證券期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為測試題

1.期貨公司提供交易咨詢服務時，應當告知客戶（）

A.自主做出期貨交易決策

B.獨立承擔期貨交易后果

C.不得泄露客戶的交易決策計劃信息

D.以上選項均正確（正確答案）

2.證券分析師應向公司備案其使用的與提供證券研究報告服務有關的（）等。

A.聊天群

B.自媒體賬號

C.云共享平臺賬號

D.以上選項均正確（正確答案）

3.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務人員離職后，應當履行與原公司所簽署的勞動合

同或協(xié)議的有關約定，承擔相應（）義務

A保密

B.競業(yè)限制

C.培訓賠償

D.以上選項均正確（正確答案）

4.下述選項哪些屬于銷售證券投資基金的禁止性行為：（）

A.在未提供客觀證據(jù)情況下，隨意使用“業(yè)績穩(wěn)健”“業(yè)績優(yōu)良”“名列前茅”“位居前

列，，，，唯一，，等表述

B.隨意使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的表述

C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構

D.以上選項均為禁止性行為（

5.下述選項哪些屬于銷售證券投資基金的禁止性行為：（）

A.誘導投資人購買與其風險承擔能力不相匹配的基金產品

B.未向投資人有效揭示實際承擔基金銷售業(yè)務的主體、所銷售的基金產品等重要信

息，或者以過度包裝服務平臺、服務品牌等方式模糊上述重要信息。

C.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

D.以上選項均為禁止性行為（正確答案）

6.下述選項哪些屬于銷售證券投資基金的禁止性行為：（）

A.利用或承諾利用基金資產和基金銷售業(yè)務進行利益輸送或者利益交換

B.挪用基金銷售結算資金或基金份額，或違規(guī)利用基金份額轉讓等形式規(guī)避基金銷

售結算資金閉環(huán)運作要求、損害投資人資金安全

C.以賬外暗中給予他人財物或利益，或接受委托人給予的財物或其他利益等形式進

行商業(yè)賄賂，或在在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益

D.以上選項均為禁止性行為（正確答案）

7.證券從業(yè)人員不能接受投資者以下哪些饋贈（）

A.禮品

B.禮金

C.禮券

D.以上均是（正確答案）

8.關于自營業(yè)務說法錯誤的是（）

A.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調

出資金，但可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金（正確答案）

B.未經(jīng)允許不得泄露公司任何自營交易信息及相關信息

C.不得通過任何交易形式進行利益輸送、內幕交易、操縱市場、規(guī)避監(jiān)管，或者為

規(guī)避監(jiān)管提供服務、便利

D.禁止在期貨交易場所之外進行期貨交易

9.關于場外衍生品業(yè)務說法錯誤的是（）

A、禁止不當宣傳推介。不得通過互聯(lián)網(wǎng)、自媒體等任何方式向公眾宣傳、或誘導

不合格投資者參與場外衍生品交易

B.禁止異化為杠桿融資工具。不得通過期權組合策略、提前終止條款等方式，為投

資者提供融資或者變相融資服務

C.禁止變相成為投資者交易通道。不得向投資者出借證券期貨賬戶，不得直接根據(jù)

投資者指令進行對沖證券買賣或期貨對沖交易，不得將對沖頭寸出售給投資者指定

的第三方，不得依照客戶指令使用客戶保證金

D.場外期權業(yè)務禁止頻繁交易?？梢酝ㄟ^建立交易系統(tǒng)、頻繁提前了結合約等方式

為場外期權業(yè)務交易對手短期內頻繁開倉、平倉交易提供便利（正確答案）

10.不得故意損害投資人、管理人及其它同業(yè)機構、人員的（）權益。

A琲法

B.合法（正確答案）

C.業(yè)務

D.工作

11.不得從事（）等禁止的其他行為。

A.法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務規(guī)范（正石

B.法律法規(guī)、協(xié)會規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務規(guī)范

C.法律法規(guī)、自律規(guī)定、監(jiān)管規(guī)則、業(yè)務規(guī)范

D.法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、協(xié)會規(guī)范

12.應當勤勉盡責、誠實信用地進行盡職調查，具有自身專業(yè)勝任能力和專業(yè)獨立

性，恪守（）的原則，具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力。不得因迎合發(fā)行人或

者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場。

A.真實、客觀、公正

B.獨立、客觀、公正;

C.獨立、主管、公正

D.獨立、客觀、公開

13.不得安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價格的（）等交易。

A.結構化

B.高收益

C.保本理財產品

D.以上選項均正確（正確答案）

14.不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析

會和布告、傳單、手機短信、微信、博客及其他自媒體和電子郵件等方式，向（）

宣傳具體產品。

A.個人客戶

B.特定對象

C.不特定對象（正確答案）

D.機構客戶

15.向投資者宣傳的資產管理計劃投向與（）投向不得不相符。

A.資產管理產品

B.資產管理合同約定（正確答案）

C.資產管理運作

D.資產管理

16.除特定情形外，不得（）

A.不得已不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券

B.動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶

內的資金（正確答案）

C.進行利益輸送和商業(yè)賄賂

D.違規(guī)挪用客戶擔保物

17.股票期權業(yè)務客戶未提出程序交易申請或者未通過認證的，不得（）

A.不虛假宣傳、誤導客戶

B.不向客戶作獲利保證

C.自行調高投資者交易權限（正確答案）

D.不得為客戶進行內幕交易

E.以上答案均不正確

18.股票期權業(yè)務，禁止（）

A.欺詐（正確答案）

B.不得已向客戶作獲利保證

C.特定原因虛假宣傳、誤導客戶

D.私自自行調高投資者交易權限

19.不得向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務，或者協(xié)助投資者通過

提供（）等方式，向不滿足要求的投資者銷售產品或者提供服務。

A.虛假個人信息

B.偽造資料

C.代持

D.以上選項均正確

20.以下哪些行為是正確的（）

A.向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送或謀取利益

B.利用職務之便為本人或者他人牟取利益

C.不干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券監(jiān)督管理或者自律管理工作（正確答案）

D.接受客戶委托從事證券期貨基金投資

21.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務人員在執(zhí)業(yè)過程中，應按照《證券期貨經(jīng)營機

構及工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》等要求公平競爭，合規(guī)展業(yè)，不得向如下哪些機構以

及其他利益相關者進行利益輸送。（）

A.上市公司（正確答案）

B.證券發(fā)行人（正確答案）

C.基金管理公司（正確答案）

D.資產管理公司（正確答案）

22.期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨交易咨詢服務時，不得以（）為依據(jù)向客戶

提供期貨交易咨詢服務。

A.虛假信息（正確答案）

B.市場傳言（正確答案）

C.內幕信息（正確答案）

D.公司研報

23.嚴禁證券分析師、研究銷售、期貨交易咨詢業(yè)務人員等人員以各種形式向投票

人請客送禮，包括提供（）等利益，或以其它變通的方式進行利益輸送。

A.禮金（正確答案）

B.禮品（正確答案）

C.旅游（正確答案）

D.紅包

E.娛樂健身（正確答

24.從業(yè)人員不得通過下述哪些方式銷售基金：（）

A.抽獎（正確答案）

B.回扣（正確答案）

C.贈送現(xiàn)金或實物（正確答案）

D.贈送金融產品（正確答案）

25.不得使用片面強調集中營銷時間限制的表述，包括不限于（）等。

A.欲購從速（正確答案）

B.申購良機（正確答案）

C.“限時購”（正確答案）

D.“過期不候”（正確答案）

26.下述選項哪些屬于銷售證券投資基金的禁止性行為：（）

A.預測基金投資業(yè)績，或者宣傳預期收益率，包括宣傳“預期收益”“預計收益”“預

測投資業(yè)績”等相關內容（正確答案）

B.隨意使用“業(yè)績穩(wěn)健”“業(yè)績優(yōu)良”“名列前茅”“位居前列”“唯一”等表述（正確答案）

C.夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高

收益、無風險、坐享財富增長、安心享受成長、盡享牛市等可能誤導投資人進行風

險判斷的措辭或可能使投資者認為沒有風險或忽視風險的表述（正確答案）

D.使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的表述（正確答案）

27.下列哪些人員屬于固定收益業(yè)務內幕信息相關知情人員：（）

A.固定收益部門公司債權融資類項目負責人（正確答案）

B.受托管理工作負責人（正確答案）

C.資產證券化業(yè)務存續(xù)期管理專員（正確答案）

D.從事受托管理工作的其他人員（正如吞案）

28.關于發(fā)行人信息披露應遵循下列哪些原則：（）

A.真實性

B.準確性（正確答案）

C.完整性（正確答案）

D.有效性

29.在履行受托管理、存續(xù)期管理等后續(xù)管理職責時，應遵循（）的原則，保證或

充分確信其出具的文件或收集的佐證材料真實、準確、完整。

A.誠實守信（正確答案）

B.勤勉盡責（正確答案）

C.廉潔從業(yè)

D公平公正

30.不得捏造、傳播有關同業(yè)機構及同業(yè)人員的謠言，或對其他從業(yè)人員進行人身

（）等行為。

A.攻擊（正確答案）

B.侮辱（正確答案）

C.誹謗（正確答案）

D.恐嚇（正確答案）

E威脅

31.不得以任何形式挪用（）

A.客戶資產

B.股票財產

C.基金財產正確答案）

D.投資者財產（正確答案）

E.債券財產

32.不得（）發(fā)行人及證券服務機構實施非法的或者具有欺詐性的行為。

A.唆使

B.協(xié)助（正確答案）

C.威脅

D.利誘

E.參與（正確答案）

33.在從事銷售資產管理計劃業(yè)務時，不得有以下行為（）

A.夸大或者片面宣傳產品（正確答案）

B.夸大或者片面宣傳資產管理計劃管理人及其管理的產品（正確答案）

C.投資經(jīng)理等的過往業(yè)績（正確答案）

D.充分揭示產品風險

34.銷售資產管理計劃時，不得存在（）等信息。

A.未真實、準確、完整地披露資產管理計劃交易結構（正確答案）

B.當事各方權利義務條款（正確答案）

C.收益分配內容（正確答案）

D.委托第三方機構提供服務、關聯(lián)交易情況（正確答案）

35.不得通過（）等方式推廣集合計劃

A.簽訂保本保底補充協(xié)議（正確答案）

B.虛假宣傳（正確答案）

C.夸大預期收益（正確答案）

D.商業(yè)賄賂正確答案）

36.提供證券投資顧問服務時，應當（）

A.忠實客戶利益（正確答案）

B.不得為所在公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益

C.不得為本人及其利益相關者的利益損害客戶利益

D.不得為特定客戶利益損害其他客戶利益（正確答案）

37.向客戶提供證券投資顧問服務的人員（）

A.應當符合相關從業(yè)條件（正確答案）

B.證券從業(yè)人員同時在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問

C.通過證券從業(yè)資格考試（正確答案）

D.注冊為證券分析師

38.以下錯誤的是（）

A.證券投資顧問可以代客戶作出投資決策（正確答案）

B.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理主觀的依據(jù)（正確答案）

C.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

D.投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告

39.證券從業(yè)人員違規(guī)行為包括（）

A.泄漏客戶的商業(yè)秘密、個人隱私或違背客戶意愿，對外出售、傳播客戶信息

確答案）

B.貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶（正確答案）

C.向客戶做獲利保證，與客戶約定分享投資收益（正確答案）

D.向客戶承諾收益或承擔損失（正確答案）

40.不得替客戶辦理以下哪些業(yè)務（）

A.賬戶開立、注銷（正確答案）

B.轉移，證券認購（正確答案）

C.交易、資金存?。ㄕ_答案）

D.劃轉、查詢

41.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務人員只能與一家經(jīng)營機構簽訂勞動合同，不得

以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構執(zhí)業(yè)。

對（正確答案）

錯

42.證券分析師不得在公司內部或外部兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務，包

括擔任上市公司的獨立董事。

對（正確答案）

錯

43.證券分析師通過路演、電話等傳統(tǒng)方式或各類新媒體工具和外部進行溝通，應

當符合上述的有關規(guī)定，提供研究報告后續(xù)解讀服務應是對既往已發(fā)布報告的解

讀，并提出新的分析意見。

對

錯（正確答案）

44.不得違規(guī)承諾收益、本金不受損失，但可以宣傳限定損失比例。

對

錯（正確答案）

45.為提升業(yè)績，可以詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者

其他基金。

對

錯（正確答案）

46.為提升業(yè)績，可以委托他人以公司員工或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務。

對

錯（正確答案）

47.場外期權業(yè)務禁止頻繁交易。但可以通過建立交易系統(tǒng)、頻繁提前了結合約等

方式為場外期權業(yè)務交易對手短期內頻繁開倉、平倉交易提供便利。

對

錯（正確答案）

48.證券從業(yè)人員可以通過期權組合策略、提前終止條款等方式，為投資者提供融

資或者變相融資服務。

對

錯（正確答案）

49.證券從業(yè)人員不得通過任何交易形式進行利益輸送、內幕交易、操縱市場、規(guī)

避監(jiān)管，或者為規(guī)避監(jiān)管提供服務、便利。

對（正確答案）

錯

50.不得玩忽職守，濫用職權。

對（正確答案）

錯

51.證券機構在向監(jiān)管申請過后可以越權經(jīng)營。

對

錯（正確答案）

52.不得威脅、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構實施非法的或者具有欺詐性的

行為。

對

錯（正確答案）

53.不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析

會和布告、傳單、手機