證券從業(yè)考試培訓(xùn)（一）

[]。證券從業(yè)資格考試說(shuō)明最新證券業(yè)從業(yè)資格考試自2016年1月1日起，所有考生按新制度報(bào)名參加考試，入門(mén)資格考試需通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》?？荚嚂r(shí)間均為120分鐘，100題，考試題型均為選擇題（單選題和組合型選擇題各50題）一般從業(yè)資格考試時(shí)間

34金融市場(chǎng)的功能1)資本積累（聚斂功能)

2)資源配置（配置功能)

體現(xiàn)在資源配置、財(cái)富再分配和風(fēng)險(xiǎn)再分配3)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)（調(diào)節(jié)功能）

4)反應(yīng)經(jīng)濟(jì)（反映功能)非證券金融市場(chǎng)的概念全球金融體系的主要參與者：（1)政府部門(mén)

（2)工商企業(yè)

（3)

金融機(jī)構(gòu)

（4)個(gè)人

（5)中央銀行例2.按交易對(duì)象是否新發(fā)行，金融市場(chǎng)可以分為（)Ⅰ.一級(jí)市場(chǎng)Ⅱ.二級(jí)市場(chǎng)Ⅲ.原生市場(chǎng)Ⅳ.衍生市場(chǎng)A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣCB第二節(jié)中國(guó)金融體系我國(guó)金融市場(chǎng)“一行三會(huì)”的監(jiān)管架構(gòu)例1.一行三會(huì)構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)()的格局A.同業(yè)監(jiān)管B.混業(yè)監(jiān)管C.多重監(jiān)管D.分業(yè)監(jiān)管DC第三節(jié)中國(guó)多層次資本市場(chǎng)多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)特征中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)定義:是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的競(jìng)價(jià)成交原則特點(diǎn):集中交易；公開(kāi)競(jìng)價(jià)；經(jīng)紀(jì)制度；市場(chǎng)監(jiān)管?chē)?yán)密例1代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的(

)A.二板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.主板市場(chǎng)D.三板市場(chǎng)例2場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)包括(

)Ⅰ.集中交易Ⅱ.公開(kāi)競(jìng)價(jià)Ⅲ.經(jīng)紀(jì)制度Ⅳ.市場(chǎng)監(jiān)管?chē)?yán)密A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、