合規(guī)管理制度企業(yè)董事會、監(jiān)事會和高級管理人員依據(jù)法律、法規(guī)和企業(yè)章程要求，推行和合規(guī)管理相關(guān)職責(zé)，企業(yè)各部門和分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人對本部門和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督管理，對本部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理有效性負(fù)擔(dān)責(zé)任企業(yè)全體人員全部應(yīng)該熟知和本崗職責(zé)相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動識別、匯報和控制本身執(zhí)業(yè)行為合規(guī)風(fēng)險，并對本身執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性負(fù)擔(dān)責(zé)任企業(yè)職員在發(fā)覺合規(guī)風(fēng)險事項或行為和可能造成合規(guī)風(fēng)險發(fā)生事項或行為時，應(yīng)于當(dāng)日內(nèi)向本部門、分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人匯報；組成重大風(fēng)險，可立即直接向企業(yè)合規(guī)管理部門匯報。企業(yè)各部門、分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人在發(fā)覺和得悉可能組成合規(guī)風(fēng)險可疑事項或行為，應(yīng)在當(dāng)日內(nèi)向企業(yè)合規(guī)管理部門匯報。1、評級業(yè)務(wù)市場開發(fā)合規(guī)性，包含業(yè)務(wù)承攬、協(xié)議簽署、用戶管理和服務(wù)等，關(guān)鍵審查是否存在等級承諾、低價競爭等不正當(dāng)競爭行為；2、評級業(yè)務(wù)承做過程中，相關(guān)回避制度、防火墻制度等利益沖突防范制度落實(shí)情況；3、評級業(yè)務(wù)開展過程中人員資質(zhì)管理、盡職調(diào)查、工作底稿及相關(guān)資料整理、數(shù)據(jù)管理、評級信息監(jiān)控和跟蹤、評級匯報撰寫、匯報審核、等級評定、評級結(jié)果反饋和復(fù)評、評級結(jié)果公告、跟蹤評級安排、信息報備和披露等步驟是否按相關(guān)要求實(shí)施；4、企業(yè)評級業(yè)務(wù)管理及其它經(jīng)營管理正當(dāng)合規(guī)性；5、評級人員、其它參與評級過程人員和可能以其它方法影響評級過程人員薪酬政策及其實(shí)施情況；6、如評級從業(yè)人員離職后任職于其曾評級發(fā)行人或就職期間有較多工作往來機(jī)構(gòu)，審查其相關(guān)評級工作；7、其它需要連續(xù)關(guān)注事項。資本市場項目：主體/企業(yè)債/短融/中票/金融債/企業(yè)債/信托計劃/理財產(chǎn)品/債權(quán)投資計劃/其它信貸市場（借