎn)品賬戶

B.證券公司應當在產(chǎn)品登記機構(gòu)開立柜臺市場自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶

相互隔離

C.證券公司應當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場的

非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互

隔離

D.證券公司應當將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會證券

市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備

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14、下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》涉及的主體是（）。

A.金融資產(chǎn)管理公司

B.證券公司

C.證券投資咨詢機構(gòu)

D.證券資信評估機構(gòu)

15、（）,即設(shè)立公司時，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認足，而不再向社會公眾公

開募集。

A.發(fā)起設(shè)立

B.募集設(shè)立

C.公開設(shè)立

D.封閉設(shè)立

16、《刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交

易量的，給予的處罰是（）o

A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.處5年以上15年以下有期徒刑

D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

17、證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營

與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部

控制應當為證券公司實現(xiàn)（）目標提供合理保證。

①保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

②防范經(jīng)營風險和道德風險

③保障客戶及證券公司資金的安全、完整

④提高證券公司經(jīng)營效率和效果

⑤保證證券公司利潤最大化

⑥保證公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

A.①②?④⑤

B.②③?⑤⑥

C.①@@④⑥

D.①@?⑤⑥

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18、金融機構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生（）行為

的，視為剛性兌付。

①提供任何直接或間接的擔保

②提供顯性或隱性的擔保

③回購

④其他代為承擔風險的承諾

A.①②③

B.②③?

C.①②

D.①②?④

19、證券公司可以設(shè)立（），從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的

金融產(chǎn)品等投資。

A.自營業(yè)務部門

B.分公司

C.子公司

D.營業(yè)部

20、股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的（）日前制備于本公司，

供股東查閱。

A.10

B.15

C.20

D.30

21、證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以（）名義建立自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。

A.協(xié)會

B.公司

C.個人

D.交易所

22、負責客戶信用資金存管的（）應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司

違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

A.投資銀行

第5頁共39頁

B.中央銀行

C.商業(yè)銀行

D.外資銀行

23、下列不屬于基金份額持有人義務的是（）。

A.保管基金資產(chǎn)

B.遵守基金契約

C.繳納基金認購款項及規(guī)定費用

D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

24、（）對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行，自律管理，并依

據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

25、在已做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作的證券公司自營

業(yè)務的執(zhí)行機構(gòu)是（）。

A.股東（大）會

B.投資決策機構(gòu)

C.自營業(yè)務部門

D.董事會

26、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的,

其凈資本不得低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.5000萬

D.1億

27、證券經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是

（）。

A.可能直接導致本金虧損的事項

B.可能直接導致超過原始本金損失的事項

第6頁共39頁

C.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項

D.利益保證承諾

28、QDII基金申購和贖回與一般開放式基金申購和贖回的相同點不包括（

A.申購和贖回渠道基本相同

B.申購和贖回的開放時間基本相同

C.申購和贖回的原則與程序基本相同

D.申購和贖回登記基本相同

29、有限責任公司的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.股東會

B.董事會

C.職工代表大會

D.監(jiān)事會

30、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機構(gòu)對證券監(jiān)督部門報送的

文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監(jiān)管部門處（）的罰款。

A.一萬元以上，五萬元以下

B.五萬元以上，八萬元以下

C.二萬元以上，五萬元以下

D.五萬元以上，十萬元以下

31、證券出借人以一定的費率通過上海證券交易所綜合業(yè)務平臺向證券金融公司出借科創(chuàng)板

證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應權(quán)益補償并支付費用的業(yè)務是指（）。

A.科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借

B.科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務

C.轉(zhuǎn)融通證券出借

D.轉(zhuǎn)融券業(yè)務

32、下列關(guān)于證券公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由的說法，錯誤的是

（）。

A.由合規(guī)負責人本人申請

B.被中國證監(jiān)會責令更換

C.經(jīng)證券公司和合規(guī)負責人協(xié)商一致調(diào)整崗位

D.確有證據(jù)證明合規(guī)負責人未能勤勉盡責的

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33、期貨交易所違反規(guī)定挪用保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予紀

律處分，處（）罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

34、微軟雅黑甲有限責任公司注冊資本是100萬元，甲公司對乙企業(yè)負有200萬元的合同債

務。下列說法正確的是（）。

A.甲公司僅以100萬元注冊資本為限對公司債務承擔責任

B.甲公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任

C.如果甲公司資產(chǎn)不足以清償其債務，由全體股東清償

D.如果甲公司資產(chǎn)不足以清償其債務，股東承擔連帶責任

35、在法律關(guān)系的客體中，生命權(quán)、身體權(quán)、健康權(quán)等權(quán)利所指向的客體是（）。

A.人格

B.人身

C.天然物

D.生產(chǎn)物

36、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可

在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

A.1

B.2

C.3

D.4

37、董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過（）年。

A.5

B.3

C.2

D.4

38、按《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條

件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者此類投

第8頁共39頁

資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。

A.第一類

B.第二類

C.第三類

D.第四類

39、合伙企業(yè)的含義不包括（）。

A.各合伙人依照（合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議

B.共同出資，共同經(jīng)營，共擔風險，共享收益

C.對企業(yè)債務承擔責任的經(jīng)營性組織

D.對企業(yè)債務承擔有限責任的非營利性組織

40、證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當對使用港股通投資顧問服務的情況實行留痕管理，以書面或者電

子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)

務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

41、公司股東應當遵循（）的原則，協(xié)商確定首次公開發(fā)行時各自公開發(fā)售股份的數(shù)量.

A.誠實信用

B.平等自愿

C.公平互利

D.互利共贏

42、下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是（）。

A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化

B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

C.發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁３^上年末凈資產(chǎn)的20%

D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5%

43、根據(jù)公司法規(guī)定，下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓表述，錯誤的是（）。

A.公司可以接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標的

B.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東在依法設(shè)立的證券交易場所將股票交付給受讓人后即發(fā)生

第9頁共39頁

轉(zhuǎn)讓效力

C.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.公司董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的本公司股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的

25%

44、（）是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編

造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)

的行為。

A.非法集資類犯罪

B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

45、用于記錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)資金的賬戶

是（）。

A.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

B.轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶

C.轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶

D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

46、下列關(guān)于股票上市的說法，錯誤的是（）。

A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

B.申請股票上市的公司應與證券交易所簽訂上市協(xié)議

C.公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市文件及有關(guān)文件

D.股票上市交易申請應經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意

47、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，普通合伙人當然退伙的情形有（）。

A.合伙協(xié)議約定退伙的事由出現(xiàn)

B.未履行出資義務

C.執(zhí)行合伙事務時有不當行為

D.個人喪失償債能力

48、我國的證券分析師是指具有（）資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布證

券研究報告的人員。

A.一般證券從業(yè)

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B.一般證券執(zhí)業(yè)

C.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)

D.承銷與保薦執(zhí)業(yè)

49、集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.300

50、證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設(shè)專門委員會，審計委員會應當由（）

擔任負責人。

A.董事長

B.內(nèi)部董事

C.執(zhí)行董事

D.獨立董事

得分評卷入

二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）

1、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于普通合伙企業(yè)特點的是（）。

I.由普通合伙人組成

II.除法律另有規(guī)定外，合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任

IH.普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織

IV.對普通合伙人承擔責任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

2、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件有（）。

I.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格

H.公司治理健全，內(nèi)部控制有效

III.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或正處于整改期間的情

第11頁共39頁

形

IV.已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛

A.I.II.III

B.I.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

3、微軟雅黑下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。

I?發(fā)行人的董事

II.持有公司1%以上股份的股東

III.發(fā)行人控股的公司的財務負責人

IV.保薦人

A.IIIHIN

B.IIIIV

C.IIllIV

D.IIIII

4、在上市公司重大資產(chǎn)重組中，關(guān)注的共性問題有（

I.特許經(jīng)營

II.關(guān)聯(lián)交易

III.同業(yè)競爭

IV.土地使用權(quán)

A.］、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、H、III、IV

5、證券研究報告主要包括的文件有（）o

I?投資策略報告

II.行業(yè)研究報告

III.具體證券的價值分析報告

IV.證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告

A.I、II、III、N

第12頁共39頁

B.IkIV

ci、in、iv

D.IKIILIV

6、未經(jīng)注冊登記，擅自公開或者變相公開募集基金的處罰有（）

I.責令停止

II.返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，

III.處以所募資金金額現(xiàn)以上5%以下罰款。

IV.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以5萬元以上50萬元以

下罰款。

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II.IV

7、發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列（）之一，情節(jié)嚴重的，可撤銷相關(guān)人員的保薦代

表人資格。

I.實際盈利低于盈利預測達50%以上

H.違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大

III.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重

組

IV.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.IV

8、證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則包括（）。

I.真實

II.準確

III.公正

M合理

A.I、II、III

第13頁共39頁

B.I、III、IV

c.IKin、iv

D.i、n、ni、iv

9、證券公司開展柜臺市場業(yè)務的總體要求有（

L具備從業(yè)資格

n.遵守法律法規(guī)

in.遵循誠實信用

iv.遵循公平自原原則

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

10、下列關(guān)于財務顧問主辦人的說法，正確的是（）。

I.財務顧問主辦人切實履行持續(xù)督導責任，按時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交持續(xù)督導工

作的情況

H.財務顧問主辦人不得利用職務之便買賣相關(guān)上市公司的證券

III.中國證券業(yè)協(xié)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)

監(jiān)管

IV.被責令改正的，財務顧問主辦人在改正期間，不得從事上市公司并購重組財務顧問

業(yè)務

A.I.II

B.II.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.IV

11、證券公司應當向客戶如實披露的情況包括（

I.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質(zhì)

II.業(yè)績

HL公司人員

IV.管理能力

A.I.II.III

第14頁共39頁

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.II.Ill

12、下列行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是（）。

I.銀行工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或造成重大損失的

H.證券公司單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券價格

Ill.證券公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的

IV.期貨經(jīng)紀公司違背受托義務，擅自動用客戶資金，情節(jié)特別嚴重的

A.II.IV

B.I.III

C.III.IV

D.I.II

13、證券賬戶管理包括（）o

I.證券賬戶的開立

II.證券賬戶的合并

HI.證券賬戶的清算

IV.證券賬戶的變更

A.I.II.III

B.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

14、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于

上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)的利潤實現(xiàn)數(shù)

未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采?。ǎ?/p>

的措施。

I.監(jiān)管談話

II.出具警示函

HL責令定期報告

IV.罰款

A.I.II.IV

第15頁共39頁

B.I.III.IV

C.I.II.Ill

D.II.Ill

15、微軟雅黑證券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當通過（），公示公司名稱、

地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等基本信息。

I.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

II.中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

III.公司網(wǎng)站

IV、營業(yè)場所

A.I.II

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

16、微軟雅黑證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務不得有的行為有（）o

I.誘導客戶開展融資融券業(yè)務

II.揶用客戶擔保物

in.進行利益輸送和商業(yè)賄賂

IV.為客戶進行內(nèi)幕交易

A.I.II.III

B.I.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

17、自營業(yè)務中涉及（）方面的重大決策應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人

員簽字確認后存檔。

I.自營規(guī)模

II.風險限額

in.資產(chǎn)配置

IV.業(yè)務授權(quán)

A.I.II.III

B.I.III.IV

第16頁共39頁

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

18、申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括（）。

I.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷

II.年滿20歲，具有大學本科文憑

HL誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

IV.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.IV

19、證券公司及其直接負責的主管人員在承銷證券過程中，有下列（）行為的，情節(jié)比

較嚴重的，中國證監(jiān)會可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

I.未按照事先披露的原則和方式配售股票

II.以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務

III.以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

IV.向投資者提供招股意向書等公開信息

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

20、微軟雅黑甲、乙、丙共同出資設(shè)立了一有限責任公司，一年后，甲擬將其在公司的全部

出資轉(zhuǎn)讓給丁，乙、丙不同意，下列解決方案中，符合《公司法》規(guī)定的有（

I.由乙或丙購買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資

II.乙和丙共同購買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資

III.乙和丙均不愿意購買，甲無權(quán)將出資轉(zhuǎn)讓給丁

IV.乙和丙均不愿意購買，甲有權(quán)將出資轉(zhuǎn)讓給丁

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

第17頁共39頁

D.I.III.IV

21、上市公司董事會秘書的職責包括（）o

I.負責公司股東大會的籌備和文件保管

H.負責公司董事會會議的籌備和文件保管

III.股東資料的管理

IV.辦理信息披露事務等事宜

A.I、H、III

B.I、III、IV

C.I、II、HI、IV

D.H、III、IV

22、證券公司稽核部門應定期對自營業(yè)務的（）等情況進行全面稽核，出具稽核報告。

I.合規(guī)運作

II.盈虧

W.風險監(jiān)控

IV.交易狀況

A.I、H、III

B.I、II、IV

C.IkHLW

D.I、H、III、IV

23、客戶向期貨公司下達交易指令的方式有（）。

I.電話

II.書面

III.互聯(lián)網(wǎng)

IV.QQ

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.IV

24、開放式基金的特征包括（）。

I.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

第18頁共39頁

II.基金份額持有人不得申請贖回

in.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回

IV.基金份額總額不固定

A.I.III

B.I.II.III

C.III.IV

D.I.II

25、微軟雅黑下列屬于操作證券市場行為的是（）。

I.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，

操縱證券交易價格或者證券交易量

H.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價

格或者證券交易量

HL在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

IV.利用未公開的信息買入或者賣出所持有的該公司的證券

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

26、在下列（）情況下，可以動用客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。

I.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算

H.收取客戶應當歸還的資金、證券

in.收取客戶應當支付的違約金

IV.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金

A.I.II.III

B.I.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

27、證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有（）的行為。

L與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

H.預測和承諾本機構(gòu)服務的股票收益

第19頁共39頁

III.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

IV.代理委托人從事證券投資

A.II.III.IV

B.I.III.IV

C.I.II.III

D.I.II.IV

28、證券公司應當建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在

（）及會計核算上嚴格分離。

I.人員

II.信息

m.賬戶

N.資金

A.I、II、III、w

B.IEIII.IV

C.I、II.Ill

D.I、III、IV

29、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，保薦代表人出現(xiàn)下列（）情形之一的，

中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。

I.在保薦文件上簽字，但未參加盡職調(diào)查工作

II.持有發(fā)行人股份

III.未參加輔導工作

IV.協(xié)助發(fā)行人干擾發(fā)審委的審核工作

A.I、II

B.II、IV

C.II.III

D.HI、IV

30、在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有（）。

I.證券公司相應降低對其的授信額度

II.證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險

III.可能會給客戶造成經(jīng)濟損失

第20頁共39頁

IV.擔保物被證券公司強制平倉

A.IIII

B.IIIIIIV

c.Iinn

D.IIIIV

31、財務顧問可通過（）等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。

I.日常溝通

H.定期回訪

in.事前調(diào)查

IV.事后追究

A.I.II

B.II.III

C.I.IV

D.I.II.III.IV

32、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責

的董事、監(jiān)事、高級管理人員可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。

I.出具警示函

II.責令參加培訓

III.責令定期報告

IV.監(jiān)管談話

V.認定為不適當人選

VI.拘留

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV.VI

C.I.II.IV.V

D.II.III.IV.V

33、證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制要求包括（）。

I.證券投資顧問人員管理制度要求

H.證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制要求

in.保證與服務方式、業(yè)務規(guī)模相話應

第21頁共39頁

IV.業(yè)務留痕管理和檔案保存要求

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

34、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是（）。

I.建立健全內(nèi)控制度

II.市場異常情況的處理及報告機制

in.所得收益的使用規(guī)范

IV.會員管理制度

A.I.II.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III

D.II.III.IV

35、證券研究報告主要包括（）。

L價值分析報告

II.財務分析報告

III.行業(yè)研究報告

IV、投資策略報告

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

36、根據(jù)證券公司證券自營業(yè)務涉及的法律及行政法規(guī)，下列說法正確的有（）?

I.《證券法》對證券公司的證券自營業(yè)務做出了原則性規(guī)定

H.《證券公司監(jiān)督管理條例》專門對證券公司證券自營業(yè)務做出一般或基本規(guī)定

III.《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》是監(jiān)管機構(gòu)制定證券自營業(yè)務相關(guān)監(jiān)管政策,

實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)

IV.證券公司證券自營業(yè)務涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件不包括《證券公司內(nèi)部控制指

引》

第22頁共39頁

A.I.II.Ill

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

37、證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書,

明示其與所服務證券公司的（）。

I.委托代理關(guān)系

II.代理期間

III.執(zhí)業(yè)地域范圍

W.代理權(quán)限

A.I、II

B.II,III

C.I、H、IV

D.I、H、III、IV

38、若發(fā)行人該季度的主要會計報表項目與財務報告審計截止日或上年同期相比發(fā)生較大變

化的，應披露（）。

I.最近一年及一期各季度的簡要經(jīng)營業(yè)績

II.變化情況

III.可能產(chǎn)生的影響

IV.變化原因

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.IKIILIV

D.I、III、IV

39、集合資產(chǎn)管理合同應包括的主要內(nèi)容有（）。

I.合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜

II.集合資產(chǎn)管理合同當事人

III.委托人的權(quán)利與義務、管理人的權(quán)利與義務、托管人的權(quán)利與義務

IV.集合計劃存續(xù)期間委托人的退出

AI、II,III

第23頁共39頁

B.II、III、IV

C.I、II.IV

D.i、n、in、iv

40、期貨交易所內(nèi)部管理制度的規(guī)定包括（）。

I.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要

求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況

H.未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所

會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職

in.期貨交易所的工作人員應當自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，

勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守

iv.期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得

非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益

V.期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應當

回避；期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易

場所、設(shè)施的運行和改善

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III

41、下列選項中，屬于操縱市場行為的有（）?

I.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

II.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,

操縱證券交易價格或者證券交易量

in.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價

格或者證券交易量

IV.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、HI、IV

第24頁共39頁

42、微軟雅黑按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)

聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應注意不得有（）行為發(fā)生。

I.證券公司持有股東的股權(quán)

II.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)

III.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益

IV.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

V.證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.V

D.II.III.V

43、上市公司董事會秘書的職責包括（）。

I.負責公司股東大會的籌備和文件保管

II.負責公司董事會會議的籌備和文件保管

HI.負責公司股權(quán)管理

IV.辦理信息披露事務等事宜

A.I.II.III

B.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II

44、防范證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括（）o

I.加強合規(guī)文化建設(shè)，增強法制觀念和合規(guī)意識

11.建立健全各項規(guī)章制度

1H.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程

IV.強化崗位制約和崗位監(jiān)督

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.III.IV

45、證券公司自營業(yè)務的投資決策機構(gòu)負責確定（

第25頁共39頁

I.自營業(yè)務規(guī)模

II.資產(chǎn)配置策略

III.可承受的風險限額

IV、投資品種

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.IV

D.II.III

46、微軟雅黑根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司應當建立健全適當性管

理制度，下列表述錯誤的是（）。

I.證券公司可事后告知客戶所提供服務或銷售產(chǎn)品的風險特征

H.證券公司認為某一服務或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應當將該情形提示客戶，并由證

券公司替客戶選擇是否接受該項服務或產(chǎn)品

IH.證券公司認為某一服務或產(chǎn)品無法判斷適當性的，應當提示客戶，并由客戶選擇是

否接受該項服務或產(chǎn)品

IV.證券公司的提示和客戶的選擇應當記載、留存

A.I.II

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.III.IV

47、下列關(guān)于存托憑證發(fā)行人條件的說法正確的有（）。

I.為依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營5年以上的公司，公司的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

II.最近3年內(nèi)實際控制人未發(fā)生變更，且控股股東和受控股股東、實際控制人支配的

股東持有的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛

III.境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法

權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為

IV.會計基礎(chǔ)工作規(guī)范、內(nèi)部控制制度健全

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

第26頁共39頁

D.I.II.III.IV

48、微軟雅黑下列各項中，屬于操縱證券市場手段的有（）。

I.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

H.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)

行的證券

HL與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價

格

IV.單獨或通過合謀，集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格或證券交易量

A.I.II

B.I.II.III.IV

C.I.III.IV

D.III.IV

49、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務中，應當一人操作、一人復核，復核應當留痕的有（）o

I.證券賬戶的開立

n.資金賬戶的注銷

III.建立及變更客戶資金存管關(guān)系

IV.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管

A.I.II.III.IV

B.II.III

C.II.III.IV

D.I.IV

50、基金信息披露形式方面應遵循的基本原則包括（）。

I.易得性原則

II.規(guī)范性原則

III.真實性原則

IV.易解性原則

A.I、HI、IV

B.I、H、HI、IV

c.I、n、w

D.II、III、IV

第27頁共39頁

參考答案

一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）

1、【答案】A

【解析】本題考查境外合格投資者的登記和結(jié)算要求。名義持有人將其代理的實際投資

者或基金的信息在每個季度結(jié)束后的8個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。

2、【答案】A

【解析】“講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險，簽署《風險揭示書》和《客戶須知》”

的環(huán)節(jié)實際上起到了投資者教育的作用。一般來說，《風險揭示書》會告知客戶從事證券投

資將包括但不限于如下風險：宏觀經(jīng)濟風險、政策風險、上市公司經(jīng)營風險、技術(shù)風險、不

可抗力因素導致的風險和其他風險。

3、【答案】B

【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第60條，證券公司因違法違規(guī)經(jīng)

營或者有關(guān)財務指標不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務的，暫

停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同；被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格的，應當

停止資產(chǎn)管理活動，按照相關(guān)規(guī)定處理合同終止事宜。

4、【答案】D

【解析】A項，保薦代表人必須為其具體負責的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志，作為

保薦工作底稿的一部分存檔備查；B項，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕

或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構(gòu)及其簽字人員的責任；C

項，保薦代表人本人及其配偶持有發(fā)行人的股份，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)

嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。

5、【答案】D

【解析】投資者適當性制度是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)服務投資者、控制經(jīng)營風險和保護投資

者合法權(quán)益的重要操作流程，其核心目的在于“將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務銷售或提供給適當?shù)耐?/p>

資者”。

建立完善的投資者適當性管理制度，有利于規(guī)范證券期貨投資者適當性管理，維護投資

者合法權(quán)益。

6、【答案】B

【解析】目前，證券公司采用證券經(jīng)紀人制度的，應當將與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、

證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

現(xiàn)場核查，確認其相關(guān)管理制度、內(nèi)部控制機制和技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運行，證券經(jīng)

紀人制度啟動實施方案合理可行，證券經(jīng)紀業(yè)務滿足合規(guī)要求后，證券公司方可委托證券經(jīng)

紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動。

7、【答案】A

【解析】證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以

書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時，

證券投資顧問服務協(xié)議解除。

8、【答案】C

【解析】在募集設(shè)立股份有限公司時，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人

必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責任，減少社會公眾投資者的風

險，保護投資者的利益?！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不

得少于公司股份總數(shù)的35%。

9、【答案】D

第28頁共39頁

【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不

得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券等。內(nèi)幕交易行為給投資

者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。賠償責任屬于民事責任。根據(jù)《證券法》，

違反本法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承

擔民事賠償責任。

10、【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第33條：期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組

織進行。

期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度。

期貨交易所應當在當日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。

11、【答案】C

【解析】業(yè)務決策機構(gòu)由有關(guān)高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務

操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、

融資融券的期限和利率（費率）、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類

及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

12、【答案】C

【解析】證券公司發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或其他資產(chǎn)、客戶的交易或

試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或資產(chǎn)價值大小，

應向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。

13、【答案】B

【解析】B項，證券公司應當在產(chǎn)品登記機構(gòu)開立柜臺市場自有產(chǎn)品專用賬戶，并與其

他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離。

14、【答案】A

【解析】從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：

①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包

括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員；

②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽

核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員，基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、

咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員；

③證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及管理人員：④證券資信評估

機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員其管理人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格

和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

15、【答案】A

【解析】本題考查股份有限公司的設(shè)立。發(fā)起設(shè)立，即設(shè)立公司時，公司首次發(fā)行的股

份由發(fā)起人全部認足，而不再向社會公眾公開募集。

16、【答案】A

【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十二條，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)

嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上

十年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利

用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；②與他

人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價

格或者證券、期貨交易量的；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交

易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；④以其他

方法操縱證券、期貨市場的。

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17、【答案】C

【解析】考查證券公司有效內(nèi)部控制的定義。證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)

經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理

的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應當為證券公司實現(xiàn)后述目標提供合理

保證:保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行;防范經(jīng)營風險和道德風險;

保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整；保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可

靠、完整、及時；提高證券公司經(jīng)營效率和效果。

18、【答案】I)

【解析】考查剛性兌付的相關(guān)情形。經(jīng)金融管理部門認定，存在以下行為的視為剛性

兌付:金融機構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或

間接、顯性或隱性的擔保、回購等代為承擔風險的承諾。資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人

違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益：采取滾動發(fā)行等方式，使得資產(chǎn)管理

產(chǎn)品的本金、收益、風險在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益；資產(chǎn)管理產(chǎn)

品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委

托其他機構(gòu)代為償付

19、【答案】C

【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》第

4條：證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外

的金融產(chǎn)品等投資。

20、【答案】C

【解析】股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公

司，供股東查閱。

21、【答案】B

【解析】自營業(yè)務是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金以自

己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或國務院證券監(jiān)督

管理機構(gòu)認可的其他證券，以獲取盈利的行為。

22、【答案】C

【解析】負責客戶信用資金存管的指定商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約

定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當要求證券公司作

出說明，并向中國證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告.

23、【答案】A

【解析】基金份額持有人在享有一定的權(quán)利的同時，必須承擔一定的義務，這些義務包

括：①遵守基金契約；②繳納基金認購款項及規(guī)定的費用；③承擔基金虧損或終止的有限責

任；④不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動；⑤在封閉式基金存續(xù)期間，

不得要求贖回基金份額；⑥在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法

規(guī)的有關(guān)規(guī)定；⑦法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。

24、【答案】C

【解析】中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自

律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

25、【答案】C

【解析】自營業(yè)務的執(zhí)行機構(gòu)是自營業(yè)務部門。自營業(yè)務部門應在投資決策機構(gòu)做出的

決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。

26、【答案】C

【解析】考察證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務的凈資本標準。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、

第30頁共39頁

證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬

7Uo

27、【答案】D

【解析】經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服