?證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識提升訓練試卷B卷附答案

單選題（共60題）1、關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A2、現(xiàn)階段指導我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是（）。A.公開、公平、公正、守信B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范C.公開、公平、公正、誠信D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展【答案】B3、資本外逃可能在（）情況下發(fā)生。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C4、下列選項中。不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是()。A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定C.適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行【答案】C5、在西方貨幣政策傳導機制理論中，托賓q理論的傳導機制基本思路是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B6、金融中介機構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展，主要原因有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、（2019年真題）下列關(guān)于期貨交易的說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D8、下面對機構(gòu)投資者描述錯誤的是（）。A.按機構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系，可分為金融機構(gòu)投資者和非金融機構(gòu)投資者B.—般機構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為寬松C.戰(zhàn)略機構(gòu)投資者是因機構(gòu)投資者與股票二級市場的配售關(guān)系演化而來的D.機構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人【答案】C9、基金按（），可分為封閉式基金和開放式基金。A.投資標的劃分B.基金的組織形式不同C.投資目標劃分D.基金運作方式不同【答案】D10、為了規(guī)范律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，保障執(zhí)業(yè)質(zhì)量，維護投資者的合法權(quán)益，（），中國證監(jiān)會制定并發(fā)布了《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》A.2014年10月B.2010年10月C.2012年10月D.2015年10月【答案】B11、1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司，即()成立。A.深圳特區(qū)證券公司B.上海證券公司C.大連證券公司D.北京證券公司【答案】A12、企業(yè)間的商品賒銷屬于（）。A.商業(yè)信用B.銀行信用C.國家信用D.企業(yè)信用【答案】A13、誠信租行是一家金融租賃公司，擬于今年上市，因此聘請A投資銀行為進行IPO材料的編寫，按照行業(yè)分類，在聯(lián)合國統(tǒng)計署按經(jīng)濟活動類型分類的表里，A投資銀行屬于金融中介的（）子類。A.不包含保險和養(yǎng)老基金的金融中介活動B.保險和養(yǎng)老基金C.非銀行金融中介結(jié)構(gòu)D.輔助金融中介的活動【答案】D14、關(guān)于次級債務(wù)，下列說法中正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，公開發(fā)行股票后總股本在4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】B16、下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會進一步明確的操作風險的類型的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D17、關(guān)于證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A.①③B.①②C.②③D.②④【答案】C18、（）是指由于證券市場瞬息萬變，人們很難準確把握證券市場的變化，有時甚至會出現(xiàn)失誤，為此在投資時機上可以分散進行。A.對象分散B.時機分散C.地域分散D.期限分散【答案】B19、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、（2018年真題）股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的（）。A.賬面價值B.資產(chǎn)價值C.實際價值D.清算資金【答案】C21、衍生證券投資基金不包括（）。A.期貨基金B(yǎng).期權(quán)基金C.認股權(quán)證基金D.靈活配置型基金【答案】D22、QFII可以參與（）的申購。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、對于公司治理情況的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C24、若期貨交易保證金為合約金額的（），則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易金額的20倍。A.5％B.10％C.20％D.50％【答案】A25、申請發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行債券金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的（），且應當將預備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔保物。A.30%B.50%C.70%D.90%【答案】C26、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱作（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】B27、以下（）是對私募基金合格投資者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D28、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的（）繳納基金。A.0.5％—1％B.0.5％—5％C.1％D.5％【答案】B29、我國在國際市場已發(fā)行的金融債券中，期限最長的為（）年。A.8B.10C.12D.20【答案】C30、A兩年前向B借過一筆款，今年才向B歸還，共112．36元，市場利率為6％，兩年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B31、現(xiàn)代風險管理是一種全面的風險管理，以企業(yè)的股東價值和社會價值增長為總體目標，從（）等多個層面，對金融機構(gòu)所有的風險因子、所有的業(yè)務(wù)線路和產(chǎn)品、所有的分支機構(gòu)和所有的人員和完整的經(jīng)營過程進行的管理過程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C32、基金份額登記機構(gòu)應當確?；鸱蓊~的登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準確、及時、高效。其主要職責包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D33、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券前一年，注冊資本金不低于（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元【答案】C34、影響我國金融市場運行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A35、由姜洋在中國金融衍生品論壇上提出的（）路徑的形成，本質(zhì)上是因為當商品經(jīng)濟發(fā)展到一定階段，隨著總量的擴大，不確定性和風險因素都在增多，必然產(chǎn)生衍生品的客觀需求。A.“商品”到“商品衍生品”B.“商品衍生品”到“商品”C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”【答案】C36、證券公司應繳納的證券投資者保護基金,由()代扣代收。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B37、下列不屬于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的是（）。A.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同B.籌集資金的投向不同C.風險水平不同D.發(fā)行方式不同【答案】D38、（2018年真題）證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A39、按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A40、下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯誤的是（）。A.從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)B.了解客戶需求、財務(wù)狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)C.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責任、義務(wù)D.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的相關(guān)風險，且僅限于法律風險、政策風險、市場風險【答案】D41、中央銀行主要通過()途徑為商業(yè)銀行充當最后貸款人。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D42、彌補赤字的手段有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D43、通過分散化投資組合在一定程度上可以規(guī)避的風險是()A.非系統(tǒng)性風險B.系統(tǒng)性風險C.純粹風險D.投機風險【答案】A44、VaR的主要計算方法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D45、證券交易所的組織形式大致可以分為()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D46、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說法，有誤的是（）。A.企業(yè)僨券和公司債券是相同的一種債券B.企業(yè)債券涵蓋公司債券C.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司D.我國企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠遠早于公司債券【答案】A47、金融債券可在全國銀行間債券市場（），可以采?。ǎ┌l(fā)行的方式。A.公開發(fā)行；一次足額B.公開發(fā)行；限額內(nèi)分期C.定向發(fā)行；限額內(nèi)分期D.公開發(fā)行或定向發(fā)行；一次足額或限額內(nèi)分期【答案】D48、股票市場價格的最直接影響因素是()，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價。A.宏觀經(jīng)濟因素B.公司經(jīng)營狀況C.政治因素D.供求關(guān)系【答案】D49、按照《財政部關(guān)于印發(fā)<2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度管理辦法>的通知》下面關(guān)于2018年至2020年儲蓄國債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B50、2006年7月，中國證監(jiān)會首次發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，確立了以凈資本為核心的證券公司風險控制指標制度。該制度具有以下（）特點。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A51、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D52、證券公司的()或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正。A.總資產(chǎn)B.固定資產(chǎn)C.負債D.凈資本【答案】D53、股票不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的（）。A.真實資本B.債務(wù)資金C.虛擬資本D.應付賬款【答案】A54、以下不屬于我國基金監(jiān)管的目標的是（）A.保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益B.規(guī)范基金活動，保證市場的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風險D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展【答案】C55、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列與基金有關(guān)的費用可以從基金財產(chǎn)中列支的有（）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B56、關(guān)于科創(chuàng)板申報要求，下列說法中正確的是（）。A.無論通過市價還是限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量均應當不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應當分次申報賣出C.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應不超過10萬股D.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應不超過5萬股【答案】A57、下面關(guān)于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構(gòu)及各類民營公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會