貿(mào)易業(yè)務(wù)管理制度

第一章

總

則第一條為加強貿(mào)易業(yè)務(wù)運作的管理，規(guī)范貿(mào)易業(yè)務(wù)流程和資金運作流程，有效防范和管理貿(mào)易運作風(fēng)險，制定本制度。第二條

本制度所稱的貿(mào)易業(yè)務(wù)是指按照公司制定的貿(mào)易任務(wù)和目標(biāo)所從事的所有相關(guān)業(yè)務(wù)活動。第三條

進行貿(mào)易業(yè)務(wù)運作，要以擴大公司的經(jīng)濟總量為指導(dǎo)思想，堅持“擴大規(guī)模、提高效益、風(fēng)險可控”的原則，利用公司在資金、品牌等優(yōu)勢，在有色金屬、黑色金屬、礦產(chǎn)品以及化工產(chǎn)品等多個領(lǐng)域全面推進貿(mào)易戰(zhàn)略的實施。

第二章

貿(mào)易業(yè)務(wù)管理體系第四條

公司貿(mào)易業(yè)務(wù)管理體系體現(xiàn)業(yè)務(wù)運作和業(yè)務(wù)監(jiān)督雙線控制、強化目標(biāo)控制和過程管理，形成決策迅速、流程順暢、運作規(guī)范、風(fēng)險可控的貿(mào)易業(yè)務(wù)管理體系。堅持“集中管理、分層負(fù)責(zé)”的原則，具體細(xì)分為決策層、主管層、執(zhí)行層和監(jiān)督考核層。第五條

公司總裁辦是貿(mào)易業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，主要職責(zé)是制定公司貿(mào)易戰(zhàn)略與目標(biāo)并授權(quán)總經(jīng)理貫徹實施貿(mào)易業(yè)務(wù)管理制度。第六條

公司總經(jīng)理根據(jù)總裁辦的授權(quán)對貿(mào)易業(yè)務(wù)實施領(lǐng)導(dǎo)，其職責(zé)是：（一）組織擬定和實施貿(mào)易業(yè)務(wù)管理制度。（二）審批年度貿(mào)易計劃。（三）履行總裁辦授權(quán)的其他職責(zé)。第七條

公司分管貿(mào)易業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理負(fù)責(zé)貿(mào)易業(yè)務(wù)的具體運作，其職責(zé)是：（一）組織擬定和實施貿(mào)易業(yè)務(wù)管理制度。（二）組織審議年度貿(mào)易計劃和指標(biāo)。（三）履行總經(jīng)理授權(quán)的其他貿(mào)易業(yè)務(wù)管理職責(zé)。第八條

公司分管風(fēng)險管理的投資、風(fēng)險控制委員會負(fù)責(zé)貿(mào)易業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制流程，領(lǐng)導(dǎo)公司法務(wù)部、公司財務(wù)部，對公司貿(mào)易業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。公司投資、風(fēng)險控制委員會主要職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)審核貿(mào)易業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險管理制度。（二）負(fù)責(zé)監(jiān)控貿(mào)易的現(xiàn)貨與期貨業(yè)務(wù)。（三）審核進行貿(mào)易運作的全資或控股子公司以及貿(mào)易部上報的期貨操作申請報告并簽署風(fēng)險評估意見。（四）負(fù)責(zé)對貿(mào)易操作過程中的潛在風(fēng)險提出預(yù)警。（五）審核貿(mào)易資金授信額度申請報告，提出意見和建議。（六）審核貿(mào)易業(yè)務(wù)相關(guān)的期貨操作評估報告。公司法務(wù)部主要職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)審核客戶的資質(zhì)。（二）負(fù)責(zé)審核貿(mào)易業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險管理制度的合規(guī)性。公司財務(wù)部的職責(zé)：

（一）參與貿(mào)易總指標(biāo)的制定以及貿(mào)易年度計劃的討論。（二）審核貿(mào)易資金授信額度申請或追加計劃并提出意見。（三）做好貿(mào)易資金授信額度內(nèi)的資金調(diào)撥。（四）根據(jù)國家《企業(yè)會計準(zhǔn)則》對貿(mào)易業(yè)務(wù)運作相關(guān)部門的期貨保值和對應(yīng)的現(xiàn)貨進行綜合評價。第九條

貿(mào)易部在公司總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)貿(mào)易業(yè)務(wù)的具體執(zhí)行以及貿(mào)易業(yè)務(wù)開展的統(tǒng)一協(xié)調(diào)工作。其職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)公司貿(mào)易的戰(zhàn)略規(guī)劃、協(xié)調(diào)管理、制度建設(shè)、指標(biāo)分解考核、進度安排、貿(mào)易相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計與匯總。（二）按照公司的任務(wù)要求，履行貿(mào)易任務(wù)，完成規(guī)定的指標(biāo)。（三）制定年度貿(mào)易資金使用計劃，提交貿(mào)易資金授信額度申請或追加申請。（四）加強協(xié)調(diào)與服務(wù)，營造良好的貿(mào)易環(huán)境，著力構(gòu)建與公司發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的貿(mào)易管理運行機制，以提高決策的科學(xué)性。（五）制定貿(mào)易業(yè)務(wù)運作相關(guān)的績效考核辦法。

第三章

業(yè)務(wù)流程第十條現(xiàn)貨采購與銷售業(yè)務(wù)流程采購流程：貿(mào)易業(yè)務(wù)人員進行國內(nèi)現(xiàn)貨采購時，按以下流程進行：（一）買賣雙方確定合作意向后須簽訂購銷合同，作為付款依據(jù)。確因情況特殊不能及時簽訂合同的，事后必須補齊。（二）合同簽訂完畢后，填寫付款申請。付款申請業(yè)務(wù)員簽字后，必須由主管領(lǐng)導(dǎo)簽字，卻因情況特殊不能及時簽字的需電話或短信請示，事后補齊手續(xù)。（三）財務(wù)人員根據(jù)合同以及付款申請支付貨款。（四）跟單助理收到提單后交給倉管進行入庫或者發(fā)貨,跟單助理和倉管分別做好記錄購銷明細(xì)賬和出入庫明細(xì)表，以便與財務(wù)進行核對。（五）采購操作完畢后，倉管及時聯(lián)系倉庫核實實際收貨數(shù)量。（六）倉管核實實際收貨數(shù)量無誤后交予跟單，記入購銷明細(xì)臺賬。結(jié)算根據(jù)購銷明細(xì)臺賬及時清理尾款并索要發(fā)票。（七）發(fā)票收到后，結(jié)算核實發(fā)票無誤后及時交給財務(wù)并登記進購銷明細(xì)臺賬。銷售流程：貿(mào)易業(yè)務(wù)人員進行國內(nèi)現(xiàn)貨銷售時，按以下流程進行：（一）買賣雙方確定合作意向后簽訂購銷合同，