本文格式為Word版下載后可任意編輯和復(fù)制第第頁(yè)雙遏制自查報(bào)告

2022年**支公司綜合部在公司經(jīng)理室的領(lǐng)導(dǎo)下，仔細(xì)貫徹落實(shí)總、省公司關(guān)于綜合部條線印章、信訪和單證相關(guān)管理規(guī)定，嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)范的要求，開(kāi)展日常工作，較好完成了年度各項(xiàng)工作任務(wù)。根據(jù)《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)自查的通知》(保監(jiān)稽查[2022]207號(hào))要求，公司綜合部于2022年1月20日至22日開(kāi)展了印章、信訪和單證管理工作的專項(xiàng)自查活動(dòng)，現(xiàn)將自查狀況總結(jié)報(bào)告如下：

一、自查工作狀況

**支公司高度重視此次專項(xiàng)自查活動(dòng)，成立了以公司經(jīng)理李?；蹫榻M長(zhǎng)，以公司副經(jīng)理為副組長(zhǎng)、以部門經(jīng)理、以及關(guān)鍵崗位人員為組員的兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)自查工作組，實(shí)施本次自查工作。

公司綜合部切實(shí)對(duì)比《自查狀況表》中的內(nèi)容，即針對(duì)印鑒(印章)管理、單證管理、信訪管理等三方面工作仔細(xì)開(kāi)展自查。

二、自查發(fā)覺(jué)主要問(wèn)題

(1)印鑒(印章)管理

在印章管理方面，經(jīng)過(guò)自查，**支公司綜合部條線均能嚴(yán)格根據(jù)《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司印章管理方法》的規(guī)定，印章刻制流程合規(guī)進(jìn)行，不存在私刻印章的現(xiàn)象;印章領(lǐng)用流程是完全根據(jù)《印章管理方法》規(guī)定按時(shí)領(lǐng)取;公司印章管理系統(tǒng)支持實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，不存在超權(quán)限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未準(zhǔn)時(shí)收回銷毀等違規(guī)用印事項(xiàng);印章保管信息記錄完整、精確?????，印章管理相關(guān)檔案資料完備;印章管理部門和管理崗位設(shè)置是不存在關(guān)鍵不相容崗位的狀況，綜合部按要求配備印章管理員并實(shí)行AB崗保管制度。公司在印章管理雖然不存在《自查狀況表》中的違規(guī)內(nèi)容，但是通過(guò)自查發(fā)覺(jué)我單位存在印章管理人員變更后，由于上報(bào)不準(zhǔn)時(shí)導(dǎo)致系統(tǒng)變更不準(zhǔn)時(shí)，短時(shí)期內(nèi)消失了系統(tǒng)保管人與實(shí)際人員不符的狀況。

(2)信訪管理

**支公司重視維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，從做好信息披露到建設(shè)誠(chéng)信銷售隊(duì)伍，從落實(shí)100%回訪到做好理賠服務(wù)及完善投訴渠道等方面為客戶供應(yīng)更好的保障。經(jīng)自查，綜合部條線根據(jù)保監(jiān)會(huì)相關(guān)文件要求和總公司《銷售人員重大突發(fā)大事應(yīng)急處理工作管理方法》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2022〕495號(hào))、《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司營(yíng)銷員風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作管理方法》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2022〕612號(hào))文件規(guī)定，建立并明確了監(jiān)測(cè)預(yù)警、各類風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)急處置等各項(xiàng)任務(wù)的責(zé)任人和聯(lián)系人，并在此基礎(chǔ)上建立了值班工作制度。根據(jù)《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2022〕31號(hào))文件的規(guī)定，建立了保險(xiǎn)消費(fèi)投訴重大上訪及群體性大事責(zé)任追究制度。**支公司在近兩年滿期給付和退保壓力下沒(méi)有發(fā)生區(qū)域性、群體性信訪等風(fēng)險(xiǎn)大事。

(3)單證管理

**支公司綜合部充分熟悉到單證管理的重要性，在工作中對(duì)全公司單證管理工作進(jìn)行嚴(yán)格管控。在自查工作中，嚴(yán)格根據(jù)《人身意外損害保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)》的要求對(duì)公司系

統(tǒng)各類單證進(jìn)行檢查。全部保單均由中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司總公司統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一編碼管理，意外險(xiǎn)紙質(zhì)保單均由總公司或經(jīng)授權(quán)的省級(jí)分公司印制。建立了單證管理系統(tǒng)，準(zhǔn)時(shí)精確?????記錄意外險(xiǎn)紙質(zhì)保單各環(huán)節(jié)的具體信息。同時(shí)要求保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立了臺(tái)賬，準(zhǔn)時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的具體狀況，并對(duì)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)單證管理狀況進(jìn)行定期檢查。對(duì)保險(xiǎn)單證的印刷、保管、領(lǐng)用、作廢和核銷進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，不存在長(zhǎng)期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。經(jīng)過(guò)自查，**支公司綜合部單證管理員能夠根據(jù)《自查狀況表》中單證管理的規(guī)定，要求保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立臺(tái)賬，準(zhǔn)時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的具體狀況，但是在檢查中發(fā)覺(jué)，有個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)不太協(xié)作，存在回繳不準(zhǔn)時(shí)的現(xiàn)象。

三、緣由分析

**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴(yán)格根據(jù)《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)自查的通知》(保監(jiān)稽查[2022]207號(hào))要求執(zhí)行，對(duì)《自查狀況表》中的內(nèi)容進(jìn)行了留意核查，未發(fā)覺(jué)違規(guī)問(wèn)題。但是在印章和單證管理工作中消失了個(gè)別影響工作效率的現(xiàn)象，經(jīng)過(guò)分析，緣由如下：一是印章管理人員變動(dòng)后，由于工作交接、報(bào)備和上報(bào)申請(qǐng)更換等程序，短期內(nèi)無(wú)法準(zhǔn)時(shí)在系統(tǒng)變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內(nèi)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立臺(tái)賬，準(zhǔn)時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的具體狀況，但是個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)由于銀行業(yè)務(wù)繁多，雖然能夠完成回繳，但有時(shí)回繳不準(zhǔn)時(shí)。深層次緣由，在制度上，雖然能夠根據(jù)保監(jiān)會(huì)和上級(jí)公司的制度要求開(kāi)展管理工作，但是強(qiáng)化執(zhí)行的檢查機(jī)制執(zhí)行力度不夠;從內(nèi)控和管理流程上看，工作細(xì)化程度還不夠;從操作執(zhí)行上看，緣由在于效率有待進(jìn)一步提高。

四、整改狀況

**支公司綜合部針對(duì)本次自查活動(dòng)的結(jié)果與各崗位責(zé)任人進(jìn)行了深化的分析和探討，并結(jié)合實(shí)際制定了相關(guān)措施以推動(dòng)綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優(yōu)化。

一是不斷學(xué)習(xí)和落實(shí)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)自查的通知中對(duì)綜合部條線日常管理工作的相關(guān)要求，同時(shí)嚴(yán)格落實(shí)上級(jí)公司對(duì)各崗位的制度規(guī)范和操作守則，做到嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實(shí)施。

二是不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。在嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實(shí)施的基礎(chǔ)上，對(duì)崗位工作進(jìn)行討論和探究，優(yōu)化工作流程，不斷加強(qiáng)執(zhí)行力，提高效率。詳細(xì)來(lái)說(shuō)，一是做好人員變動(dòng)后工作交接和系統(tǒng)變更的時(shí)間支配，盡可能進(jìn)行集中辦理和處理，提高效率;二是準(zhǔn)時(shí)做好和銀行網(wǎng)點(diǎn)的溝通協(xié)調(diào)工作，督促銀行網(wǎng)點(diǎn)準(zhǔn)時(shí)回繳我公司單證。

三是加強(qiáng)檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現(xiàn)有檢查機(jī)制的基礎(chǔ)上，建立更加細(xì)化、更有效的檢查機(jī)制，便于在管理工作中準(zhǔn)時(shí)發(fā)覺(jué)問(wèn)題，準(zhǔn)時(shí)處理，防止事態(tài)擴(kuò)散、擴(kuò)大、升級(jí)，真正做到防微杜漸，加強(qiáng)管理效果。

總之，2022年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠樂(lè)觀履行職責(zé)，做好風(fēng)險(xiǎn)防