上市公司整治與監(jiān)管制度第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范公司的整治行為，加強(qiáng)股東權(quán)益保護(hù)，提升公司的運(yùn)營效率和競爭力，公司特訂立本制度。本制度依據(jù)《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定作為依據(jù)。第二條適用范圍本制度適用于本公司及其子公司，以及與公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)。第三條遵守原則公司及相關(guān)人員在遵守本制度的基礎(chǔ)上，還應(yīng)遵守公司整治的基本原則，包含公平、公正、公開、透亮、法定、合規(guī)等。第二章股東權(quán)益保護(hù)第四條股東權(quán)益平等保護(hù)公司應(yīng)確保各類股東的權(quán)益得到平等保護(hù)，而且不得損害少數(shù)股東或非控股股東的合法權(quán)益。第五條信息披露公司應(yīng)依照法定要求，及時(shí)、真實(shí)、完整地對(duì)股東和投資者公開公司經(jīng)營情形、財(cái)務(wù)情形、風(fēng)險(xiǎn)情形等緊要信息。第六條股東大會(huì)公司應(yīng)依法定要求召開股東大會(huì)，確保股東能夠充分行使表決權(quán)和監(jiān)督權(quán)。第七條侵害股東權(quán)益的行為公司不得采取任何侵害股東合法權(quán)益的行為，包含但不限于人為掌控股價(jià)、虛假宣傳、違規(guī)減持等。第三章公司整治結(jié)構(gòu)第八條董事會(huì)公司設(shè)立董事會(huì)，由董事構(gòu)成，負(fù)責(zé)訂立公司的發(fā)展戰(zhàn)略、決策重點(diǎn)事項(xiàng)、監(jiān)督管理公司運(yùn)營等職責(zé)。第九條監(jiān)事會(huì)公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，由監(jiān)事構(gòu)成，獨(dú)立行使對(duì)董事會(huì)和高級(jí)管理人員的監(jiān)督職責(zé)，保障公司的利益最大化。第十條高級(jí)管理層公司應(yīng)設(shè)立高級(jí)管理層，由總經(jīng)理、副總經(jīng)理等職位構(gòu)成，負(fù)責(zé)公司的日常管理工作，并向董事會(huì)和股東負(fù)責(zé)。第十一條員工代表大會(huì)公司應(yīng)設(shè)立員工代表大會(huì)，由員工代表構(gòu)成，代表員工利益與權(quán)益，參加公司決策與管理。第十二條內(nèi)部掌控公司應(yīng)建立完善的內(nèi)部掌控體系，確保資產(chǎn)安全、經(jīng)營合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面的有效運(yùn)作。第四章公司運(yùn)營管理第十三條財(cái)務(wù)管理公司應(yīng)依照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)行真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)管理，保證財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性和完整性。第十四條決策程序公司決策程序應(yīng)當(dāng)合理，確保決策的科學(xué)性和公正性，避開個(gè)人惡意操作、利益輸送等違法違規(guī)行為。第十五條監(jiān)督檢查公司應(yīng)建立健全的內(nèi)部監(jiān)督管理機(jī)制，設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門，對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。第十六條違規(guī)處理對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施，進(jìn)行必需的調(diào)查，依法依規(guī)進(jìn)行處理，并及時(shí)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行報(bào)告。第十七條法律合規(guī)公司應(yīng)建立法律合規(guī)部門，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)法律法規(guī)，確保公司的運(yùn)營活動(dòng)合法、合規(guī)。第五章公司監(jiān)管第十八條證券交易所監(jiān)管公司應(yīng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，搭配交易所的監(jiān)管工作。第十九條證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管公司應(yīng)遵守證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，如實(shí)回答監(jiān)管機(jī)構(gòu)的詢問，并提交所需文件、資料和信息。第二十條外部審計(jì)公司應(yīng)定期聘請(qǐng)獨(dú)立外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司的財(cái)務(wù)報(bào)告和內(nèi)部掌控進(jìn)行審計(jì)，確保財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性和合規(guī)性。第二十一條減持、增持及股權(quán)轉(zhuǎn)讓公司及其董事、高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人員在進(jìn)行減持、增持和股權(quán)轉(zhuǎn)讓等行為需嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定，并進(jìn)行及時(shí)、真實(shí)、完整的信息披露。第六章附則第二十二條本制度的解釋權(quán)和修改權(quán)歸公司董事會(huì)全部。第二十三條本制度自頒布之日起開始執(zhí)行，作為公司整治與