第第1頁共23頁號證考準(zhǔn)名姓>區(qū)市號證考準(zhǔn)名姓>區(qū)市1省2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》自我

檢測試卷C卷含答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。|得分|評卷人|III一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.1B.3C.5D.72、（ ）是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。A.非法集資類犯罪B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D.欺詐發(fā)行股票、債券罪3、合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（ ）的罰款。A.5萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.2000元以上2萬元以下D.5萬元以上10萬元以下4、證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)（ ）目標(biāo)提供合理保證。①保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行②防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險③保障客戶及證券公司資金的安全、完整④提高證券公司經(jīng)營效率和效果⑤保證證券公司利潤最大化⑥保證公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥5、利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，有違法所得的，所受的處罰為（ ）。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處10萬元以上50萬元以下的罰款C.處2萬元以上20萬元以下罰金D.處5年以下有期徒刑6、微軟雅黑證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近（ ）內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求。一個月一季度C.半年D.一年第第#頁共23頁參考答案一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】B【解析】證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。證券公司未按期完成整改、風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。2、【答案】D【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。3、【答案】A【解析】本題考查合伙企業(yè)的法律責(zé)任。合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令改正，處以5000元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款。4、【答案】C【解析】考查證券公司有效內(nèi)部控制的定義。證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)后述目標(biāo)提供合理保證：保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險；保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整；保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時；提高證券公司經(jīng)營效率和效果。5、【答案】A【解析】利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。6、【答案】C【解析】考察另類子公司的設(shè)立要求。最近6個月內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定；最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形。7、【答案】A【解析】根據(jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。8、【答案】D【解析】財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。9、【答案】A【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第89條，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。10、【答案】D【解析】D項，場內(nèi)申購和贖回時，申購對價是指投資者申購基金份額時應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價;贖回對價是指投資者贖回基金份額時，基金管理人應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。申購對價、贖回對價根據(jù)申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額確定。場外申購和贖回時，申購對價和贖回對價均為現(xiàn)金。11、【答案】B【解析】未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%~5%的罰款。12、【答案】B【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項：①向客戶進行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排；②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制；③出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排；④因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。13、【答案】B【解析】自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金以自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為。14、【答案】B【解析】在間接收購中，上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起立即作出報告和公告。上市公司就實際控制人發(fā)生變化的情況予以公告后，實際控制人仍未披露的，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)向?qū)嶋H控制人和受其支配的股東查詢，必要時可以聘請財務(wù)顧問進行查詢，并將查詢情況向中國證監(jiān)會、派出機構(gòu)和證券交易所報告;中國證監(jiān)會依法對拒不履行報告、公告義務(wù)的實際控制人進行查處。15、【答案】D【解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)營上述第①項至第③項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。16、【答案】B【解析】考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標(biāo)購競價等，不得采用集中競價的方式。17、【答案】C【解析】公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。18、【答案】B【解析】B項，基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行。19、【答案】D【解析】本題考查證券市場法律法規(guī)體系的主要層級。證券市場的法律是由全國人民大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的。20、【答案】C【解析】證券市場的行政法規(guī)主要包括：《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法》《期貨交易管理條例》《企業(yè)債券管理條例》21、【答案】C【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動，是內(nèi)幕信息，而財務(wù)總監(jiān)并不包含其中。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。22、【答案】D【解析】D項說法錯誤，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會依照規(guī)定進行行政處罰；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。23、【答案】B【解析】本題選項B持股比例未達到5%，不屬于內(nèi)幕信息的知情人。24、【答案】D【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣此規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券，主要包括：①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券；②已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；③已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；④已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券；⑤經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。25、【答案】A【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國證券交易場所，2012年9月正式注冊成立，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易所。26、【答案】C【解析】對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。27、【答案】B【解析】B項，證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機構(gòu)開立柜臺市場自有產(chǎn)品專用賬戶，并與其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離。28、【答案】C【解析】考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。以上選項說法均正確。29、【答案】B【解析】私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)月度報表；在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)年度報告。30、【答案】D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第7條：期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。31、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第3條，客戶應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)投資風(fēng)險，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。32、【答案】D【解析】本題考查有限合伙人當(dāng)然退伙。有限合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然退伙：(1)作為有限合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡；(2)作為有限合伙人的法人或其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；(3)法律規(guī)定或合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；(4)有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行。33、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第66條，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。34、【答案】D【解析】基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征、投資限制是招募說明書中最為重要的信息，因為它體現(xiàn)了基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益水平，可以幫助投資者選擇與自己風(fēng)險承受能力和收益預(yù)期相符合的產(chǎn)品。35、【答案】A【解析】考察公司合并、分立的程序。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。公司合并的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。36、【答案】C【解析】證券公司發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或其他資產(chǎn)、客戶的交易或試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或資產(chǎn)價值大小，應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。37、【答案】B【解析】自營業(yè)務(wù)是證券公司為營利而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券。38、【答案】B【解析】依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。39、【答案】D【解析】考察股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）減少公司注冊資本；（2）與持有本公司股份的其他公司合并；（3）將股份獎勵給本公司職工；（4）股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。40、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，對違法的機構(gòu)和個人除責(zé)令其限期改正外，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)還有權(quán)采取一些強制性監(jiān)管措施，如責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利。41、【答案】C【解析】經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當(dāng)性匹配意見。如存在適當(dāng)性不匹配的情況，不得主動向投資者進行推介。經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到：以書面形式進行特別風(fēng)險警示，如投資者不屬于風(fēng)險承受能力最低類別，經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級高于投資者承受能力的情況進行特別書面風(fēng)險警示。如投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。42、【答案】D【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的應(yīng)予追訴。43、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%；②自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%；③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%；④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，因包銷、中國證監(jiān)會認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認(rèn)定的除外；⑤持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認(rèn)定的除外。44、【答案】A【解析】代銷金融產(chǎn)品的相關(guān)含義。代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。45、【答案】C【解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報中國證監(jiān)會備案。合同應(yīng)約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類和數(shù)量、期限、費率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項。46、【答案】D【解析】根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》第29條，證券公司向其客戶公布的標(biāo)的證券名單，不得超出交易所公布的標(biāo)的證券范圍。47、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況。指定商業(yè)銀行的名單，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)確定并公告。48、【答案】A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達標(biāo)情況。證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)董事會簽署確認(rèn)，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。49、【答案】B【解析】考察股份有限公司的設(shè)立程序。董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送相關(guān)文件，申請設(shè)立登記以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的核準(zhǔn)文件。50、【答案】B【解析】B選項，配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員，屬于證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】B【解析】操縱證券市場的行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場。2、【答案】D【解析】在上市公司重大資產(chǎn)重組中，關(guān)注的共性問題有：①交易價格公允性；②盈利能力與預(yù)測；③資產(chǎn)權(quán)屬及完整性，其中包括土地使用權(quán)問題、標(biāo)的資產(chǎn)涉及項目審批或特許經(jīng)營的等；④同業(yè)競爭；⑤關(guān)聯(lián)交易；⑥持續(xù)經(jīng)營能力；⑦內(nèi)幕交易；⑧債權(quán)債務(wù)處置；⑨股權(quán)轉(zhuǎn)讓和權(quán)益變動；⑩過渡期間損益安排；?礦業(yè)權(quán)的信息披露與評估；?審計機構(gòu)與評估機構(gòu)獨立性；?挽救上市公司財務(wù)困難的重組方案可行性。3、【答案】B【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證不同的資產(chǎn)相互獨立，表現(xiàn)在獨立賬戶、獨立核算、分賬管理。4、【答案】A【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元?？蛻粑匈Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。5、【答案】B【解析】I項，證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報中國證監(jiān)會備案；II項，證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險的需要，建立轉(zhuǎn)融通互保基金；III項，保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%;IV項，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。6、【答案】A【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構(gòu)、處罰處分類別、文號等。7、【答案】D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在投資銀行業(yè)務(wù)部門與客戶發(fā)生實質(zhì)性接觸后的適當(dāng)時點，將相關(guān)項目所涉公司或證券列入觀察名單。前款所稱適當(dāng)時點，以與客戶簽署保密協(xié)議對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內(nèi)幕信息中較早者為準(zhǔn)。8、【答案】A【解析】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施：①在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。②通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益。③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。④唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。⑤參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。9、【答案】C【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第40條，上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或購買資產(chǎn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。10、【答案】A【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：1、協(xié)助辦理開戶手續(xù)；2、提供期貨行情信息、交易設(shè)施；3、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。11、【答案】A【解析】根據(jù)《證券法》第一百七十一條，對于證券投資咨詢機構(gòu)而言，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。因此，目前證券投資咨詢機構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在實質(zhì)法律障礙。12、【答案】C【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第39條，財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形（包括但不限于）之一的，證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：①在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的；②未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；③違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的；④違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的。13、【答案】D【解析】自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)、風(fēng)險限額等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字。14、【答案】A【解析】金融機構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構(gòu)進行投資的，該受托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)。15、【答案】C【解析】考察欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；2）偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；3）利用募集的資金進行違法活動的；4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。16、【答案】C【解析】考察背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①擅自運用客戶資金或其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的；②雖未達到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運用客戶資金或其他委托、信托的財產(chǎn)，或擅自運用多個客戶資金或其他委托、信托的財產(chǎn)的；③其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。I項屬于吸收客戶資金不入賬罪；II項屬于操縱證券價格罪。17、【答案】C【解析】考察違規(guī)披露、不披露重要信息的法律責(zé)任。依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或?qū)σ婪☉?yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或其他人利益，或有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或拘役，并處或單處2萬元以上20萬元以下罰金。18、【答案】C【解析】發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：1、證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符；2、公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上；3、首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更；19、【答案】A【解析】從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理。20、【答案】C【解析】m屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。21、【答案】B【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。22、【答案】C【解析】保證金可以是現(xiàn)金，也可以是上市交易的股票、基金、債券、貨幣市場基金、證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品。23、【答案】C【解析】II選項，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不可向投資人承諾證券、期貨投資收益，此選項正確。24、【答案】B【解析】我國證券市場法律法規(guī)體系的核心是《公司法》、《證券法》（即“兩法”）。25、【答案】A【解析】財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。26、【答案】A【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第32條，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。27、【答案】D【解析】考察暫停股票上市的條件。選項A：股本總額只要不少于3000萬元即可。28、【答案】C【解析】期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或違法所得不滿10萬元的并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的暫停或撤銷期貨從業(yè)人員資格。29、【答案】D【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第2條：私募投資基金，是指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。30、【答案】B【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求主要包括：《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》《證券登記結(jié)算管理辦法》《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》等及自律規(guī)則。31、【答案】B【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)題干所述情形時，投資風(fēng)險特別公告中至少包括：①比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響；②提請投資者關(guān)注發(fā)行價格與網(wǎng)下投資者報價之間存在的差異；③提請投資者關(guān)注投資風(fēng)險，審慎研判發(fā)行定價的合理性，理性做出投資決策。32、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第29條的規(guī)定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好.并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會制定。33、【答案】A【解析】存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問：1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或超過5%，或選派代表擔(dān)任上市公司董事；2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%,或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事；3）最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；4）財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；34、【答案】D【解析】信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。35、【答案】B【解析】利用未公開信息交易是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。該罪的主觀方面只能是故意，過失不構(gòu)成本罪。36、【答案】D【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營管理的主要內(nèi)容包括：賬戶管理、信息了解、適當(dāng)性管理、交易委托、交易席位與交易單元、異常交易行為管理、資產(chǎn)托管、傭金管理、轉(zhuǎn)銷戶、回訪與投訴等業(yè)務(wù)內(nèi)容。37、【答案】C【解析】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員可采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。38、【答案】A【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體是特殊主體，主要包括兩方面：①證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員；②證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。39、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第56條，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。40、【答案】D【解析】普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，但對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織。41、【答案】A【解析】證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行及其他業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴(yán)