內部審核檢驗表YW-12-06審核區(qū)域領導層審核員日期第頁共頁序號要素審核內容審核方法審核統(tǒng)計評價1ISO90014.1總要求組織是否識別質量管理體系所需過程，并確定這些過程次序和相互關系？組織是否按標準建立、實施、保持和改善了質量管理體系?讓最高管理者描述一下管理體系包含過程，談談企業(yè)管理體系是怎樣建立、實施、保持和改善。2ISO90014.2文件要求4.2.1總則組織按標準建立了哪些文件?是否滿足體系要求?手冊是否由最高管理者同意公布？其審核、修改和控制是否按要求進行？體系各層次文件關系怎樣？接口怎樣處理？和最高管理者交談，并查看相關文件。3ISO90014.2.2質量手冊質量手冊說明剪裁細節(jié)是否合理？質量職安和環(huán)境手冊內容覆蓋面是否完整？審查手冊和明示程序文件，在質量手冊中包含對標準要求剪裁說明、引用或含有程序、過程次序和相互關系表述、支持性文件清單。4ISO90015.1管理承諾最高管理層對建立和改善ESQ做了哪些工作？最高管理層怎樣認識滿足用戶要求和法律法規(guī)要求關鍵性？以何種方法傳達成組織職員？效果怎樣？最高管理者用何種方法讓職員了解質量方針和質量目標？經(jīng)過交談,了解企業(yè)經(jīng)理是否知道滿足用戶要求和法律、法規(guī)要求關鍵性。在體系中是怎樣表現(xiàn)？如對用戶要求識別、工程質量要求評審、用戶滿意測量和監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析和連續(xù)改善等方面要求。5ISO90015.2以用戶為關注焦點組織怎樣確定用戶需求和期望？是否以增強用戶滿意為目標？為實現(xiàn)用戶滿意，組織采取了哪些有效方法？組織怎樣將用戶要求和法律法規(guī)要求轉化為產(chǎn)品要求？以用戶為關注焦點經(jīng)營理念是否在組織中得到樹立？經(jīng)過和企業(yè)經(jīng)理座談，了解其對以用戶為中心質量管理標準了解，并在審核和用戶相關過程、用戶滿意測量和監(jiān)控過程和連續(xù)改善方面尋求證據(jù)給予證實。6ISO90015.3質量方針I(yè)SO14001方針是否和組織宗旨相適應？是否包含對滿足要求和連續(xù)改善承諾？是否為組織提供制訂和評審質量目標框架？是否傳達成組織各相關部門？組織質量方針是什么？問詢對方針內涵了解，怎樣在合適層次上達成溝通和了解。7ISO90015.4.1策劃最高管理者是否確保在組織相關職能和層次上建立質量目標?質量目標是否包含產(chǎn)品要求?是否可測量,并和質量方針保持一致?質量目標實現(xiàn)情況怎樣？是否實現(xiàn)了連續(xù)改善？和最高管理者交談。了解目標制訂、實現(xiàn)情況。8ISO90015.4.2質量管理體系策劃實現(xiàn)組織質量、環(huán)境目標，最高管理者是否對管理體系進行策劃？對體系策劃是否包含了文件策劃和資源配置策劃？在對體系變更進行策劃和實施時，是否能保持體系完整性？和最高管理者交談。了解體系策劃、實施情況。9ISO90015.5.1職責和權限文件是否要求了各職能部門職責和權限？是否明確各職能部門相互關系？職員崗位職責權限及相互關系是否清楚協(xié)調？有效性怎樣？查閱組織結構圖及要求各部門、各崗位職責、權限及相互關系相關文件，對經(jīng)理進行問詢、了解，給予證實。10ISO90015.5.2管理者代表管理者代表職責權限是否明確？并不和其它方面職責沖突？給予管理者代表職責、職權是否能確保：體系建立、實施和保持？向最高管理層匯報體系運行情況，包含質量改善？在整個組織提升對用戶要求認識？體系相關外部聯(lián)絡？問詢管理者代表任命情況，其QMS職責怎樣要求？查看管管理者代表任命書。（對管代，還應經(jīng)過交談了解其職責推行情況。）11ISO90015.5.3內部溝通文件中是否對溝通方法、內容和渠道作出要求？部門之間溝通和聯(lián)絡路徑是否清楚、接口是否明確？經(jīng)過效果檢驗，橫向、縱向信息傳輸渠道是否通暢？效果是否達成？碰到障礙怎樣處理？檢驗企業(yè)是否對信息內容、職責、方法、渠道、工具等方面作出了要求；檢驗是否在相關部門和管理過程中按要求開展了必需活動。領導層是否對不一樣層次和職能間進行溝通效果進行了評價。12ISO90015.6管理評審ISO140014.6管理評審最高管理者是否定時按計劃對質量管理體系進行管理評審？評審內容是否包含了體系、方針目標適宜性、充足性和有效性？和最高管理者交談，問詢上十二個月管理評審實施情況，是否對管理評審所確定糾正/改善方法進行了閉環(huán)管理。13ISO90016.1資源提供最高管理者采取了何種路徑確定所需提供資源？為滿足實現(xiàn)方針和目標要求，提供了哪些資源？提供資源是否能確保提供產(chǎn)品達成用戶滿意？審核領導層對資源安排和承諾及其落實情況。結合實現(xiàn)質量、環(huán)境方針、質量、環(huán)境目標、滿足用戶期望及連續(xù)改善要求綜合判定所需資源必需性，識別是否有資源短缺或資源過剩情況。經(jīng)過產(chǎn)品不合格情況，反推是否存在資源提供不足或提供不立即原因。14ISO90016.2人力資源企業(yè)是否識別了從事影響質量、環(huán)境和OHS活動各類人員能力？是否對人員能力勝任情況進行了考評？人員安排是否滿足需求？是否按需求安排了培訓？是否要求相關部門檢驗人力資源需求、資格要求和滿足情況，并在關鍵部門加以驗證。是否經(jīng)過考試、談話、業(yè)績評價、能力測試等其它有效方法來評定培訓有效性。15ISO90016.3基礎設施為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性，企業(yè)提供了哪些設施？是否滿足需要？設施是否立即維護并保持其能力適用？經(jīng)過和經(jīng)理交談，問詢設施（包含建筑物、工作場所、設備、硬件和軟件及支持性服務）配置和管理情況。16ISO90016.4工作環(huán)境組織工作環(huán)境是否滿足要求,并得到管理?經(jīng)過和經(jīng)理交談，了解企業(yè)采取何種管理、控制方法來改善工作環(huán)境。17ISO90017.1產(chǎn)品實現(xiàn)策劃產(chǎn)品實現(xiàn)過程是否確定并形成文件？是否配置了必需資源？對于沒有形成文件過程和活動怎樣實施和控制？是否要求了對應驗證和確定活動和驗收準則？是否要求必需統(tǒng)計？是否針對具體產(chǎn)品、項目、協(xié)議