ICS03.080.99

A20

中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)

GB/TXXXXX—2017

科研信用信息征集規(guī)范

Specificationforcollectingscientificresearchcreditinformation

（征求意見稿）

2017－XX－XX發(fā)布2017－XX－XX實(shí)施

中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局

發(fā)布

中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會

目次

前言......................................................錯(cuò)誤！未定義書簽。

1范圍.......................................................................1

2規(guī)范性引用文件.............................................................1

3術(shù)語和定義.................................................................1

4基本原則...................................................................1

4.1真實(shí)性...................................................................1

4.2完整性...................................................................1

4.3準(zhǔn)確性...................................................................2

4.4時(shí)效性...................................................................2

5征集對象...................................................................2

6征集范圍...................................................................2

7征集內(nèi)容...................................................................2

附錄A科研活動承擔(dān)單位科研信用信息征集目錄...................................4

參考文獻(xiàn).....................................................................5

I

II

科研信用信息征集規(guī)范

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了科研信用信息征集的基本原則、征集對象、征集范圍和征集內(nèi)容。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于科研活動管理部門或第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)征集科研信用信息。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適

用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T22117信用基本術(shù)語

3術(shù)語和定義

GB/T22117界定的以及下述術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

科研活動scienceresearchactivity

利用科研手段和裝備，為了認(rèn)識客觀事物的內(nèi)在本質(zhì)和運(yùn)動規(guī)律而進(jìn)行的調(diào)查研究、實(shí)

驗(yàn)、試制等一系列的活動。

注1：科學(xué)研究的基本任務(wù)是探索、認(rèn)識未知，為創(chuàng)造發(fā)明新產(chǎn)品和新技術(shù)提供理論依據(jù)。

注2：從表現(xiàn)形式上而言，開展科研活動的主要形式包括但不限于承擔(dān)科研項(xiàng)目以及從事學(xué)術(shù)研究等。

3.2

科研信用scienceresearchcredit

科研主體兌現(xiàn)科研承諾的履約意愿和能力。

注1：科研信用是廣義的信用原則在科研活動中的具體應(yīng)用。具體而言，科研信用是指科研主體實(shí)事

求是、不欺騙、不弄虛作假，遵守相關(guān)法律法規(guī)，恪守科學(xué)價(jià)值準(zhǔn)則、科學(xué)精神以及科學(xué)活動的行為規(guī)范，

兌現(xiàn)科研承諾的意愿和能力的大小。

注2：從范圍而言，科研信用主要包括科研項(xiàng)目信用，學(xué)術(shù)研究信用以及關(guān)聯(lián)信用。例如，衡量評價(jià)

科研活動承擔(dān)者的科研信用除了包括承擔(dān)科研項(xiàng)目以及從事學(xué)術(shù)研究中的行為，還應(yīng)考慮科研主體在其他

領(lǐng)域的相關(guān)行為，如公共領(lǐng)域的不良行為以及聯(lián)合懲戒的不良記錄等。

4基本原則

4.1真實(shí)性

科研信用信息征集應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是，以事實(shí)為基本依據(jù)，做到客觀記錄和征集，保證數(shù)

據(jù)信息的真實(shí)可靠。

4.2完整性

科研信用信息征集應(yīng)按照征集目錄進(jìn)行信息征集，保證數(shù)據(jù)信息覆蓋全面。

1

4.3準(zhǔn)確性

科研信用信息征集應(yīng)能確切反映征集對象的信用狀況，保證數(shù)據(jù)信息的準(zhǔn)確無誤。

4.4時(shí)效性

科研信用信息產(chǎn)生后應(yīng)及時(shí)有效地予以征集，保證數(shù)據(jù)信息的動態(tài)更新。

5征集對象

科研信用信息征集的對象包括科研活動的相關(guān)主體，既包括組織，也包括自然人。

注1：參與科研項(xiàng)目的相關(guān)主體，主要分為科研項(xiàng)目承擔(dān)者、評價(jià)者和管理者?？蒲许?xiàng)目承擔(dān)者既包

括科研項(xiàng)目承擔(dān)單位，也包括負(fù)責(zé)人；評價(jià)者既包括評估機(jī)構(gòu)，也包括評審專家；管理者同時(shí)包括接受委

托履行管理職能的機(jī)構(gòu)及其管理人員。

注2：從事學(xué)術(shù)研究的主體，主要包括開展學(xué)術(shù)研究的相關(guān)組織和個(gè)人。

6征集范圍

在科研活動開展過程中的各關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對相關(guān)參與主體的反映科研活動履約狀況的信息

進(jìn)行客觀記錄。

注1：以科研項(xiàng)目承擔(dān)者為例，科研項(xiàng)目信用信息征集范圍主要包括履行科研項(xiàng)目合同、任務(wù)書與委

托協(xié)議書、項(xiàng)目預(yù)算書等正式承諾、遵守相關(guān)管理制度與政策法規(guī)以及科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則等方面的信用

信息。

注2：從事學(xué)術(shù)研究的主體征集范圍主要包括學(xué)術(shù)研究方面兌現(xiàn)科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則等的信用信息。

7征集內(nèi)容

7.1科研信用信息征集內(nèi)容主要包括科研項(xiàng)目信用信息、學(xué)術(shù)研究信用信息和關(guān)聯(lián)信

用信息三個(gè)方面。

7.2科研項(xiàng)目信用信息主要是指科研主體在具體的科研項(xiàng)目中的兌現(xiàn)科研承諾的信用

信息，包括科研活動主體的基本信息、一般信息、不良行為記錄信息和良好行為記錄信息四

個(gè)方面。

a）基本信息包括科研項(xiàng)目相關(guān)主體的身份信息和參與科研項(xiàng)目的信息；

b）一般信息是指遵守科研項(xiàng)目相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度要求產(chǎn)生的一般性記錄，包括

項(xiàng)目管理、資金管理等方面的記錄信息；

c）不良行為記錄信息是指相關(guān)主體在執(zhí)行科研項(xiàng)目中違背科研活動承諾的不當(dāng)行為以

及所受到的處理情況；

d）良好行為記錄信息是指相關(guān)主體在執(zhí)行科研項(xiàng)目中的良好行為以及所得到的獎(jiǎng)勵(lì)。

7.3學(xué)術(shù)研究信用信息主要是指除參與科研項(xiàng)目等科研活動之外，科研主體在學(xué)術(shù)研

究方面兌現(xiàn)科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則等的信用信息，主要包括是否存在論文代寫、代投、抄襲剽

2

竊造假等違反科研倫理道德規(guī)范等學(xué)術(shù)不端行為。

7.4關(guān)聯(lián)信用主要是指在科研活動范圍之外，科研主體在社會活動中的履約行為

記錄，包括是否存在信貸不良記錄、合同履約不良記錄、欠稅逃稅、行政處罰等社會信

用不良行為記錄等。

7.5以科研活動承擔(dān)單位為例，科研信用信息征集目錄詳見附錄A。

3

附錄A科研活動承擔(dān)單位科研信用信息征集目錄

（資料性附錄）

A.1科研活動承擔(dān)單位科研信用信息征集目錄見表A.1。

表A.1科研活動承擔(dān)單位科研信用信息征集目錄

一級目錄二級目錄三級目錄

單位名稱

地址

法定代表人/負(fù)責(zé)人

注冊資金

基本信息

主管部門

聯(lián)系人

聯(lián)系方式

其他基本信息

項(xiàng)目年度執(zhí)行情況

項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況

項(xiàng)目預(yù)算調(diào)劑情況

科研項(xiàng)目信用

一般信息項(xiàng)目年度財(cái)務(wù)決算情況

信息

接受中期檢查的情況

項(xiàng)目財(cái)務(wù)審計(jì)情況

其他一般履約信息

抄襲捏造篡改情況

注：如項(xiàng)目申報(bào)或?qū)嵤┲谐u他人科研成果，捏造或篡改科研

數(shù)據(jù)等

違反科研倫理道德規(guī)范情況

注：如在涉及人體的研究中，違反知情同意、保護(hù)隱私等規(guī)定，

不良行為記錄信息

違反實(shí)驗(yàn)動物保護(hù)規(guī)范等

信息造假情況

注：如編造虛假勞務(wù)合同、虛構(gòu)人員名單、虛構(gòu)測試化驗(yàn)內(nèi)容

等

不正當(dāng)手段影響評審

4

注：如取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段

違反項(xiàng)目管理辦法情況

注：如無正當(dāng)理由不按項(xiàng)目任務(wù)書約定執(zhí)行、未按時(shí)提交年度

執(zhí)行情況報(bào)告的行為等

管理制度不健全情況

注：如內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制和常態(tài)化的自查自糾機(jī)制，項(xiàng)目資金

內(nèi)部管理制度和報(bào)銷規(guī)定未健全等

項(xiàng)目執(zhí)行不力情況

資金管理違規(guī)違紀(jì)情況

注：如套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)等資金管理違規(guī)違紀(jì)

行為

其他不良行為記錄信息

各類履約良好行為及獎(jiǎng)勵(lì)

良好行為記錄信息注：如承擔(dān)的科研項(xiàng)目產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)社會效益，形成對科技

界和科研項(xiàng)目管理有益的經(jīng)驗(yàn)、典范，項(xiàng)目績效評價(jià)結(jié)果為優(yōu)

秀，成果轉(zhuǎn)化、項(xiàng)目獲相關(guān)各種獎(jiǎng)勵(lì)等

由“第三方”代寫、代投論文

由“第三方”對論文內(nèi)容進(jìn)行修改

提供虛假同行評審人信息

學(xué)術(shù)研究信

不良行為記錄信息違反論文署名規(guī)范等

用信息

論文撤稿

注：如因抄襲剽竊造假違反