大同煤礦集團同軒金海煤業(yè)有限公司基建安全管理制度大同煤礦集團同軒金海煤業(yè)有限公司基建安全管理制度會審表名稱簽字時間綜合會審意見總經理總工程師安全副經理生產副經理機電副經理通風區(qū)安監(jiān)科調度室生產科通風科機電科地質科辦公室勞資科財務科目錄TOC\o"1-3"\h\z第一章負責制度 1第二章安全辦公會議制度 4第三章安全質量監(jiān)督檢查制度 6第四章安全技術辦法編制審批制度 8第五章安全基建目的管理制度 11第六章圖紙會審技術交底制度 15第七章工程變更管理辦法 16第八章工程安全質量原則化達標管理制度 20第九章基建財務管理制度 23第十章物資采購管理制度 24第十一章工程項目月度驗收制度 26第十二章隱蔽工程驗收制度 27第十三章預結算管理制度 28第十四章工程項目竣工驗收制度 29第十五章合同管理制度 31第十六章招投標管理制度 32第十七章檔案資料管理制度 34第十八章事故隱患排查制度 41第十九章安全投入保障制度 44第二十章事故報告和調查解決制度 47第二十一章安全基建問責制度 57第二十二章災害防止和解決制度 61第二十三章安全質量獎罰制度 61第二十四章開展安全活動日制度 62第二十五章安全大檢查制度 62第二十六章安全管理經濟懲罰制度 63第二十七章安全教誨與培訓制度 64第二十八章安全舉報制度 68第二十九章安全操作管理制度 70第三十章礦井和重要設施保衛(wèi)制度 73第三十一章管理人員下井帶班制度 74第三十二章入井人員管理制度 77第三十三章上下井人員清點制度 79第三十四章入井人員檢身制度 80第三十五章工作面交接班制度 81第三十六章公司防火安全制度 81第三十七章風災、水災、地震防護制度 84第一章負責制度為貫徹“沒有一種沒有負責人，沒有一件沒有責任者事”安全管理理念，進一步明確各級重要負責人、基建安全管理人員、安全基建職能部門和各工種安全基建職責，明確權力和義務，嚴格制度約束，做屆時時、事事、人人貫徹安全責任，特制定本制度。1．同軒金海煤業(yè)有限公司在上級單位領導下實行安全分級管理，明確各級安全職責，逐級傳遞壓力，履行職責。2.負責貫徹貫徹國家礦井基建方針政策、法律法規(guī)、行業(yè)原則和工作規(guī)定，研究分析所屬單位安全基建工作，制定公司安全管理制度、規(guī)定和規(guī)范，安排年度和階段性安全和管理工作思路，指引和監(jiān)督各單位安全體系、機制運營等。3總經理是本礦礦井改擴建工程安全第一負責人，對本礦改擴建安全管理工作負總責。各分管副職對分管業(yè)務和分管范疇內安全管理工作負責；“三員兩長”是生產現(xiàn)場安全管理和監(jiān)督第一責任者；各業(yè)務科室科長是本業(yè)務安全第一負責人。4.安全副經理、安監(jiān)科負責對本礦改擴建安全管理工作監(jiān)督、檢查、考核和評比工作。5.堅持各級領導“管改擴建任務指標必要管安全”原則：即對分管業(yè)務范疇負直接管理責任，對分管系統(tǒng)、單位安全負分管責任。在籌劃布置、檢查、總結、評比改擴建任務指標時候，同步籌劃、布置、檢查、總結、評比安全工作。在使用新技術、新材料、新設備、新工藝時對其安全負責，在改建、擴建過程中對安全負全責。6.總工程師是本礦改擴建技術管理第一責任者。對技術管理工作全面負責，對“一通三防”工作負重要管理責任。7.改擴建工程堅持主體工程與安全衛(wèi)生設施同步設計、同步施工、同步投入使用“三同步”原則，并須通過安全監(jiān)督檢查部門驗收。8.建立由分管領導負責地面交通、防火、地質災害防止、醫(yī)療衛(wèi)生、職業(yè)病防治、工傷急救、大型群體活動等應急救援安全責任制體系。9.建立由財務科負責按規(guī)定足額提取，生產科合理安排使用安全投入責任制度。10.施工單位是本項目建設施工安全生產管理主體責任，建立健全安全生產責任制度，教誨培訓制度，安全生產各項規(guī)章制度，配齊專職安全管理人員和專業(yè)技術人員，保證安全投入。11.改擴建工程監(jiān)理單位對現(xiàn)場安全施工承擔監(jiān)理責任，依照施工工程規(guī)定，配足監(jiān)理人員，按照法律法規(guī)和工程建設強制性原則實行監(jiān)理。12.設計單位對工程設計負責，工程設計及施工圖紙應符合國家關于法律法規(guī)和工程建設強制性原則，對工程項目設專人進行施工安全指引，并依照實際需要做相應修訂。13.班組長全面負責本班組基建施工工作，是安全生產法律、法規(guī)和規(guī)章制度直接執(zhí)行者。重要職責是貫徹執(zhí)行本礦對工程施工規(guī)定和規(guī)定，督促本班組工人遵守關于礦井基建規(guī)章制度和安全操作規(guī)程和辦法，切實做到不違章指揮，不違章作業(yè)，遵守勞動紀律。14.崗位工人對本崗位安全施工負直接責任。其重要職責是接受安全生產教誨和培訓，遵守安全生產規(guī)章制度、安全操作規(guī)程、辦法和作業(yè)原則、遵守勞動紀律，遵章作業(yè)。15.各級職能科室是貫徹安全基建方針、業(yè)務管理、協(xié)調安全基建，實行現(xiàn)場指引、監(jiān)督檢查、考核責任主體，對各自業(yè)務范疇內安全管理工作負責。負責貫徹國家基建方針、政策、法律法規(guī)；并將安全基建法律法規(guī)、原則分解到各個實行方案、作業(yè)籌劃、作業(yè)規(guī)程和操作規(guī)程之中，把安全隊伍建設、現(xiàn)場質量原則化建設、安全文化建設細化到現(xiàn)場、分解到崗位、貫徹到人員。16.各單位、部門要針對不同工種制定詳細安全生產責任制。每季度修訂一次，工種變更時要及時修訂完善?；鶎訂挝粚Π嘟M崗位安全生產責任制執(zhí)行狀況實行班驗收評估，月度考核兌現(xiàn)。17.制定我司安全基建責任制和考核辦法，并責成安全、人力資源部門嚴格考核責任制執(zhí)行狀況，把履行崗位安全生產責任制作為一項重要考核指標，以推動本質安全型公司建設。第二章安全辦公會議制度1.公司每月召開一次基建安全辦公會議，會議由總經理主持，關于副經理、總工程師、關于科室負責人以及施工單位負責人、監(jiān)理單位負責人、設計單位負責人參加。礦長外出時委托安全副經理召集和主持?？偨Y本月安全工作，分析研究本月安全基建工作中存在各類事故隱患及嚴重三違，并制定詳細整治辦法，安排布置下月安全基建工作辦法。2.基建安全辦公會議召開前，由安全科、生產科、通風科、地質科等準備會議材料，要抓住重點，做到有議有決、講求實效，其內容涉及：（1）各單位部門通報講評本月工程建設狀況，重要工作狀況、重大事故隱患整治狀況，安全質量原則化及安全績效檢查考核狀況，安排布置下月重點工作及重要工作辦法。（2）傳達貫徹上級關于礦井基建方針、政策、規(guī)定、批示等。（3）聽取關于部門關于執(zhí)行“三大規(guī)程”、貫徹安全技術辦法和安全管理、安全監(jiān)察工作狀況報告。（4）研究、決定安全關于管理規(guī)定和文獻，對重大安全問題作出決策。（5）研究、分析當前存在問題和安全事故隱患，提出解決辦法，并貫徹到有部門和人員。（6）對發(fā)生事故進行分析，討論解決事故責任者和嚴重違章人員，吸取教訓，制定防范辦法，防止同類事故發(fā)生。3.每天由總經理主持召開一次安全碰頭例會，分管副職、科、施工單位、監(jiān)理單位、設計單位負責人參加，對當天安全工作進行小結，對浮現(xiàn)各類事故隱患及嚴重三違進行分析研究，制定整治辦法，對基建安全辦公會議所布置工作進行檢查貫徹。4.施工單位單位負責人每天召開一次安全會議、每周三召開一次以安全知識為主安全培訓會，全體職工參加。每周四由各職能部門負責人主持召開本部門一次以安全工作為主業(yè)務學習會議。施工單位組每班班前必要召開班前會，對當班安全工作進行全面布置和安排。5.會議召開前，會議召集人與有關領導、部門負責人提前溝通，擬定會議主題、形式、內容和重要議程；參會人員要提前準備報告內容，需要公司協(xié)調解決安全問題要充分醞釀、斟酌，附屬圖紙資料要全面精確。6.安全辦公會由辦公室負責專薄記錄，存檔備案，由安全科負責寫出會議紀要，上報下發(fā)。7.安監(jiān)科對安全辦公會議決定事項貫徹狀況，進行監(jiān)督、檢查，并將貫徹執(zhí)行狀況在下一次安全辦公會上予以報告。第三章安全質量監(jiān)督檢查制度1．公司每旬組織一次全面工程安全質量大檢查；管理人員下井要填寫檢查記錄，作為動態(tài)檢查；各部門、各單位、對分管范疇內車間、庫房、班組、場合，要按關于規(guī)定建立月檢、旬檢、周檢、日檢、班檢制度，并嚴格執(zhí)行；各級領導干部和職能部門工作人員要堅持尋常現(xiàn)場巡回安全檢查。2．公司安全質量大檢查由安全副經理組織、生產副經理詳細負責，井下檢查由安監(jiān)科牽頭。分管領導及有關職能部門、施工單位、監(jiān)理單位負責人參加，分別對本專業(yè)責任范疇內安全施工工作進行檢查。分管領導對所分管范疇安全監(jiān)督檢查工作負責，業(yè)務保安部門對分管業(yè)務安全監(jiān)督檢查工作負責。3．安全、質量、文明施工檢查詳細組織、考核、評級、獎罰按關于文獻執(zhí)行。4．檢查原則：按《山西省礦井質量原則化原則》、《山西省建設五項原則》和礦制定關于安全、質量原則化、文明施工檢查原則執(zhí)行。5．對查出問題，安全副經理要組織召開貫徹整治會議，安全科負責對查出隱患按“五定”原則（定隱患、定整治辦法、定整治時間、定負責人、定資金）予以貫徹到位，督察整治過程和成果，及時向關于領導反饋，并通報和存檔備案。6．檢查查出問題和隱患，由安監(jiān)科、生產科等科室分專業(yè)按規(guī)定期間進行復查。本礦貫徹不了隱患要按規(guī)定上報，祈求上級關于部門協(xié)助解決。7.安全監(jiān)督檢查原則。安全監(jiān)督檢查工作要堅持領導與群眾相結合、綜合檢查與專項檢查相結合、自檢與互檢相結合、檢查與整治相結合原則，做到制度化、經常化、規(guī)范化。8.公司領導和業(yè)務保安部門要堅持尋常巡回安全檢查，安全管理人員要開展不定期尋常動態(tài)安全監(jiān)督檢查，突出“動態(tài)”和“二班夜班檢查”兩個特點。9.安全檢查重要內容：（1）礦井基建有關法律、法規(guī)、政策、規(guī)定及安全生產管理制度貫徹狀況；（2）安全質量原則化達標狀況；（3）安全投入、重點工程完畢狀況；（4）上次安全監(jiān)督檢查存在重要問題整治貫徹狀況；（5）現(xiàn)場安全施工管理狀況及各要害場合安全管理狀況；（6）火工品管理和使用狀況；（7）安全獎勵使用及安全罰款執(zhí)行狀況；（8）各級領導干部值班、下現(xiàn)場、跟班、狀況；（9）證照管理及安全培訓與持證上崗狀況；（10）應急救援體系、創(chuàng)傷急救體系響應、處置等狀況；（11）其他需要檢查內容。10.現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查中，若發(fā)既有危及職工生命安全健康作業(yè)環(huán)境，設施等重大安全隱患，必要及時責令停止作業(yè)，撤出受威脅區(qū)域所有人員。11.凡是參加安全監(jiān)督檢查人員，都必要嚴格堅持“誰檢查、誰簽字、誰負責”原則。第四章安全技術辦法編制審批制度1．安全技術辦法必要依照施工現(xiàn)場實際狀況進行編制。辦法要明確施工原則、詳細技術規(guī)定和防止事故詳細辦法。2．安全技術辦法編制后必要按照審批權限，逐級履行職責，嚴格把關；各級審批人員必要認真履行審批手續(xù)，嚴把安全技術關，保證規(guī)程、辦法等嚴肅性和有效性。3.新建、擴建礦井《礦井初步設計》《安全專篇》《開工報告》《招標文獻》提前報集團公司審核，經相應管理部門（省廳、市局）批復后方可施工。4.基建礦井應進行瓦斯和二氧化碳涌出量鑒定，由有資質單位編制瓦斯涌出量預測報告，逐級上報有關部門（市局、省廳）批復，瓦斯涌出量預測預報需經有資質評審機構進行評審，并出具評審意見，報有關部門備案。5.設計變更由公司以“工程聯(lián)系單”形式提出設計修改建議，設計單位出具《設計變更告知單》及預算費用，經建設單位、設計單位、監(jiān)理單位聯(lián)合訂立變更意見后，報煤業(yè)公司審批。所有設計變更必要下達設計變更卡或者辦理批文。設計變更資料與施工圖紙一起作為工程技術資料，在工程竣工后統(tǒng)一歸檔。未履行設計變更程序，所發(fā)生安全、質量事故一律由施工單位自負，并向建設單位補償工期損失和其她損失費用。6.施工中發(fā)生工程更改，由監(jiān)理單位、建設單位做出更改分析報告并負責審核更改工程量及預算費用，報軒煤公司履行審批，建設單位及施工單位雙方要做好工程更改記錄，填寫工程更改書。7.編制單位工程施工組織設計及作業(yè)規(guī)程等，由礦總工程師或分管副總工程師組織關于技術業(yè)務部門、施工單位、監(jiān)理單位專業(yè)技術人員進行會審，不得傳閱審批，經礦總工程師、礦長審查批準，報軒煤公司批復。8.礦井災害防止和解決籌劃及安全生產應急預案，經礦生產、地質、機電、通風、調度、安全等業(yè)務部門會審訂立意見后，由礦總工程師、礦長審查批準，報軒煤公司批復。13.下列安全技術辦法由礦總工程師批準；（1）各類施工作業(yè)規(guī)程、安全技術辦法。（2）施工單位必要提前3個月編制開掘作業(yè)規(guī)程，經礦生產、地質、機電、通風、調度、安全等業(yè)務部門會審后，由礦總工程師、礦長審查批準，報軒煤公司備案。如果狀況發(fā)生變化，必要及時修改作業(yè)規(guī)程或補充安全技術辦法，報總工程師批準；（3）巷道貫通、工作面回撤、排放瓦斯、井下明火作業(yè)及其他非正常作業(yè)安全辦法，經公司生產、地質、機電、通風、技術、調度、安全等業(yè)務科室會審后，由礦總工程師審查批準。（4）檢查和穿過老巷安全辦法；（5）在煤（巖）層中單巷掘進防止瓦斯、透水、冒頂堵人等災害安全辦法。（6）堵塞傾斜井巷，在清理時，必要制定安全辦法；（7）傾斜巷道維修通車作業(yè)時，必要制定行車安全辦法；（8）從報廢井巷內回收支架或裝備，必要制定安全辦法；（9）傾斜運送巷設立風門時，必要制定防止礦車或風門碰撞人員以及防止礦車碰壞風站安全辦法；（10）礦井重要通風機因檢修、停電或其他因素需要停風，必要制定停風辦法；（11）在有自燃傾向煤層中掘進，采用超前支護辦法，穿過冒頂區(qū)時，必要制定安全辦法；（12）用放炮解決卡在溜煤眼中煤矸石時，必要制定安全辦法。14、單項工程施工組織設計，由建設單位或委托有資質單位進行編制，委托有資質單位進行編制單項工程施工組織設計，需經建設單位審查批準。施工組織設計經監(jiān)理單位總監(jiān)、軒煤公司總工程師批準后方可實行，并報管理局和煤業(yè)公司兩級基本建設部備案。經審定批準施工組織設計，作為考核工程進度根據(jù)。重點單位工程施工組織設計或施工技術辦法由施工單位編制，審批照此執(zhí)行。地面單位工程施工組織設計或施工技術辦法，由施工單位進行編制，經施工單位總工程師審核后，報監(jiān)理單位、建設單位、軒煤公司總工程師審批。15.所有工程必要做到一工程一辦法。施工單位所管轄范疇內普通性作業(yè)，必要由施工單位技術負責人制定安全辦法，經重要負責人批準及有關科室批復。施工過程中發(fā)生暫時問題（掉頂、倒棚、移棚、埋皮帶等），由跟班隊長在現(xiàn)場制定口頭安全辦法，規(guī)定現(xiàn)場人員貫徹執(zhí)行。16.礦審批安全辦法，必要經安監(jiān)科審查、備案，以此進行監(jiān)督檢查辦法執(zhí)行狀況。17.安全辦法一經批準后，施工單位工程技術負責人必要認真向作業(yè)人員轉達貫徹執(zhí)行，并規(guī)定嚴格按照安全辦法施工。第五章安全基建目的管理制度為了貫徹“安全第一，防止為主、綜合治理”安全生產方針，樹立安全發(fā)展理念，進一步加強安全施工管理，明確目的，實現(xiàn)安全生產既定目的，制定安全生產目的管理制度。1.以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，按照省委、省政府、省國資委“轉型發(fā)展、安全發(fā)展、和諧發(fā)展”總體規(guī)定，緊扣集團公司“12345”發(fā)展思路和“三步走”戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，狠抓六項重點工作，完善六大系統(tǒng)，貫徹“六大階段性”目的任務，2.公司年度安全基建目的為零死亡事故，保證明現(xiàn)年度安全基建，質量原則化省三級，力求動態(tài)達標。3.考核條件：出勤達到規(guī)定天數(shù)，個人無嚴重“三違”，無輕傷事故，施工單位無重傷以上事故、二級非人身傷亡事故，質量原則化動態(tài)達標。4.實現(xiàn)安全生產目的達到考核條件單位和個人發(fā)放安全獎，否則每發(fā)生一名重傷或重大險情事故單位、專業(yè)，在執(zhí)行年度考核辦法予以罰款同步扣獎金50%直到扣完為止。5、月度安全生產目的結合每月現(xiàn)場實際狀況，各單位部門制定出月度安全基建考核目的，保證班組無輕傷，施工單位無重傷以上事故，月度安全質量原則化達到行業(yè)級。（1）.出勤達到規(guī)定天數(shù)，完畢月度進尺目的，個人無嚴違，無輕傷事故，區(qū)隊杜絕輕傷事故、安全質量原則化達到行業(yè)級。（2）.月度實現(xiàn)安全施工達到考核條件單位，以單位工程進行獎勵，否則按年度考核辦法進行懲罰。6.考核獎懲每年、每季、月度末由安全科記錄各專業(yè)、單位、個人事故、工傷、嚴違狀況，由安監(jiān)科嚴格按照規(guī)定進行考核，兌現(xiàn)獎懲。1.事故經濟懲罰（1）對輕傷懲罰發(fā)生輕傷事故，由事故發(fā)生專業(yè)組織分析；對發(fā)生事故單位罰款元，對班組長、安全員、責任者人均罰款200元；單位黨政領導及區(qū)隊班子成員人均罰款100元，專業(yè)分管領導罰款50元。（2）對重傷事故及重大非人身事故懲罰發(fā)生重傷事故及重大非人身事故由生產礦長、安全礦長、專業(yè)領導組織分析，寫出分析報告，通報全礦；對發(fā)生事故單位人均罰款100元；事故所在班組人均罰款200元；班組長、安全員、責任者、當班工區(qū)管理人員人均罰款400元；單位黨政領導及班子成員人均罰款300元；專業(yè)分管領導罰款300元；專業(yè)科室科長、副科長各罰款300元。（3）對重傷以上事故懲罰發(fā)生重傷以上事故，由礦黨政領導組織分析，并報集團公司研究解決；礦組織召開全礦事故分析會議；全礦人均罰款100元；事故發(fā)生單位人均罰款500元；事故所在班組人均罰款1000元；班組長、安全員、事故責任者人均罰款元；礦級領導及班子成員人均罰款1000元；專業(yè)分管領導、專業(yè)科室科級、副科級管理人員各罰款800元；普通工作人員罰款500元，同步按責任大小，對關于人員予以行政處分。（4）對火災、被盜或其她影響公司形象重大事故懲罰對發(fā)生損失價值1000元以上火災事故、浮現(xiàn)價值1000元以上被盜案件，責任單位包賠損失，并加罰款元，專業(yè)分管領導、單位領導、負責人各罰款500元，視其情節(jié)對責任者予以行政處分，并在電視屏幕曝光亮相。（5）對嚴重違章作業(yè)、違背勞動紀律人員解決按照集團公司及本礦關于規(guī)定，發(fā)生一人次“嚴違”，對個人罰款50-100元，并在電視屏幕曝光亮相。2.事故行政追究（1）凡是發(fā)生重傷或重大非人身事故單位，除執(zhí)行罰款外，對跟班領導、班組長、安全員、責任者一律降級；情節(jié)嚴重開除礦籍。（2）發(fā)生重傷以上事故，除執(zhí)行規(guī)定罰款外，專業(yè)副總及業(yè)務科室專業(yè)分管科長、副科長撤職。事故單位領導罷免；事故負責人、安全員、班組長、跟班隊長一律開除礦籍，其她班子成員一律撤職，同步承擔罰款。3.安全風險抵押金交納原則參照礦關于規(guī)定4.安全風險抵押金按階段考核：階段內全礦杜絕重傷以上事故，返還風險抵押金；全礦實現(xiàn)安全生產，專業(yè)內重傷指標超過規(guī)定，專業(yè)內所有人員及聯(lián)責人員風險抵押金歸礦，并按原原則重新交納；全礦未實現(xiàn)安全生產，所有交納風險抵押金所有歸礦，按原原則重新交納。通過以上手段，貫徹年度工作辦法，強化安全基本工作，保證年度安全基建奮斗目的實現(xiàn)。第六章圖紙會審技術交底制度凡列入基本建設投資籌劃工程項目，開工前必要進行圖紙會審。施工圖會審由基建部牽頭，建設、設計、施工、監(jiān)理等有關部門共同參加。1、設計部門施工圖紙應在工程開工前一月提交公司。由公司負責發(fā)送給施工單位、監(jiān)理和建設單位，接到圖紙三天內進行圖紙熟悉，七天內完畢會審，十五天內由設計單位按會審意見修訂完畢。2、圖紙會審程序：（1）設計部門對建設項目進行技術交底及施工中必要注意事項進行闡明。（2）施工單位、建設單位等關于部門針對圖紙設計中問題進行提問，設計部門予以解答，需要修改，設計部門提出變更意見。（3）圖紙會審完畢后，形成圖紙會審記錄，并由與會各部門代表簽字。（4）圖紙會審記錄作為施工圖設計補充文獻。是技術檔案中不可缺少一某些，施工圖設計一經審定，不得隨意變更。3、圖紙會審后，由基建部負責將圖紙會審記錄在發(fā)送關于單位，并建立一項一檔，妥善保管。4、單位工程和重點分某些項工程施工圖紙會審，由煤業(yè)公司總工程師負責組織，有關部門、建設單位、設計單位、監(jiān)理單位、施工單位重要負責人和技術負責人參加，必要時邀請有關專家參加，對涉及設備制造商工程項目，設備制造商應參會，會審人員要訂立審查意見。施工圖紙會審完畢后，由建設單位負責形成會審記錄，并由參會人員簽字。其她圖紙會審由建設單位負責組織。5、單位工程和重點分某些項工程施工圖技術交底，由煤業(yè)公司基本建設部組織、設計單位進行技術交底，煤業(yè)公司、建設單位、監(jiān)理單位、施工單位有關部門參加。其她施工圖紙技術交底由建設單位負責組織實行。所有技術交底會議，必要做好會議紀要。第七章工程變更管理辦法依照招標文獻和建設工程管理法律、法規(guī)，結合本項目特點，特制定本制度。一、屬于工程變更范疇1、合同內容數(shù)量變更2、任何工作內容質量或其她特性變化3、任何某些工程標高、位置和（或）尺寸變化4、任何工作刪減，但交由她人實行除外5、工程承包范疇以外任何附加工作6、實行工程順序或時間安排變化二、工程變更程序1、涉及：設計單位對原設計存在缺陷提出變更、本礦提出變更、監(jiān)理單位提出變更、施工單位提出變更等四項，由本礦技術科上報煤業(yè)公司基建部，組織煤業(yè)公司、監(jiān)理單位、施工單位對設計變更文獻必要性、經濟性和施工可操作性進行評估，經上級批準后，各方訂立“工程設計變更單”，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)《工程變更告知單》。三、變更評估應涉及內容1、擬定工程變更項目必要性。2、擬定工程變更項目與原工程項目施工上類似限度和難易限度。3、擬定工程變更項目工程量。4、擬定工程變更單價或總價。5、擬定工程變更對工期影響。四、工程變更審核擬定及實行過程工程變更依照項目實行階段普通分為：設計變更和施工變更兩個方面。依照變更內容不同，設計變更又可以分為：1.設計缺陷變更；2.建設方變化項目功能或原則而進行深化設計變更。施工變更依照內容不同則分為：1.施工條件變更；2.施工工藝變更；3.材料變化變更等。依照工程變更不同類型，在工程變更審核擬定及實行過程當中執(zhí)行如下規(guī)定：1、當發(fā)生設計缺陷變更時，本礦技術科上報煤業(yè)公司，要嚴格審查變更因素。如果是由于設計者設計自身因素而導致變更，則變更費用要由設計方承擔。同步建設單位要及時和設計方溝通，嚴格控制類似變更浮現(xiàn)。如果是由于設計外部資料不符所導致工程變更，則要嚴格追查資料不符因素和責任單位及負責人，由責任單位負責該某些變更費用。由于該某些變更費用普通都比較大，因此本礦技術科要嚴格審查外部資料精確性，建立專門審查檔案。2、建設方（本礦）變化項目功能或原則而進行深化設計變更普通所占變更費用比例最大，因此一定要依照投資原則而進行精確地審核，在方案擬定期一定要考慮原有施工條件運用，盡量做到省時經濟。變更方案擬定后來，本礦技術科要組織監(jiān)理單位、施工單位、設計單位進行專項研究，最后形成方案簽字后報煤業(yè)公司審批。3、在施工過程中當施工條件發(fā)生變化而產生變更時，本礦技術科要根據(jù)合同嚴格判斷該施工條件與否由于合同工期延誤而產生；或者該施工條件與否是由于其她非客觀因素導致。審核清晰變更因素后，按照變更產生因素分清責任方，由責任方承擔相應變更費用。如遇到客觀因素而產生施工條件變更時，技術科要組織監(jiān)理單位、施工單位共同研究新施工方案以應對浮現(xiàn)不同施工條件變化并上報煤業(yè)公司，盡量將變更費用降到最低。4、在施工中施工工藝變化而產生變更時，技術科要組織監(jiān)理單位、施工單位對變更因素進行分析。審核清晰變更因素后，按照變更產生因素分清責任方，由責任方承擔相應變更費用。如采用新工藝而產生變更費用時，要做好新工藝和舊工藝對比喻案。對比喻案要從性能、經濟效益、安全等多方面綜合考慮選取最適當施工工藝。新工藝施工方案對比選取要建立相應檔案。5、浮現(xiàn)材料代換或者是采用新材料時，技術科一定要建立齊全資料，并對新材料經濟效益等做出比較。在辦理變更簽證時，各方一定要把原采用材料和更換后材料數(shù)量、價格、規(guī)格標示清晰。6、在辦理零星工程及暫時用工變更簽證時，要明確工程地點及產生因素。所有零星工程變更簽證必要以工程量形式精確反映，不得以人工形式辦理。所有臨工變更簽證要注明用工數(shù)量，要比較精確地描述工作范疇和工作內容。五、工程變更實行監(jiān)督1、確認變更與否己所有實行，評價完畢效果如何，嚴格按規(guī)范和合同規(guī)定進行工序驗收。2、若原設計圖已實行某些發(fā)生變更，則應標明已施工部位和完畢狀況、工程拆除狀況等，做好工程變更施工過程中現(xiàn)場資料收集工作，涉及材料使用、設備配備、人員安排等。3、做好變更施工對工程質量、進度、安全及文明施工跟蹤和動態(tài)分析工作，以減少變更費用。第八章工程安全質量原則化達標管理制度一、執(zhí)行全面安全質量管理，實行質量終身負責制度。1、廣泛進一步地進行安全質量原則化動態(tài)達標教誨，強化全員創(chuàng)優(yōu)意識，堅持開展全員全過程安全質量管理活動，不斷健全并完善安全質量保證體系，提高安全質量控制能力。2、制定安全質量創(chuàng)優(yōu)規(guī)劃，擬定項目工程質量目的，并制定相應質量保證辦法，實行層層分解，責任到人，狠抓貫徹，實行施工全過程質量動態(tài)控制。3、從單位到班組、班組到個人，層層訂立安全質量責任狀，終身負責制度，嚴格按集團公司“六大階段性”目的任務進行施工安全質量管理。二、實行圖紙會審和技術交底制度。1、項目開工前，參加對審計文獻會審，理解設計意圖，明確技術途徑，擬定工程項目合用規(guī)范、操作規(guī)程和作業(yè)指引書，并用其作為施工過程指引性文獻。對設計文獻有疑問或以為設計文獻存在問題，應及時向礦方、監(jiān)理、設計單位提出。設計文獻會審應以《設計文獻會審記錄》形式作出會審記錄。2、工程項目開工前，礦技術科負責向施工單位進行詳細技術交底，提出并明確工程項目、技術原則、質量目的、質量保證辦法及規(guī)定，以及工程項目中所采用新技術、新工藝、新材料、新辦法及操作規(guī)程，并以《技術交底書》形式下達并記錄。必要時可邀請設計單位技術負責人，礦總工、基建礦長參加。三、施工方案審批制度。單位工程開工前應編制施工組織設計及作業(yè)規(guī)程并報本礦審批。四、工程質量檢查制度。開工前檢查內容有：——圖紙會審與否滿足施工需要——技術交底、現(xiàn)場施工測量和放樣計算復核、按規(guī)定進行交接等與否完畢?！捎眯录夹g、新工藝、新設備已進行操作人員上崗培訓，與否掌握應用?！┕蕚渑c否具備開工條件?！獎?chuàng)優(yōu)目的、質量辦法與否制定?！牧蠈嶒炁c否完畢，并且合格。（2）施工過程中檢查內容有：——與否嚴格按照施工圖紙和施工組織設計、施工安全技術辦法、作業(yè)規(guī)程、質量原則保證辦法等規(guī)定組織實行?！┕y量：放樣與否通過復核無誤。與否進行換手復核，以保證工程可靠性，保證管段在施工中精確性——施工現(xiàn)場原則化管理和原則化作業(yè)以及工程質量與否符合施工規(guī)范，驗收規(guī)定，抽查質量評估表格和工程實際與否相符?！加涗浥c否完善，記載與否詳實?！c否按規(guī)定進行材料實驗和檢查，其成果是夠滿足實際規(guī)定，合格證件與否齊全?！c否按工藝設計及規(guī)范、規(guī)程規(guī)定組織施工。——配料計量與否精確?！尜|量管理履行狀況，質量管理小組活動與否正常開展。——質量體系與否持續(xù)有效地運營。——對違背規(guī)定施工操作辦法，規(guī)定施工技術人員及時采用辦法指引糾正后施工?！獙﹄[蔽工程、重點部位、核心工序施工，檢查值班狀況，核算值班記錄，保證施工過程中有效控制。（3）定期質量檢查制度——公司每旬組織一次安全質量檢查，每月組織一次綜合安全質量原則化檢查評比活動，由施工負責人、技術員主持，監(jiān)理單位、設計單位參加，采用分組檢查或共同檢查辦法。對工程安全質量進行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)問題要冷靜分析，找準重要因素及時提出整治辦法和解決意見，并限期整治?！|量檢查以檢查實物工程量為主，同步檢查內部資料、施工辦法、現(xiàn)場文明施工及質量管理狀況。——質量檢查成果，與施工單位、監(jiān)理單位工程款掛鉤，實行優(yōu)質優(yōu)價，提高其質量參加意識及參加質量管理工作積極性。（4）質量檢查評估制度。工程安全質量原則化檢查評估工作是實行施工質量控制、考核施工單位在施工質量方面成績、查找問題、增進工程質量管理和工程質量不斷提高手段。——施工單位重要領導，技術人員均應熟悉掌握有關原則，對工程施工質量進行檢查和監(jiān)督?！獧z查評估工作詳細分工：作業(yè)工班自檢出原始記錄，施工單位把關檢查出檢查評估表等關于資料，并進行抽檢復查?！步洐z查合格工程，按規(guī)定及時填寫單位工程檢查評估表，作為完畢工作量，考核質量成績和驗工計價憑證，不合格工程，不得進行下道工序施工。（5）竣工質量檢查制度。工程竣工后，由施工單位領導及時組織竣工檢查，檢查內容有：——進行竣工測量，核對各部尺寸、標高以及完畢工程數(shù)量等與否符合設計文獻和驗標規(guī)定?！鞣N施工記錄、資料收集和整頓狀況?！獜筒樵u估記錄，核定質量級別?！绨l(fā)現(xiàn)質量問題應及時解決。五、工程安全質量驗收規(guī)范規(guī)定（嚴格執(zhí)行AQ1055—規(guī)范）1、工程質量應符合本規(guī)范；2、應符合工程設計文獻規(guī)定；3、驗收各方人員應具備規(guī)定資格；4、應在施工單位自查評估基本上進行；5、隱蔽工程由施工單位告知關于單位進行驗收，并形成驗收文獻；6、試塊、試件及有關材料見證取樣、檢測；7、分項工程按主控項目與普通項目驗收；8、工程安全和使用功能重要分部工程進行抽樣檢測；9、見證取樣檢測及關于工程安全檢測單位具備相應資質；10、工程觀感質量現(xiàn)場檢查，共同確認。第九章基建財務管理制度為進一步規(guī)范本礦基建財務管理制度，保證基建工作順利進行，依照《中華人民共和國會計法》、財政部《基本建設財務管理規(guī)定》和實際狀況，特制定如下管理制度。一、認真貫徹執(zhí)行國家在財經方面記錄、政策、法律、法規(guī)制度和財務制度。二、基本建設資金要專戶管理，專賬核算，?？顚Ｓ?。1、按規(guī)定根據(jù)投資籌劃申請開設基本建設資金賬戶（賬套）；2、按照基本建設項目設立建設資金專賬，核算每一種項目建設成本和交付使用資產狀況；3、按規(guī)定設立獨立財務管理機構或指定專人負責財務工作并保持人員相對穩(wěn)定，財務人員應具備會計從業(yè)資格；4、嚴格按批復建設內容、建設規(guī)模使用基建資金。嚴格執(zhí)行各項費用開支原則和范疇，防止挪用、擠占國家資金。三、合理使用基本建設經費1、嚴格監(jiān)督基建資金使用狀況，對資金來源、投資使用和資金完畢三個階段，認真做好尋常會計核算、記賬、報賬工作。必要做到手續(xù)完備、內容充實、數(shù)字真實精確、賬目清晰、按期報賬；2、嚴格履行會計手續(xù)，基建資金必要按程序簽批后方能使用；3、基建財務人員必要嚴格執(zhí)行財經紀律，保護國家基建資金完整與安全；4、按照國家財務制度規(guī)定，認真編制憑證及月報、季報、年終計算，做到報表及時、數(shù)字真實、內容完整、實事求是；5、認真審核原始憑證，對違背財經制度，不真實和不符合基建開支范疇與原則票據(jù)一律回絕報賬。第十章物資采購管理制度為了加強公司基本建設經營、財務管理，規(guī)范采購工作流程，進一步提高公司采購工作效率，使之更好為公司基建施工提供物資供應保障，依照公司建設發(fā)展實際需要，特制定本制度。1、公司自購物資由綜合科設立專職采購人員和管理人員，應當具備與其從事采購工作相適應政治素質、專業(yè)知識和業(yè)務能力，綜合科嚴格遵守公司各種管理制度、采購管理流程，本著服務公司基建宗旨，忠于職守，廉潔自律。2、公司財務部門負責對公司所有采購合同進行審核、監(jiān)督，保證公司所有經濟行為合理性和經濟性?；I劃科負責對采購籌劃審批，保證采購行為合理和采購資金貫徹。3、收集公司基建所需物資、設備（公司集中控制）采購需求，編制各期采購籌劃，上報公司財務科審批并執(zhí)行。4、準時完畢各期采購籌劃和零星采購籌劃，保質保量、及時精確地為基建施工提供采購服務，并就供應物資質量、數(shù)量、品種規(guī)格、價格、交貨期等要素及時征求施工單位意見，改進局限性。5、積極參加集團公司、煤業(yè)公司組織大宗物資采購及招標工作，并提交合理化建議。6、采購合同訂立：初步擬定供應商和待采購物資、設備市場價格后，公司綜合科、辦公室應及時組織和有關供應商開展關于采購物資、設備價格談判，訂立采購意向合同、合同。公司綜合科、辦公室將采購合同、合同以及采購籌劃報公司籌劃科審核，經事前審計、確認其合法、經濟后，報公司財務負責人審批、簽字允許后，和有關供應商訂立正式采購合同、合同。7、訂立采購合同、合同原則和注意事項自主、自愿，平等協(xié)商是訂立采購合同合同基本原則。訂立采購合同、合同注意事項為：合同、合同條款、內容以及履行方式等必要符合法律規(guī)范。合同、合同規(guī)定必要符合公司利益，或與公司利益沒有抵觸。

合同、合同履行條件及履行方式必要具備完整性和可操作性，避免不擬定法律和經濟責任糾紛。第十一章工程項目月度驗收制度為保證工程質量，增進施工安全，加快工程施工進度，縮短工期，減少工程成本造價，協(xié)調建設各方關系，解決施工中存在問題，使工程項目盡快發(fā)揮應有投資效益，特制定基本建設工程項目月度驗收制度。1、參加單位、驗收時間及牽頭單位（1）、單位：工程、籌劃、技術、監(jiān)理、建設、施工、綜合、財務等關于部門。（2）、時間：每月25日左右。（3）、牽頭單位：工程師。2、月度驗收內容（1）、工程進度：工程量、工作量、形象進度。（2）、工程質量與否達到設計文獻及合同商定規(guī)定。（3）、工程現(xiàn)場管理資料與否規(guī)范、齊全（涉及建設單位管理資料、施工單位技術資料及監(jiān)理單位管理資料）。（4）、工地文明施工狀況3、驗收程序及辦法采用報告與現(xiàn)場查看相結合辦法。在聽取建設單位報告后，實行分組驗收、集中講評，并提出相應規(guī)定和建議。4、月度驗收狀況作為本月工程結算重要根據(jù)。5、執(zhí)行第八章第五條規(guī)定（AQ1055—）第十二章隱蔽工程驗收制度1、隱蔽工程是指工程項目建設過程中，施工圖紙以外不可預見被下一道工序所覆蓋，不能直接看到分項工程。2、隱蔽工程竣工前48小時施工單位必要告知礦工程師，并準備好相應驗收資料，礦提前24小時告知煤業(yè)公司基建部，組織驗收。3、基建部接到發(fā)生隱蔽工程告知后，必要及時組織關于部門到施工現(xiàn)場擬定解決方案，核算工程量。超過24小時，建設單位和施工單位有權進行實行，其發(fā)生費用應予以承認。4、隱蔽工程解決方案必要符合集團公司工程管理規(guī)定及設計規(guī)范規(guī)定，不得虛意增長工程量和擴大隱蔽范疇。5、隱蔽工程方案一經擬定，必要及時告知建設、施工、質監(jiān)、監(jiān)理等關于單位。6、隱蔽工程解決方案下達后，建設、施工、質監(jiān)、監(jiān)理等關于單位在管理上要按施工圖內工程管理辦法執(zhí)行，隱蔽工程完畢，由建設單位組織進行驗收合格后，驗收人員進行簽字，方可進行下道工序。7、對于總承包工程，隱蔽工程中浮現(xiàn)工程量增長，一律不得增長投資。8、執(zhí)行第八章第五條規(guī)定（AQ1055—）第十三章預結算管理制度一、工程預算1、工程項目預算原則上由設計部門依照會審后施工圖進行編制。經建設單位審核后報基建部審批。2、公司內部建立預算審批、復核制約機制。預算經業(yè)務人員審核后，由工程師科長復核報礦長批準。上報審批預算，工程師建立臺帳。3、結轉工程預算?？缒甓裙こ桃勒张鷾暑A算工程量和材料用量核減上年度已竣工程量和材料用量余額進行編制，其中定額子目和取費必要和批準預算保持一致，由建設單位編制并在每年一季度審批。4、工程預算審批復核時間暫行規(guī)定：單位工程100萬元以上，審批時間為7天，復核時間3天。單位工程50－100萬元以上，審批時間為5天，復核時間2天。單位工程50萬元如下，審批時間為2天，復核時間1天。二、工程結算1、工程結算實行按合同和核準進度結算原則。原則上采用月度結算辦法，月度報量結算由施工單位編制，經建設單位、監(jiān)理單位審核簽章后報基建部門審批?？⒐そY算憑單位工程竣工驗收合格證書進行編制，竣工結算原則上在工程項目竣工驗收合格后一種月內完畢。2、公司內部工程結算執(zhí)行結算審批、復核和建立臺帳機制。3、結算中單項材差、取費及定額套用執(zhí)行煤業(yè)公司現(xiàn)行規(guī)定及合同商定。4、公司審批結算作為煤業(yè)公司基建項目財務上帳和付款根據(jù)。5、付款辦法除執(zhí)行合同外，未明確某些參照煤業(yè)公司現(xiàn)行辦法執(zhí)行。第十四章工程項目竣工驗收制度為了搞好工程竣工驗收，明確驗收程序和驗收人員職責，切實把好工程效益最后一道關，特制定工程項目竣工驗收制度。即單位工程竣工驗收制度。一、竣工驗收要根據(jù)如下內容通過審批機關批準安全專篇、初步設計、施工圖和合同、設備技術闡明書、施工過程中設計變更單、現(xiàn)行施工驗收規(guī)范、主管部門關于審批、修改、調節(jié)意見等。二、組織領導及參加部門工程項目即單位工程竣工驗收由煤業(yè)公司基建部組織，礦工程、技術、設計、施工、監(jiān)理、調度、機電、財務、綜合等有關部門參加。三、驗收時間煤業(yè)公司接到礦單位工程竣工報告一種月內組織驗收。三、驗收議程1、由礦對工程項目建設概況向驗收組進行簡介，重要涉及如下內容：（1）設計狀況：涉及設計單位、設計重要內容和重大變更等。（2）施工狀況：涉及施工單位、開竣工時間、采用重要施工工藝。重大變更（涉及設計變更、工程更改及隱蔽工程等）及重大事項解決記錄。（3）項目投資：涉及批準概（預）算、合同價款、結算和預測工程總造價。（4）初步驗收狀況通報：涉及重要工程質量、系統(tǒng)運營狀況、和重要指標監(jiān)測狀況等。（5）剩余工程及其安排。2、與會人員現(xiàn)場檢查驗收由主持人進行專業(yè)分組，針對工程詳細狀況，按照施工驗收規(guī)范和評估原則規(guī)定進行檢查，并詳細記錄。3、集中講評（1）由各組長進行統(tǒng)一講評，對驗收中提出問題，拿出解決意見，并提出最后驗收成果。（2）施工單位就驗收人員提出問題進行表態(tài)。（3）主持人進行總結定論。4、依照講評意見寫出驗收紀要，原則上由建設單位負責貫徹，按期完畢。貫徹意見與紀要一并作為竣工驗收資料歸檔保存。通過驗收形成竣工驗收合格證書，并由驗收人員簽字。5、凡未完畢設計、紀要規(guī)定一律不得交付使用，不簽證竣工驗收證書，不得辦理竣工結算。四、其他單項工程竣工驗收，屬政府行為按照國家現(xiàn)行政策進行驗收。執(zhí)行第八章第五條規(guī)定（AQ1055—）。第十五章合同管理制度一、總則煤業(yè)公司基本建設項目在確立承建（攬）單位后，必要訂立商務（技術）合同。否則不得進入施工和開展業(yè)務。商務（技術）合同訂立由基建部牽頭，公司承辦。二、合同訂立1、訂立合同必要具備如下條件：（1）施工或承攬單位已經擬定。（2）投資籌劃已經下達或投資已經貫徹。（3）合同價款或結算方式已經擬定。（4）項當前期準備涉及立項、可研及初步設計已經審定。2、訂立原則（1）認真審核承建(攬)單位資質。（2）嚴格合同條款審查。堅持公司利益不受損害原則和平等互利互惠原則。3、訂立程序按煤業(yè)公司現(xiàn)行合同管理辦法執(zhí)行。即經建設單位審核后，報煤業(yè)公司有關部（處）審定，主管領導批示，總法律顧問簽字，總經理批示，最后加蓋合同專用章。三、合同管理1、商務（技術）合同簽字蓋章后，具備法律效應。發(fā)包方與承建方必要嚴格按照合同商定履行各自義務。2、基建部、公司要跟蹤合同履行狀況，定期對合同履行狀況進行檢查通報，并將關于規(guī)定事項及時反饋給集團公司關于領導。3、基建部、公司要明確專人，按項目、單位、工期、投資、價款支付辦法等設立專項臺帳。第十六章招投標管理制度凡納入基本建設管理工程建設項目，其施工、設備及主材采購必要通過招投標方式擇優(yōu)選取承攬單位?；窘ㄔO項目招投標工作由煤業(yè)公司基建部負責組織實行、礦領導參加。一、招標基本條件1、工程項目總承包。（1）完畢項目立項和可研審批，初步設計及概算已經審查。（2）建設資金已經貫徹，投資籌劃已經下達。（3）現(xiàn)場“四通一平”基本到位，土地手續(xù)已辦完。2、單位工程招標（1）施工圖紙等設計文獻已經審查。（2）投資在50萬元以上（局限性50萬元按煤業(yè)公司綜合折舊費管理辦法及內部招標辦法執(zhí)行）。（3）建設用地、規(guī)劃允許證、報建手續(xù)已辦完。（4）建設資金已經貫徹。二、招標方式與程序1、招標方式：分為公開招標與邀請招標公開招標：是指招標人以招標公示方式邀請不特定法人或其她組織招投標。邀請招標：是指招標人以投標邀請書方式邀請?zhí)囟ǚㄈ嘶蛘咂渌M織投標。邀請招標必要經政府部門批準。2、招標程序（1）招標單位即代理機構選取。嚴格按照《基本建設工程項目管理辦法》選取。（2）屬于公開招標，采用在網上或政府指定地點發(fā)布招標公示辦法。屬于邀請招標，經代理機構與業(yè)主共同協(xié)商后由代理機構發(fā)出邀請書。（3）由業(yè)主負責對投標單位進行篩選，并進行實地勘察。重要理解投標報名公司狀況、實力、業(yè)績等。（4）由代理機構負責編制招標文獻，經業(yè)主審核后，發(fā)送報名竟標單位。（5）需要編制標底由招標代理機構負責，經業(yè)主審核后密封。（6）擬定招投標領導組和評標專家。招投標領導組設正付組長，成員由代理方與業(yè)主共同構成。評標專家普通為5人以上單數(shù)。由兩某些構成，一是代理機構專家?guī)祀S機抽選人員，二是業(yè)主指定或按業(yè)主專家?guī)祀S機抽取人員。其比例為3：2，應在開標前擬定。（7）開標、評標、定標，擬定中標單位。在投標單位述標完畢和答疑后，按照評分原則，雙方專家進行打分。工作人員記錄各投標單位分值，擬定中標侯選單位（前三名）。經招投標領導組依照候選單位綜合因素，擬定中標單位。由招標單位向中標單位發(fā)出中標告知書。3、訂立合同。由業(yè)主負責，按招標文獻和中標價進行商務（技術）合同訂立。三、其他1、工程建設項目招標堅持公開、公正、公平原則。2、業(yè)主及中介代理機構要堅守秘密原則，禁止泄露標底。否則對責任者將嚴肅解決。3、禁止投標單位互相串通，擾亂正常招投標秩序，一經發(fā)現(xiàn)取消投標資格。4、未盡事宜按照國家招投標關于規(guī)定執(zhí)行。第十七章檔案資料管理制度項目文獻收集原則第一條：項目文獻形成和積累項目文獻產生于項目建設全過程。其形成、積累和管理應列入項目建設籌劃和關于部門及人員職責范疇、工作原則或崗位責任制。并有相應檢查、控制及考核辦法。第二條、項目建設各階段文獻收集及其責任1、項目準備階段建設單位各機構負責收集、積累和整頓項當前期文獻以及設備，工藝和涉外文獻：勘查、設計單位負責收集、積累勘查、設計文獻，并按規(guī)定向建設單位檔案部門提交關于設計基本資料和設計文獻。2、項目施工階段項目實行總承包。由各分包單位負責其分包項目所有文獻收集、積累、整頓，并提交總承包單位匯總；由建設單位分別向幾種單位發(fā)包。由各承保單位負責收集、積累其承包項目所有文獻；項目監(jiān)理單位負責收集，積累項目監(jiān)理文獻。建設單位委托項目監(jiān)理單位負責監(jiān)督、檢查項目建設中文獻收集、積累和完整、精確、系統(tǒng)狀況、審核，簽認竣工文獻。并向建設單位提交關于專項報告、驗證材料及其她監(jiān)理文獻。3、項目試運營階段試運營單位負責收集、積累在生產技術準備試運營中形成文獻：項目器材供應、財務管理單位或部門應負責收集、積累所承擔項目器材供應和財務管理中形成文獻。第三條、收集范疇1、反映與項目關于重要職能活動、具備查考運用價值各種載體文獻，應收集齊全，規(guī)入建設項目檔案。2、項目文獻歸檔范疇和保管期限見附表1第四條、收集時間各類文獻應按文獻形成先后順序或項目完畢狀況及時收集：引進技術、設備文獻應一方面由建設單位或接受委托承包單位登記、歸檔、再行譯校、復印和分發(fā)使用。第五條、項目文獻質量規(guī)定1、筆跡清晰，圖樣清晰。圖表整潔、簽字手續(xù)完備。2、需永久、長期保存文獻不應用易褪色書材料（紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆、復寫紙、鉛筆等）書寫、繪制。3、復印、打印文獻及照片筆跡、線條和影像清晰及牢固限度應符合設計標定質量規(guī)定。4、錄音、錄像文獻應保證載體有效性。5、長期存儲電子文獻應使用不可擦除型光盤。項目文獻整頓與歸檔原則第一條、項目文獻整頓1、建設項目所形成所有項目文獻在歸檔前應依照國家關于規(guī)定，并按檔案管理規(guī)定，由文獻形成單位進行整頓。2、建設單位各機構形成或收到關于建設項當前期文獻、設備技術文獻、竣工試運營文獻及驗收文獻，應依照文獻性質、內容分別按年度、項目單項或單位工程整頓3、勘查、設計單位形成基本材料和項目設計文獻，應按項目或專業(yè)整頓。4、施工技術文獻應按單項工程專業(yè)，階段整頓；檢查驗收記錄、質量評估及監(jiān)理文獻按單位工程整頓。5、設備、技術、工藝、專利及商檢索賠文獻應由承辦單位整頓；現(xiàn)場使用譯文及安裝調試形成非原則圖、竣工圖、設計變更、試運營及維護中形成文獻，工程事故解決文獻由施工單位整頓。第二條、項目文獻組卷1、組卷要遵循項目文獻形成規(guī)律和成套性特點，保持卷內文獻有機聯(lián)系；分類科學，組卷合理；法律性文獻手續(xù)齊備，符合檔案管理規(guī)定。2、項目施工文獻按單項工程、單位工程或裝置、階段、構造、專業(yè)組卷：項目竣工圖按建筑、構造、水電、暖通、電梯、消防、環(huán)保等順序組卷；設備文獻按專業(yè)、臺件等組卷；管理性文獻按問題、時間或項目根據(jù)性、基本性、竣工驗收文獻組卷；監(jiān)理文獻按文種組卷；原材料實驗按單項工程、單位工程組卷。3、案卷及卷內文獻不重份；同一卷內有不同保管期限文獻。該卷保管期限從長。第三條、案卷與卷內文獻排列1、管理性文獻按問題、時間或重要限度排列。2、施工文獻按管理、根據(jù)、建筑、安裝、檢測實驗記錄、評估、驗收排列。3、設備文獻按根據(jù)性、開箱驗收、隨機圖樣、安裝調試和運營維修等順序排列。4、竣工圖按專業(yè)、圖號排列。5、卷內文獻普通文字在前，圖樣在后；譯文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后。第四條、卷內編目，裝訂必要符合規(guī)定規(guī)定，詳見綜合科檔案管理制度第五條、聲像材料整頓聲像材料整頓時應附文字闡明。對事由、時間、地點、人物、作者等內容進行著錄。第六條、項目文獻歸檔1、建設單位各機構、各施工承包單位、監(jiān)理單位應在建設項目完畢后，將經整頓，編目后所形成項目文獻按合同合同規(guī)定規(guī)定，向建設單位檔案管理機構歸檔。2、依照基本建設程序和項目特點，歸檔可按階段分期進行，也可在單項工程或單位工程完畢并通過竣工驗收后于竣工驗收文獻一并歸檔。3、歸檔文獻應完整、成套、系統(tǒng)。應記述和反映建設項目規(guī)劃、設計、施工及竣工驗收全過程；真實記錄和精確反映項目建設過程和竣工實際狀況，圖物相符，技術數(shù)據(jù)可靠、簽字手續(xù)完備；文獻質量應符合項目文獻質量規(guī)定規(guī)定。4、勘查、設計、施工及建立單位需向本礦歸檔文獻，應按國家關于檔案管理規(guī)定和附表1規(guī)定單獨立卷歸檔。5、外文資料應將題名、卷內章節(jié)目錄譯成中文，經翻譯人、審校人訂立譯文稿與原文一起歸檔。第七條、項目文獻歸檔審查施工單位在項目竣工文獻收集，編制和整頓后，應依次由竣工文獻編制方、質監(jiān)部門、監(jiān)理部門對文獻完整、精確狀況和案卷質量進行審查或三方會審，經建設單位確認并辦理交接手續(xù)后連同審查記錄所有交建設單位檔案管理機構。第八條、項目文獻歸檔時間1、除受委托進行項目檔案匯總整頓外，各施工承包單位應在項目實體完畢后三個月內將項目文獻向建設單位歸檔；有尾工應在尾工完畢后及時歸檔。即：在其項目鑒定、竣工后或財務決算后三個月內歸檔，周期長可分階段、單項歸檔。2、外購設備儀器或引進項目文獻材料在開箱設備驗收或接受后即時登記，安裝調試后歸檔（任務結束后一周內向上級檔案室移送）。3、電子文獻邏輯歸檔實時進行，物理歸檔應與紙質文獻歸檔時間一致。4、磁帶、照片及底片、膠片、實物等形式文獻材料應在工作結束后及時歸檔（一周內）。5、下列文獻材料應隨時歸檔：5.1、變更、修改、補充文獻材料；5.2、礦內部機構變動和職工調動、離崗時留在部門或個人手中文獻材料；5.3、礦產權變動過程中形成文獻材料；5.4、其她暫時活動形成文獻材料。項目檔案整頓與移送原則第一條、項目檔案整頓所有項目檔案匯總整頓應由建設單位負責進行或組織，其內容涉及：1、依照專業(yè)主管部門建設項目檔案分類編號規(guī)則以及項目實際狀況，設計、制定統(tǒng)一項目檔案分類編號體系。小型項目直接按項目、構造或專業(yè)分類；大中型項目按工程或專業(yè)分類，下設屬類。2、根據(jù)項目檔案分類編號體系對所有項目檔案進行統(tǒng)一分類和編號；生產使用單位需要按公司檔案統(tǒng)一進行分類和編號，建設單位（并責成設計、施工及建立單位）可用鉛筆暫時填寫檔案號。3、對所有項目檔案進行清點、編目，并編制項目檔案案卷目錄及檔案整頓狀況闡明。4、負責貫徹實行國家及本行業(yè)技術規(guī)范及各種技術文獻表格第二條、項目檔案移送1、項目檔案驗收合格后，建設單位應按合同及規(guī)定規(guī)定，在項目正式通過竣工驗收后三個月內，向生產使用單位及其他關于單位辦理檔案移送。凡是分期或分機組項目，應在每期或每機組正是通過竣工驗收后辦理檔案移送。2、建設單位與業(yè)主單位、生產使用單位及其他關于單位應辦理項目檔案移送手續(xù)，明確檔案移送內容、案卷數(shù)、圖紙張數(shù)等，并有完備清點、簽字等交按手續(xù)：建設單位轉為生產單位，按公司檔案管理規(guī)定辦理。3、竣工驗收后來，在大中型都市規(guī)劃區(qū)范疇內重要建設項目。建設單位應在6個月內向都市建設檔案接受單位報送與都市規(guī)劃、建設及其管理關于項目檔案。第十八章事故隱患排查制度1.為了貫徹“安全第一，防止為主”方針，有效地控制和排查重大安全隱患，保證煤礦安全基建，依照關于法律、法規(guī)，特制定本規(guī)定。2.本規(guī)定所稱重大安全隱患，是指煤礦生產、安全系統(tǒng)，安全裝備、安全設施、安全制度、安全辦法不健全、不貫徹和違背國家、行業(yè)、公司關于法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)定，有也許導致重大事故隱患。3.按事故隱患嚴重限度、解決難易分級：事故隱患分為普通事故隱患和重大事故隱患。普通事故隱患是指危害和整治難度較小，發(fā)現(xiàn)后能及時整治排除隱患。重大事故隱患是指危害和整治難度較大，應當所有或者局部停產停業(yè)，并通過一定期間整治治理方能排除隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除隱患。按事故隱患種類分：頂板、通風、瓦斯、煤塵、機電、運送、放炮、火災、水害和其她。4.礦長是煤礦事故隱患排查第一責任者，對隱患排查與治理工作全面負責。5.業(yè)務科室負責本業(yè)務范疇內事故隱患檢查、三定、分析、追究、防范辦法制定，并組織排查?？剖?、科室負責人是本業(yè)務范疇事故隱患排查第一負責人。6.施工單位負責人、監(jiān)理單位負責人是本責任區(qū)域事故隱患排查第一負責人。7.安監(jiān)科負責對各類事故隱患查處、收集、篩選、分析、追究、反饋、復查、記錄、上報、考核及監(jiān)督整治貫徹等綜合管理工作。8.每旬由礦長主持召開隱患排查治理例會，研究解決本礦重大隱患問題。施工單位發(fā)現(xiàn)隱患要及時采用辦法進行解決。9.例會事故隱患排查治理內容：（1）對前期事故隱患項目進行貫徹和排查，已整治完畢事故隱患履行銷項手續(xù)，沒有整治要查找因素，重新履行排查手續(xù)。（2）對新發(fā)現(xiàn)事故隱患，按限度擬定事故隱患級別，制定整治辦法，貫徹項目、資金、解決時間和相應負責單位及責任者。事故隱患排查整治程序10.礦每旬，由礦長負責組織關于部門及技術人員對事故隱患排查一次。11.各級管理人員在檢查中要按照安全生產規(guī)章制度，認真進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)事故隱患，對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)事故隱患，一律填表登記，并在現(xiàn)場采用暫時辦法，避免事故發(fā)生。12.各級安全監(jiān)察部門負責事故隱患收集、篩選、分級、分類、三定、排查、復查、上報工作。13.對于普通事故隱患：當場與隊干部認定并簽字，貫徹整治辦法、時間和負責人，簽字后事故隱患排查表，報本礦安全監(jiān)察部門，由責任工隊或責任科室負責整治貫徹；14.重大事故隱患報送有礦長認定，并召集關于部門研究采用暫時防止性辦法后報煤業(yè)公司安所有。事故隱整治15.礦長本礦事故隱患整治全面負責，分管副職組織各業(yè)務部門進行事故隱患整治。業(yè)務科室、科長對分管業(yè)務范疇內事故隱患整治負責，必要做到項目、辦法、整治時間、負責人貫徹。16.事故隱患按排查規(guī)定期間解決后，要及時向煤業(yè)公司安所有報告，經安所有復查確認后履行銷項手續(xù)。形成事故隱患排查、登記、篩選、上報、制定辦法、整治、驗收、銷項閉合管理體系。17.對于未按規(guī)定期間解決事故隱患，要查找因素，追究責任。要全面貫徹“不安全不生產，不消除事故隱患不生產，無安全辦法不生產”原則，對于作業(yè)現(xiàn)場和環(huán)境存在事故隱患要及時進行解決，未解決之前，要制定切實可行防范辦法，并報關于部門審批，無辦法不得生產。事故隱患排查管理18.安監(jiān)科對事故隱患排查進行綜合管理，統(tǒng)一上報，歸類存檔。19.安監(jiān)科要按排查限度將事故按類別、級別及時告知本礦分管領導及各業(yè)務保安部門，準時組織事故隱患排查例會，并實行事故隱患整治監(jiān)督檢查。事故隱患排查報告20.每月23日前要召集關于部門領導對查出事故隱患進行篩選分級，制定辦法，并將重大事故隱患上報煤業(yè)公司安所有。事故隱患在未整治之前，必要每次都報，直至事故隱患整治完畢。不報事故隱患，不安排安措項目。獎勵與懲罰21.每月要對隱患排查工作總結考核兌現(xiàn)一次。22.凡對事故隱患排查不認真，整治不貫徹或者扯皮、推諉、頂著不辦部門和個人，安監(jiān)科應依照情節(jié)輕重予以懲罰，并依照《重大安全隱患問責制度》對負責人進行問責。因而而導致事故發(fā)生，要按照“事故報告和調查解決制度”和《基建安全事故問責制度》關于規(guī)定，追究事故責任。第十九章安全投入保障制度1.為依法保證安全費用提取、使用、管理和監(jiān)督，按程序保質量完畢安措工程，提高礦井安全技術裝備水平，增強綜合抗災能力，實現(xiàn)本質安全，特制定本制度。2.安全費用按每噸煤不低于15元/噸原則從成本中提取。3.安全費用提高質量和使用嚴格按照《煤炭生產安全費用提取和使用管理辦法》和《關于規(guī)范煤礦維簡費管理問題若干規(guī)定》（財政部、國家發(fā)展改革委、國家煤礦安全監(jiān)察局財建[]119號）及有關礦井基建文獻規(guī)定，進行提取使用。4.安全費用使用原則：（1）?？顚Ｓ迷瓌t安全費用必要用于公司安全生產有關支出，做到?？顚Ｓ谩魞Υ?，年度結余資金容許結轉下年度使用。安全費用不得擠占和挪做它用。（2）重點保障原則安全費用資金分輕、重、緩、急，重點保障礦井通風系統(tǒng)、瓦斯防止與抽放、安全監(jiān)測監(jiān)控設施、礦井防治水、礦井安全供電及提高運送安全設備更新、改造和完善。安全費用資金要使用到消滅事故隱患、杜絕重大事故發(fā)生薄弱環(huán)節(jié)和重要部位。（3）突出效果原則安全費用資金投入最后要貫徹到使用效果上，依照專用資金籌劃和成本資金籌劃，通過實行過程監(jiān)督檢查、質量把關和竣工驗收，投入運營后要達到預期目。5.總工程師負責組織制定安全技術辦法費用使用方案；各業(yè)務部門負責本系統(tǒng)安全技術辦法費用和工程方案審核。各礦井安全費用籌劃審定后要上報煤業(yè)公司備案；各級紀委按規(guī)定對安全工程實行效能監(jiān)察。6.各礦井年度安全工程籌劃、項目安排必要征求煤業(yè)公司和分管領導意見。7.安全工程必要建立項目責任制度，并嚴格按照國家關于規(guī)定，逐漸建立和完善安措工程項目責任終身負責制。訂立包干責任書，責任書中必要明確項目負責人，全面負責項目建設協(xié)調組織工作，對項目“工期、質量、造價和投資效果”負直接責任。8.嚴格安全工程立項、設計、實行、進度、質量和使用各個環(huán)節(jié)監(jiān)督管理，各業(yè)務保安部門對安全工程進行全過程監(jiān)督。9.各實行單位必要列出組織實行籌劃進度表和實際工程進度表，各單位成本安措要有籌劃、籌劃進度和實際進度表并報煤業(yè)公司對口業(yè)務部門，籌劃部，安全監(jiān)察部，以便按籌劃督促實行。10.安全費用項目實行嚴格按照程序進行管理，關于業(yè)務部門對工程實行進行監(jiān)督檢查和竣工驗收，安所有門必要參加，驗收不合格不得投入生產使用。11.設備支出由供應部門按照招投標價格對外訂立供貨合同，生產、機電、通風、安全、財務等關于部門必要參加與招投標，生產、機電、通風、安全等部門必要參加設備驗收。12.由煤業(yè)公司安所有牽頭，組織財務、基建等有關部門每季度對各礦井安全費用項目進度、完畢狀況進行檢查。審計部門每年終對安全費用使用狀況進行一次全面審計。13.各實行單位，有關業(yè)務部門必要按照年度安全費用實行籌劃所擬定期間組織實行；不能按照籌劃時間組織實行項目，要及時修訂籌劃，闡明因素和修訂后實行時間費用等，經有關部門把關批準、分管礦長審核批準后報安監(jiān)科，否則安監(jiān)科嚴格按照籌劃下達任務、時間考核兌現(xiàn)。14.安全費用考核納入安全目的管理和安全質量檢查評比考核內容，實行年度統(tǒng)一考核。（1）工程項目按年度合計完畢狀況考核，工程量（工作量）每減少1%，扣除礦井年度安全質量原則化檢查總得分5分。（2）裝備投入按年度合計完畢資金狀況考核，資金完畢量每減少1%，扣除礦井年度安全質量原則化檢查總得分5分。（3）對未能完畢籌劃進行因素分析和責任追究，對直接責任部門懲罰。第二十章事故報告和調查解決制度1.事故分類1）.傷亡事故級別分類Ⅰ.特別重大事故：是指導致30人以上死亡，或者100人以上重傷（涉及急性工業(yè)中毒，下同），或者1億元以上直接經濟損失事故；Ⅱ.重大事故：是指導致10人以上30人如下死亡，或者50人以上100人如下重傷，或者5000萬以上1億元如下直接經濟損失事故；Ⅲ.較大事故：是指導致3人以上10人如下死亡，或者10人以上50人如下重傷，或者1000萬以上5000萬元如下直接經濟損失事故；Ⅳ.是指導致3人如下死亡，或者10人如下重傷，或者1000萬如下直接經濟損失事故；2）.非傷亡事故一級非傷亡事故：凡浮現(xiàn)下列狀況之一為一級非傷亡事故：發(fā)生事故使礦井基建停工16h以上或開掘工作面及各系統(tǒng)停工3晝夜以上；瓦斯煤塵燃燒、爆炸；井下發(fā)火封閉采區(qū)或影響安全基建；水災使礦井所有或一面停止掘進；局部通風機無籌劃停風60min及以上；直接經濟損失在50～100萬（含100萬元）；地面土建工程發(fā)生火災導致直接經濟損失10～20萬元（含10萬元）；其她認定為性質惡劣，情節(jié)特別嚴重非傷亡事故。二級非傷亡事故：凡浮現(xiàn)下列狀況之一為二級非傷亡事故：發(fā)生事故使礦井停工4h以上但局限性16h或使開掘工作面、生產系統(tǒng)停工16h以上，局限性3晝夜井下發(fā)火封閉采掘工作面；按高瓦斯區(qū)域管理地點局部通風機無籌劃停風10～60min（含10min）；因水災使采區(qū)停產；開掘工作面通風不良，風流中瓦斯?jié)舛瘸藁蛲咚狗e聚，導致停產；大型物件墜入井筒；井下電纜或電氣設備著火；排水泵停泵，導致泵房進水或淹泵；直接經濟損失在10～50萬元（含50萬元）；小型壓力容器、壓風機風缸、風包及風管爆炸；有毒、有害氣體容器及管路泄露導致直接經濟損失成特別嚴重后果；35kv以上供電系統(tǒng)誤停、誤送電；地面土建工程發(fā)生火災導致直接經濟損失在1～10萬元（含1萬元）；礦區(qū)內積水較多，主平硐、35kv變電所存在進水也許；其他認定性質達到二級非傷亡事故；三級非傷亡事故：凡浮現(xiàn)下列狀況之一為三級非傷亡事故：凡所發(fā)生事故使礦井停工1～4h或使開掘工作面、各系統(tǒng)停工4～16h；通風不良或局部通風機無籌劃停電，風流中局部瓦斯積聚，瓦斯?jié)舛瘸^3%局部瓦斯超限作業(yè)或防塵設施不完善，導致粉塵濃度超標作業(yè)，不采用辦法解決；按高瓦斯區(qū)域管理地點通風無籌劃停風10min以內；因水災使一種開掘面停止掘進；直接經濟損失1～10萬元（含10萬元）；鍋爐缺水，壓風機風缸搗毀，壓力容器安全閥失效；溜子拉翻機頭或機尾，拉翻絞車；井下透水影響正常作業(yè)；14、地面土建工程發(fā)生火災導致直接經濟損失在～10000元。2.事故報告和事故調查事故報告程序：1).在基建過程中發(fā)生工傷、及其她安全事故，現(xiàn)場人員必要及時報告公司調度室，調度室要及時報告值班礦長、公司值班人員，并按規(guī)定告知關于領導、關于部門。2).單位負責人接到二級及以上非傷亡事故或重大未遂事故、重傷、死亡、重大事故報告后，要及時報告煤業(yè)公司調度中心；對于死亡事故然后逐級上報。死亡事故報告應當在事發(fā)1h內上報。報告內容涉及事故發(fā)生隊組、時間、地點、傷亡狀況、簡要通過、初步因素分析、已采用辦法等。3）.發(fā)生事故單位要迅速采用一切必要辦法，急救受傷人員和財產，防止事故擴大，并要保護好事故現(xiàn)場。事故調查規(guī)定：1).輕傷、重傷事故，由安監(jiān)科組織工程、調度、技術、綜合等關于部門有關人員構成調查組進行調查。要將重傷事故調查解決報告書每月底前上報公司安全監(jiān)察部門。2).輕傷、重傷事故經調查解決后，工傷人員工傷票據(jù)必要由單位安監(jiān)科負責填報、審批，并在每月前記錄上報公司安全監(jiān)察部門。重傷事故審批后要到公司安全監(jiān)察部門加蓋工傷審核專用章，便于此后對重傷管理及傷殘級別鑒定。3).凡發(fā)生3人如下死亡事故，依照事故調查解決權限，由公司所在地煤礦安全監(jiān)察部門組織事故調查，報山西煤礦安全監(jiān)察局批復結案。凡發(fā)生3人以上死亡事故，由上級安全監(jiān)察部門組織事故調查，并按事故調查解決權限進行批復結案，山西煤銷集團及子分公司安全、工會等關于部門配合，對事故進行調查分析解決。4）、凡發(fā)生二、三級非傷亡事故，由事故單位調度部門負責組織工程、機電、通風等部門構成調查組進行調查，安所有門派人參加。調查解決成果報公司安所有門。5）、凡發(fā)生一級非傷亡事故和重大未遂事故，由公司生產調度部門負責組織業(yè)務保安部門構成調查組，安所有門派人參加（必要時山西煤銷集團派關于人員參加）。調查解決成果報山西煤銷集團安全局。6).事故調查研究構成員應符合如下條件：(1)具備事故調查所需要某一方面特長；(2)與所發(fā)生事故沒有直接利害關系。7).事故調查組職責：(1)查明事故發(fā)生通過、因素和人員傷亡、經濟損失等狀況；(2)認定事故性質和事故責任；(3)提出事故解決意見和防范辦法建議；(4)提交事故調查報告。(5)事故調查組有權向發(fā)生事故單位關于人員理解狀況和調閱關于資料，行何單位和個人不得阻礙、回絕，或干涉事故調查組正常工作。3.事故分析1).基本原則：(1)實事求是、客觀公平原則；(2)依法辦事、規(guī)范懲罰原則；(3)懲前毖后、治病救人原則；(4)科學分析、超前防范原則。2).分析環(huán)節(jié)：(1)整頓和閱讀調查材料；(2)按如下七項內容進行分析：受傷部位；受傷性質；起因物；致害物；傷害方式；不安全狀態(tài)；不安全行為。3).擬定事故直接因素：直接因素是指引起事故因素，涉及；人不安全行為，如誤操作、違章作業(yè)、違章指揮、違范勞動紀律等；物不安全狀態(tài)，如機械、物質、環(huán)境等方面事故隱患等。4).擬定事故間接因素：間接因素是指管理上浮現(xiàn)紕漏，或沒有有效防止事故，或在一定限度上增進了事故發(fā)生，或導致事故后果擴大因素，涉及：(1)設計、技術、管理機制或制度上缺陷；(2)勞動組織不合理；(3)未經培訓或教誨培訓不夠，缺少或不懂安全操作技術；(4)沒有操作規(guī)程、安全技術辦法或不健全、不完善；(5)對現(xiàn)場工作缺少應有檢查、指引或指引錯誤；(6)對事故隱患沒有及時整治或整治不力；(7)沒有或不認真實行事故防范辦法；(8)其她。5).事故責任分析：依照事故調查研究所確認事實，通過對直接因素和間接因素分析，擬定事故直接責任、間接責任者。直接責任：凡是導致事故發(fā)生直接因素人員責任屬直接責任。間接責任：產生人不安全行為、物不安全狀態(tài)、管理上缺陷等間接因素人員責任屬間接責任。事故負責人員普通分為四類責任：直接責任者、重要責任者、重要責任者和普通責任者。直接責任者重要是指因違章操作或違章指揮直接導致事故發(fā)生人員。重要責任者、重要責任者、普通責任者屬于間接責任，重要是指各級管理人員，涉及現(xiàn)場班組長、監(jiān)護人員、區(qū)隊管理人員、科室業(yè)務管理人員、礦（廠、處、公司）級領導。其中領導責任以分為：重要領導責任者、重要領導責任者和普通領導責任者。4.事故懲罰規(guī)定根據(jù)《安全生產領域違法違紀行為政紀處分暫行規(guī)定》，結合公司實際狀況，對國有公司工作人員處分種類分警告、記過、記大過、降級、罷免、留用查看和解除勞合同解決。1).事故懲罰規(guī)定：(1)礦井發(fā)生一起死亡1人事故，地面生產單位發(fā)生一起重傷事故，予以負有直接和重要責任者行政降級處分或撤職；予以負有重要責任者予以行政記大過或降級處分；當班班組長行政罷免或留用查看處分；予以事故單位分管生產、安全、技術副隊長行政罷免處分，隊長、書記予以行政降級處分；予以事故單位分管生產、安全、技術副區(qū)長行政記大過或降級處分，區(qū)長、總支書記行政記過或記大過處分；予以業(yè)務保安科室科長、分管副科長行政警告或記過處分；予以分管礦長行政記過或記大過處分；予以礦長、安全副礦長行政警告或記過處分。上述處分可對負責人并懲罰款。（2）礦井發(fā)生一起死亡2人事故，地面生產單位發(fā)生一起死亡1人事故，予以負有直接和重要責任者行政罷免或解除勞動合同處分；予以負有重要責任者予以行政降級或罷免處分；予以當班班組長行政留用查看或解除勞動合同處分；予以事故單位隊長，分管生產、安全、技術副隊長，支部書記行政罷免或留用查看處分，予以事故單位區(qū)長，分管生產、安全、技術副區(qū)長行政罷免或撤職解決；予以業(yè)務保安科室分管副科長、科長行政記過或記大過處分；予以分管礦長行政降級或撤職解決；予以礦長、黨委書記、安監(jiān)科長行政記大過處分或撤職解決。上述處分可對負責人并懲罰款。（3）礦井發(fā)生3人以上（涉及3人）事故，由上級管理部門按有關程序解決。（4）礦井發(fā)生1人次重傷事故，予以發(fā)生事故單位分管生產、安全領導公司罰款500～800元；予以發(fā)生事故有關科室重要領導、分管生產、安全副職公司罰款800～1000元；予以發(fā)生事故區(qū)、隊重要領導和分管安全副職公司罰款1000～1500元，予以當班班組長、分管生產副職行政警告處分。（5）礦井發(fā)生一起重傷2人次或年度內分管專業(yè)合計發(fā)生2人次重傷事故，予以發(fā)生事故單位分管生產、安全領導公司罰款1000～1500元；予以發(fā)生事故有關科室重要領導、分管生產、安全副職公司罰款1500～元；予以發(fā)生事故區(qū)、隊重要領導和分管安全副職行政警告處分，予以當班班組長、分管生產副職行政警告或記過處分。（6）礦井發(fā)生一起重傷3人次及以上年度內合計發(fā)生3人次以上重傷事故，予以發(fā)生事故單位分管生產、安全領導公司罰款1500～元；予以發(fā)生事故有關科室重要領導、分管生產、安全副職公司罰款～3000元；予以發(fā)生事故區(qū)、隊重要領導和分管生產、安全副職予以行政警告或記過處分，予以當班班組長行政記過或記大過處分。（7）礦井發(fā)生一起一級非傷亡事故，予以發(fā)生事故單位分管生產、安全領導公司罰款1500～元；予以發(fā)生事故有關科室重要領導、分管生產、安全副職