股東派生訴訟制度研究的中期報告中期報告：《股東派生訴訟制度研究》一、研究背景和意義1.1研究背景股東派生訴訟是指股東或特定股權(quán)人以維護公司利益為目的，在公司治理中受法律保護并實行的一種社會公共權(quán)益訴訟。股東派生訴訟是一種途徑，它既可迫使公司管理層履行責任，也可迫使管理層接受股東要求的議案。我們知道，公司治理是市場經(jīng)濟的重要體系，在很大程度上決定公司的競爭力、投資者的信心以及整個市場的穩(wěn)定性。而公司治理最重要的三大元素包括：公司董事會、監(jiān)管部門以及股東表決權(quán)。這三個元素一起確保了公司及其管理層對于投資者的承諾能夠在合理的期限內(nèi)得到履行，并且投資者的權(quán)益得到保護。然而，在現(xiàn)代企業(yè)中，由于股東結(jié)構(gòu)的復雜性以及股東之間的利益關(guān)系，如何讓股東發(fā)揮監(jiān)督公司管理層的作用卻一直是一個難題。股東派生訴訟便集中了股東們的監(jiān)督和保護力量，成為了公司治理中常用的手段。1.2研究意義實現(xiàn)股東利益最大化，促進公司治理結(jié)構(gòu)健康發(fā)展是股東派生訴訟制度研究的核心意義。具體來說，本研究的目的如下：（1）深入探討股東派生訴訟制度的理論與實踐問題，分析股東派生訴訟制度的內(nèi)涵和特點，闡明股東派生訴訟制度的作用、意義以及與其他社會公共權(quán)益的關(guān)系；（2）探究我國股東派生訴訟制度存在的問題及其原因，分析當前我國股東派生訴訟制度存在的各種問題，探討其原因，包括公司投資者維權(quán)渠道相對較窄、股東之間存在利益沖突、投資者散布性、判例法的適用等；（3）收集和研究國際經(jīng)驗，了解其他國家股東派生訴訟制度在實施中的經(jīng)驗，對我國股東派生訴訟制度改革提供參考；（4）提出相應的對策建議，主要從完善立法、深入推進信息技術(shù)應用、強化市場自律監(jiān)管和加強司法實施等多個方面進行具體建議和對策。二、研究方法和內(nèi)容2.1研究方法本研究首先通過分析我國股東派生訴訟制度的現(xiàn)狀和問題，總結(jié)國際上發(fā)展股東派生訴訟制度的經(jīng)驗，然后結(jié)合國內(nèi)企業(yè)實際情況，探究如何在我國落實股東派生訴訟制度。具體研究方法包括文獻資料法、實證分析法、案例分析法和立法調(diào)研法等。2.2研究內(nèi)容本研究主要內(nèi)容包括以下幾個方面：（1）股東派生訴訟制度的基本概念和內(nèi)涵，包括其與其他社會公共權(quán)益的關(guān)系、參與主體以及實施方式等；（2）全面分析我國股東派生訴訟制度的現(xiàn)狀、存在問題和原因，比較各國股東派生訴訟制度的優(yōu)缺點；（3）探究股東派生訴訟制度的優(yōu)化改革方案，在制度設(shè)計上探討完善監(jiān)管、加強市場自律決策和加強監(jiān)管政策培育等幾個方面進行具體建議和對策；（4）分析股東派生訴訟制度在我國完善中的動力機制，結(jié)合相關(guān)立法、判例和監(jiān)管規(guī)則的制定，歸納其中的制度特征和核心目標，進而找出現(xiàn)實中存在的問題，提出填補制度空缺、協(xié)調(diào)授權(quán)分配以及加強實踐創(chuàng)新等關(guān)鍵課題。三、預期成果通過本研究，預期可以得到以下成果：（1）精確理解股東派生訴訟制度的完整內(nèi)涵，解決研究中出現(xiàn)的問題和不確定性；（2）發(fā)現(xiàn)我國股東派生訴訟制度機制存在的困境和不足，探究制度改革的途徑和路徑；（3）掌握國外股東派生訴訟制度