BRC內(nèi)部審核查檢表,,,,,,,,,,

被審核部門,,供應(yīng)鏈管理中心（王承杰）,審核日期,,,202X.7.10,審核員,黃榮輝,頁次,/

審核項(xiàng)目內(nèi)容,,,判定,,,事實(shí)描述,,,糾正單編號,

條款號,審核內(nèi)容,,Y,N,NA,,,,___,

3.5,供應(yīng)商審批和績效監(jiān)督,,Y,,,,,,,

3.5.1,"3.5.1原材料、零部件和包裝供應(yīng)商管理

工廠須建立有效的供應(yīng)商審批和監(jiān)督體系，以確保知曉由原材料、零部件或包裝帶給最終產(chǎn)品安全、合法性和質(zhì)量的任何潛在風(fēng)險(xiǎn)，且對此加以管理。",,Y,,,,,,,

3.5.1.1,"工廠須設(shè)立成文的供應(yīng)商審批規(guī)程，包括對產(chǎn)品

安全、合法性或質(zhì)量產(chǎn)生影響的產(chǎn)品、材料及服

務(wù)的獲批供應(yīng)商名單。

供應(yīng)商的審批須基于以下的一項(xiàng)或多項(xiàng)：

供應(yīng)商問卷

分析證書

供應(yīng)商審核

范圍覆蓋所供應(yīng)產(chǎn)品的供應(yīng)商認(rèn)證。

",,Y,,,供應(yīng)商控制程序、供應(yīng)商年度評估計(jì)劃、供應(yīng)商材料的測試報(bào)告、供應(yīng)商評估標(biāo)準(zhǔn)、供應(yīng)商的測試證書、供應(yīng)商問卷調(diào)查表、供應(yīng)商評審記錄、試用供應(yīng)商名單、供方試用評價及合格資格審批表、合格供應(yīng)商名單、,,,,

3.5.1.2,"須設(shè)立成文的規(guī)程，其中包含對規(guī)定性能標(biāo)準(zhǔn)的持續(xù)評估。持續(xù)評估可能采用一項(xiàng)或多項(xiàng)以下或其他可接納方法：

內(nèi)部檢查

符合性證書

供應(yīng)商審核

可追溯性檢查。

須依據(jù)法律要求、產(chǎn)品的保質(zhì)期和客戶要求保留相關(guān)監(jiān)控記錄。",,Y,,,"采購與供應(yīng)商管理程序

并進(jìn)行供應(yīng)商合格評定和考核。",,,,

3.5.1.3,"記錄成文的規(guī)程須闡明如何應(yīng)對例外情況；例如，在尚未進(jìn)行審核或監(jiān)控的情況下使用產(chǎn)品。

以批次或交貨為基礎(chǔ)，該規(guī)程可能涉及對分析證書進(jìn)行評估。",,Y,,,"采購與供應(yīng)商管理程序

并進(jìn)行供應(yīng)商合格評定和考核。",,,,

3.5.2,來料原材料、零部件及包裝材料的控制和驗(yàn)收（基本條款）公司須確立有效的流程，以確保來料原材料、零部件及包裝材料適于使用，且不對成品的安全、合法性或質(zhì)量造成不良影響。,,Y,,,,,,,

3.5.2.1,"原材料、零部件及包裝須設(shè)有成文的審批規(guī)程，以確保符合約定的規(guī)格和要求，且應(yīng)設(shè)立制定成文的積極批次放行規(guī)程。

來料貨品，包括分包商（及家內(nèi)工作者）返還工廠的材料，須經(jīng)過成文的積極批次放行規(guī)程。

",,Y,,,進(jìn)料檢驗(yàn)規(guī)范和進(jìn)料檢驗(yàn)記錄,,,,

3.5.2.2,"公司須設(shè)立成文的規(guī)程，用以確保家內(nèi)工作者（在采用家內(nèi)工作者且經(jīng)過客戶批準(zhǔn)的情況下）使用的原材料、零部件及包裝得到審批。

",,,,NA,無外發(fā)加工及家庭工,,,,

3.5.2.3,"公司須設(shè)立成文的規(guī)程，用以確保原材料、零部件、包