2024年稽核工作總結(jié)（優(yōu)質(zhì)20篇）寫月工作總結(jié)不僅可以提高我們的工作實力，也是對自身成長和進步的一種記錄和證明。最終，我們一起來閱讀一篇關(guān)于月工作總結(jié)的實例文章，希望能夠給大家?guī)硪恍﹩l(fā)和借鑒。

銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)

敬重的公司領(lǐng)導：

首先在此感謝總部領(lǐng)導，戚總及領(lǐng)導班子近一段時間來對我工作的關(guān)切與指導，并感謝各位與我們并肩工作的員工，感謝你們對我工作的支持與幫助。

在影城即將開業(yè)的前期，我緊密團結(jié)在公司領(lǐng)導四周，動員和帶領(lǐng)員工，團結(jié)一心，主動進取，在各位領(lǐng)導，員工同志們的共同努力下，基本完成了員工崗前專業(yè)技能學問培訓，取得了預(yù)期的效果，也為影城開業(yè)和今后更好的工作和更周到的服務(wù)，打下了良好的基礎(chǔ)，結(jié)合前期的工作，我從以下幾方面對各位領(lǐng)導述職如下，請審議：

一、工作收獲。

1、經(jīng)過前期的工作，我的業(yè)務(wù)水平有了很大程度的提高，更珍貴的是，我在平常到同行業(yè)去視察他們的領(lǐng)導人員，在他們身上讓我學到了珍貴的敬業(yè)精神。我時常告誡自己：珍惜每一個學習的機會，人人都是我學習的榜樣。在特種部隊服役期間，讓我養(yǎng)成了踏實懇切，從一點一滴做起，不怕臟，不怕累，早起晚歸，以身做責，個人聽從集體，以大局為重的工作看法，這也讓我更加簡單和適應(yīng)當前的工作。

2、前期參加了員工崗前專業(yè)技能學問培訓，對培訓工作制定了相應(yīng)的安排，根據(jù)安排有序貫徹培訓流程，培訓各個崗位工作應(yīng)當留意的細微環(huán)節(jié)問題，通過“問答，互動，實景模擬，影片觀看點評”等一些方式，解決實際工作中出現(xiàn)的問題，進行有針對性的理論和現(xiàn)場實際操作培訓，逐步拓展員工思維方式和服務(wù)技能，為影城經(jīng)后的發(fā)展打下良好堅實的基礎(chǔ)。

二、存在問題和今后努力的方向回顧檢查自身存在的問題，我認為主要是：

1、現(xiàn)場設(shè)備工作原理的相識和了解不夠具體，如售票機。平常多留意保養(yǎng)，如遇到問題可以剛好修理，也可為公司削減損失。

2、創(chuàng)新意識不夠，主要緣由是工作時間短，缺乏實踐閱歷，在今后的工作中，我肯定要努力做到以下幾點：

1、努力學習，勤于實踐。理論結(jié)合實際，提高綜合素養(yǎng)和業(yè)務(wù)實力，為本職工作做出自己最大的貢獻。

2、勇于創(chuàng)新，多學習，多吸取信息學問，將所學到的敏捷的運用到工作中來。

3、接著發(fā)揚黨員的艱苦奮斗作風，公司員工對我們公司的設(shè)施設(shè)備的愛護，愛惜公司財產(chǎn)，嚴于律己。并為公司培育多技能，全方位的崗位人才，高質(zhì)量的完成好工作。

提倡。

作為公司領(lǐng)導班子成員，自己有責任，也有信念，不斷加強學習，提高自身管理水平，圍繞公司發(fā)展目標，求真務(wù)實，主動工作，全力支持協(xié)作公司領(lǐng)導的工作，與公司領(lǐng)導班子一道，正視困難，迎接挑戰(zhàn)，抓住機遇：我信任有我們這樣的強大的工作團隊，在我們共同努力下，我堅信，我們的天億國際影城將會打造成蘭州市一流的國際影城。以上是我的述職報告，如有不當之處，懇請領(lǐng)導指責指正，請批閱。感謝大家！

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銀行稽核工作總結(jié)

為什么這么說呢?主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結(jié)出一整套閱歷和機制，哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導的啟發(fā)和引導下，通過深化調(diào)研、仔細分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。

我們在年初就和部領(lǐng)導溝通督改室的整體工作思路，并不斷進行修正和完善，從整改工作制度到整改標準制定;從非現(xiàn)場差異化督改到協(xié)同化整改機制的確定;從現(xiàn)場核整改到非現(xiàn)場督改案例分析;從問題庫的建立到內(nèi)外部檢查對比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng)建性的完善和改進。

短短的一年的時間，現(xiàn)在我們可以不虛心地說，我們室的員工都從整改督改的門外漢，晉升為整改督改工作專家了，當然專家也是有級別的，但至少我們行宇在內(nèi)審培訓時能做到和同業(yè)銀行就督改進行溝通，并得到確定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點之處的。在這個轉(zhuǎn)變的過程中，我們也學到了許多東西：特殊是我室兩位年紀較小的員工，行宇從現(xiàn)場室過來，做過督改后更多地領(lǐng)悟到如何在現(xiàn)場檢查問題確認的同時就應(yīng)更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過程中，理清了當前的工作思路和下一步的努力方向。我也清晰地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標準問題，要我們深化思索什么叫舉一反三整改;也記得關(guān)于整改工作制度、實質(zhì)性復核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總領(lǐng)先提出來的;記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的特別詳細指導看法。正是在大家的共同努力下，20xx年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面，突出表現(xiàn)在以下12個方面：

1.建立整改工作制度。這個制度是我部領(lǐng)先提出的，開同業(yè)之先例。

2.建立重點難點問題協(xié)同整改機制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。

3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。

4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。

5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。

6.探究對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式。

7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式。

8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結(jié)合的工作方式。

9.建立按季度形成督改工作報告的機制。

10.深化現(xiàn)場核查與延長檢查相結(jié)合的工作方法。

11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法。

12.建立針對行領(lǐng)導批示問題的快速反映機制。

12個事項中創(chuàng)新類就有10項，上述工作的成效就是全年對至20xx年度3746余個內(nèi)外部檢查指出問題進行了督改，綜合整改率達到約94%，比20xx年度的綜合整改率提高了近15個百分點，督改成效特別明顯。

公司稽核工作總結(jié)

光陰似箭，伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點工作的穩(wěn)健推動、我市稽核管理體制改革工作的勝利前行，轉(zhuǎn)瞬間即將到歲末，為市領(lǐng)導選拔、評比、任用合格的稽核人員，以便于下步稽核工作的順當開展，為明年工作做好鋪墊，現(xiàn)在我就近一來的工作學習狀況做出如下總結(jié)，請予以審查。

作為一名肩負著對農(nóng)村信用社各項業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督指導的稽核員來講，應(yīng)做到在檢查中剛好發(fā)覺被稽核單位業(yè)務(wù)中存在的紕漏、督促其整改完善，達到糾錯防弊防范和化解風險的作用，為經(jīng)營發(fā)展保駕護航。面對我市經(jīng)營業(yè)務(wù)品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標準不一的局面，我努力學習省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關(guān)審計、財務(wù)、信貸等書籍，對《擔保法》、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進行深層次的學習，了解駕馭其內(nèi)涵并運用到平素工作之中。經(jīng)過自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以優(yōu)異成果通過。

今年是我市實施總稽核派駐制的垂直管理體制，上管一級，代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年。為新的管理體制運行能夠收到預(yù)定成效，作為稽核員兼職綜合員的我，一方面主動向新任總稽核介紹農(nóng)安聯(lián)社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本狀況，另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家說明清晰，讓總稽核具體了解駕馭基層社及稽核員狀況、讓其他稽核員心中有數(shù)，達到事半功倍的效果。適時協(xié)同總稽核制定各類稽核方案，對每次檢查資料進行匯總裝訂，草擬稽核報告和懲罰處理確定供總稽核參閱，將相關(guān)稽核報告及報表剛好報送稽查分局，對每次稽核懲罰處理確定印發(fā)并傳達到各基層信用社。

作為稽核員，在《基層信用社副主任離任稽核》時，發(fā)覺兩個基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責任貸款問題。通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作，查清問題所在的實質(zhì)，完善貸款手續(xù)103筆，貸款金額431萬元，收回責任貸款13筆，金額14萬元，對兩個基層的干脆責任人和相關(guān)責任人賜予經(jīng)濟懲罰14,000元。在《xx新發(fā)放貸款及會計出納內(nèi)限制度執(zhí)行狀況專項稽核》中，發(fā)覺一個基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲蓄存款200筆金額300萬元，對該社的干脆責任人和相關(guān)責任人賜予經(jīng)濟懲罰11,000元，并監(jiān)督該單位于當日收回全部貸款。

8月8日至9月20日，參與了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務(wù)檢查》小組，歷時40多天，完成對黑河、白河、不知名三個地區(qū)聯(lián)社的六個基層信用社的檢查任務(wù)。嚴格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容、相關(guān)法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定，協(xié)同工作組查實了xxx信用社儲蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個體工商戶貸款問題;xxx信用社一戶多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問題;xxx聯(lián)社營業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問題;圓滿完成了檢查任務(wù)，期間又幫助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場檢查確認書及檢查報告，并在檢查結(jié)束參與了匯報工作，達到了省聯(lián)社支配此次檢查的初衷，展示了xx地區(qū)稽核人員的風采。

一個負責的公司，才會有將來;一個負責的國家，才會有希望;一個負責的民族，才會恒久朝氣蓬勃。讓我們都擔當起自己的責任，惟有如此，才會不斷推動國家民主法治建設(shè)，早日建成小康社會。國家審計署長李金華曾這樣說。

稽核年終工作總結(jié)

時間荏苒日月如梭，伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點工作的穩(wěn)健推動、我市稽核管理體制改革工作的勝利前行，轉(zhuǎn)瞬間即將到歲末，為市領(lǐng)導選拔、評比、任用合格的稽核人員，以便于下步稽核工作的順當開展，為明年工作做好鋪墊，現(xiàn)在我就近一來的工作學習狀況做出如下總結(jié)，請予以審查。

一、努力學習，提高綜合素養(yǎng)

作為一名肩負著對農(nóng)村信用社各項業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督指導的稽核員來講，應(yīng)做到在檢查中剛好發(fā)覺被稽核單位業(yè)務(wù)中存在的紕漏、督促其整改完善，達到糾錯防弊防范和化解風險的作用，為經(jīng)營發(fā)展保駕護航。

面對我市經(jīng)營業(yè)務(wù)品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標準不一的局面，我努力學習省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關(guān)審計、財務(wù)、信貸等書籍，對《擔保法》、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進行深層次的學習，了解駕馭其內(nèi)涵并運用到平素工作之中。

經(jīng)過自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以優(yōu)異成果通過。

二、演好角色，承上啟下

今年是我市實施總稽核派駐制的垂直管理體制，上管一級，代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年。

另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家說明清晰，讓總稽核具體了解駕馭基層社及稽核員狀況、讓其他稽核員心中有數(shù)，達到事半功倍的效果。

適時協(xié)同總稽核制定各類稽核方案，對每次檢查資料進行匯總裝訂，草擬稽核報告和懲罰處理確定供總稽核參閱，將相關(guān)稽核報告及報表剛好報送稽查分局，對每次稽核懲罰處理確定印發(fā)并傳達到各基層信用社。

作為稽核員，在《基層信用社副主任離任稽核》時，發(fā)覺兩個基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責任貸款問題。

通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作，查清問題所在的實質(zhì)，完善貸款手續(xù)103筆，貸款金額431萬元，收回責任貸款13筆，金額14萬元，對兩個基層的干脆責任人和相關(guān)責任人賜予經(jīng)濟懲罰14,000元。

在《xx新發(fā)放貸款及會計出納內(nèi)限制度執(zhí)行狀況專項稽核》中，發(fā)覺一個基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲蓄存款200筆金額300萬元，對該社的干脆責任人和相關(guān)責任人賜予經(jīng)濟懲罰11,000元，并監(jiān)督該單位于當日收回全部貸款。

三、不辱使命，完成上級聯(lián)社臨時交辦事宜

8月8日至9月20日，參與了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務(wù)檢查》小組，歷時40多天，完成對黑河、白河、不知名三個地區(qū)聯(lián)社的六個基層信用社的檢查任務(wù)。

嚴格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容、相關(guān)法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定，協(xié)同工作組查實了xxx信用社儲蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個體工商戶貸款問題;xxx信用社一戶多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問題;xxx聯(lián)社營業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問題;圓滿完成了檢查任務(wù)，期間又幫助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場檢查確認書及檢查報告，并在檢查結(jié)束參與了匯報工作，達到了省聯(lián)社支配此次檢查的初衷，展示了xx地區(qū)稽核人員的風采。

四、回顧過去，展望將來

“一個負責的公司，才會有將來;一個負責的國家，才會有希望;一個負責的民族，才會恒久朝氣蓬勃。

讓我們都擔當起自己的責任，惟有如此，才會不斷推動國家民主法治建設(shè)，早日建成小康社會。

”——國家審計署長李金華曾這樣說。

回顧這一年來走過的路途，正是因為自己對工作負責，才會取得些許成果;也正因為自己對工作負責，才會發(fā)覺自己在工作及其他方面的不足與欠缺。

面對過去的點滴成果，正視自我的不足，我將在今后的工作中，不斷完善自己充溢自己努力工作，擔負起稽核督導職責，使自己成為一名合格的稽核.

一、不斷加強稽核工作的學習和宣揚力度

今年以來，結(jié)合我局實際狀況，把學習宣揚活動列入重要議事日程，制定了《學習宣揚活動實施方案》和《夜讀學習安排》，每周一組織學習州級社保文件精神、稽核、社保、財會、審計等學問。

3月3日，由許局長帶領(lǐng)全體職工集中學習了巴社險[20xx]20號文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)20xx年度社會保險稽核工作總體思路》)、巴社險[20xx]21號文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)20xx年度社會保險稽核工作要點》)和巴社險[20xx]22號文件(關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)20xx年度社會保險稽核工作考核指標》)的通知。

根據(jù)文件要求，結(jié)合我局實情和存在的問題，制定了《20xx年度稽核工作安排》和切實可行解決問題的方法和措施，并多次利用板報、橫幅、發(fā)宣揚單等形式向企業(yè)、社會進行社會保險稽核宣揚。

隨著業(yè)務(wù)范圍的不斷擴大，人員顯得更加驚慌，為保證稽核工作的正常開展，我局想方設(shè)法對人員進行調(diào)配，單獨設(shè)置了社會保險稽核科(編制3人)，配備了2名(兼職)稽核工作人員，并對稽核工作人員進行了政策及業(yè)務(wù)培訓，使稽核工作人員的整體素養(yǎng)得到了明顯提高。

二、稽核工作的開展狀況

(一)仔細做好社會保險年度申報稽核工作。

在社會保險年度申報稽核工作中，我局對全縣參保單位申報繳費基數(shù)、工資基數(shù)等數(shù)據(jù)進行嚴格核定，以確保真實精確。

把平常在繳費人數(shù)、繳費工資基數(shù)等方面存在問題較多的企業(yè)和欠費嚴峻的單位作為重點，實行了實地稽核與重點稽核相結(jié)合的方式。

結(jié)合參保單位的實際狀況，第一季度針對年初未進行申報單位下發(fā)了書面稽核通知書，并組織人員進行了實地稽核，促進了社會保險繳費工作的順當完成。

截止目前，我縣養(yǎng)老保險參保單位共有88個，參保職工1279人;失業(yè)保險參保單位119個、參保職工1918人;醫(yī)療保險參保單位144個,參保職工2691人;工傷保險參保單位31個,參保職工866人;生育保險參保單位133個，參保職工2639人。

(二)全面做好社會保險登記證年檢工作。

《社會保險登記證》的年檢工作是稽核工作的保證，為加強稽核工作的`規(guī)范性，確保20xx年度繳費工作的真實有效，3月初我局通知全縣各單位進行年檢，各單位已接連到我局進行年檢，我局稽核人員仔細檢查各單位《社會保險登記證》的填寫，并建立了《社會保險登記證》的臺帳、數(shù)據(jù)庫工作。

截止目前，我局已發(fā)放《社會保險登記證》124本，已參與年檢單位101個，年檢率達80%以上。

(三)進一步建立健全內(nèi)限制度。

為進一步加強內(nèi)部限制，根據(jù)要求，我局建立健全了相關(guān)工作制度，整理編印了涉及業(yè)務(wù)、財務(wù)、計算機系統(tǒng)管理等各個方面的內(nèi)部制度匯編;在加強制度建設(shè)限制的同時，狠抓了業(yè)務(wù)經(jīng)辦限制，各業(yè)務(wù)崗位嚴格劃分了工作權(quán)限，根據(jù)既定的工作程序和業(yè)務(wù)規(guī)程辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，看似分散和獨立的表面下，其實已經(jīng)形成了一張互為聯(lián)系、相互制約的網(wǎng)格;在財務(wù)會計限制方面，我局嚴格執(zhí)行國家在財務(wù)及會計工作方面的政策法規(guī)和制度，合理設(shè)置了財務(wù)工作崗位，加強了對票據(jù)、印章和銀行賬戶的管理，貨幣資金的支出根據(jù)管理權(quán)限分級審核，并主動接受基金監(jiān)管部門與公眾的監(jiān)督檢查。

(四)仔細做好信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計工作。

我局把信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計工作抓緊抓實，始終以來，始終由專人負責信息網(wǎng)絡(luò)的管理、維護和統(tǒng)計報表工作。

為提高信息網(wǎng)絡(luò)和社會保險統(tǒng)計報表的質(zhì)量，我局根據(jù)州級要求，通過理論和實際相結(jié)合的方式，不斷提高信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計人員的業(yè)務(wù)培訓和操作技能水平。

針對業(yè)務(wù)工作中存在的問題剛好提出詳細的訂正措施，并定期進行檢查監(jiān)督，較好地完成了州級下達的信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計工作任務(wù)和其它交辦的事項。

(五)獨立繳費人員實行銀行批量代扣勝利。

為進一步規(guī)范全縣個體工商戶、自由職業(yè)者、敏捷就業(yè)人員參保繳費，我局根據(jù)州局要求，主動與當?shù)劂y行組織協(xié)調(diào)，統(tǒng)一對獨立繳費人員的養(yǎng)老保險繳費實行銀行批量代扣，稽核科對其實行全程監(jiān)督，確保了此項工作的順當進行。

截止目前，我縣參與養(yǎng)老保險繳費銀行批量代扣的獨立繳費人員達1101人。

(六)仔細做好社會保險的待遇支付。

我局稽核科通過對社會保險待遇領(lǐng)取和支付的專項稽核，進一步促進了參保單位社保業(yè)務(wù)的規(guī)范化操作與管理。

截止20xx年2月底，共發(fā)放養(yǎng)老金41.5萬元、醫(yī)療保險費支出13.9萬元、失業(yè)保險費支出0.6萬元、工傷保險費支出0.08萬元、生育保險費支出1.8萬元，沒有虛報冒領(lǐng)社會保險待遇的現(xiàn)象。

20xx年里,根據(jù)州上的支配,在規(guī)定的時限內(nèi)完成了年度退休人員領(lǐng)取養(yǎng)老金資格認證工作。

我縣共有離退休(職)人員195名，有47名離退休職工居住在異地，其中疆外居住的退休人員共有16人。

參與此次認證工作的退休職工共193人，已全部按要求完成了認證，認證合格率達101%，未參與認證的退休職工2人，因地址與聯(lián)系方式變更，無法取得聯(lián)系，已于去年7月份暫停發(fā)放養(yǎng)老金。

從今次認證來看，我縣不存在虛報、冒領(lǐng)養(yǎng)老金的狀況。

(七)基礎(chǔ)管理工作進一步扎實。

基礎(chǔ)管理工作的好壞干脆影響著社會保險的全盤工作。

我局從基礎(chǔ)工作入手，嚴格根據(jù)社會保險全國聯(lián)網(wǎng)的業(yè)務(wù)指標進行操作，進一步規(guī)范社會保險業(yè)務(wù)上機操作規(guī)程，建立健全了臺賬和業(yè)務(wù)檔案，不斷提高數(shù)據(jù)質(zhì)量與社保經(jīng)辦業(yè)務(wù)上機操作工作水平，入庫率及上機操作率均達到了101%。

三、稽核工作中發(fā)覺的問題和不足

(一)城鎮(zhèn)個體工商戶及敏捷就業(yè)人員參保覆蓋面仍比較窄，擴面工作進展較慢，有待于進一步加強。

(二)經(jīng)費不足、人員配制相對緊缺，存在一人多崗的現(xiàn)象。

一、基本工作狀況：

200*年參與稽核工作以來，在**市辦事處及聯(lián)社的領(lǐng)導下，除一部分日常例行工作以外，根據(jù)時間的先后次序，我主要參加了以下*項稽核檢查工作，并且與其它同事一起圓滿完成了各項工作：

1、“案件風險百日排查”交叉檢查，對**縣農(nóng)村信用聯(lián)社進行了風險排查。

我所在的排查小組對**縣**信用社、*5家信用社進行了排查;

3、以分組包片的形式對**信用社等6個基層社進行了冒名、借名貸款專項檢查;

二、工作中的詳細做法：

1、加強學習，努力提高自身綜合素養(yǎng)。

雖然自己參與信用社工作已近*年時間，但從事稽核工作對于我來講是一個嶄新的崗位，身在其中，我感到一是工作閱歷不足，二是自身所駕馭專業(yè)學問有所欠缺。

這種狀況下，我要求自己：

一是主動參與市辦及聯(lián)社舉辦各種學習培訓及閱歷溝通。

在學習過程中“勤記錄、勤思索、勤請教”，總結(jié)工作中的閱歷教訓，不斷充溢和完善自己。

二是加強政治理論、法律、業(yè)務(wù)等方面的學習，利用業(yè)余時間仔細學習金融業(yè)務(wù)學問，法律學問和各項規(guī)章制度，仔細學習市辦及聯(lián)社下發(fā)的各種文件、資料，促進自己融會貫穿，學以致用，提高業(yè)務(wù)工作實力、綜合分析實力。

不斷提高自己的理論和政策水平，使自己的業(yè)務(wù)素養(yǎng)由單一型向全面復合型發(fā)展。

稽核審計工作總結(jié)

(一)圍繞中心工作，突出稽核重點，有效開展各類審計稽核工作。

(1)全年扎實開展序時稽核****次，做到定期監(jiān)控各項業(yè)務(wù)風險狀況。

序時稽核是稽核檢查中定期對信用社各項業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況檢查的有效方法，一年來，我部把序時稽核作為摸清底數(shù)，駕馭實情，規(guī)范操作，防控風險的基礎(chǔ)性工作，并依據(jù)各網(wǎng)點實際風險狀況采納敏捷多樣的稽核方式，重點對部分網(wǎng)點新增貸款的合規(guī)性、制度執(zhí)行狀況、結(jié)算業(yè)務(wù)合規(guī)性、重要空白憑證管理、現(xiàn)金管理和合規(guī)性操作等方面進行重點檢查，并對涉及內(nèi)部管理及操作風險的各個環(huán)節(jié)開展了較為細致、全面的稽核檢查。全年審計稽核部共計開展序時稽核****次，下發(fā)稽核訂正通知書*份，深化查找了各項業(yè)務(wù)運行過程中存在的問題，極大地促進了各項業(yè)務(wù)的規(guī)范辦理。

(2)依據(jù)業(yè)務(wù)運行狀況，全年扎實開展具有針對性的專項檢查****次。為了有效防范操作風險，做到依法合規(guī)經(jīng)營，審計稽核部全年依據(jù)業(yè)務(wù)運行狀況，剛好開展各類專項檢查，全年共計開展專項檢查****次，深化查找了聯(lián)社各項業(yè)務(wù)中存在的問題。

一是年初對20xx年度財務(wù)收支年終決算狀況進行了專項檢查，并對檢查存在的問題督促落實整改;二是對****年5月1日以后聯(lián)社新增貸款質(zhì)量狀況進行了一次非現(xiàn)場檢查，通過對新增貸款質(zhì)量的有效監(jiān)控，進一步摸清了新增貸款的質(zhì)量和風險狀況，為領(lǐng)導決策供應(yīng)了牢靠依據(jù);三是為推動全轄信貸資產(chǎn)和非信貸資產(chǎn)五級分類工作扎實、有序開展，20xx年五月份審計稽核部門開展了一次五級分類專項檢查工作，通過加強風險管理，促進聯(lián)社樹立審慎經(jīng)營、風險為本的管理理念;四是針對上年度按揭貸款檢查中存在的風險點，剛好開展了住房按揭貸款后續(xù)跟蹤專項檢查，剛好查看了按揭貸款風險是否限制到位，各項措施是否得到有效建立，進一步促進了聯(lián)社按揭貸款的'規(guī)范辦理;五是為了剛好查找上年度新開辦的授信貸款業(yè)務(wù)工作存在的問題和困難，對授信業(yè)務(wù)適時開展了一次專項檢查，通過檢查精確駕馭了授信貸款業(yè)務(wù)的運行狀況，達到了促進聯(lián)社審慎經(jīng)營，完善授信工作機制，規(guī)范授信管理的目的，極大的促進了授信業(yè)務(wù)的健康發(fā)展;六是為進一步規(guī)范貸款利率執(zhí)行，確保貸款利率按規(guī)定執(zhí)行到位，20xx年5月份審計稽核部對全轄利率執(zhí)行狀況進行了一次非現(xiàn)場專項檢查，剛好訂正了部分貸款利率執(zhí)行中存在的問題;七是對銀行承兌匯票開展專項檢查，對開辦的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)無真實貿(mào)易背景、逆程序操作等現(xiàn)象進行了訂正，促進了承兌匯票業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展;八是根據(jù)銀監(jiān)部門監(jiān)管要求，開展了對聯(lián)社員工及其近親屬貸款狀況的專項檢查，有效規(guī)避了隱藏風險;九是根據(jù)聯(lián)社支配對上半年大額貸款資金流及土地抵押貸款進行了專項審計;十是為加強財務(wù)費用管理，提高成本核算水平，審計稽核部對上半年財務(wù)收支狀況進行了專項檢查，并對其中存在的問題進行了訂正;另外審計稽核部在全年共對張xx、xxx、xxx三名貸款經(jīng)辦人員經(jīng)辦貸款分別進行了***8次專項審計，通過實行與貸戶見面、采納電話核實、內(nèi)部查閱相關(guān)資料等方式，共計核對600多筆，摸清了經(jīng)辦責任貸款中發(fā)放違規(guī)冒名貸款以及壘大戶貸款等，對違規(guī)經(jīng)辦的貸款進行了取證，并剛好對檢查發(fā)覺的違規(guī)問題剛好移送紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。

(3)審計稽核部全年剛好開展了****名離任主任的經(jīng)濟責任審計工作。根據(jù)審計工作要求，審計稽核部全年共對全轄*****名離繼任網(wǎng)點主任的資產(chǎn)移交工作進行了監(jiān)交，對離任網(wǎng)點主任任期內(nèi)經(jīng)營管理及履職狀況進行現(xiàn)場稽核，本著“客觀公正、實事求是”的原則對離任主任任期內(nèi)的工作業(yè)績做出客觀公正的評價，共形成離任審計報告****份，并針對檢查中發(fā)覺的問題提出了整改建議。通過資產(chǎn)交接工作，使離、繼人主任責任進一步明確，資產(chǎn)質(zhì)量狀況進一步明晰，為聯(lián)社各項業(yè)務(wù)健康持續(xù)發(fā)展起到了良好地促進作用。

(4)與其他相關(guān)職能部門聯(lián)合開展檢查***次。一是聯(lián)合平安保衛(wèi)部、財務(wù)會計部對春節(jié)期間現(xiàn)金、重要空白憑證、業(yè)務(wù)印章、平安保衛(wèi)開展檢查，剛好消退各種平安隱患;二是與信貸管理部、理事會工作部、紀檢監(jiān)察室及各市場部在5至10月份開展了不良貸款風險排查、清收工作，并在排查結(jié)束后形成匯總報告上報聯(lián)社;三是在11月份聯(lián)合財務(wù)、信貸、辦公室組成檢查組仔細開展了“規(guī)范化管理年”驗收階段檢查工作，并在排查結(jié)束后形成匯總報告上報聯(lián)社。

(二)扎實開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，促進聯(lián)社平安運營。為實行銀監(jiān)會20xx年“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動得到有效實行，審計稽核部全年負責了全轄“執(zhí)行年”活動的支配、協(xié)調(diào)、督導、檢查、考核、問責工作。一是通過制訂《“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》，明確了工作步驟、方法和要求，做到有的放矢，有序開展;二是通過層層簽訂責任書，將案件防控責任落實到每一個崗位、每一位職工。明確了“執(zhí)行年”工作目標及任務(wù)，為鞏固**聯(lián)社案件防控治理成果，構(gòu)建案件防控長效機制供應(yīng)了保障;三是通過督導營業(yè)網(wǎng)點及聯(lián)社各職能部門仔細開展自查和檢查工作，確保風險排查和整改到位;四是通過總結(jié)“執(zhí)行年”活動開展狀況、取得的效果及存在問題，不斷提高案防水平。

(三)根據(jù)《****縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社呆帳認定核銷操作規(guī)程(試行)》規(guī)定，對呆賬核銷資料進行嚴格審核。全年審計稽核部共完成對筆核銷資料的審核工作，并對不符合核銷條件的筆資料提出明確理由不予認定，促進了呆賬核銷的規(guī)范運作。

(一)是嚴格根據(jù)《審計工作程序》開展各項審計工作，規(guī)范審計行為。

今年以來，我部始終堅持根據(jù)上年末制定的《審計工作程序》規(guī)范開展各項審計工作，不斷實現(xiàn)審計工作的標準化。一是在開展審計前，嚴格遵循重要性原則和謹慎性原則編制審計方案，在評估審計風險的基礎(chǔ)上，圍繞審計目標確定審計的對象、范圍、內(nèi)容、方法和工作步驟;二是在審計實施過程中與被審計單位實行審前會談，了解被審計單位整體運作狀況、經(jīng)營管理狀況、存在的主要問題和風險等。

審計實施過程中對發(fā)覺問題及審計工作結(jié)果現(xiàn)場反饋被審計部門并要求被審計單位簽字確認，確保審計工作質(zhì)量;三是項目結(jié)束后要求審計人員仔細進行分析探討和加工提煉，有針對性地提出審計建議，并剛好將審計發(fā)覺中的重要事項向有關(guān)業(yè)務(wù)管理部門及全轄通報，確保審計報告所提出的審計結(jié)論和建議得到有效實施;四是根據(jù)審計工作程序，在肯定時間后剛好開展審計追蹤檢查，確保風險化解到位，各項措施落實到位。

(二)是嚴格根據(jù)《稽核懲罰方法》懲罰各類違規(guī)事項，不斷加大嚴峻違規(guī)事項的移送力度。今年以來，稽核部對本年度檢查出的屢查屢犯、屢禁不止的問題，加大了懲罰和問責力度。針對檢查中發(fā)覺的問題我部實行指責教化與經(jīng)濟懲罰相結(jié)合的方法，全年共發(fā)出整改通知書*****份，并對違規(guī)的相關(guān)責任人，嚴格根據(jù)《**聯(lián)社稽核懲罰方法(修訂)》進行了懲罰，全年共開具罰款通知書****份，懲罰違規(guī)人員*****人次，懲罰金額******萬元，大力訂正各類違規(guī)事項。

針對檢查發(fā)覺嚴峻違規(guī)的事項剛好移交紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理，全年共計向監(jiān)事會提交內(nèi)部監(jiān)督檢查移送函******份，對存在嚴峻違規(guī)的*****人移交紀檢監(jiān)察部門依規(guī)處理。移送充分發(fā)揮了審計稽核查錯糾弊的作用，有效地遏制了經(jīng)營管理工作中的違規(guī)行為。

(三)是不斷提升部門自身監(jiān)督檢查水平，完善稽核監(jiān)督工作機制。

只有對業(yè)務(wù)學懂、弄懂，融會貫穿，才能在稽核工作中發(fā)覺問題、提出問題、解決問題，為了實現(xiàn)稽核工作職能的正常發(fā)揮，真正起到查隱患、堵漏洞、建制度、強管理的目的，一年來我部始終把提升部門自身監(jiān)督檢查水平作為一項重要工作來抓，一是定期組織部門人員進行培訓，通過購買相關(guān)書籍進行學習，不斷增加部門稽核相關(guān)學問，通過對上級監(jiān)管部門檢查方法不斷借鑒，不斷增加稽核人員的事業(yè)心、責任感和法紀觀;二是主動選派人員參與上級聯(lián)社稽核工作，學習他們的稽核閱歷和方法，達到取長補短，為我所用的目的;三是隨時與毗鄰兄弟聯(lián)社稽核工作人員保持溝通溝通，對出現(xiàn)的新問題、新狀況做到心中有數(shù)，做到有效識別、規(guī)避風險的目的;四是部門依據(jù)年初制定的《審計稽核部工作分工》對部門人員的分工進行了明確，，并在審計檢查工作中根據(jù)誰檢查、誰簽字、誰負責的原則，明確檢查責任，為提高審計工作質(zhì)量打下了堅實基礎(chǔ)。

(四)是創(chuàng)新審計方法，提高工作質(zhì)量。20xx年審計稽核進一步由合規(guī)性審計向風險管理審計轉(zhuǎn)變，通過優(yōu)化審計流程，在確保整體工作質(zhì)量的前提下，對審計項目的風險點根據(jù)風險程度實行分類管理，提高工作效率。通過提高對系統(tǒng)數(shù)據(jù)的分析、利用率，實現(xiàn)審計進一步向電子化邁進。通過采納搜集資料、走訪調(diào)查、與被審計單位談話，提取數(shù)據(jù)進行抽樣檢查等手段確定審計項目的重點、范圍和方法，實現(xiàn)了審計方法由過去對會計資料的全面檢查轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾攸c評價內(nèi)部風險限制為基礎(chǔ)的抽樣方法，逐步提高了審計工作質(zhì)量。

一年來，審計稽核部根據(jù)聯(lián)社上級主管部門的支配部署，圓滿完成了各項工作任務(wù)，充分發(fā)揮了審計稽核的監(jiān)督作用。但在確定成果的同時，也存在一些問題。

(一)是學習、相識不夠，對發(fā)覺問題的敏感度不強，監(jiān)督管理理念創(chuàng)新力度不夠，方法簡潔，對風險隱患查出不夠深化，風險防范的前瞻性有待于進一步提高。

(二)因綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中部分業(yè)務(wù)限制環(huán)節(jié)的漏洞未能剛好被發(fā)覺，造成存在風險不能在第一時間得到解決，存在監(jiān)管缺失現(xiàn)象。

(三)是對部分發(fā)覺問題的督促落實整改措施單一，部分問題未得到有效整改。部分網(wǎng)點仍存在重經(jīng)營輕管理的思想，特殊是在防范和化解風險上的相識不到位，違規(guī)操作的現(xiàn)象時有發(fā)生。

20xx年審計稽核工作將接著圍繞縣聯(lián)社確立的總體工作思路，以“平安經(jīng)營、依法合規(guī)、風險為本”作為稽核審計理念，進一步完善稽核審計制度，加大稽核審計懲罰力度，不斷推動稽核審計制度化、稽核檢查程序化、稽核文檔格式化、稽核手段電子化、稽核責任明晰化、稽核懲罰標準化，擴大稽核審計范圍和深度，大力提升內(nèi)部管理水平，全面提升稽核審計實力，主動探究以風險為導向的內(nèi)部限制稽核審計方法，推動內(nèi)部稽核審計由合規(guī)性稽核審計向風險管理稽核審計轉(zhuǎn)變，進一步促進我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營，穩(wěn)健發(fā)展。一是接著深化開展序時稽核。以風險限制為切入點，加強內(nèi)控系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程的審計，查找內(nèi)控的薄弱環(huán)節(jié)，通過對重點環(huán)節(jié)、重點崗位、重點人員的檢查，以及對業(yè)務(wù)經(jīng)營合規(guī)合法性等方面的檢查，實現(xiàn)檢查業(yè)務(wù)全覆蓋。二是接著針對上年度存在問題較多、簡單發(fā)生問題的業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)開展各類專項檢查，深化查找被審計對象存在的問題。三是接著做好離任主任的資產(chǎn)監(jiān)交工作，使離繼任主任之間責任進一步明，資產(chǎn)質(zhì)量進一步明晰。四是扎實做好20xx年案件防控治理的各項工作。確保聯(lián)社平安運營。五是進一步加強對各項檢查的后續(xù)跟蹤檢查力度，確保措施得到落實、風險得到充分化解。六是進一步加強稽核審計隊伍建設(shè)，提高稽核審計工作質(zhì)量和效率，最大限度發(fā)揮稽核審計職能作用，最大限度地為縣聯(lián)社健康發(fā)展保駕護航。

銀行稽核工作總結(jié)

二0一0年，是總行規(guī)范管理深化年。在行領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下，我與稽核部一班人一道，緊密圍繞全行工作中心，嚴格按總分行和市行領(lǐng)導關(guān)于加強內(nèi)部限制的有關(guān)指示精神開展工作，以防范風險、堵塞漏洞、提高管理水平為落腳點，穩(wěn)步開展稽核檢查工作。年度內(nèi)累計完成各項稽核檢查21項，其中常規(guī)稽核8項，內(nèi)控綜合評價7項，離任稽核5項，專項稽核1項;稽核報告累計提出問題和整改要求各111個，針對被檢查單位管理相對薄弱方面提出稽核建議43條;全年完成稽核工作量達267日。

一、不負行領(lǐng)導希望，全身心投入稽核工作

自2002年稽核部成立以來，今年，我行新領(lǐng)導班子對稽核工作賜予了超過以往任何一年的高度重視。從行領(lǐng)導組織分工一把手親自主抓稽核工作，增加專職稽核人員配備，到修訂中層干部年終考評方法，明確稽核部不列入考評范圍，再到委以稽核部以重任，將稽核部作為xx支行規(guī)范管理深化年和窗口單位規(guī)范化服務(wù)達標、xx支行內(nèi)控工作等牽頭單位，并將內(nèi)控委員會辦公室設(shè)于稽核部，多方面賜予了稽核人員充分的獨立性，確保稽核人員全身心投入工作并獲得較高工作質(zhì)量。

組織落實各級稽核整改方案，并將稽核部收集整理的稽核狀況和建議列入內(nèi)控工作會議發(fā)言內(nèi)容，作重點強調(diào)等等，主管行領(lǐng)導對稽核工作的高度重視，使我們感到?jīng)]有理由不將全身心投入到工作之中，沒有理由不將工作干好;各營業(yè)單位也普遍提升了對稽核檢查的相識程度，能夠仔細對待并主動協(xié)作稽核工作，對稽核提出的問題能夠剛好整改、落實到位，并普遍表示情愿接受稽核部常常性的檢查。

布的結(jié)算賬戶管理方法強化賬戶真實性檢查等稽核建議，為確保銀企資金核算平安作出了我們的努力。

三、努力打造專業(yè)隊伍，營造良好工作氛圍

為提高稽核人員的政策、業(yè)務(wù)水平，我部多次與沈陽市審計局聯(lián)系，使我行專、兼職稽核員19人全部參與了由沈陽市審計局舉辦的內(nèi)審人員脫產(chǎn)專業(yè)培訓班，對內(nèi)部審計相關(guān)法律法規(guī)，以及內(nèi)部審計實務(wù)標準等內(nèi)容進行了系統(tǒng)學習，并全員通過了考核，獲得了國家內(nèi)部審計協(xié)會頒發(fā)的崗位資格證書，使我行內(nèi)審人員的專業(yè)化水平得到了普遍提高。

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一、不斷加強稽核工作的學習和宣揚力度結(jié)合我局實際狀況，把學習宣揚活動列入重要議事日程，制定了《學習宣揚活動實施方案》和《夜讀學習安排》，每周一組織學習州級社保文件精神、稽核、社保、財會、審計等學問。xx月xx日，由許局長帶領(lǐng)全體職工集中學習了巴社險[xx]xx號文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作總體思路》）、巴社險[xx]xx號文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作要點》）和巴社險[xx]xx號文件（關(guān)于印發(fā)《巴州地區(qū)xx年度社會保險稽核工作考核指標》）的通知。根據(jù)文件要求，結(jié)合我局實情和存在的問題，制定了《xx年度稽核工作安排》和切實可行解決問題的方法和措施，并多次利用板報、橫幅、發(fā)宣揚單等形式向企業(yè)、社會進行社會保險稽核宣揚。隨著業(yè)務(wù)范圍的不斷擴大，人員顯得更加驚慌，為保證稽核工作的正常開展，我局想方設(shè)法對人員進行調(diào)配，單獨設(shè)置了社會保險稽核科（編制3人），配備了2名（兼職）稽核工作人員，并對稽核工作人員進行了政策及業(yè)務(wù)培訓，使稽核工作人員的整體素養(yǎng)得到了明顯提高。

失業(yè)保險參保單位119個、參保職工1918人；

醫(yī)療保險參保單位144個,參保職工2691人；

工傷保險參保單位31個,參保職工866人；

生育保險參保單位133個，參保職工2639人。

（二）全面做好社會保險登記證年檢工作?！渡鐣ｋU登記證》的年檢工作是稽核工作的保證，為加強稽核工作的規(guī)范性，確保xx年度繳費工作的真實有效，xx月初我局通知全縣各單位進行年檢，各單位已接連到我局進行年檢，我局稽核人員仔細檢查各單位《社會保險登記證》的填寫，并建立了《社會保險登記證》的臺帳、數(shù)據(jù)庫工作。截止目前，我局已發(fā)放《社會保險登記證》124本，已參與年檢單位101個，年檢率達80%以上。

在財務(wù)會計限制方面，我局嚴格執(zhí)行國家在財務(wù)及會計工作方面的.政策法規(guī)和制度，合理設(shè)置了財務(wù)工作崗位，加強了對票據(jù)、印章和銀行賬戶的管理，貨幣資金的支出根據(jù)管理權(quán)限分級審核，并主動接受基金監(jiān)管部門與公眾的監(jiān)督檢查。（四）仔細做好信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計工作。我局把信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計工作抓緊抓實，始終以來，始終由專人負責信息網(wǎng)絡(luò)的管理、維護和統(tǒng)計報表工作。為提高信息網(wǎng)絡(luò)和社會保險統(tǒng)計報表的質(zhì)量，我局根據(jù)州級要求，通過理論和實際相結(jié)合的方式，不斷提高信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計人員的業(yè)務(wù)培訓和操作技能水平。針對業(yè)務(wù)工作中存在的問題剛好提出詳細的訂正措施，并定期進行檢查監(jiān)督，較好地完成了州級下達的信息網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計工作任務(wù)和其它交辦的事項。

財務(wù)稽核工作總結(jié)

（一）完善崗位責任制，落實稽核包片責任。

1、制定崗位責任制，根據(jù)省聯(lián)社相關(guān)管理制度，結(jié)合我縣實際細化了稽核審計的各種管理制度；實行稽核包片責任制，把全縣信用社每個營業(yè)網(wǎng)點落實到人到稽核包片，不留死角，實行誰包片誰負責、誰檢查誰負責、誰簽字誰負責的稽核管理責任制，實行稽核審計責任追究制度，進一步夯實了管理責任，增加了稽核人員工作責任心。

2、年初制定了《2024年稽核審計工作支配看法》，對全年序時稽核、專項稽核和內(nèi)審工作進行統(tǒng)籌支配，作到稽核審計工作年度有總體支配看法，季度有分段實施部署，月度有進度和考核，作到任務(wù)明確。

3、實行周工作支配和月度例會制度，每周周一對本周的工作內(nèi)容作出詳細的支配，并組織實施到位；每月對每個稽核人員依據(jù)周工作支配的工作任務(wù)完成狀況進行集中匯報，檢查落實，查漏補缺，并根據(jù)工作任務(wù)完成狀況嚴格考核兌現(xiàn)，進一步激發(fā)了稽核人員的工作熱忱和工作責任心。

（二）規(guī)范檢查行為，細化檢查內(nèi)容。

1、規(guī)范稽核檢查程序和稽核檢查行為。今年以來，稽核審計部對省聯(lián)社下發(fā)的11項稽核審計管理制度再次組織稽核人員仔細學習，嫻熟駕馭運用指導稽核審計工作，根據(jù)《陜西省農(nóng)村信用社稽核審計工作管理方法》和《陜西省農(nóng)村信用社稽核審計工作質(zhì)量限制方法》規(guī)范稽核檢查程序，從編制稽核工作實施方案、下發(fā)稽核通知到現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場檢查工作底稿、撰寫事實確認書、稽核工作報告、稽核結(jié)論到下發(fā)稽核整改通知書，規(guī)范了稽核審計工作流程，同時對稽核工作檔案分別編制紙質(zhì)檔案和電子文本檔案，加強了稽核檔案管理工作。

2、對各項檢查內(nèi)容根據(jù)“作業(yè)式、格式化”進行列表細化，從會計管理工作、財務(wù)管理工作、信貸業(yè)務(wù)操作流程、信貸風險防范、平安保衛(wèi)工作、內(nèi)限制度執(zhí)行以及業(yè)務(wù)經(jīng)營真實性等具體制定稽核方案和稽核檢查表格，依照稽核方案和檢查表逐項開展檢查，確保稽核檢查工作精細化，不留死角。

3、針對信用社登記簿多、登記不規(guī)范和存在顧此失彼的現(xiàn)象，與聯(lián)社各部門磋商，牽頭統(tǒng)一了各類登記簿，印制《xx縣農(nóng)村信用社內(nèi)控管理登記簿一覽表》，發(fā)到各網(wǎng)點，統(tǒng)一了制式、規(guī)范登記內(nèi)容和要求，達到了統(tǒng)一規(guī)范。

2、全面完成全年序時稽核工作任務(wù)。隨著稽核審計工作的進一步規(guī)范，稽核人員進一步加強對新業(yè)務(wù)的學習，放棄節(jié)假日休息時間，全身心投入到序時稽核檢查工作中，集中精力全面完成全縣xx個社（部）的序時稽核工作，對xx個重點單位實施了后續(xù)跟蹤稽核審計和二次稽核審計。全年累計發(fā)出稽核現(xiàn)場檢查事實確認書xx份，發(fā)覺存在問題568條，現(xiàn)場糾改223條，限期整改345條，現(xiàn)場懲罰xx人次，罰金38000元，發(fā)出整改通知書46份，通過后續(xù)稽核和各社回執(zhí)的整改報告看，已基本整改到位。做到扶正糾偏、規(guī)范管理、防范風險，并將序時稽核用社制度執(zhí)行和落實狀況，精確做出管理決策，通過強有力監(jiān)督檢查，進一步促進了各項業(yè)務(wù)規(guī)范健康快速發(fā)展。

3、依據(jù)省聯(lián)社的通知要求，組織實施了我縣農(nóng)村信用社2024年新增貸款的專項稽核工作，進一步駕馭了新增貸款質(zhì)量，促進了信貸管理工作。

4、對聯(lián)社財務(wù)會計部資金清算中心、信息管理部、業(yè)務(wù)部、風險管理部等部門執(zhí)行政策、貸款管理、風險防范、規(guī)范流程操作等方面進行了稽核審計和審議評價，進一步規(guī)范了管理部門的管理及操作行為。

（四）仔細做好各項內(nèi)部審計工作。

1、由于今年聯(lián)社加大了崗位溝通力度，一次提拔溝通xx位社（部）主任、部門經(jīng)理，因此，在聯(lián)社領(lǐng)導的重視支持下，稽核審計部集中時間、精力利用一個月的時間，對社（部）主任、部門經(jīng)理離任及經(jīng)濟責任進行了稽核審計，對任期內(nèi)的政策制度執(zhí)行和責任制履行進行全面稽核審計，賜予客觀公正的評價，全年共實施社（部）主任離任審計xx人次，開展職工離崗審計xx人次，作到了離崗必審計。

2、仔細實施財務(wù)審計工作。依據(jù)聯(lián)社審計委員會支配，按季組織對全縣信用社財務(wù)制度執(zhí)行狀況進行稽核審計，集中時間對各社2007年下半年，2024年一至三季度財務(wù)管理狀況，費用列支的真實性和合規(guī)性進行了全面審計，進一步促進和規(guī)范了農(nóng)村信用社財務(wù)管理行為。

3、根據(jù)聯(lián)社支配，組織實施對聯(lián)社后勤管理工作進行了審計，通過審計，暴露出了后勤管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，對進一步加強和規(guī)范后勤管理工作起到了主動的促進作用。

（五）剛好精確報送“1104”工程報表，按月精確上報，按季做好監(jiān)管核心指標分析和監(jiān)管評級打分，精確預(yù)料經(jīng)營風險。為健全和完善農(nóng)村信用社的風險監(jiān)管體系，實現(xiàn)對農(nóng)村信用社的持續(xù)、分類監(jiān)管和風險預(yù)警。一是加強與業(yè)務(wù)、風險、財務(wù)和信息等部門的溝通協(xié)作，報表人員加班加點、仔細細致，從未出現(xiàn)數(shù)據(jù)差錯，保證了報表的真實性、精確性和剛好性，得到了安康銀監(jiān)局的好評。二是根據(jù)全新的商業(yè)銀行監(jiān)管核心指標口徑，按季對資本足夠狀況、資產(chǎn)質(zhì)量狀況、盈利狀況和流淌性狀況等四個方面23個風險監(jiān)測指標、70個協(xié)助指標進行計算分析和預(yù)警，并計算出監(jiān)管評級得分，為聯(lián)社組建農(nóng)村合作銀行供應(yīng)了詳實的指標數(shù)據(jù)，為領(lǐng)導經(jīng)營決策和風險管理供應(yīng)了有效理論依據(jù)。三是根據(jù)安康銀監(jiān)分局要求，精確、剛好、真實報送《日常監(jiān)管事項報告》，雙周五定期報送，從未間斷和出現(xiàn)任何披露。

（六）仔細落實督辦各級檢查的整改工作。今年以來，各級各部門都加大了管理力度，因此，組織的檢查比較頻繁。據(jù)不完全統(tǒng)計，銀監(jiān)、人民銀行及行業(yè)主管部門共檢查10余次，審計、公安、稅務(wù)等其他部門共檢查也近10次。一是主動協(xié)作，仔細做好接待工作；二是仔細組織落實整改工作，根據(jù)各檢查組檢查提出存在的問題及要求主動監(jiān)督落實好整改。

公司稽核工作總結(jié)

在20xx年，我科室全體人員在分局的正確領(lǐng)導下，根據(jù)分局年初制定的工作安排，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，用科學發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)工作全局，堅持以組織收入為中心，深化開展“稅收執(zhí)法規(guī)范年”活動，征管水平不斷加強，執(zhí)法水平不斷完善，隊伍形象不斷提升，納稅服務(wù)成果不斷鞏固，各項工作穩(wěn)步推動。下面依照**區(qū)依法治區(qū)領(lǐng)導小組《關(guān)于開展基層執(zhí)法評議科室負責人述職活動的通知》要求，對我科室20xx年度的執(zhí)法工作報告如下：

假如將稅務(wù)分局工作比作是兩個對立的錐形，那我科室就屬于兩個錐體的連接點，是分局業(yè)務(wù)工作的發(fā)動機，是分局管理工作的傳輸帶，又是分局執(zhí)法工作的限制點。我科室上對分局的3個局長室和7個市局處室，下對分局四個管理和一個檢查科，稅務(wù)分局全部的業(yè)務(wù)工作均通過我科室發(fā)動、傳輸和限制，但我們基本上不與詳細納稅人接觸。目前我科室共有4名稅務(wù)干部，其中還有一名在年初就抽調(diào)到市局幫忙。所以稽核科也是一個熬煉人、磨練人的地方。近年，我科室連續(xù)三年被評為“分局先進集體”和“區(qū)政府先進單位”，科室人員更是年年都有優(yōu)秀公務(wù)員、年年都有在市局組織的各項競賽中拔得頭籌的人員。

在20xx年，我分局稅收收入安排達到了歷史高峰，我科在分局“搶進度、保任務(wù)、爭一流”指導下，在分局稅收機構(gòu)不合理、重點稅源嚴峻萎縮、宏觀經(jīng)濟不佳等影響下，努力根據(jù)分局工作思路，為分局全力以赴地努力完成區(qū)政府下達的一般預(yù)算收入安排而努力。由于我科室的一項重要職能之一就是做好稅收分析，找準管理薄弱環(huán)節(jié)，發(fā)動分局各業(yè)務(wù)科室做好稅收收入組織入庫工作。為此，我科室根據(jù)分局要求和市局工作支配，開展了20xx年度企業(yè)所得稅匯算清繳、20xx年度所得稅稅前扣除審批、20xx年度營業(yè)稅、企業(yè)所得稅和個人所得稅減免稅審批認定工作、開展20xx年度貨物運輸業(yè)自開票納稅人年審認定工作、開展20xx年度房產(chǎn)稅和土地運用稅普查工作、開展了20xx至20xx年區(qū)竣工項目的地稅收入的摸底、開展了城北開發(fā)區(qū)稅收秩序的整治工作，開展了對采掘業(yè)的專項評估、檢查、開展了20xx年全員全額和年所得12萬元個人所得稅專項評估工作、開展對全區(qū)重點企業(yè)的地方稅源的調(diào)查等九項重大工作。

正是通過上述九項重點工作的發(fā)動，不僅使我分局業(yè)務(wù)工作的保質(zhì)保量地完成了市局、分局支配的的各項任務(wù)，更是通過這九項重點工作連環(huán)成一個組合拳，組織區(qū)級稅收收入超過了5000萬元，為分局在1至10份超去年同期一般預(yù)算收入作出了努力。

在20xx年，我科室根據(jù)分局年初制定的“強化征管效能，提升納稅服務(wù)水平”工作要求和“向基層管理部門服務(wù)、向基層管理人員服務(wù)”的要求，支配好分局的各項管理工作，對各管理提出的工作需求和遇到的問題，剛好匯總報分局辦公會或請示市局相關(guān)處室。在20xx年，我們剛好匯總并上報分局、市局解決各管理科和檢查科提出的各種需求、工作建議，如各管理科提出的納稅項目鑒定、稅收收入核定、tips（財稅庫銀橫向聯(lián)網(wǎng)實時扣稅工程）簽約、個人所得稅利息股息紅利所得年度申報征收、年所得12萬元以上納稅人的日常管理、個體工商戶年度申報等工作中遇到的問題和需求。

這樣不僅保證了分局、市局布置工作的暢通，保證了各項工作的正確執(zhí)行，更使分局強化稅收征管效能和向基層管理部門、人員傾斜做到了實處。

由于我分局是全市唯一的一家受市法制辦表彰的區(qū)級“稅收執(zhí)法先進單位”。20xx年又是市局確定的“稅收執(zhí)法規(guī)范年”。而稽核科是基層稅收機關(guān)全部執(zhí)法工作的指導、監(jiān)督、管理的一個綜合部門，是分局打造一支“政治過硬、業(yè)務(wù)嫻熟、作風優(yōu)良、執(zhí)法規(guī)范、服務(wù)優(yōu)質(zhì)”的高素養(yǎng)執(zhí)法隊伍目標的重要限制部門。分局全部內(nèi)部執(zhí)法部門和執(zhí)法人員的稅收執(zhí)法工作都要通過稽核科去管理、監(jiān)督。

20xx年，我科在人手緊、工作任務(wù)繁重的壓力下，不僅努力做好自身的稅收執(zhí)法行為的零差錯，更是努力通過“稅收執(zhí)法規(guī)范年”活動開展契機使分局稅收執(zhí)法工作上水平、上層次。20xx年，我科室對分局全部稅收執(zhí)法行為從執(zhí)法主體、執(zhí)法過程和執(zhí)法公開等三個方面帶動各管理科、檢查科，共同推動分局稅收執(zhí)法工作的開展。在20xx年取得了市局“稅收執(zhí)法規(guī)范年”中的一項重點工作的“稅務(wù)行政懲罰模擬聽證”二等獎、開展了每月一期的“稅收執(zhí)法規(guī)范年”交通運輸業(yè)、企業(yè)所得稅等對內(nèi)對外培訓，開展了20xx年每月“法官說案，律師講法”活動，開展了20xx年度稅收執(zhí)法檢查等工作，嚴格執(zhí)法評議和執(zhí)法考核，接著做好稅收執(zhí)法責任制的推行等工作，使分局執(zhí)法工作較20xx年又有了較大進展，執(zhí)法人員的執(zhí)法素養(yǎng)有了較快提升。

稽核審計工作總結(jié)

20xx年是我縣會計集中核算工作接著深化改革和不斷完善的一年，也是進一步提高職工素養(yǎng)、規(guī)范財務(wù)核算、強化財會監(jiān)督、提升會計服務(wù)、構(gòu)建和諧機關(guān)的一年。一年來，在縣委、縣政府的重視和關(guān)懷下，在財政局的正確領(lǐng)導下，在縣直各單位和財政局各股室的大力支持和協(xié)作下，我們堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，以黨的十七屆四中全會精神為指針，仔細實行科學發(fā)展觀及中央、省、市、縣財政工作會議精神，在學中干，干中學，邊工作邊改進邊完善，經(jīng)過全體干部職工的共同努力，與時俱進，開拓創(chuàng)新，加強了會計核算中心內(nèi)部管理，規(guī)范了會計基礎(chǔ)工作，強化了會計審核和監(jiān)督，提升了財會服務(wù)水平，圓滿完成了各項工作任務(wù)。現(xiàn)將主要工作狀況匯報如下：

會計核算中心的制度建設(shè)，既是對會計核算中心正常運轉(zhuǎn)的詳細規(guī)范，對納入部門預(yù)算的單位嚴格根據(jù)預(yù)算支出，絕不允許預(yù)算、支出“兩張皮”，更不允許超預(yù)算支出現(xiàn)象出現(xiàn);對符合國有固定資產(chǎn)標準的物品必需填制“固定資產(chǎn)”入庫單，對報毀、報損的固定資產(chǎn)和低值易耗品必需履行合理手續(xù)，確保了國有資產(chǎn)的平安、有效運用;對不合理、不合法、超標準、超范圍的支出堅決拒付，并對單位做好說明工作。

一年來共訂正和退回不完整、不合規(guī)支出70余筆，涉及金額達25萬余元;拒付各種不合理支出30余筆，涉及金額20余萬元。加強財務(wù)審核監(jiān)督，杜絕了一些違規(guī)違紀行為的發(fā)生，有效地調(diào)整和優(yōu)化了支出結(jié)構(gòu)，節(jié)儉了財政支出，提高了財政性資金的運用效益。

1、加強會計基礎(chǔ)工作，供應(yīng)精確的會計信息。年初,嚴格根據(jù)《行政單位會計制度》和《事業(yè)單位會計制度》的規(guī)定健全完善一級會計科目，按現(xiàn)行預(yù)算收支科目下設(shè)明細科目，按單位管理的實際須要設(shè)置中間明細科目，取消了因單位不一而自行設(shè)定的不統(tǒng)一、不標準科目;細心組織、集中培訓、主動部署，剛好做好了行政事業(yè)單位新舊會計科目的連接過渡;在工作流程中，通過多人員、多層次的審核制約，不斷地規(guī)范了會計核算行為，確保真實地反映各單位的財務(wù)支出狀況，加強票據(jù)領(lǐng)用核銷工作，剛好上報票據(jù)運用報表，確保票據(jù)平安運用和資金的剛好入賬;仔細做好憑證錄入、報表打印工作，剛好向單位報送會計報表，加強了會計報表分析工作，有效提高會計信息質(zhì)量，為核算部門宏觀決策、預(yù)算單位財務(wù)管理供應(yīng)了精確的信息資料;按規(guī)定做好會計檔案裝訂和順當移交工作，確保會計檔案管理平安無損;剛好做好銀行存款對賬工作，保證資金平安無誤。

2、正確處理服務(wù)與監(jiān)督的關(guān)系，促進經(jīng)濟和各項事業(yè)的發(fā)展。在實際工作中，我們一是完善服務(wù)制度，寓監(jiān)督于服務(wù)之中，進一步規(guī)范服務(wù)用語，供應(yīng)優(yōu)質(zhì)服務(wù)，實行延時服務(wù)、預(yù)約服務(wù)、首問服務(wù)，便利辦事人員;二是搞好核算服務(wù)的同時，幫助核算單位做好財務(wù)分析服務(wù)，幫助單位編報年初預(yù)算和年終決算報表，加強溝通了解，說明政策，當好理財參謀;三是對社會保障、維護穩(wěn)定的大宗公共財政支出，實行集中力氣進行審核辦理支付和報賬，保障了財政支出剛好到位，有力地促進了經(jīng)濟和各項事業(yè)的發(fā)展。

會計核算中心的性質(zhì)和職能確定了它是一個涉及面廣、政策性強的事業(yè)單位，處理協(xié)調(diào)好各種關(guān)系是保證其充分發(fā)揮職能作用的關(guān)鍵。一年來，我們結(jié)合自身工作的特點，增加協(xié)調(diào)協(xié)作意識，從而促進了各項工作的開展。

1、加強與局內(nèi)各職能股室溝通聯(lián)系，相互促進工作。一年來，幫助做好行政事業(yè)單位新舊會計科目連接、財政負擔人員津貼補貼發(fā)放狀況摸底、各種財務(wù)檢查、部門預(yù)算執(zhí)行、年終決算工作等，同時，向各業(yè)務(wù)服室供應(yīng)核算單位財務(wù)狀況查詢服務(wù)，共同做好財政財務(wù)管理。

2、協(xié)作紀檢監(jiān)察部門做好反腐治源工作。在仔細推行和實行新舊“六項制度”上，我們設(shè)計了“單位報銷審核(聯(lián)簽)單”，為核算單位的每一筆支出都必需實行聯(lián)簽加上了“保險”，同時在日常支出中，對單位的大宗支出和重大項目支出，要附有單位民評或會審狀況復印件;特殊是在新“三項制度”的落實上，我們緊密協(xié)作上級領(lǐng)導的工作。

銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)

隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導不斷地提高。為什么這么說呢，2024年最突出的體現(xiàn)就是須要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會起先，由我室或我本人參加撰寫的各類董事會、行長辦公會、經(jīng)營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數(shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所須要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部限制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。

《華夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。

《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計報告》，董事會通過。

《2024年1季度內(nèi)外部檢查問題整改狀況報告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報。

《2024年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時制作ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講，行領(lǐng)導好評。

《2024年上半年內(nèi)部限制監(jiān)督報告》，7017字，董事會通過。

《2024年度各分行突出風險問題分析報告》，11013字，打算向行領(lǐng)導匯報。

《2024年度市場風險稽核報告》，6300字，打算向董事會報告。

此外，還依據(jù)部領(lǐng)導支配，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。

一是全年工作安排的制定。2024年工作安排，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到安排的實際編制行動中。在李總的大力確定和支持下，我就安排的編制細微環(huán)節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒閱歷。從安排通知的下發(fā)起先，我們一步步地探討需求調(diào)研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導到柜臺操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風險分析的方向和內(nèi)容、安排主體的層次和附件的內(nèi)容，每個細微環(huán)節(jié)和節(jié)點都設(shè)計得力求完備。當一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚異而贊許的目光，當一份份行領(lǐng)導稽核需求調(diào)研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的歡樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領(lǐng)導對稽核工作的支持力度。當然，詳細的安排編制過程就不細說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點和反復多次的修改究竟有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得2024年的安排的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和歡樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與協(xié)作。

二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。

我常想，部領(lǐng)導都這樣注意細微環(huán)節(jié)，我們這些從事詳細工作的員工，根本沒有理由不細心，不專心。這點點滴滴的付出還是有所回報的.，二季度的經(jīng)營分析會上，有一位分行行長說這是他十二年參與經(jīng)營分析會聽到的最好的一次報告，董事長和行長也給了充分的確定。聽到李總傳達的這些評價，我們的心也伸展起來，一切的努力都是值得的。

為什么這么說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結(jié)出一整套閱歷和機制，哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導的啟發(fā)和引導下，通過深化調(diào)研、仔細分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。

1.建立整改工作制度。這個制度是我部領(lǐng)先提出的，開同業(yè)之先例。

2.建立重點難點問題協(xié)同整改機制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。

3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。

4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。

5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。

6.探究對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式

7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式

8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結(jié)合的工作方式

9.建立按季度形成督改工作報告的機制

10.深化現(xiàn)場核查與延長檢查相結(jié)合的工作方法

11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法

12.建立針對行領(lǐng)導批示問題的快速反映機制

1.年初伴隨著稽核體制的改革，我依據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點，重新梳理

稽核工作總結(jié)模板

今年在集團公司的正確領(lǐng)導下，稽核部嚴格遵守國家各項法律、法規(guī)，仔細履行集團的《內(nèi)部稽核管理制度》。依據(jù)集團公司20__年度工作的總體要求和稽核安排，內(nèi)部稽核工作以集團公司企業(yè)管理年為中心，加強企業(yè)精細化管理，突出重點，切實履行職責，較好地完成了全年稽核工作安排和領(lǐng)導交辦的稽核任務(wù)，現(xiàn)就20__年度稽核工作總結(jié)如下:。

一、完成主要工作。

20__年共完成稽核項目97項，其中年度財務(wù)收支及年度預(yù)算執(zhí)行狀況稽核12項，專項經(jīng)營考核稽核1項，任期經(jīng)濟職責稽核2項，投資企業(yè)財務(wù)收支與資產(chǎn)負債稽核3項，基建工程項目預(yù)算稽核38項，基建工程項目結(jié)算稽核41項，為完善集團經(jīng)營管理、提高經(jīng)濟效益做出了貢獻。

1、預(yù)算執(zhí)行稽核與財務(wù)收支稽核并軌同行。

稽核工作總結(jié)模板

今年以來，聯(lián)社保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)緊緊圍繞上級稽核主管部門及縣聯(lián)社的總體工作部署，結(jié)合農(nóng)村信用社稽核工作管理的有關(guān)規(guī)定，不斷地加強了對農(nóng)村信用社的稽核監(jiān)督力度，發(fā)揮了主動的職能作用，確保了我縣農(nóng)村信用社各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定的發(fā)展?，F(xiàn)將全年稽核工作總結(jié)如下：

一、工作開展狀況。

年初以來，我們根據(jù)制訂的稽核工作安排，結(jié)合不同時期農(nóng)村信用社的經(jīng)營管理實際，在聯(lián)社領(lǐng)導班子的關(guān)切支持下，在財務(wù)電腦部及各單位的大力協(xié)作下，按安排有步驟的開展了對轄屬網(wǎng)點機構(gòu)現(xiàn)場稽核檢查工作。全年共組織稽核檢查95次,提出整改看法11條。其中常規(guī)檢查81次(重要憑證及庫存現(xiàn)金),專項稽核檢查4次，共提出整改看法10條，簡易檢查1次，離任審計5次，后續(xù)稽核檢查4次，提出整改看法1條。

(一)、現(xiàn)場稽核檢查。

1、常規(guī)稽核檢查的開展81次。

保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)全年共開展常規(guī)稽核81次，我們堅持按月對轄屬網(wǎng)點的庫存現(xiàn)金進行突擊抽查，總共實施41次;重要憑證的突擊抽查實施40次。

2、專項稽核的開展4次。

(1)、今年6月28日至7月20日，根據(jù)市辦的檢查要求，在財務(wù)電腦部的協(xié)作下，完成了對聯(lián)社會計事后監(jiān)督管理部門的檢查任務(wù)1次(提出整改看法3條)。

(2)、今年9月13日至22日，在財務(wù)部門的協(xié)作下，完成了對轄屬網(wǎng)點機構(gòu)的內(nèi)限制度執(zhí)行狀況檢查任務(wù)3次(提出整改看法7條)。

2、離任審計的開展5次。

今年4月份起先，根據(jù)聯(lián)社主任的批示，嚴格根據(jù)《廣東省農(nóng)村信用社各級主要負責人離任審計暫行方法》的程序要求，先后組織了對原__分社等3個單位5位農(nóng)村信用社主要負責人的離任審計5人次。主要采納問、聽、談、查等形式，重點審計其在任期內(nèi)的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，信貸資產(chǎn)質(zhì)量，財務(wù)費用開支及內(nèi)限制度的執(zhí)行等內(nèi)容，通過對其進行嚴格的離任審計后，做出客觀公正的評價。

3、簡易檢查的開展1次。

針對聯(lián)社信貸管理實際，于9月份開展了對聯(lián)社業(yè)務(wù)發(fā)展部的大額(單筆20萬元以上)貸款檢查，主要是貸款合規(guī)合法性檢查，提出整改看法1條，要求進行整改。

4、后續(xù)稽核檢查的開展4次。

12月份，根據(jù)稽核檢查的程序要求，組織對會計事后監(jiān)督管理等方面的后續(xù)稽核檢查4次。主要是對今年歷次稽核檢查下發(fā)覺場稽核檢查看法書的整改結(jié)果進行跟蹤檢查，防止整改流于形式，確保整改工作不走過場。

(二)、其他工作的開展。

根據(jù)今年勞動工資改革的考核須要，擔當全轄111名干部職工每月個人吸儲任務(wù)的統(tǒng)計、考核及檢查等各項工作，盡職盡力完成好聯(lián)社領(lǐng)導交給的其他工作任務(wù)。

二、制度及機構(gòu)建設(shè)。

(一)、制度的建設(shè)。

我們針對稽核檢查存在的問題，依據(jù)有關(guān)文件精神，有針對性的對原部分制度、規(guī)定及方法進行修改和補充。5月份，制訂出臺了總共十一章八十六條的《__縣農(nóng)村信用社稽核工作管理實施細則》。該《實施細則》一方面明確了稽核部門自身的工作范圍、任務(wù)及稽核人員的崗位職責;另一方面也對被稽核對象的工作職責做了具體的規(guī)定，明確了什么是該做和什么是不該做。其中第十章近四十條對信貸、出納、會計、聯(lián)行結(jié)算、計算機管理人員以及農(nóng)村信用社主任等違規(guī)人員的經(jīng)濟懲罰，做了具體的規(guī)定，變更了過去只查不罰，充分發(fā)揮了稽核懲罰等職能作用，促使了我縣農(nóng)村信用社各項內(nèi)限制度更好的落實。

(二)、機構(gòu)的'建設(shè)。

年初，在聯(lián)社領(lǐng)導班子的關(guān)切支持下，為稽核部門配備了一名專職稽核人員，目前聯(lián)社稽核人員配備2人，已初步組建一支政治覺悟高，業(yè)務(wù)素養(yǎng)好，工作效率快的內(nèi)部審計隊伍。

(三)、稽核人員的培訓。

為切實加強對我縣農(nóng)村信用社稽核人員的業(yè)務(wù)管理，進一步提高全體稽核人員的業(yè)務(wù)水平，依據(jù)(__信合辦[200_]50號)有關(guān)要求，結(jié)合年初制訂稽核人員培訓安排，在做好日常業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查工作的同時，把抓稽核人員的政治思想教化、業(yè)務(wù)技能培訓作為貫穿全年的工作來抓。為此，于4月份制訂了《稽核人員專業(yè)業(yè)務(wù)技能培訓方案》，該培訓方案總共有12方面的內(nèi)容，從而確保了今年培訓安排的落實，現(xiàn)已完成全部的培訓任務(wù)。

三、閱歷體會。

一年來，在上級市辦和聯(lián)社的正確領(lǐng)導下，保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)在強化我社內(nèi)限制度管理、規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為，提高經(jīng)營效益，消退隱患和防范風險等方面發(fā)揮了肯定的作用，但檢查的力度和深度還需加強。另外，由于個別業(yè)務(wù)人員風險防范意識和自我約束實力不強、業(yè)務(wù)素養(yǎng)及思想覺悟不高等緣由，導致違章違規(guī)現(xiàn)象時有發(fā)生。

四、明年工作安排。

明年，保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)將依據(jù)上級主管部門及縣聯(lián)社的總體工作部署，結(jié)合農(nóng)村信用社有關(guān)稽核工作管理要求及改革的須要，加強稽核人員自身的業(yè)務(wù)培訓。在接著抓好對轄內(nèi)農(nóng)信社常規(guī)稽核檢查的基礎(chǔ)上，主動開展形式多樣的專項稽核檢查，重點將抓好事前的預(yù)警和事中的限制檢查，并保持肯定的頻率，同時，不斷地修改和完善有關(guān)的內(nèi)限制度，以增加對各經(jīng)營考核單位和各監(jiān)督對象的約束力，敏捷運用各種稽核檢查手段，以檢查促規(guī)范，在規(guī)范中求發(fā)展。進一步發(fā)揮稽核工作的信息反饋、服務(wù)參謀、監(jiān)督約束和保駕護航等作用。

稽核工作總結(jié)

xx年，根據(jù)省聯(lián)社和監(jiān)管部門的支配部署，聯(lián)社堅持以開展專項治理、加強案件防控工作為中心，以加強企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)為切入點，以提高內(nèi)限制度執(zhí)行力為著力點，扎實開展監(jiān)督檢查，大力整治薄弱環(huán)節(jié)，肅穆查處各類違規(guī)違紀行為，規(guī)范業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營管理，有效限制和防范了經(jīng)營風險及各類事故案件的發(fā)生，較好地發(fā)揮了稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作保駕護航作用，促進了農(nóng)村信用社各項工作的穩(wěn)健發(fā)展。

一、制定工作目標，明確工作職責。

一是周密部署早支配。年初，制定了“農(nóng)村信用社二〇〇八年度稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作安排”、“二〇〇八年度安防設(shè)施改建及投資安排”、“制度執(zhí)行年”活動實施方案等一系列工作安排，明確了工作目標任務(wù)，落實了工作措施和要求，做到了有的放矢。二是把稽核、監(jiān)察、保衛(wèi)及案件防控工作與業(yè)務(wù)經(jīng)營管理同支配、同檢查、同考核。聯(lián)社與信用社、信用社與分社(儲蓄所)簽訂案件和事故防范目標責任書份，嚴格實行案件防范分級管理、逐級負責、獎懲并行的激勵機制，層層落實防控責任，從而自上而下形成了齊抓共管，群防群治的案件防控新格局。

二、強化隊伍建設(shè)，提高綜合素養(yǎng)。

一是根據(jù)“統(tǒng)一法人”改革的要求，設(shè)立了稽核監(jiān)察保衛(wèi)部，成立了稽核大隊和守押大隊，同時，改進稽核管理模式，對稽核人員實行集中運用、分組包片(社)、定期輪換的形式，重點加強對基層營業(yè)網(wǎng)點開展常規(guī)檢查和集中進行專項檢查。二是制定了《農(nóng)村信用社聯(lián)合社稽核大隊管理暫行方法》、《農(nóng)村信用社聯(lián)合社守押大隊管理暫行方法》，明確了稽核、守押人員的任務(wù)、職責、范圍、權(quán)限和紀律，實行責任追究制度，從而增加了稽核、守押人員的責任感，使稽核、守押人員的責、權(quán)、利實現(xiàn)有機結(jié)合。三是加強稽核人員的學習培訓，提高稽核工作實力和水平。全年舉辦各類稽核業(yè)務(wù)學問培訓班x期，以會代訓x次，著重學習時事政治、法律法規(guī)文件、行業(yè)管理部門規(guī)章制度，以及稽核、安保業(yè)務(wù)學問及消防、視頻監(jiān)控操作等。通過培訓使我區(qū)稽核、守押隊伍素養(yǎng)得以提高。

三、排查風險隱患，防范事故案件。

一是接著抓好對公存款和票據(jù)案件風險排查發(fā)覺問題的整改，剛好查找管理中存在的漏洞，組織稽核人員對專項檢查、現(xiàn)場稽核和序時稽核后的整改落實狀況進行了復查，先后就監(jiān)管部門和主管部門對案件風險排查、對公存款和票據(jù)案件風險排查發(fā)覺問題進行了現(xiàn)場整改督促，逐項提出糾改措施，并對整改不力的x個單位及xx名員工予以通報指責和實施經(jīng)濟懲罰x元。二是全面開展貸款本息對賬工作，信用社從xx年x月xx日起實行換人對賬，多人多線對賬，上門對賬，與客戶見面的原則全力以赴抓好對賬工作。同時聯(lián)社成立了以稽核員為主要成員的貸款本息對賬工作督查小組，對貸款本息核對工作進行督導。截止xx月末，已核對貸款本金xx戶、筆、xx萬元，分別占xx年末表內(nèi)外各項貸款的x%、x%、x%;貸款利息已核對xx戶、筆、xx萬元，分別占應(yīng)核對的%、%、%。在此期間，對有違規(guī)貸款的x名員工，依照相關(guān)規(guī)定予以肅穆處理。三是主動開展對“九種人”的排查。針對“案件”和貸款本息對賬反映出的問題，5月份以來，聯(lián)社在全區(qū)信用社員工中開展了以是否有參加“六害”、用大額資金投資炒股或買彩票、常常出入高檔消費場所且日常消費與收入不匹配、無故不正常上班(曠工)或常常性出現(xiàn)違規(guī)操作和有不良記錄等行為的員工，已排查出重點人員x人，其中x人均在停職收貸或指定崗位工作。聯(lián)社及信用社實行主動措施加強對重點人員的監(jiān)控，