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目錄

第一章總則2

第二章投資管理基本原則2

第三章投資管理的決策體制4

第四章投資管理程序11

第一節(jié)投資討論12

第二節(jié)投資決策13

第三節(jié)投資執(zhí)行16

第四節(jié)投資跟蹤與總結(jié)17

第五節(jié)投資核對與監(jiān)督17

第五章證券備選庫的建立與維護18

第六章基金參加上市公司股東大會行使表決權21

第七章投資禁止與限制22

第八章投資授權管理24

第九章投資風險掌握25

第十章附則26

1

第一章總則

第一條為了保證基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）基金投資管理工作

第二條

第三條

第四條

第五條

第六條

第七條

第八條

第九條

第十條規(guī)范、有序、高效、科學地進行，為基金份額持有人供應優(yōu)質(zhì)的投資管理服務，維護基金資產(chǎn)平安，愛護基金份額持有人的利益，明確基金投資管理的業(yè)務流程及相關部門的職責，特制定本制度。本制度的制訂依據(jù)是《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理方法》等法律法規(guī)，以及本公司《公司章程》、《內(nèi)部掌握大綱》及公司其它管理制度。本制度適用于公司與基金投資管理工作直接相關的全部部門和員工，以及運用基金資產(chǎn)進行證券投資的全過程。第二章投資管理基本原則基金投資遵守國家有關法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，堅持規(guī)范、穩(wěn)健、高效的投資原則?；鹜顿Y的管理原則是分級管理、明確授權、規(guī)范操作、嚴格監(jiān)管。堅持投資決策中權利與相關責任對稱的原則，做到?jīng)Q策有效、責任明確?；鸬耐顿Y管理方式實行投資決策委員會領導下的基金經(jīng)理負責制。在投資管理中既要遵守公司投資理念，又要依據(jù)不同的基金合同（風格）制定相應的投資原則。投資管理過程中嚴格執(zhí)行投

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