2023年浙江證券從業(yè)資格考試考前沖刺卷

（1）

本卷共分為2大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100

分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，

只有一個(gè)最符合題意）

1.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后（）內(nèi)，辦理完畢

償還債券余額本息的事項(xiàng)。

A.1個(gè)工作日

B.3個(gè)工作日

C.10個(gè)工作

D.5個(gè)工作日

2.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)發(fā)

行證券。

A.3

B.6

C.12

D.18

3.關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上應(yīng)不偏離—的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。

A.市場(chǎng)獨(dú)立第三方

B.原先收款

C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

D.由母公司核準(zhǔn)

4.可轉(zhuǎn)換證券包括可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等，它是在普

通證券和普通優(yōu)先股的基礎(chǔ)上附加了以普通股為基礎(chǔ)資產(chǎn)

的

A.看跌期權(quán)

B.看漲期權(quán)

C.平價(jià)期權(quán)

D.以上都不對(duì)

5.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合

A.公司法

B.企業(yè)法

C.票據(jù)法

D.合同法

6.上市公司配股時(shí)必須符合的條件之一是，最近3個(gè)完整會(huì)

計(jì)年度的凈資產(chǎn)收益率平均在—以上。

A.10%

B.6%

C.7%

D.11%

7.股份有限公司清算后的剩余財(cái)產(chǎn)，應(yīng)該按照—比例分配。

A.清算組的決定

B.股東持有的股份

C.股東出資比例

D.浮動(dòng)認(rèn)繳的股份

8.有限責(zé)任公司依法經(jīng)批準(zhǔn)變更為股份有限公司時(shí)，股份總

額應(yīng)當(dāng)

A.大于公司的凈資產(chǎn)額

B.不得高于公司的凈資產(chǎn)額

C.等于公司的資產(chǎn)

D.小于公司的凈資產(chǎn)額

9.無(wú)條件回售是一種無(wú)特別原因而進(jìn)行的回售，通常是固定

回售時(shí)間，一般在可轉(zhuǎn)換公司債券償還期的后—或一半進(jìn)行。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.3/4

10.在每季度結(jié)束后的（）個(gè)工作日內(nèi)，國(guó)債登記結(jié)算公司

應(yīng)向中國(guó)人民銀行提交該季度公司債券托管結(jié)算情況的書(shū)

面報(bào)告。

A.3

B.4

C.10

D.12

11.股票承銷(xiāo)前的盡職調(diào)查主要由（）承擔(dān)。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.主承銷(xiāo)商

12.詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)對(duì)上年度參與詢(xún)價(jià)

的情況進(jìn)行總結(jié)。

A.1

B.2

C.3

D.4

13.對(duì)確認(rèn)的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果有異議的，可以在接到通知書(shū)后

—日內(nèi)，向上一級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)申請(qǐng)復(fù)議。

A.5

B.10

C.15

D.20

14.O是律師對(duì)股份有限公司在發(fā)行準(zhǔn)備階段的審查工作

依法作出的結(jié)論性意見(jiàn)。

A.法律意見(jiàn)書(shū)

B.律師工作報(bào)告

C.核查意見(jiàn)

D.推薦函

15.外部信用增級(jí)包括但不限于

A.超額抵押

B.備用信用證

C.資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)

D.現(xiàn)金抵押賬戶

16.證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的（），是指各類(lèi)記

載并代表一定權(quán)利的法律憑證。

A.資本憑證

B.書(shū)面憑證

C.貨幣憑證

D.口頭憑證

17.在美國(guó)，以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是（）。

A.貨幣基金

B.股票基金

C.債券基金

D.認(rèn)股權(quán)證基金

18.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（）。

A.平價(jià)發(fā)行

B.溢價(jià)發(fā)行

C.折價(jià)發(fā)行

D.免稅發(fā)行

19.公司型證券投資基金反映的是O關(guān)系。

A.產(chǎn)權(quán)

B.委托代

C.債權(quán)債務(wù)

D.所有權(quán)

20.某股份公司擬向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并上市，該公司

發(fā)行前注冊(cè)資本為1.2億元，公司沒(méi)有內(nèi)部職工股。若每股

股價(jià)為1元，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬(wàn)股。

A.1800

B.2118

C.3000

D.4000

21.目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是（）。

A.實(shí)物債券

B.憑證式債券

C.記賬式債券

D.以上都不能在證交所交易

22.（）不是有價(jià)證券的特征。

A.期限性

B.固定性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.收益性

23.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)采用的是O指數(shù)。

A.費(fèi)雪理想式

B.派許加權(quán)

C.拉斯貝爾加權(quán)

D.幾何加權(quán)股價(jià)

24.下列哪些不是基金份額持有人的義務(wù)（）。

A.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

B.承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任

C.在封閉式基金存續(xù)期間不得要求贖回基金份額

D.交易行為必須合法

25.銀行本票是一種（）。

A.商品證券

B.資本證券

C.貨幣證券

D.憑證證券

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中,

有多個(gè)符合題意）

1.下列關(guān)于ETF（交易所交易基金）的說(shuō)法中，正確的有

A.可以在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易

B.申購(gòu)時(shí)用一攬子股票進(jìn)行申購(gòu)

C.贖回時(shí)用現(xiàn)金進(jìn)行贖回

D,贖回時(shí)用一攬子股票進(jìn)行贖回

2.企業(yè)的組織形式可分為

A.獨(dú)資制

B.集體制

C.合伙制

D.公司制

3.地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通?？梢?/p>

分為—。

A.一般債券和專(zhuān)項(xiàng)債券

B.普通債券和收益?zhèn)?/p>

C.特種債券和保值債券

D.基本建設(shè)債券和國(guó)家重點(diǎn)債券

4.關(guān)于證券公司內(nèi)部控制，下列說(shuō)法正確的是

A.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)根據(jù)經(jīng)

營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別

B.內(nèi)部控制要防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

C.內(nèi)部控制要保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信

息的可靠、完整、及時(shí)

D.證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立，互不影響

5.對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)，認(rèn)識(shí)正確的是

A.是“不能將雞蛋放在一個(gè)籃子里”理論在現(xiàn)實(shí)中的具體

運(yùn)用

B.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的另一大

特點(diǎn)

C.將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投

資動(dòng)作

D.基金是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各

種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，都有最低投資限額要求

6.下列說(shuō)法中，符合無(wú)面額股票特點(diǎn)的是

A.便于分割

B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

C.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

D.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

7.股權(quán)式衍生工具的種類(lèi)有

A.股票期貨

B.股票期權(quán)

C.股票指數(shù)期貨

D.股票指數(shù)期權(quán)

8.利率期權(quán)合約通常以—為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

A.政府中長(zhǎng)期債券

B.歐洲美元債券

C.大面額可轉(zhuǎn)讓存單

D.政府短期債券

9.作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交

易之間的區(qū)別表現(xiàn)在_。

A.交易場(chǎng)所和交易組織形式不同

B.交易的監(jiān)管程度不同

C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確

定

D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同

10.金融債券的發(fā)行主體是

A.銀行

B.上市公司

C.中央政府

D.非銀行的金融機(jī)構(gòu)

11.債券與股票比較，兩者的相同點(diǎn)有

A.兩者都屬于有價(jià)證券

B.兩者都是籌措資金的手段

C.兩者的收益率相互影響

D.兩者的發(fā)行目的相同

12.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源是。

A.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%?

5%繳納基金

B.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限

后，交易經(jīng)手費(fèi)用30%納入基金

C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入

D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受

償收入

13.消費(fèi)者的需求是市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的起點(diǎn)和中心。以市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)觀

念作為自己策略導(dǎo)向的公司遵循以下哪幾個(gè)基本宗旨

A.公司的一切努力在于滿足、維持和吸引顧客

B.公司必須不斷地分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，把握競(jìng)爭(zhēng)信息，充分建

立和發(fā)揮本公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以最好的產(chǎn)品和服務(wù)來(lái)滿足顧

客的需求

C.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的功能主要在于確認(rèn)消費(fèi)者的需求，將與消費(fèi)

者有關(guān)的市場(chǎng)信息有效地與公司其他部門(mén)溝通并協(xié)作，努力

達(dá)到滿足及服務(wù)于消費(fèi)者的目的

D.利潤(rùn)不是公司運(yùn)營(yíng)的目的，公司運(yùn)營(yíng)的目的是極大地滿

足顧客，而利潤(rùn)是在極大地滿足顧客后所產(chǎn)生的結(jié)果

14.下列關(guān)于證券公司營(yíng)銷(xiāo)的說(shuō)法，正確的是

A.證券公司營(yíng)銷(xiāo)是指證券公司向客戶銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品

或相關(guān)服務(wù)的活動(dòng)，包括品牌推廣、客戶招攬、產(chǎn)品推介和

銷(xiāo)售及客戶服務(wù)等

B.證券公司在具體開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)時(shí)需根據(jù)客戶需求設(shè)計(jì)產(chǎn)

品或提供服務(wù)，并通過(guò)多種銷(xiāo)售渠道，采取多種促銷(xiāo)手段，

實(shí)現(xiàn)客戶與證券公司的目標(biāo)交換

C.證券公司營(yíng)銷(xiāo)的參與主體包括證券公司、證券公司營(yíng)銷(xiāo)

人員和客戶等，而營(yíng)銷(xiāo)的客體則是證券類(lèi)金融產(chǎn)品及服務(wù)

D.證券公司是證券公司營(yíng)銷(xiāo)的組織實(shí)施者

15.證券類(lèi)金融產(chǎn)品及服務(wù)的特點(diǎn)決定了證券公司營(yíng)銷(xiāo)不同

于一般行業(yè)產(chǎn)品及服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)，有其特殊性，主要體現(xiàn)在以下

哪幾方面

A.證券公司營(yíng)銷(xiāo)是專(zhuān)業(yè)性的營(yíng)銷(xiāo)

B.證券公司營(yíng)銷(xiāo)是適應(yīng)性的營(yíng)銷(xiāo)

C.證券公司營(yíng)銷(xiāo)是持續(xù)性的營(yíng)銷(xiāo)

D.證券公司營(yíng)銷(xiāo)是注重公司形象和品牌的營(yíng)銷(xiāo)

16.證券公司提供的服務(wù)有以下哪些特點(diǎn)

A.無(wú)形性

B.不可分性

C.專(zhuān)業(yè)綜合性

D.差異性

17.按營(yíng)銷(xiāo)內(nèi)容的不同，證券公司營(yíng)銷(xiāo)可分為_(kāi)。

A.整體營(yíng)銷(xiāo)

B.業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)

C.產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)

D.面向特定對(duì)象的營(yíng)銷(xiāo)

18.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有

A.委托人

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券交易所

D.證券交易對(duì)象

19.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)觀念是隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而產(chǎn)生和演進(jìn)的。

近年來(lái)，西方市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)學(xué)者就市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)觀念的發(fā)展進(jìn)行了不

同的劃分，但大體而言，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)觀念經(jīng)歷下列哪幾個(gè)階段

_O

A.生產(chǎn)觀念、產(chǎn)品觀念

B.銷(xiāo)售觀念、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)觀念

C.社會(huì)營(yíng)銷(xiāo)觀念

D.全國(guó)營(yíng)銷(xiāo)觀念

20.1975年，美國(guó)營(yíng)銷(xiāo)學(xué)學(xué)者杰羅姆?麥卡錫(Jerolne

MCCarthy)在第一版《基礎(chǔ)營(yíng)銷(xiāo)學(xué)》中進(jìn)一步發(fā)展了“市場(chǎng)

營(yíng)銷(xiāo)組合”的概念。他認(rèn)為，可供企業(yè)運(yùn)用的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)要素

和手段固然很多，但企業(yè)可以控制的、能有效運(yùn)用的因素，

歸納起來(lái)有下列哪幾類(lèi)

A.產(chǎn)品

B.價(jià)格

C.分銷(xiāo)

D.促銷(xiāo)

21.下列哪幾項(xiàng)屬于市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略的特征

A.全局性

B.長(zhǎng)遠(yuǎn)性

C.指導(dǎo)性

D.現(xiàn)實(shí)性

22.隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)對(duì)證

券公司的業(yè)務(wù)發(fā)展具有越來(lái)越重要的意義。具體而言，證券

公司營(yíng)銷(xiāo)具有以下哪些作用

A.證券公司營(yíng)銷(xiāo)有助于證券公司開(kāi)拓市場(chǎng)，培育客戶群體

B.證券公司營(yíng)銷(xiāo)有助于提升證券公司形象，增強(qiáng)內(nèi)